股票简称:新世界 股票代码:600628
上海新世界股份有限公司2006年年度报告摘要
1重要提示
1.1本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文,投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。
1.2公司全体董事出席董事会会议。
1.3公司负责人董事长顾振奋先生、总经理徐家平先生,主管会计工作负责人公司财务总监周丽芬女士, 会计主管人员公司财务部副经理蔡春福女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
2上市公司基本情况简介
2.1基本情况简介
股票简称 新世界
股票代码 600628
上市交易所 上海证券交易所
注册和办公地址 上海市南京西路2～88号
邮政编码 200003
公司国际互联网网址 http://www.newworld-china.com
电子信箱 newworld@newworld-china.com
2.2联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓 名 马炳芳 沈惠文
联系地址 上海市南京西路2～88号新世界城 上海市南京西路2～88号新世界城
电 话 (021)63588888*3322 (021)63588888*3322
传 真 (021)63583331 (021)63583331
电子信箱 nwuser@public2.sta.net.cn nwuser@public2.sta.net.cn
3会计数据和财务指标摘要
3.1主要会计数据
单位：人民币元
2006 2005 本年比上年
主要会计数据 年 年 2004年
增减(%)
主营业务收入 1,921,829,704.06 1,494,416,128.56 28.60 1,386,908,744.35
利润总额 168,982,453.70 160,250,968.93 5.45 125,627,383.86
净利润 137,887,895.18 114,634,789.06 20.28 96,695,641.22
扣除非经常性损益的净利润 104,885,296.39 114,990,411.28 -8.79 85,362,740.34
经营活动产生的现金流量净额 418,938,538.95 305,257,553.64 37.24 214,245,399.92
本年末比上年
2006年末 2005年末 2004年末
末增减(%)
总资产 3,905,288,767.00 3,550,848,688.88 9.98 2,261,173,628.15
股东权益(不含少数股东权益) 1,460,287,352.96 1,322,645,830.74 10.41 1,208,257,414.64
3.2主要财务指标
单位：人民币元
本年比上年
主要财务指标 2006年 2005年 2004
(%) 年
增减
每股收益 0.26 0.25 4.00 0.27
最新每股收益
净资产收益率(%) 9.44 8.67 增加8.88个百分点 8.00
扣除非经常性损益的净利润为
7.18 8.69 减少17.38个百分点 7.06
基础计算的净资产收益率(%)
每股经营活动产生的现金流量净额 0.79 0.66 19.70 0.60
本年末比上年
2006年末 2005年末 2004年末
末增减(%)
每股净资产 2.75 2.86 -3.85 3.40
调整后的每股净资产 2.71 2.79 -2.87 3.39
非经常性损益项目
√适用 □不适用
单位：人民币元
项 目 金 额
处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、其他长期资产产生的损益 9,939,412.88
各种形式的政府补贴 28,300,000.00
扣除公司日常根据企业会计制度规定计提的资产减值准备后的其他各项营业外收入、支出 -1,850,830.16
所得税影响数 -3,385,983.93
合计 33,002,598.79
3.3国内外会计准则差异
□适用 √不适用
4股本变动及股东情况
4.1股份变动情况表
单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
数量 比例 股权分置改革 送股 小计 数量 比例
一、有限售条件股份
⒈国家持股 183,510,525 39.68 -67,943,556 17,335,045 -50,608,511 132,902,014 24.99
⒉国有法人持股
⒊其他内资持股 52,445,103 11.34 7,866,765 7,866,765 60,311,868 11.34
其中:
