上海新世界股份有限公司
2009年第三季度报告600628 上海新世界股份有限公司 2009 年第三季度报告
目 录
§1重要提示晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻P2
§2 公司基本情况晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻P2
§3 重要事项晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻 P3
§4 附录晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻晻 P5
1600628 上海新世界股份有限公司 2009 年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4公司负责人董事长顾振奋先生, 副董事长、总经理徐家平先生, 主管会计工作负责人财务副总监吴胜军先生及会计机构负责人(会计主管人员)财务部经理蔡春福女士声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1主要会计数据及财务指标
币种：人民币
本报告期末
上年度期末
本报告期末比上年度期末增减(%)
总资产(元)
3,915,871,335.71
3,961,862,222.67
-1.16
所有者权益（或股东权益）(元)
1,718,130,703.33
1,638,343,750.17
4.87
归属于上市公司股东的每股净资产(元)
3.23
3.08
4.87
年初至报告期期末(1-9月)
比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流量净额(元)
92,746,753.53
-24.22
每股经营活动产生的现金流量净额(元)
0.17
-24.09
报告期
(7-9月)
年初至报告期期末
(1-9月)
本报告期比上年同期增减(%)
归属于上市公司股东的净利润(元)
23,944,436.59
127,881,908.60
-5.79
基本每股收益(元)
0.05
0.24
-5.86
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元)
—
0.24
—
稀释每股收益(元)
0.05
0.24
-5.86
全面摊薄净资产收益率(%)
1.39
7.81
减少12.74个百分点
扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率(%)
1.39
7.67
减少15.43个百分点
扣除非经常性损益项目和金额
非经常性损益项目
年初至报告期期末金额(1-9月) (元)
非流动资产处置损益
-15,399.85
除上述各项之外的其他营业外收入和支出
3,715.22
少数股东权益影响额
51,686.61
所得税影响数
-10,000.50
合计
30,001.48
2600628 上海新世界股份有限公司 2009 年第三季度报告
2.2报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数(户)
65,557
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称(全称)
期末持有无限售条件流通股的数量
股份种 类
上海市黄浦区国有资产监督管理委员会
27,762,395
人民币普通股
中国农业银行－中邮核心成长股票型证券投资基金
19,066,596
人民币普通股
中国农业银行－中邮核心优选股票型证券投资基金
11,000,000
人民币普通股
上海新世界(集团)有限公司
10,746,176
人民币普通股
中国建设银行－鹏华价值优势股票型证券投资基金
9,000,000
人民币普通股
中国太平洋人寿保险股份有限公司－分红－个人分红
6,967,645
人民币普通股
中国工商银行－易方达价值成长混合型证券投资基金
6,000,000
人民币普通股
中国工商银行－申万巴黎新经济混合型证券投资基金
4,891,835
人民币普通股
呼怀旭
4,716,314
人民币普通股
深圳市弘道创业投资有限公司
4,533,895
人民币普通股
§3重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
⒈合并资产负债表中应收账款与年初数相比增加42.45%，主要系信用卡待结算款和群力草药店应收医保收入款。
⒉合并资产负债表中预付款项与年初数相比减少204.01万元，系转出预付工程款所致。
⒊合并资产负债表中在建工程与年初数相比下降86.40%，主要为竣工转入固定资产所致。
⒋母公司资产负债表中应收账款、预付款项、在建工程与年初数相比变动的主要原因与合并资产负债表相同。
⒌母公司利润表中投资收益的1-9月累计数与去年同期相比下降57.11%，主要系新世界丽笙大酒店受经济危机影响，收益大幅下降所致。 3600628 上海新世界股份有限公司 2009 年第三季度报告
⒍母公司现金流量表中收到其他与经营活动有关的现金与去年同期相比增加208.93%，主要系与子公司往来款增多所致。
⒎母公司现金流量表中经营活动产生的现金流量净额与去年同期相比增加65.36%，主要系扩销增加营业收入所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
承诺事项
承诺内容
履行情况
股改承诺
黄浦区国资委持有的非流通股股份将在获得上市流通权之日起, 在三十六个月内不上市交易或转让。另外, 在上述承诺期满后, 通过上海证券交易所挂牌交易出售的原非流通股股份, 出售数量占新世界股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五，在二十四个月内不超过百分之十。
黄浦区国资委积极履行承诺, 2009年3月30日, 26,589,963股解禁股上市, 主动延长锁定期两年。
无论过去、现在还是将来, 都支持新世界进一步做大做强。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5报告期内现金分红政策的执行情况
√适用 □不适用
2009年6月26日公司召开2008年度股东大会, 审议通过2008年度利润分配方案每10股派发现金红利1.00元(含税)；2009年8月11日发布2008年度利润分配实施公告, 8月14日为股权登记日, 8月17日为除息日, 8月21日为红利发放日。
上海新世界股份有限公司
法定代表人:顾振奋
二零零九年十月二十七日 4600628 上海新世界股份有限公司 2009 年第三季度报告
§4 附录
4.1
合并资产负债表
编制单位: 上海新世界股份有限公司 2009年9月30日 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目
期末余额
年初余额
流动资产：
货币资金
262,842,181.27
289,184,596.33
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据
应收账款
122,784,795.37
86,197,072.40
预付款项
3,518,585.23
5,558,767.78
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款
20, 933,194.82
27,416,477.58
