2000上海电器股份有限公司年度报告摘要2001-03-22
2000上海电器股份有限公司年度报告摘要
重要提示
本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告。
一、公司简介
1、公司法定中文名称：上海电器股份有限公司
公司英文名称：Shanghai Electrical Apparatus Co.,Ltd.
公司英文名称缩写：SEAC
2、公司法定代表人：周飞达
3、董事会秘书：程彦敏
证券事务代表：顾晓燕
联系地址：上海市福州路89号
联系电话：021-63216717
传真：021-63297808
电子信箱：cym@eastday.com
4、公司注册地址：上海市东方路428号
公司办公地址：上海市福州路89号
公司邮政编码：200002
公司国际互联网网址：www.seacg mb.online.sh.cn
公司电子信箱：seac@smeic.online.sh.cn
5、公司选定中国证监会指定报纸名称：《上海证券报》
登载公司中期报告的中国证监会指定的国际互联网网址：http://www.sse.com.cn
公司年报报告备置地点：公司证券部
6、公司股票上市交易所：上海证券交易所
股票简称：电器股份
股票代码：600627
二、主要财务数据和指标
1、本年度主要会计数据（单位：人民币元）
序号 项目 2000年
1 利润总额 121801205.63
2 净利润 106182395.08
3 扣除非经营性损益后的净利润 56887446.63
4 主营业务利润 441646639.80
5 其他业务利润 30694381.41
6 营业利润 23129004.13
7 投资收益 49692336.19
8 补贴收入 5847000
9 营业外收支净额 43132865.31
10 经营活动产生的现金流量净额 105472940.22
11 现金及现金等价物净增加额 41780230.29
注：扣除非经营性损益的项目和涉及金额：土地置换收入，金额为43447948.45元（已在2000年中期报告予以披露）和补贴收入。
2、截止报告期末公司前三年的主要会计数据及财务指标：（单位：人民币元）
序号 项目
2000年度 1999年度 1998年度
调整前 调整后 调整前 调整后
1 主营业务收入
2365013336.01 1665898458.79 1665898458.79 1505264866.79 1448958723.20
2 净利润
106182395.08 29695466.70 31182183.70 10758138.27 4798578.13
3 总资产
4367967102.26 4472820309.55 4402667824.63 2557890025.16 2423118651.80
4 股东权益
895756415.35 804204079.92 805173819.58 825576554.68 771208093.24
5 每股收益
0.20 0.06 0.06 0.02 0.01
6 扣除非经常性损益后的每股收益
0.11 0.01 0.02 -0.09 -0.10
7 每股净资产
1.73 1.55 1.55 1.59 1.49
8 调整后的每股净资产
1.25 0.99 1.02 1.01 0.96
9 每股经营活动产生的现金流量净额
0.20 0.38 0.38 0.063 0.06
10 净资产收益率（%）
11.85 3.69 3.87 1.30 0.62
三、股东情况介绍
1、股东情况介绍：
（1）、报告期末股东总数：34437户
（2）、报告期内公司前十名股东情况： 单位：万股
序号 股东名称 持股数 持股比例（%）
1 国家股 43380.7200 83.75
2 上海申银万国证券股份有限公司 269.2800 0.52
3 上海投资信托有限公司 204.0000 0.39
4 工二支行 162.2400 0.31
5 上海电器工业有限公司 153.8364 0.30
6 沈阳联亚 110.4000 0.21
7 金泰基金 107.3734 0.21
8 汉盛基金 100.0056 0.19
9 陈玉和 93.4300 0.18
10 上海电器职工技协 92.0856 0.18
①、国家股83.75%股份，该股份由上海电气（集团）总公司持有，并且在本年度内未发生增减变动，也未发生质押、冻结等情况。
②、上海电器工业有限公司为上海电气（集团）总公司的国有全资子公司。
（3）本报告期内控股股东未发生变更；持股5%以上的股东无质押或冻结情况，也未在本公司指定披露的报纸和网站上披露承诺事项。
（4）国家股持有单位介绍：
上海电气（集团）总公司
法定代表人：夏毓灼
经营范围：电力工程项目总承包、设备总成套或分交，对外承包苏务，实务投资，机电产品及相关行业的设备制造销售，为国内和出口项目提供有关技术咨询及培训；市国资委授权范围内的国有资产经营与管理，国内贸易（除专项规定）。
四、股东大会简介
1、公司于2000年5月24日在《上海证券报》上刊登召开第九次股东大会的公告，并于2000年6月26日在上海兰心大戏院召开，出席会议的股东及股东代表共131人，代表股份438433540股，占公司总股本的84.6453%。会议审议通过了《董事会1999年度工作报告》、《监事会1999年度工作报告》、《关于用盈余公积弥补亏损的预案》、《1999年度财务决算和2000年度财务预算报告》、《1999年度利润分配预案》；审议通过了《董事会换届选举议案》，选举周飞达先生、马新生先生、冯木梁先生、翟云飞先生、陈乐频女士、周国仁先生、张晓明先生、左山虎先生为公司第二届董事会董事；审议通过了《监事会换届选举议案》，选举金红军先生、乔政英女士为公司第二届监事会监督；审议通过了《修改公司章程议案》。本次股东大会决议等信息刊登在2000年6月28日在《上海证券报》上。