境内法人持股 52,445,103 11.34 7,866,765 7,866,765 60,311,868 11.34
境内自然人持股
⒋外资持股
其中:
境内法人持股
境内自然人持股
有限售条件股份合计 235,955,628 51.02 -67,943,556 25,201,810 -42,741,746 193,213,882 36.33
二、无限售条件流通股份
⒈人民币普通股 226,478,520 67,943,556 44,163,312 112,106,868 338,585,388 63.67
⒉境内上市的外资股
⒊境外上市的外资股
⒋其他
无限售条件流通股份合计 226,478,520 67,943,556 44,163,312 112,106,868 338,585,388 63.67
三、股份总数 462,434,148 100 0 69,365,122 69,365,122 531,799,270 100
有限售条件股份可上市交易时间表
单位：股
时间 限售期满新增可上市交易股份数量 有限售条件股份数量余额 无限售条件股份数量余额
2007年3月30日 60,311,868 132,902,014 398,897,256
2009年3月30日 26,589,963 106,312,051 425,487,219
2010年3月30日 26,589,963 79,7722,088 452,077,182
2011年3月30日 79,722,088 0 531,799,270
4.2股东数量和持股情况
单位：股
报告期末股东总数 20,321户
前十名股东持股情况
股东名称 报告期 持有有限售 质押或冻结
内增减 持股总数 比例(﹪) 条件股份数量 的股份数量 股东性质
上海市黄浦区国有资产监督管理
-50,608.511 132,902,014 24.99 132,902,014 无 国家持股
委员会
金鑫证券投资基金 9,958,729 24,750,533 4.65 未知 其他
中国工商银行－南方绩优成长股
15,215,466 15,215,466 2.86 未知 其他
票型证券投资基金
中国银行－易方达平稳增长证券 13,607,859 13,607,859 2.56 未知 其他
投资基金
中国建设银行－上投摩根成长先 11,631,965 11,631,965 2.19 未知 其他
锋股票型证券投资基金
中国农业银行－交银施罗德成长
10,147,712 10,147,712 1.91 未知 其他
股票证券投资基金
中国建设银行－交银施罗德稳健配
9,797,039 9,797,039 1.84 未知 其他
置混合型证券投资基金
上海新世界(集团)有限公司 1,168,936 8,961,843 1.69 8,961,843 无 国有股东
中国建设银行－华夏优势增长股
8,319,648 8,319,648 1.56 未知 其他
票型证券投资基金
JF资产管理有限公司－JF中国先
8,023,967 8,023,967 1.51 未知 其他
驱A股基金
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称(全称) 持有无限售条件股份数量 股份种类
金鑫证券投资基金 24750533 人民币普通股
中国工商银行－南方绩优成长股票型证券投资基金 15215466 人民币普通股
中国银行－易方达平稳增长证券投资基金 13607859 人民币普通股
中国建设银行－上投摩根成长先锋股票型证券投资基金 11631965 人民币普通股
中国农业银行－交银施罗德成长股票证券投资基金 10147712 人民币普通股
中国建设银行－交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金 9797039 人民币普通股
中国建设银行－华夏优势增长股票型证券投资基金 8319648 人民币普通股
JF资产管理有限公司－JF中国先驱A股基金 8023967 人民币普通股
中国工商银行－金泰证券投资基金 7115850 人民币普通股
中国工商银行－易方达价值精选股票型证券投资基金 6646842 人民币普通股
前10名无限售条件股东中,第1、第9名股东同属国
上述股东关联关系或一致行动的说明 泰基金管理有限公司,第3、第10名股东同属易方达基金
管理有限公司,第4、第5名同属交银施罗德基金管理有限
公司。此外,未知其他股东间存在关联或一致行动关系。
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
持有的有限售 有限售条件股份可上市交易情况
限售条件
条件股份数量 可上市交易时间 新增可上市交易股份数量
132,902,014 2009 3 30 172,561,279 国家持有股份自股权分置改革方案实施之日
