证券代码：600626            证券简称：申达股份               公告编号：2022-033

                        上海申达股份有限公司
         关于公司最近五年被证券监管部门和证券交易所
                  处罚或采取监管措施情况的公告
   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    上海申达股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）自上市以来严格
按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和中国证券监督管
理委员会（以下简称“中国证监会”）、上海证券交易所等监管部门的有关规定，
致力于完善公司治理结构，建立健全内部控制制度，规范公司运营，促进公司持
续、稳定、健康发展，不断提高公司的治理水平。
    鉴于公司拟非公开发行股票，根据相关要求，现对公司最近五年被证券监管
部门和证券交易所采取监管措施或处罚情况进行了自查，结果如下：
    一、公司最近五年被证券监管部门或证券交易所处罚的情况
    公司最近五年不存在被证券监管部门或证券交易所处罚的结果。


    二、公司最近五年被证券监管部门或证券交易所采取监管措施的情况
    （一）公司最近五年收到过上海证券交易所口头警示 2 次
    1、2022 年 1 月 5 日，公司收到上海证券交易所发出的口头警告，主要内容
如下：
    “2018 年 4 月 26 日，上海申达股份有限公司全资子公司 Shenda Investment
UK Limited 与中国进出口银行上海分行签署了股权质押协议，将其持有的 Auria
公司 42%股权质押给中国进出口银行上海分行。对于 Auria 公司股权被质押的情
况，公司已进行了披露审议程序，但在 2019 年年度报告、2020 年半年度报告、
2020 年年度报告中未将其作为受限资产披露。上述行为违反了《股票上市规则》
第 2.1.6 条的规定。骆琼琳作为时任董事会秘书，未勤勉尽责，对上述事项负有
相应责任。经部门讨论，决定对上海申达股份有限公司及董事会秘书骆琼琳予以
口头警告。”

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    2、2022 年 7 月 4 日，公司收到上海证券交易所发出的口头警告，主要内容
如下：
    “2022 年 6 月 11 日，公司披露对 2021 年度报告信息披露监管工作函的回
复公告及经更新后的立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的专项说明，以上
公告显示，2021 年度，公司为间接控股股东附属企业劭实监测科技（上海）有
限公司代垫水电费，构成非经营性资金往来，累计发生金额 81.75 万元，占公司
2020 年末经审计净资产的 0.03%，截至 6 月 11 日已整改。公司与间接控股股东
存在非经营性资金往来，违反了《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往
来、对外担保的监管要求》第四条、第五条等有关规定。公司间接控股股东违反
诚实信用原则，违规占用公司资金，损害公司利益，违反了《上海证券交易所上
市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》第 4.3.1 条等有关规定，时任财务总
监朱慧作为公司财务事项的具体负责人，未能勤勉尽责，违反了《股票上市规则》
（2020 年修订）第 2.2 条、第 3.1.4 条、第 3.1.5 条、第 3.2.2 条等有关规定。鉴
于非经营性资金占用实际发生金额较少，且已整改完毕，经讨论，决定对公司及
财务总监朱慧、间接控股股东上海纺织（集团）有限公司予以口头警示。”
    （二）公司最近五年收到过中国证监会上海监管局警示函 1 次
    公司于 2021 年 11 月 29 日收到中国证监会上海监管局出具的《关于对上海
申达股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（沪证监决〔2021〕212 号），
主要内容如下：
    “2018 年 4 月 26 日，你公司全资子公司 Shenda Investment UK Limited 与中
国进出口银行上海分行签署了附生效条件的《股权质押协议》，将其持有的 Auria
Solutions Limited（简称“Auria 公司”）42%股权质押给中国进出口银行上海分行。
对于 Auria 公司股权被质押的情况，公司在 2019 年年度报告、2020 年半年度报
告、2020 年年度报告中未予披露。
    上述行为不符合《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号—年
度报告的内容与格式（2017 年修订）》（证监会公告〔2017〕17 号）第二十七
条第三项第二目及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 3 号—半年
度报告的内容与格式（2017 年修订）》（证监会公告〔2017〕18 号）第二十六
条第三项第二目的规定，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第
40 号）第二条第一款、第二十一条第十项、第二十二条第七项的规定。根据《上
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市公司信息披露管理办法》（证监会令第 40 号）第五十九条第三项的规定，我
局决定对你公司采取出具警示函的监管措施。”


    经自查，除上述情形外，公司最近五年内公司不存在其他被中国证监会（包
括其派出机构）和证券交易所处罚或采取监管措施的情况。


    特此公告。


                                             上海申达股份有限公司董事会
                                                       2022 年 7 月 23 日




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