2、公司于2000年10月27日在《上海证券报》上刊登召开2000年第一次临时股东大会的公告，并于2000年11月27日在上海兰心大戏院召开，出席会议的股东及股东代表共146人，代表443958767股，占公司总股本85.712%。会议审议通过了《关于公司申请公募增发A股的议案》、《关于公司公募增发A股募集资金的用途的议案》、《关于本次股东公募增发A股募集资金用途项目可行性的议案》，该议案中有七个项目属于关联交易，关联股东及关联董事已放弃投票权；审议通过《关于前次募集资金运用情况说明的议案》、《关于股东大会同意本次公募增发有效期的议案》、《关于股东大会授权董事会决定本次发行时是否采用超额配售选择权（绿鞋）的议案》、《关于提请股东大会授权董事会具体处理本次公募增发事宜的议案》、《关于股东大会授权董事会根据本次公募增发结果修改〈公司章程〉的议案》、《关于新老股东共享公募增发完成年度利润分配的议案》；审议通过《关于变更公司监事的议案》，乔政英女士因工作变动，不再担任公司监事，由袁弥芳先生担任公司监事；审议通过了《关于授权公司董事会借款担保的议案》、《关于修改〈公司章程〉的议案》。本次临时股东大会的决议信息刊登在2000年11月28日的《上海证券报》上。
五、董事会报告
1、公司经营情况
（1）公司所处行业及公司在本行业中的地位
本公司所处行业为电气机械及制造业，国家大型一档企业。公司所属中企业按上海市统计局1999年销售收入在上海市500家企业中排名如下：
序号 单位名称 与本公司关系 在上海市500家工
业企业中排名
1 上海日立家用电器有限公司 参股40% 52
2 上海锅炉厂有限公司 全资子公司 59
3 上海电机厂有限公司 全资子公司 125
4 变压器厂 全资全企业 250
5 上海施耐德配电电器有限公司 参股20% 273
6 电器成套厂 全资子企业 298
7 人民电器厂 全资子企业 356
（2）、公司主营业务范围及其经营状况
①、公司主营业务范围：电站网络成套设备，国家计划内大中型基本建设项目和国家限额以上技术改造项目，省、自治区、直辖市的重点基本建设项目和技术改造项目，涉外建设项目，高低压输配电设备，变压器，自动化控制装置，轨道交通供电设备，交直流电机，核电供电设备及现代建筑构件，家用电器，工夹模具的设计制造、销售、安装，与经营范围相关的咨询服务及生产经营用原辅材料。
②2000年公司经营状况（单位：人民币元）
产品与行业 主营业务收入 主营业务利润
电站电机 674717202.34 177446202.27
电站锅炉 1050078503.20 152193092.61
低压电器无件 207866610.92 65141887.43
高低压电器成套装置 165118284.74 29760257.28
变压器 150501694.51 667759.32
（3）、经营中出现的问题及解决方法
①、经营中出现的问题：本公司在2000年度面临国内电力建设放慢、产业相对集中、市场有效需求不足及1999年11月刚刚完成资产置换，2000年重点磨合注入资产，适应新产业发展等问题。
②解决办法：
2000年是重组后的公司步入正常运作的一年，公司在“调整、磨合、协作”中求“创新”，面对外部市场的竞争压力、内部改革稳定的双重压力，公司在董事会领导下以严谨、务实的工作作风，创新、求变的工作方法，创造了公司自1992年股份制改制上市以来的最佳业态，在实现经济效益取得重大突破的同时，彻底转变观念，针对出现的问题在决策过程中力求体现“五个”实现。
----董事会和管理机构“实现”精简
----“实现”董事会的投资决策中心职能
----通过董事会“实现”调控全局的能力
2000年董事会加强了对业内企业和投资企业的宏观调控，通过董事会决策加强对经理执行层管理。董事会根据股东大会通过的工作措施，年内落实、完成了四个方面的“重组”：
○深化重组成果、拓展了融投资渠道，拉开了“资产运作重组”的序幕；
○全力拓展市场、完成了“主营业务内涵的重组”；
○推进产品“新高地”建设，完成了“产品技术范围的重组”；
○坚持管理创新，完成了“管理方式的重组”。
通过四个方面的重组，公司董事会在资本运作、生产经营各方面都取得了长足的进步。
○年内公司完成了亚临界600MW电厂电机、锅炉和输配电设备的并网成功；
○与法国阿尔斯通公司开展了关于生产大型变压器的合资谈判工作；
○合资企业的经营效益实现大幅度上升，其中实现税后利润1000万以上的合资企业有4家；施耐德配电、ABB变压器有限公司、日立家用电器和汽轮发电机有限公司；
○实现了公司税后利润和净资产收益率的高速增长，确保了股东财富的最大化；
○公司自重组以来，连续两次位列沪深两地上市公司利润增长最快公司之列。
----“实现”规范运作
----通过启动增发新股，“实现”再融资运作
2、公司财务状况
单位：人民币元
项目 2000年末 1999年末 增长比例%
总资产 4367967102.26 4402667824.63 -0.78
长期负债 465447537.57 477378910.80 -2.5
股东权益 895756415.35 805173819.58 11.25
主营业务利润 441646639.80 250637814.58 76.21
净利润 106182395.08 31182183.70 240.52
①、总资产2000年末比1999年末净下降3470万元，下降0.78%。主要是流动资产中的应收帐款有较大幅度的下降。其中：由于增加了对应收帐款的清理和催收货款的力度，使应收帐款净减少9077万元。对其他应收款中的关联方欠款，本公司国家股持有人上海电气（集团）总公司采取了一定的措施，解决了大额欠款，致使其他应收款净减少15834万元；
②、长期负债2000年末比1999年末净减少1193万元，主要是其他负债中变压器厂的土地置换收入转入其他收入，致使长期负债总额下降；
③、股东权益2000年末比1999年末增加9059万元，主要是当年净利润增加；
④、主营业务利润2000年比1999年增加19101万元，净利润比上年增加7500万元，主要是公司1999年度11月进行资产重组，1999年重组后的上海电机厂有限公司、上海锅炉厂有限公司仅为一个月数据，两个年度的合并范围不同所致。
3、公司投资情况
（1）、报告期内公司无社会募集资金投资项目；
（2）、其他投资情况：