年月 日 股
起,在36个月内不上市交易或转让。
4.3控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1控股股东及实际控制人变更情况
□适用 √不适用
4.3.2控股股东和其他实际控制人具体情况介绍
公司控股股东为上海市黄浦区国有资产监督管理委员会(地址：上海市延安东路300号西楼13层,主任：沈正娟)。公司控股股东所持股份,不存在质押或冻结情况。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
5董事、监事和高级管理人员
5.1董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
单位：股币种：人民币
姓名 职务 性别 年龄 任期起止日期 期初持股数 期末持股数 变动原因 报告期内从 是否在股东单
公司领取的 位或其他关联
报酬(万元) 单位领取
顾振奋 董事长 男 55 2005.6-2008.6 0
是
徐家平 副董事长、总经 男 51 2005.6-2008.6 84,930 126,970 送股增加 44.96
否
理
李金国 董事、副总经理 男 48 2005.6-2008.6 3,120 44,914 购入和送股 37.39
否
顾 臻 董事、副总经理 男 55 2005.6-2008.6 4,693 7,016 送股增加 38.83
否
陆佩娟 董事副总经理 女 50 2005.6-2008.6 37.04
否
林安康 董事 男 58 2005.6-2008.6 0
是
陈信康 独立董事 男 54 2005.6-2008.6 5.00
否
许 强 独立董事 男 50 2005.6-2008.6 5.00
否
杨君昌 独立董事 男 59 2005.6-2008.6 5.00
否
朱英豪 监事长 男 59 2005.6-2008.6 55,406 82,832 送股增加 32.81
否
孙跃凯 监事 男 48 2005.6-2008.6 0
是
张海广 监事 男 48 2005.6-2008.6 0
是
章 懿 副总经理 男 44 2005.6-2008.6 32.56
否
叶健英 副总经理 女 47 2005.6-2008.6 3,250 4,859 送股增加 32.86 否
周丽芬 财务总监 女 53 2005.6-2008.6 3,996 5,974 送股增加 34.38 否
6董事会报告
6.1管理层讨论与分析
⑴报告期内经营情况回顾
2006年,本公司坚持以改革、发展为主题，以品牌建设为中心,以“打造精品时尚新世界”为目标,按照“大众高端、功能综合、渐进方式、加速调整”的思路来实施品牌战略,提升新世界的综合功能和整体形象,各项工作取得了显著成效。本报告期,公司实现主营业务收入19,218.30万元,同比增长28.60﹪；主营业务利润52,341.79万元,同比增长54.06﹪；净利润13,788.79万元,同比增长20.28％；年末净资产146,028.74万元,同比升值10.41﹪。
由此,公司本部新世界城2006年累计销售额,排名全国单体商场销售额排行金榜第五名和上海第二名(引自全国消费市场信息网络主办的《全国市场信息》2007年1月20日第3期数据版)。
公司因大力调整品牌结构,提升品牌档次,多功能化地提供吃喝玩乐购的一次购足式创新型服务,全面完善管理体系,努力提高管理精度,积极引导消费、创造顾客,而获得全国企业管理现代化创新成果一等奖；新世界城被国家商务部评为首批"金鼎百货店",并被上海市政府授予"2006年度上海市质量金奖企业"称号。
⑵新年度计划
①2007年计划完成主营业务收入25亿元(含税),力争使利润总额有进一步的增长。
②以品牌建设为主线，以经济效益为中心，以规范管理为抓手，深入实施“打造精品时尚新世界”的发展战略，按照“百货突强、功能综合、稳健发展”的工作目标来调整、提升、发展、壮大新世界。以探索股权激励机制为契机，进一步调动干部职工的积极性，提升经营能级，加强资本运作，促进资产优化，充分发挥黄浦商业龙头企业的核心作用，为引领上海百货零售业发展做出新贡献。
③2007年是新世界实施品牌战略的第二年，也是承前启后的关键年。按照“品牌集中、环境优雅、引领上海大型综合百货”的战略目标，品牌引进要做到：品牌数量进一步增加，品牌质量进一步提高，品味档次进一步提升,小牌杂牌进一步减少,销售大户进一步增多,招商优势进一步增强。与此同时,我们要加大营销策划力度、加大广告宣传力度、加大厂商参与力度、加大联动促销力度,努力使新世界“天天有促销活动，周周有促销宣传，月月有促销重点,年年有促销新招”。