买入返售金融资产
存货
87,392,848.01
93,728,457.43
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计
497,471,604.70
502,085,371.52
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
22,305,881.70
14,285,546.66
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
71,015,352.47
68,392,841.79
投资性房地产
固定资产
3,183,386,279.01
3,150,138,953.30
在建工程
12,888,836.09
94,745,230.15
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产
115,417,082.91
117,934,303.62
开发支出
商誉
4,890,117.01
4,890,117.01
长期待摊费用
5,967,067.80
6,348,094.41
递延所得税资产
2,529,114.02
3,041,764.21
其他非流动资产
非流动资产合计
3,418,399,731.01
3,459,776,851.15
资产总计
3,915,871,335.71
3,961,862,222.67
流动负债：
短期借款
1,693,500,000.00
1,642,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款
297,077,638.56
388,458,806.20
预收款项
60,426,342.38
58,906,752.36
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬
8,992,767.17
25,093,568.92
应交税费
33,671,293.11
64,077,164.00
应付利息
2,048,287.50
3,030,350.13
应付股利
359,672.59
359,672.59
其他应付款
55,934,742.66
81,378,952.02
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
20,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计
2,152,010,743.97
2,283,305,266.22
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
7,350,911.44
7,949,207.47
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
4,731,781.55
2,726,697.79
其他非流动负债
非流动负债合计
12,082,692.99
10,675,905.26
负债合计
2,164,093,436.96
2,293,981,171.48
股东权益：
股本
531,799,270.00
531,799,270.00
资本公积
472,445,046.36
467,175,295.08
减：库存股
盈余公积
160,584,887.40
160,769,667.12
一般风险准备
未分配利润
553,301,499.57
478,599,517.97
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计
1,718,130,703.33
1,638,343,750.17
少数股东权益
33,647,195.42
29,537,301.02
股东权益合计
1,751,777,898.75
1,667,881,051.19
负债和股东权益合计
3,915,871,335.71
3,961,862,222.67
公司法定代表人：顾振奋 主管会计工作负责人：吴胜军 会计机构负责人：蔡春福 5600628 上海新世界股份有限公司 2009 年第三季度报告
母公司资产负债表
编制单位: 上海新世界股份有限公司 2009年9月30日 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目
期末余额
年初余额
流动资产：
货币资金
200,319,329.75
183,705,381.05
交易性金融资产
应收票据
应收账款
37,716,090.79
7,292,272.22
预付款项
1,249,349.89
4,386,542.12
应收利息
应收股利
其他应收款
36,126,484.77
60,136,821.62
存货
15,231,686.55
11,477,170.16
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计
290,642,941.75
266,998,187.17
非流动资产：
可供出售金融资产
16,410,881.70
10,875,546.66
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
159,361,507.93
156,738,997.25
投资性房地产
56,224,997.37
56,771,849.17
固定资产
3,034,409,267.28
2,995,642,589.97
在建工程
2,862,549.06
94,745,230.15
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产
112,124,261.67
114,585,671.85
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
1,012,216.54
1,012,216.54
其他非流动资产
非流动资产合计
3,382,405,681.55
3,430,372,101.59
资产总计
3,673,048,623.30
3,697,370,288.76
流动负债：
短期借款
1,609,000,000.00
1,569,000,000.00
交易性金融负债
应付票据
应付账款
186,932,501.56
255,635,979.46
预收款项
56,295,176.70
57,416,836.75
应付职工薪酬
1,955,928.70
16,939,314.20
应交税费
25,289,554.31
44,760,682.57
应付利息
2,048,287.50
3,030,350.13
应付股利
359,672.59
359,672.59
其他应付款
112,130,904.21
126,972,627.45
一年内到期的非流动负债
20,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计
1,994,012,025.57
2,094,115,463.15
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
3,318,646.61
1,934,812.85
其他非流动负债
非流动负债合计
3,318,646.61
1,934,812.85
负债合计
1,997,330,672.18
2,096,050,276.00
股东权益：