①、国家计委批准立项的城市轨道交通供电设备国产化项目，总投资9770万元，其中固定资产投资5165万元，该项目已进入实施阶段。
②、投资组建上海城市轨道交通供电系统工程有限公司，注册资本1200万元，主要经营轨道交通供电系统设备。
4、生产经营环境以及宏观政策、法规变化对公司财务状况及经营成果影响
随着我国加入WTO日程日益监近，国际著名的大公司已纷纷进入国内电气领域，传统的电气产品将会受到来自国外低成本进口产品的冲击。同时，随着国内钢铁制品、油料等基础原材料价格的上涨，将会导致公司产品成本上升。因此，行业竞争将更加激烈。
公司管理层针对我国加入WTO后和国内竞争的新变化对公司经营可能带来的影响，通过加强资本经营，实施技术创新，提高产品的技术含量，通过管理创新，降低产品的生产本，加强对产品结构的调整，实现公司的战略转型。
5、新年度业务的发展计划
（1）、以“增发”为契机，加速产业升级
2001年公司董事会工作的重中之中是公司要力争“增发新股”工作能顺利完成。通过募集资金，加快投资项目实施，实现全行业的产业升级。
----加快增发新股工作进度，力争募集资金到位；
----在增发资金到位后，及时加强对募集资金的管理，制订《募集郊金使用管理办法》和《投资项目管理办法》，确保董事会管好、用好募集资金，确实维护投资者利益；
----在增发资金到位后，将依据董事会投资计划进度，加速实施募资投向，迅速构建以发电----输配电----用电保护----电力自动化网络控制技术、轨道交通技术为产业发展方向的“大成套”格局。
（2）、以“调整”为方向，实现战略转型
（3）以“增效”为目标，提高市场形象
2001年公司要以提高企业效益为目标，通过增效提高市场形象，公司要加强规范信息披露及形象宣传，及时将公司的经营信息和发展动向告知广大投资者，积极向“可持续发展”目标迈进。
（4）、以“调控”为手段，保进管理创新
面对WTO以及公司即将增发新股的新形势，公司工作所面临的外部环境将变得更加复杂，公司的资产与规模将进一步扩大，为此公司董事会要深化改革，加强对经理决策层的调控，变“微观管理”为“宏观指引”，变“具体实施”为“决策把关”，变“日常督促”为“加强考核”，重点要完善公司的决策机制，做到“有章可循、有规可依”。年内董事会在规范运作中要加强“四大”政策的制订：《公司投资管理办法》、《公司贷款担保实施管理办法》、《合资企业投资与管理办法》。改变公司考核管理体制，加强公司内部全局调控的能力，通过“管理创新”增强全公司抗风险能力。
6、董事会日常工作情况
（1）、董事会会议情况及决议内容
①、上海电器股份有限公司董事会于2000年1月19日召开第二十九次会议。
会议审议通过了《关于变更董事会秘书的议案》，同意因工作需要，聘程彦敏任公司董事会秘书；因工作变动，张亚芳不再担任公司董事会秘书。
②、上海电器股份有限公司董事会于2000年2月17日召开第三十次会议。
会议审议通过了以下事项：
《公司董事会1999年年度工作报告》；
《公司总经理1999年年度业务工作报告》；
《公司1999年年度财务决算和2000年年度财务预算报告》；
《关于用盈余公积弥补亏损的预案》；
《公司1999年年度利润分配预案》；
《公司1999年年度报告正文及年报摘要》；
《资产减值准备和损失处理制度》；
《轨道交通供电设备国产化专项》。
③、上海电器股份有限公司董事会第31次会议于2000年5月22日召开。
会议审议并通过以下事项：
《公司高级管理人员任免议案》。
《公司董事会换届议案》。根据《公司法》和《公司章程》有关规定，决定对公司董事会换届选举。由周飞达、马新生、冯梁、翟云飞、陈乐频、周国仁、张晓明和左山虎组成上海电器股份有限公司第二届董事会，并提请公司股东大会审议。
《修改〈公司章程〉的议案》。
《决定召开上海电器股份有限公司第九次股东大会的议案》。
④、上海电器股份有限公司第二届董事会第一次会议于2000年6月26日下午召开。
会议审议并通过以下事项：
《选举上海电器股份有限公司第二届董事会董事长、副董事长的议案》
推举周飞达为上海电器股份有限公司第二届董事会董事长、马新生为上海电器股份有限公司第二届董事会副董事长。
《关于续聘公司高级管理人员议案》
续聘冯梁为上海电器股份有限公司总经理；续聘许嘉良为上海电器股份有限公司副总经理；续聘陈乐频为上海电器股份有限公司财务总监；续聘庄祖德、何延庆为上海电器股份有限公司总经理助理；续聘程彦敏为上海电器股份有限公司董事会秘书。
《关于轨道交通供电设备国产项目申请建行贷款的议案》。
⑤、2000年8月3日，上海电器股份有限公司召开第二届董事会第二次会议。
会议审议并通过了以下事项：
《2000年度中期报告及其摘要》；
《公司部分高级管理人员变动议案》；
经公司总经理冯梁提名，聘任张晓明、周国仁、张铭杰为公司副总经理；
许嘉良因工作变动不再担任公司副总经理职务；
《公司董事会议事规则》；
《公司高级管理人员职责》；
《委任伏蓉为公司证券事务代表的议案》；
《关于授权董事会借款、担保事项的提案》。
⑥、上海电器股份有限公司近期根据周飞达董事长提议，以通讯方式召开第二届董事会第一次临时会议。
审议通过了《防范公司对外担保风险并授权公司法定代表人与控股股东签订反担保协议的议案》。
⑦、上海电器股份有限公司第二届董事会第三次会议于2000年10月26日召开。
会议审议并通过了以下决议：
《关于同意向中国证监会申请公司公募增发A股的议案》；
《关于公募增发募集资金用途的决议》；
《关于本次公募增发A股募集资金计划投资项目可行性决议》；
《关于前次募集资金运用情况说明》；
《关于提请股东大会同意本次公募增发有效期的议案》；
《关于提请股东大会授权董事会决定本次发行时是否采用超额配售选择权（绿鞋）的议案》；
《关于提请股东大会授权董事会具体处理本次公募增发事宜的决议》；
《关于提请股东大会授权董事会根据本次公募增发结果修改〈公司章程〉》的决议》；
《关于新老股东共享公募增发完成年度利润分配的决议》；
《聘任陆月清为公司总经理助理》；
《关于提交股东大会修改〈公司章程〉的议案》；
《召开2000年第一次临时股东大会》
并同时刊登了上海电器股份有限公司关于前次募集资金的运用情况说明和关于前次募集资金使用情况的专用报告。