④抓管理促效益,进一步完善管理体系,形成长效管理机制,拓展管理的深度、精度和广度,在抓好一线管理、机制管理、长效管理、制度管理、条线管理、电脑管理、服务管理、物业管理、财务管理和安全管理的同时,抓好对子公司的管理，保持健康、稳步、持续的发展；丽笙大酒店要在良性运营的基础上，创造更大的经济效益和社会效应，确保获评国家旅游局颁发的五星级酒店；杜莎夫人蜡像馆要加强对外宣传和联动促销，确保五一期间开出蜡像馆三期；SEGA(世嘉)要根据青少年的喜好，不断调整、充实游艺设备，针对中国市场特性开展经营活动，使国际项目本土化。
⑤本公司无新的重大投资项目,今年不再新增长期贷款。
⑥精神文明建设要寻找新的突破和抓手,抓住“打造精品时尚新世界”这一发展主线，努力“创建文明和谐新世界”。通过高层班子的和谐，带动中基层骨干的和谐；通过中基层骨干的和谐，促进干群之间的和谐；通过干群之间的和谐，促进企业的文明和谐；通过企业的文明和谐，形成对消费者的服务和谐；通过对消费者的服务和谐，推进社会的和谐。
⑶公司面临的风险因素分析
①公司主要的竞争劣势
新世界虽然在现阶段是国内较大的零售企业,但与国际跨国零售企业相比,在规模、资金、管理技术、人才等方面处于相对劣势。新世界品牌虽然在上海市具有较高的知名度和美誉度,但在全国其他地区的影响力还不够。
②经营场所过于集中的风险
公司的主要营业收入和利润来自于地处南京路、西藏路的新世界城,它是南京路步行街的起点。一旦南京路步行街相对于其他商业中心的竞争优势逐步丧失,将给公司带来不利的影响。新型商圈的形成将分散中心城区的客流,也将一定程度上分散新世界的客流。
③主营业务多元化的风险
本公司的核心竞争力主要体现在商业零售业务领域,目前开始涉足旅游酒店业、物业和旅游(文化)娱乐业。虽然这些新涉足的行业其景气度处于上升周期,很具市场潜力,但这些行业是公司新涉足的领域；本公司所投资的控股子公司规模较小,在其所处的行业内不具有明显的竞争优势。
④引进品牌的经营风险
引进品牌和确保效益之间存在一定矛盾,而且品牌资源,特别是国际著名品牌资源的争夺非常激烈,这无疑会增加公司的经营风险和经营难度。但知难而进、知难不难,坚持大众高端的定位,不断“做强、做优、做精”,克服利润增长和费用增大间的矛盾,努力“打造精品时尚新世界”是公司坚定不移的目标。
6.1.1执行新企业会计准则后，公司可能发生的会计政策、会计估计变更及其对公司的财务状况和经营成果的影响情况
√适用 □不适用
⑴根据《企业会计准则第2号 长期股权投资》的规定，本公司将现行会计准则下对子公司的长期股权投资采用权益法核算变更为成本法核算，编制合并财务报表时按照权益法进行调整。此项变更将影响子公司经营成果对母公司当期投资收益的影响，但不影响合并会计报表。本公司对下属全资子公司采取利润按月收取的方式，因此，最终对母公司的影响也较小。
⑵根据《企业会计准则第3号 投资性房地产》的规定，本公司将已出租的能够单独计量和出售的建筑物按照投资性房地产进行核算，并采用成本模式计量，本事项不影响本公司的所有者权益和损益。
⑶根据《企业会计准则第8号 资产减值》的规定，本公司将现行会计准则下资产减值损失确认后，在以后会计期间可以转回，变更为除存货、递延所得税资产、应收款以外的资产减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。这项变更目前对公司无影响。
⑷根据《企业会计准则第9号 职工薪酬》的规定，本公司将现行会计准则下应付福利费按应付工资的14%列支变更为按实际发生额列支。此项变更将影响本公司的损益和所有者权益。
⑸根据《企业会计准则第17号 借款费用》的规定，本公司为购建或生产符合资本化条件的资产而占用一般借款的，按新准则规定予以资本化。此项变更将影响本公司的损益和所有者权益。
⑹根据《企业会计准则第18号 所得税》的规定，本公司将现行会计准则下的应付税款法变更为资产负债表的纳税影响会计法。此项变更将影响公司当期所得税费用，从而影响本公司的损益和所有者权益。
⑺根据《企业会计准则第22号 金融工具确认和计量》，本公司将符合其第九条和第十条规定的金融资产或金融负债划分为交易性金融资产或金融负债，并按公允价值计量且其变动计入当期损益；将符合其第十一条规定的非衍生金融资产划分为持有至到期投资；将符合其第十八条规定的非衍生金融资产和其他金融资产划分为可供出售金融资产，并按公允价值计量且其变动计入所有者权益，在该金融资产终止确认时转出，并计入当期损益。本公司将对所持有的"百联股份"和"新黄浦"两家上市公司的限售流通股划分为可供出售金融资产，并在其公允价值能够可靠计量时改按公允价值计量，并对其改按公允价值计量和后续计量中公允价值变动所形成的利得或损失进行会计处理。此项变更将影响公司的所有者权益和损益。
⑻根据《企业会计准则第33号 合并财务报表》的规定，本公司将现行会计准则下对比例合并法核算的合营企业，改用权益法核算。此项变更将影响公司的合并财务报表上营业收入和资产总计等相关项目的相应数据，但对净利润没有影响。