股本
531,799,270.00
531,799,270.00
资本公积
469,546,038.86
465,394,537.58
减：库存股
盈余公积
160,584,887.40
160,769,667.12
未分配利润
513,787,754.86
443,356,538.06
外币报表折算差额
股东权益合计
1,675,717,951.12
1,601,320,012.76
负债和股东权益合计
3,673,048,623.30
3,697,370,288.76
公司法定代表人：顾振奋 主管会计工作负责人：吴胜军 会计机构负责人：蔡春福
6600628 上海新世界股份有限公司 2009 年第三季度报告
4.2
合并利润表
编制单位: 上海新世界股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目
本期金额
（7-9月）
上期金额
（7-9月）
年初至报告期期末金额
（1-9月）
上年年初至报告期期末金额
（1-9月）
一、营业总收入
588,543,059.62
548,644,346.83
1,915,592,373.61
1,832,778,509.31
其中：营业收入
588,543,059.62
548,644,346.83
1,915,592,373.61
1,832,778,509.31
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本
554,572,634.95
513,288,409.00
1,737,824,861.23
1,670,014,434.19
其中：营业成本
427,838,259.64
389,130,672.58
1,388,283,510.03
1,283,086,099.26
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加
7,542,446.92
8,013,252.55
21,923,423.51
24,274,144.18
销售费用
27,262,160.47
26,499,262.85
79,691,848.94
91,195,077.19
管理费用
70,227,368.83
65,692,560.92
182,275,453.37
196,272,728.66
财务费用
21,702,399.09
23,952,660.10
65,650,625.38
75,186,384.90
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）
-421,557.01
-577,973.85
-2,377,489.32
1,811,607.96
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）
33,548,867.66
34,777,963.98
175,390,023.06
164,575,683.08
加：营业外收入
294,533.28
287,738.53
873,638.88
879,439.13
减：营业外支出
23,626.38
28,027.92
869,923.66
1,773,597.39
其中：非流动资产处置损失
1,576.38
15,399.85
815,953.10
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）
33,819,774.56
35,037,674.59
175,393,738.28
163,681,524.82
减：所得税费用
8,768,900.60
8,819,096.01
44,090,541.75
40,524,713.71
五、净利润（净亏损以“－”号填列）
25,050,873.96
26,218,578.58
131,303,196.53
123,156,811.11
归属于母公司所有者的净利润
23,944,436.59
25,414,834.09
127,881,908.60
119,063,456.25
少数股东损益
1,106,437.37
803,744.49
3,421,287.93
4,093,354.86
六、每股收益：
（一）基本每股收益
0.05
0.05
0.24
0.22
（二）稀释每股收益
0.05
0.05
0.24
0.22
本期发生同一控制下企业合并的, 被合并方在合并前实现的净利润为：0元。
公司法定代表人：顾振奋 主管会计工作负责人：吴胜军 会计机构负责人：蔡春福
母公司利润表
编制单位: 上海新世界股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目
本期金额
（7-9月）
上期金额
（7-9月）
年初至报告期期末金额
（1-9月）
上年年初至报告期期末金额
（1-9月）
一、营业收入
433,342,838.74
382,692,325.79
1,445,407,683.72
1,325,033,574.70
减：营业成本
328,711,295.00
288,055,375.65
1,085,644,853.19
986,519,723.61
营业税金及附加
4,655,236.29
4,688,088.04
13,138,256.93
14,367,849.53
销售费用
15,219,216.83
16,282,307.80
44,943,074.70
55,786,331.74
管理费用
37,168,932.87
35,243,737.98
101,606,913.19
110,644,368.72
财务费用
20,000,831.83
22,358,943.88
60,578,388.60
69,580,695.07
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）
2,545,061.76
10,537,646.12
19,400,020.73
45,237,042.17
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列）
30,132,387.68
26,601,518.56
158,896,217.84
133,371,648.20
加：营业外收入
8,327.60
减：营业外支出
1,576.38
1,300.00
730,784.05
1,625,555.62
其中：非流动资产处置损失
1,576.38
13,684.05
815,953.10
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）
30,130,811.30
26,600,218.56
158,165,433.79
131,754,420.18
减：所得税费用
6,896,437.40
4,023,791.86
34,554,289.99
21,573,943.70
四、净利润（净亏损以“－”号填列）
23,234,373.90
22,576,426.70
123,611,143.80
110,180,476.48
公司法定代表人：顾振奋 主管会计工作负责人：吴胜军 会计机构负责人：蔡春福 7600628 上海新世界股份有限公司 2009 年第三季度报告
4.3
合并现金流量表
编制单位: 上海新世界股份有限公司 2009年1-9月 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目
年初至报告期期末金额（1-9月）