（2）、董事对股东大会决议的执行情况：
①、公司根据股东大会决议，经上海市工商行政管理局核准，变更了《公司章程》及经营范围；
②、公司经2000年第一次临时股东大会授权，同意公司上报增发A股事宜，并授权公司董事会全权处理与之相关事宜，公司正在按法定程序积极上报之中，无任何越权现象；
7、公司管理层及员工情况
（1）、董事、监事、高级管理人员情况：
姓名 性别 职务 年龄 任期起止时间 年初 年末
持股数 持股数
周飞达 男 董事长 61 2000.6-2002.6
马新生 男 副董事长 46 2000.6-2002.6
冯 梁 男 董事兼总经理 54 2000.6-2002.6 2040 2040
周国仁 男 董事会兼副总经理 58 2000.6-2002.6
张晓明 男 董事兼副总经理 51 2000.6-2002.6
陈乐频 女 董事兼财务总监 55 2000.6-2002.6 1224 1224
翟云飞 男 董事 57 2000.6-2002.6 2040 2040
左山虎 男 董事 50 2000.6-2002.6
金红军 男 监事会主席 57 2000.6-2002.6
袁弥芳 男 监事 48 2000.11-2002.6
张 颖 男 监事 54 2000.6-2001.2 2040 2040
张铭杰 男 副总经理 38 2000.8-2002.6
程彦敏 男 董事会秘书 29 2000.6-2002.6
①、年度报酬情况：
现任董事长周飞达、副董事长马新生、董事左山虎、监事会主席金红军、监事袁弥芳不在本公司领取报酬；
年度报酬在70000至8000元有4人；在60000至70000元有2人；在50000至60000元有1人；30000元至40000元有1人。
②、报告期内离任董事、监事、高级管理人员姓名、离任原因：
因公司董事会进行换届，许嘉良、吴祥德、范祖良、李国强、张铭杰、张颖、叶富才、陆月清、庄祖德不再担任公司董事。
因公司监事会进行换届，王菊芬不再担任公司监事；
因工作变动，乔政英不再担任公司监事。
因工作变动，许嘉良不再担任公司副总经理。
③、聘任经理、董事会秘书情况
根据公司二届一次董事会审议，续聘冯梁为公司总经理、陈乐频为财务总监、程彦敏为董事会秘书；
根据公司二届二次董事会审议，聘任张晓明、周国仁和张铭杰为公司副总经理。
（2）、报告期内公司共有员工11722名，其中生产人员占54.6%，销售人员占5.1%，技术管理人员占23.7%，财务人员占1.5%。
其中有大专以上文化程度1946人，占16.6%，退休职工6652名。
8、本次利润分配预案
（1）、2000年度利润分配预案：
经上海上会会计师事务所有限公司审核，本公司2000年度实现税后净利润106182395.08元，弥初年初亏损47196633.22元后，可分配利润为58985761.86元。按《公司法》和《公司章程》现规定提取法定盈余公积10289787.08元，提取法定公益金5023648.67元，提取职工奖励基金903264.86元，年末可供股东分配的利润为42769061.25元。拟对公司股东按每股10股派 发现金红利0.3（含税），则应分配股利15538963.47元。年末尚留未分配利润27230097.78元，结转以后年度分配。
（2）、2001年度利润分配政策（预计）
2001年全年拟分配一次，分配全部采用派发现金的形式。2000年末未分配利润27230097.78元，100%用于2001年度分配，2001年税后利润50%用于2001年分配。
六、监事会报告
1、监事会工作报告：
公司监事会依照《公司章程》及有关法规，本着对全体股东负责的精神，认真履行了监督能。并参加了公司第九次股东大会、2000年第一次临时股东大会、列席了公司董事会会议及了席了公司有关会议；审核了公司资产负债表、损益表和董事会递交股东大会审议的利润分配预案等，通过多种途径对公司的经营状况、财务状况及董事、经理执行公司职务的行为进行了监督，为促进公司健康、稳定、持续发展，确保股东大会各项决议的贯彻落实，维护股东的合法权益发挥了重要作用。
报告期内，公司监事会共召开了四次会议
（1）、2000年2月17日在公司会议室召开第一届监事会第十一次会议。会议审核公司1999年度资产负债表、损益表；审核董事会提交股东大会审议而制作的财务报表和利润分配预案等资料；讨论通过《监事会报告》；讨论通过《上海电器股份有限公司监事会第十一次会议决议公告》。
（2）、2000年5月22日在公司会议室召开第一届监事会第十二次会议。会议审议《监事会换届议案》，由金红军、乔政英、张颖组成公司第二届监事会，其中张颖经2000年6月16日召开的公司第二届职代会联席会议的表决通过，当选为职工监事；讨论形成《上海电器股份有限公司监事会决议》。
（3）、2000年6月26日在上海花园饭店百合厅召开第二届监事会第一次会议。会议审议通过了《选举上海电器股份有限公司第二届监事会主席的议案》、推举金红军先生为上海电器股份有限公司第二届监事会主席、讨论形成《上海电器股份有限公司第二届监事会第一次会议决议》。
（4）、2000年8月3日在公司会议室召开第二届监事会第二次会议。会议审议并通过公司2000年中期报告摘要、2000年度中期利润分配方案、公司监事会议事项规则、表决通过由袁弥芳出任公司监事、讨论形成《上海电器股份有限公司第二届监事会第二次会议决议》。
2、监事会独立意见
（1）、公司依法运作情况：
公司能严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及相关法规制度进行运作，决策程序合法；建立了完善的内部控制制度；公司董事、经理在执行公司职务时没有违反法律、法规、公司章程和损害公司利益的行为。
（2）、上海上会会计师事务所有限公司出具了无保留意见的审计报告，财务报告真实、客观、准确反映了公司财务状况和经营成果。
（3）、报告期内，公司拟用增发资金向上海电气（集团）总公司收购资产的关联交易其定价合理，没有发现内幕交易，没有损害部分股东的权益，也没有造成公司资产流失。
（4）、报告期内关联交易公平，没有损害公司的利益。
七、重要事项