⑼根据《企业会计准则第3号 投资性房地产》的规定，本公司将已出租的建筑物按照投资性房地产进行核算，并采用成本模式计量，本事项不影响本公司的所有者权益和损益。
⑽以上差异事项和影响事项可能因财政部对新会计准则的进一步解释而进行调整。
6.2主营业务分行业、产品情况表
单位：人民币万元
主营业务 主营业务 主营业务 主营业务收入 主营业务成本 主营业务利润率
行业
收入 成本 利润率(%) 比上年增减(%) 比上年增减(%) 比上年增减(%)
商业 166,077.40 135,978.65 18.12 18.72 19.78 -0.73
酒店服务业 20,509.70 1,207.57 94.11 210.09 179.72 0.64
6.3主营业务分地区情况
单位：人民币万元
地区 主营业务收入 主营业务收入比上年增减（％）
上海 191,447.01 28.58
6.4募集资金使用情况
□适用 √不适用
变更项目情况
□适用 √不适用
6.5非募集资金项目情况
□适用 √不适用
6.6 董事会对会计师事务所“非标意见”的说明
□适用 √不适用
6.7董事会本次利润分配或资本公积金转增预案
√适用 □不适用
2006年公司实现净利润137,887,895.18元,母、子公司分别提取10﹪法定盈余公积合计23,071,459.79元,加期初未分配利润270,462,008.97元,扣除实施2005年度分配的69,365,122.00元,本期实际可供投资者分配的利润为315,913,322.36元。
董事会初拟分配预案为：以2006年末总股本为基数每10股派送红利1.30元(含税)；本次不进行资本公积金转赠股本。10送1.30元后, 剩余的可分配利润结转以后年度分配。
以上利润分配预案,须经股东大会审议通过。
公司本报告期盈利但未提出现金利润分配预案
□适用 √不适用
7重要事项
7.1收购资产
□适用 √不适用
7.2出售资产
□适用 √不适用
7.3重大担保
□适用 √不适用
7.4重大关联交易
7.4.1与日常经营相关的关联交易
□适用 √不适用
7.4.2关联债权债务往来
□适用 √不适用
报告期末资金被占用情况清欠方案
□适用 √不适用
清欠方案是否能确保公司在2006年彻底解决资金占用问题
□适用 √不适用
7.4.3 2006年资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
7.5委托理财
□适用 √不适用
7.6承诺事项履行情况
7.6.1原非流通股东在股权分置改革过程中做出的承诺事项及其履行情况
√适用 □不适用
股东名称 承诺事项 承诺履行情况
⒈黄浦区国资委持有的非流通股股份将在获得上市流通权
之日起,在三十六个月内不上市交易或转让。另外,在上述承诺
期满后,通过上海证券交易所挂牌交易出售的原非流通股股份,
出售数量占新世界股份总数的比例在十二个月内不超过百分之
上海市 履行承诺
五，在二十四个月内不超过百分之十。
黄浦区
⒉为了建立公司管理层激励机制,在本次股权分置改革完
国有资产
成后,公司将按照中国证监会《上市公司股权激励管理办法(试
监督管理
行)》及国家相关规定推动实施管理层股权激励计划。
委员会
⒊公司作为国有控股股东黄浦区国资委的重点企业,根据
正在研究有关预案
黄浦区国资委的长期战略规划,在股权分置改革完成后, 公司将
继续获得国有控股股东的大力支持,以进一步做大做强。
报告期末持股5%以上的原非流通股股东持有的无限售条件流通股数量增减变动情况
□适用 √不适用
7.6.2未股改公司的股改工作时间安排说明
□适用 √不适用
7.7重大诉讼仲裁事项
□适用 √不适用
8监事会报告
监事会认为公司依法运作、公司财务情况、公司募集资金使用、公司收购、出售资产交易和关联交易不存在问题。
9财务报告
9.1审计意见
审计意见:标准无保留审计意见。
9.2财务报表
9.2.1资产负债表
编制单位：上海新世界股份有限公司 2006年12月31日 单位：人民币元
合并 母公司
资 产 行次 附注号
期末数 期初数 期末数 期初数
流动资产：
货币资金 1 5.1 243,250,341.06 245,426,910.05 202,665,530.50 197,099,850.29
短期投资 2 5.2 1,462,000.00 1,462,000.00
应收票据 3
应收股利 4
应收利息 5
应收帐款 6 5.3 54,504,794.01 21,435,488.32 11,973,925.27 1,509,777.49
其他应收款 7 5.4 33,812,386.25 70,904,863.33 42,282,521.77 87,584,704.37
预付帐款 8 5.5 3,430,843.17 10,305,981.64 3,018,445.46 10,035,751.64