上年年初至报告期期末金额（1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
2,001,304,970.98
1,952,101,125.68
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
8,933,576.81
7,079,833.88
收到其他与经营活动有关的现金
43,995,589.64
42,631,301.22
经营活动现金流入小计
2,054,234,137.43
2,001,812,260.78
购买商品、接受劳务支付的现金
1,582,687,117.63
1,473,890,545.61
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金
127,719,880.92
114,445,068.45
支付的各项税费
133,424,942.69
181,708,144.09
支付其他与经营活动有关的现金
117,655,442.66
109,385,698.21
经营活动现金流出小计
1,961,487,383.90
1,879,429,456.36
经营活动产生的现金流量净额
92,746,753.53
122,382,804.42
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
5,021,901.99
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
4,790.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
32,595.00
投资活动现金流入小计
5,059,286.99
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
25,007,895.16
25,050,865.32
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
5,000,000.00
投资活动现金流出小计
30,007,895.16
25,050,865.32
投资活动产生的现金流量净额
-30,007,895.16
-19,991,578.33
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金
2,136,000,000.00
1,365,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
2,136,000,000.00
1,365,000,000.00
偿还债务支付的现金
2,104,500,000.00
1,337,800,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
120,544,040.30
137,709,726.75
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计
2,225,044,040.30
1,475,509,726.75
筹资活动产生的现金流量净额
-89,044,040.30
-110,509,726.75
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
-37,233.13
-27,909.82
五、现金及现金等价物净增加额
-26,342,415.06
-8,146,410.48
加：期初现金及现金等价物余额
289,184,596.33
251,412,761.51
六、期末现金及现金等价物余额
262,842,181.27
243,266,351.03
公司法定代表人：顾振奋 主管会计工作负责人：吴胜军 会计机构负责人：蔡春福 8600628 上海新世界股份有限公司 2009 年第三季度报告
母公司现金流量表
编制单位: 上海新世界股份有限公司 2009年1-9月 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目
年初至报告期期末金额（1-9月）
上年年初至报告期期末金额（1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
1,464,665,720.06
1,384,661,252.72
收到的税费返还
8,933,576.81
7,054,826.01
收到其他与经营活动有关的现金
96,714,740.00
31,306,690.92
经营活动现金流入小计
1,570,314,036.87
1,423,022,769.65
购买商品、接受劳务支付的现金
1,199,422,496.40
1,104,779,794.61
支付给职工以及为职工支付的现金
76,917,725.18
61,538,300.12
支付的各项税费
92,104,475.01
129,161,555.92
支付其他与经营活动有关的现金
68,819,006.81
47,080,009.69
经营活动现金流出小计
1,437,263,703.40
1,342,559,660.34
经营活动产生的现金流量净额
133,050,333.47
80,463,109.31
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
32,595.00
投资活动现金流入小计
32,595.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
14,344,441.84
24,317,470.82
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
5,000,000.00
投资活动现金流出小计
19,344,441.84
24,317,470.82
投资活动产生的现金流量净额
-19,344,441.84
-24,284,875.82
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
2,049,000,000.00
1,289,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
2,049,000,000.00
1,289,000,000.00
偿还债务支付的现金
2,029,000,000.00
1,259,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
117,091,942.93
114,417,433.08
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计
2,146,091,942.93
1,373,417,433.08
筹资活动产生的现金流量净额
-97,091,942.93
-84,417,433.08
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额
16,613,948.70
-28,239,199.59
加：期初现金及现金等价物余额
183,705,381.05
191,096,123.41
六、期末现金及现金等价物余额
200,319,329.75
162,856,923.82
公司法定代表人：顾振奋 主管会计工作负责人：吴胜军 会计机构负责人：蔡春福 9