1、本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。
2、报告期内公司、公司董事及高级管理人员没有受到监管部门的处罚。
3、报告期内公司控股股东没有变更。2000年6月26日，经公司第九次股东大会审议通过了《公司董事会换届议案》，选举周飞达、马新生、冯梁、翟云飞、陈乐频、周国仁、张晓明和左山虎为公司第二届董事会的董事，并且续聘了公司总经理，财务总监和董事会秘书。
4、报告期内公司无收购、出售资产及吸收合并事项。
5、重大关联交易事项
关联方 交易内容 交易金额 占同类交
（万元） 易金额的
比例%
上海电气（集团）总公司 温州电厂1#30万电站锅炉 16770 16
上海电气（集团）总公司 温州电厂汽轮发电机二台 7840 11.6
上海电气（集团）总公司 吴泾电厂电站锅炉 7984 7.6
上海电气（集团）总公司 吴泾电厂汽轮发电机一台 7330 10.9
以上交易由上海电气（集团）总公司总承包而形成，资金与总公司结算，总公司再与各用户结算，价格按市场行情和内部成本资料，并采用招投标方式确定。
6、上市公司与控股股东在人员、资产、财务上的“三分开”情况：
（1）、在人员方面，公司在劳动、人事及工资管理等方面实行独立管理。经理、副经理及高级管理人员均在本公司领取报酬，并且未在控股股东单位领取报酬和担任重要职务。
（2）、在资产方面，本公司拥有独立的生产体系，辅助生产系统和配套设施、工业产权、非专利技术等无形资产，本公司注册商标有效期即将届满，目前已在办理续展手续。本公司拥有独立采购和销售系统。
（3）、在财务方面，本公司设有独立的财务部分，并建立了独立的会计核算系统和财务管理制度，并在银行独立开设帐户。
7、报告期内、托管、承包、租赁事项：
公司全资子公司上海电机厂有限公司租赁上海电气（集团）上海电机厂场地，年租赁费为700万元，全资子公司上海锅炉厂有限公司租赁上海电气（集团）上海锅炉厂场地，年租赁费为823万元。上述出租方的资产在上海电气（集团）总公司授权经营范围内，经上海电气（集团）总公司决定，在出租方相关权证手续办理完毕之前，对本公司上述租赁费用予以豁免。
8、本公司将继续聘任上海上会会计师事务所有限公司负责本公司的审计工作。
9、重大合同履行情况：
（1）、报告期内，向中国工商银行虹口支行借款3916772.07美元，合人民币32428131元，借款期限为2000年8月21日至2001年8月20日止，合同编号2000年08125字第315-A号，合同履行情况正常。
（2）、报告期内，经2000年第一次临时股东大会审议通过拟用增发A股募集资金收购上海电气（集团）总公司持有的7家公司全部或部分股权，并经授权签订了：《关于收购上海互感器厂100%股权之协议书》、《关于收购上海电器进出口有限公司100%股权之协议书》、《关于收购以上海马拉松革新电气有限公司51%股权之协议书》、《关于收购上海日用友捷汽车电器有限公司50%股权之协议书》、《关于收购上海通华自动化工程有限公司50%股权之协议书》、《关于收购上海西恩迪蓄电池有限公司33%股权之协议书》、《关于收购上海施耐德工业控制有限公司20%股权之协议书》因增发募集资金尚未到位，故上述收购尚未实施。
10、报告期内公司没有更改名称和股票简称。
11、报告期内的重大事件：
（1）、上海电器股份有限公司2000第一次临时股东大会通过修改公司章程的议案，已于2000年11月28日在《上海证券报》公告。
（2）、根据电器股份有限公司第九次股东大会所通过的修改公司章程议案的有关条款，向上海市工商行政管理局申请变更经营范围和注册地址，公司注册地址变更为：上海市东方路428号，已于2000年7月15日在《上海证券报》公告。
（3）、根据公司2000年第一次临时股东大会审议通过《关于公司申请公募增发A股的议案》及相关关联交易方案，已于2000年11月28日在《上海证券报》公告。
八、财务会计报告
1、2000年财务会计报告经上海上会会计师事务所有限公司中国注册会计师张国文、吴敏出具了无保留意见的审计报告[上会师报字（2001）第061号]。
2、合并会计报表的编制范围
按照财务部财会二字（1996）2号《关于合并会计报表合并范围请示的复函》的规定精神，2000年纳入合并范围的子公司有三家，比上年减少一家。减少的上海电器成套高压开关厂原为本公司控股的子公司，本公司占90%股权，2000年1月1日起本公司将该90%股权转让给上海电器厂，所以本期报表不纳入合并范围，并已相应调整期初数。
3、会计估计变更
本公司之控股子公司上海电机厂有限公司报告期内固定资产折旧年限变更，机器设备由10年延长至15年，运输设备由6年延长于10年，仪器仪表由5年延长至10年，会计处理上采用未来适用法，以上变更共计影响增加当期损益19725853.88元。
4、会计报表（附后）
九、公司其他有关资料
1、公司首次注册登记日期：1992年7月9日
地点：上海市浦东新区安建路100号
公司变更注册登记日期：2000年6月6日
地点：浦东新区东方路428号
2、工商登记号码：3100001000367
3、税务登记号码：310041132216874
4、公司未上市股票的托管机构：上海证券中央登记结算公司
5、会计师事务所名称：上海上会会计师事务所有限公司
办公地址：上海市四川北路1318号9楼
十、备查文件
1、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表；
2、载有会计师事务所盖章、注册会计师亲笔签名并盖章的审计报告原件；
3、报告期内在《上海证券报》上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿；
4、公司章程。
上海电器股份有限公司董事会
2001年2月10日
上海电器股份有限公司2000年度报告补充说明公告
根据中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则第9号净资产收益率和每股收益的计算及披露》的有关规定,本公司利润表附表列示如下:
项目 金额(元) 净资产收益率(％) 每股收益(元)