应收补贴款 9 5.6 3,105,835.73 541,644.71 3,105,835.73 541,644.71
存货 10 5.7 52,238,771.77 49,291,863.90 12,542,973.83 10,314,027.80
待摊费用 11 5.8 1,154,735.88 938,861.40
一年内到期的长期债权投资 21
其他流动资产 24
流动资产合计 30 391,497,707.87 400,307,613.35 275,589,232.56 308,547,756.30
长期投资
长期股权投资 31 5.9 79,908,701.49 36,449,802.79 180,317,242.08 127,138,782.51
长期债权投资 32
长期投资合计 33 79,908,701.49 36,449,802.79 180,317,242.08 127,138,782.51
其中：合并价差(合并报表填列) 34 2,417,984.40 3,048,762.92
其中：股权投资差额(合并报表填列) 35 2,417,984.40 3,048,762.92
固定资产
固定资产原价 39 5.10 3,859,800,427.72 3,104,863,998.69 3,778,729,507.24 3,023,207,059.64
减：累计折旧 40 5.10 522,034,776.81 419,675,242.55 499,577,513.14 398,901,809.10
固定资产净值 41 3,337,765,650.91 2,685,188,756.14 3,279,151,994.10 2,624,305,250.54
减：固定资产减值准备 42
固定资产净额 43 3,337,765,650.91 2,685,188,756.14 3,279,151,994.10 2,624,305,250.54
工程物资 44
在建工程 45 5.11 93,280,756.99 425,953,129.12 80,879,450.41 425,953,129.12
固定资产清理 46
固定资产合计 50 3,431,046,407.90 3,111,141,885.26 3,360,031,444.51 3,050,258,379.66
无形资产及其他资产
无形资产 51
长期待摊费用 52 5.12 2,835,949.74 2,949,387.48
其他长期资产 53
无形资产及其他资产合计 54 2,835,949.74 2,949,387.48
递延税项：
递延税款借项 55
资产总计 60 3,905,288,767.00 3,550,848,688.88 3,815,937,919.15 3,485,944,918.47
负债和股东权益
流动负债：
短期借款 61 5.13 779,950,000.00 812,900,000.00 733,000,000.00 770,000,000.00
应付票据 62 15,401,360.00 12,000,000.00
应付帐款 63 5.14 235,319,429.23 186,285,629.82 187,500,642.11 152,546,236.85
预收帐款 64 5.15 73,600,731.35 55,355,242.51 73,241,690.31 54,633,134.56
应付工资 65 193,915.30 58,845.36
应付福利费 66 9,883,744.77 9,583,959.49 5,464,175.24 8,234,567.56
应付股利 67 5.16 372,822.69 395,390.54 372,822.69 395,390.54
应交税金 68 5.17 19,603,361.76 31,812,936.60 15,971,852.76 29,650,724.23
其他应交款 69 534,503.30 501,645.80 447,347.88 410,066.58
其他应付款 70 5.18 318,099,443.26 101,223,643.72 338,880,563.20 118,590,538.41
预提费用 71 5.19 2,771,472.00 2,838,429.00 2,771,472.00 2,838,429.00
预计负债 72
一年内到期的长期负债 78 5.20 560,000,000.00 126,000,000.00 560,000,000.00 126,000,000.00
其他流动负债 79
流动负债合计 80 2,015,730,783.66 1,326,955,722.84 1,929,650,566.19 1,263,299,087.73
长期负债：