全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均
主营业务利润 441646639.80 49.30 51.46 0.8527 0.8527
营业利润 23129004.13 2.58 2.69 0.0447 0.0447
净利润 106182395.10 11.85 12.37 0.2050 0.2050
扣除非经常性损益 56887446.63 6.35 6.63 0.1098 0.1098
后的净利润
特此公告
上海电器股份有限公司董事会
2001年3月22日
上海电器股份有限公司2000年度会计报表
资产负债表 会股地年01表
编制单位：上海电器股份有限公司 2000年12月31日 金额单位：元
年初数 期末数
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 284131078.17 63894125.48 325911308.46 102320264.12
短期投资
减：短期投资跌价准备
短期投资净额
应收票据 16330754.2 15830754.2 45988016.4 15486016.4
应收股利 255750 255750
应收利息
应收帐款 1318266538.39 223541251.57 1227496959.68 200826789.22
其它应收款 267468144.84 107442420.4 109132589.19 25123855.79
减：坏帐准备 79286734.16 16549183.6 66831477.43 11297532.25
应收帐款净额 1506447949.07 314434488.37 1269798071.44 214653112.76
预付帐款 142062611.81 34915113.33 175739896.93 40640088.17
应收补贴款
存货 1182714046.16 156458234.13 1252391938.28 152519413.38
减：存货跌价准备 30154223.92 30154223.92 23757241.56 22124318.06
存货净额 1152559822.24 126304010.21 1228634696.72 130395095.32
待摊费用 8896996.43 2255730.5 449551.93 16146.91
待处理流动资产净损失 648235.03 648235.03
一年内到期的长期债权投资 140000 140000 140000 140000
其它流动资产
流动资产合计 3111217446.95 558422457.12 3046917291.88 503906473.68
长期投资：
长期股权投资 286214556.93 774468322.69 321776806.17 857705115.67
长期债权投资 166000 166000 100000 100000
其它长期投资
长期投资合计 286380556.93 774634322.69 321876806.17 857805115.67
减：长期投资减值准备 2170102.29 1170102.29
长期投资净额 284210454.64 774634322.69 320706703.88 857805115.67
其中：合并价差 9741434.34 7530364.9
股权投资差额 9741434.34 7530364.9
固定资产：
固定资产原值 1538399047.2 234547987.3 1627465851.33 256261474.41
减：累计折旧 743856460.21 75691557.06 803504584.67 86308591.69
固定资产净值 794542586.99 158856430.24 823961266.66 169952882.72
工程物资 966231.19 966231.19 21209.09 21209.09
在建工程 143928666.69 99304697.52 105389659.86 82136681.75
固定资产清理 1087937.53 1087937.53 325325.92 219229.65
待处理固定资产净损失 733355.08 733355.08
固定资产合计 940525422.4 260215296.48 930430816.61 253063358.29
无形及其它资产：
无形资产 62072545.82 11817670.02 59505539.57 10022000.04
开办费 424384.31 86414.55 89461.52
长期待摊费用 4217570.51 1738780.58 10317288.8 1561641.41
其它长期资产
无形资产及其它资产合计 66714500.64 13642865.15 69912289.89 11583641.45
递延税项：
递延税款借项
资产总计：
资产总计 4402667824.63 1606914941.44 4367967102.26 1626358589.09
流动负债：
短期借款 1372618000 328738000 1483818131 342418131
应付票据 96229774.73 8184664.8 97556765.71 9455407.45
应付帐款 678185545.13 178075475.65 672682243.87 143022838.31
预收帐款 487505167.84 24038284.7 289314066.41 31675428
代销商品款
应付工资 28727152.68 66879.07
应付福利费 16248918.13 1410577.42 8365532.56 1401953.03
应付股利 1258084.42 555448.2 16743447.89 16089311.67
应付税金 10178981.74 -950030.6 17841539.85 -599744.44
其它应交款 988159.29 -7478.33 797243.27 -557.08
其它应付款 177827529.25 67202149.05 165801742.44 62073916.13
应付短期债券
预提费用 1112294.25 4670884.54 2288209.5
一年内到期的长期负债 31449497.86 31449497.86 32262791.49 32262791.49
其它流动负债
职工奖励及福利基金
流动负债合计 2902329105.32 638696588.75 2789921268.1 640087685.06
长期负债：
长期借款 404993856.91 94462083.76 410705898.03 57567935.84
应付债券
长期应付款 66398271.47 66098271.47 45590644.98 29058323.02
住房周转金 5986782.42 3387968.26 9150994.56 4851452.34
其它长期负债
长期负债合计 477378910.8 163948323.49 465447537.57 91477711.2
递延税项：
递延税项贷款
负债合计：
负债合计 3379708016.12 802644912.24 3255368805.67 731565396.26
少数股东权益：
少数股东权益 217785988.93 216841881.24
股东权益：
股本 517965449 517965449 517965449 517965449
资本公积金 322381855.21 322381855.21 323224284.23 323224284.23
盈余公积 12023148.59 10742661.38 27336584.34 19502625.63
其中：公益金 11002669.9 10742661.38 16026318.57 13662649.47
未确认的外资损失
未分配利润 -47196633.22 -46819936.39 27230097.78 34100833.97
外币报表折算差额
股东权益合计 805173819.58 804270029.2 895756415.35 894793192.83
负债和股东权益总计：
负债和股东权益总计 4402667824.63 1606914941.44 4367967102.26 1626358589.09
上海电器股份有限公司2000年度会计报表
利润及利润分配表 会股地年02表
编制单位：上海电器股份有限公司 2000年度 金额单位：元
上年数 本年累计数
合并 母公司 合并 母公司
一、主营业务收入
1665898458.79 1391174584.08 2365013336.01 523486590.17
减：折扣与折让
主营业务收入净额
1665898458.79 1391174584.08 2365013336.01 523486590.17
减：主营业务成本
1411396261.87 1179759102.08 1916516739.86 426042998.85
主营业务税金及附加
3864382.34 3274592.91 6849956.35 1873687.29
二、主营业务利润
250637814.58 208140889.09 441646639.8 95569904.03
加：其他业务利润
23796591.77 25942401.08 30694381.41 10936682.18
减：存货跌价损失
2009649.49 376725.99
营业费用
36701387.54 33829055.09 37006823.54 18482257.25
管理费用
207571613.32 190814001.47 301297378.6 91293276.95
财务费用
61855619.28 54699347.43 108898165.45 26713875.13
三、营业利润
-31694213.79 -45259113.82 23129004.13 -30359549.11
加：投资收益
48942713.45 53458776.19 49692336.19 90984301.6
期货损益
补贴收入
1881000 1881000 5847000 2648000
营业外收入
20499190 20343424.04 47011222.96 43448495.77
以前年度损益调整
减：营业外支出
2086912.81 1635529.73 3878357.65 1336502.43
分给外单位利润
四、利润总额
37541776.85 28788556.68 121801205.63 105384745.83
减：所得税
3123441.51 1096618.15 8512725.48 165047.75
少数股东损益
3236151.64 7106085.07
职工奖励及福利基金
购并利润
加：未确认的投资损失
所得税返还
五、净利润
31182183.7 27691938.53 106182395.08 105219698.08
加：年初未分配利润
-109821058.02 -107546616.72 -47196633.22 -46819936.39
盈余公积转入数
33034741.8 33034741.8
年初未分配利润调整
减少注册资本减少的未分
配利润
外币报表折算差额
减：股份公司成立前利润分配
六、可供分配的利润
-45604132.52 -46819936.39 58985761.86 58399761.69
减：提取法定盈余公积金
896503.92 10289787.08 5839976.16
提取法定公益金
172603.88 5023648.67 2919988.09
提取职工奖励福利基
金 523392.9 903264.86
七、可供股东分配的利润
-47196633.22 -46819936.39 42769061.25 49639797.44
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积金
应付普通股股利
15538963.47 15538963.47
转作股本的普通股股利
八、未分配利润
-47196633.22 -46819936.39 27230097.78 34100833.97
上海电器股份有限公司2000年度会计报表
现金流量表 会股地年03表
编制单位：上海电器股份有限公司 2000年度 金额单位：元
2000年度(合并) 2000年度(母公司)
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现
金 2546055936.11 487493113.2
收取的租金 3250000 3250000
收到的增值税销项税款和退回
的增值税款
收到的除增值税以外的其它税
费返还 8707700.01 840637.44
收到的其它与经营活动有关的
现金 103642958.11 95188670.06
经营活动产生的现金流入小计 2661656594.23 586772420.7
购买商品、接受劳务支付的现
金 1918661288.34 336952230.86
经营租赁所支付的现金 105376.05
支付给职工以及为职工支付的
现金 371145425.14 77825139.66
支付的增值税款 88914323.09 20858429.33
支付的所得税款 11759829.11 139313.91
支付的除增值税、所得税以外
的其它税费 12960405.04 5145879.41
支付的其它与经营活动有关的
现金 152637007.24 89119669.85
经营活动产生的现金流出小计 2556183654.01 530040663.02
经营活动产生的现金流量净额 105472940.22 56731757.68
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金 266000 266000
分得股利或利润所收到的现金 15073206 13573206
取得债券利息收入所收到的现
金 7000
处置固定资产、无形资产和其
它长期资产而收回的现金净额 3879549.07 3850370.67
收到的其它与投资活动有关的
现金
投资活动产生的现金流入小计 19225755.07 17689576.67
购建固定资产、无形资产和其
它长期资产所支付的现金 20752594.99 2809153.5
权益性投资所支付的现金 8400000 8400000
债权性投资所支付的现金
支付的其它与投资活动有关的
现金
投资活动产生的现金流出小计 29152594.99 11209153.5
投资活动产生的现金流量净额 -9926839.92 6480423.17
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收权益性投资所收到的现金
其中：子公司吸收少数股东权
益性投资收到的现金
发行债券所收到的现金
借款所收到的现金 594495789.89 399978300
收到的其它与筹资活动有关的
现金 7027911.66 7027911.66
筹资活动产生的现金流入小计 601523701.55 407006211.66
偿还债务所支付的现金 543011000.93 408611000.93
发生筹资费用所支付的现金
分配股利或利润所支付的现金 6245278.17 5100
其中：子公司支付少数股东的
股利 6240178.17
偿付利息所支付的现金 105998589.59 23102737.75
融资租赁所支付的现金
减少注册资本所支付的现金
其中：子公司依法减资支付给
少数股东的现金
支付的其它与筹资活动有关的
现金 73415.19 73415.19
筹资活动产生的现金流出小计 655328283.88 431792253.87
筹资活动产生的现金流量净额 -53804582.33 -24786042.21
四、汇率变动对现金的影响：
汇率变动对现金的影响 38712.32
五、现金及现金等价物净增加额：
现金及现金等价物净增加额 41780230.29 38426138.64
附注：
1、 不涉及现金收支的投资和筹
资活动：
以固定资产偿还债务
以投资偿还债务
以固定资产进行长期投资
以存货偿还债务
融资租赁固定资产
2、 将净利润调节为经营活动的
现金流量：
净利润 106182395.08 105219698.08
加：少数股东损益 7106085.07
购并利润
计提的坏帐准备或转销的坏帐 -12255821.85 -5052215.47
固定资产折旧 85548581.37 13542369.04
无形资产及其他资产摊销 7693043.71 3906026.44
待摊费用的减少（减增加） 8779084.41 2580834.38
预提费用的增加（减减少） 1270380.79
处置无形资产、固定资产和其
它长期资产的损失（减收益） 1619672.38 1243931.05
固定资产报废损失 300076.55 -3966.56
财务费用 108897700.17 24740287.97
投资损失（减收益） -49686188.69 -90984301.6
递延税款贷项（减借项）
存货的减少（减增加） -93436554.45 -21372560.02
经营性应收项目的减少（减增
加） 182316858.86 95814617.36
经营性应付项目的增加（减减
少） -249866236.39 -75191172.49
增值税增加净额
其它 1003863.21 2288209.5
经营活动产生的现金流量净额 105472940.22 56731757.68
3、 现金及现金等价物净值增加
情况：
货币资金的期末余额 325911308.46 102320264.12
减：货币资金的期初余额 284131078.17 63894125.48
现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 41780230.29 38426138.64