长期借款 81 5.21 426,000,000.00 900,000,000.00 426,000,000.00 900,000,000.00
应付债券 82
长期应付款 83 5.22 2,145,818.71 978,715.87
专项应付款 84
其他长期负债 85
长期负债合计 87 428,145,818.71 900,978,715.87 426,000,000.00 900,000,000.00
递延税项： 88
递延税款贷项 89
负债合计 90 2,443,876,602.37 2,227,934,438.71 2,355,650,566.19 2,163,299,087.73
少数股东权益 91 1,124,811.67 268,419.43
股东权益：
股 本 92 5.23 531,799,270.00 462,434,148.00 531,799,270.00 462,434,148.00
资本公积 93 5.24 463,555,606.47 463,555,606.47 463,555,606.47 463,555,606.47
盈余公积 94 5.25 149,019,154.13 126,194,067.30 133,452,709.93 119,910,293.37
其中：法定公益金 95 5.25 34,598,663.96 33,173,066.39
减：未确认投资损失(合并报表填列) 96
未分配利润 97 5.26 315,913,322.36 270,462,008.97 331,479,766.56 276,745,782.90
拟分配现金股利
折算差价(合并报表填列) 98
股东权益合计 99 1,460,287,352.96 1,322,645,830.74 1,460,287,352.96 1,322,645,830.74
负债和股东权益总计 100 3,905,288,767.00 3,550,848,688.88 3,815,937,919.15 3,485,944,918.47
法定代表人：顾振奋 主管会计工作的负责人：周丽芬 会计机构负责人：蔡春福
9.2.2利润表及利润分配表
编制单位：上海新世界股份有限公司 2006年度 单位：人民币元
合并 母公司
项 目 行次 附注号
本年数 上年数 本年数 上年数
一、主营业务收入 1 5.27 1,921,829,704.06 1,494,416,128.56 1,471,977,423.71 1,240,071,071.29
减：主营业务成本 2 5.28 1,379,344,514.05 1,144,610,206.73 1,207,094,976.11 1,007,244,282.88
主营业务税金及附加 3 5.29 19,067,311.73 10,049,618.94 7,047,725.09 5,362,675.58
二、主营业务利润 4 523,417,878.28 339,756,302.89 257,834,722.51 227,464,112.83
加：其他业务利润 5 5.30 156,859,545.49 154,390,194.59 145,917,275.83 168,014,563.52
减：营业费用 6 97,622,088.23 87,606,444.71 66,792,673.51 66,926,051.63
管理费用 7 344,539,807.11 203,949,053.85 211,228,990.74 139,827,921.89
财务费用 8 5.31 94,584,457.86 40,370,969.23 88,790,578.87 37,245,708.63
三、营业利润 10 143,531,070.57 162,220,029.69 36,939,755.22 151,478,994.20
加：投资收益 11 5.32 -997,786.71 -1,188,419.53 92,030,146.20 8,602,648.35
补贴收入 12 5.33 28,300,000.00 28,300,000.00
营业外收入 13 264,705.07 286,595.38 239,770.75 265,797.82
减：营业外支出 14 5.34 2,115,535.23 1,067,236.61 1,986,733.77 1,012,677.00
四、利润总额 15 168,982,453.70 160,250,968.93 155,522,938.40 159,334,763.37
减：所得税 16 31,012,371.95 45,615,633.73 17,635,043.22 44,699,974.31
少数股东损益（合并报表填列） 17 82,186.57 546.14
加：未确认投资损失(合并报表填列) 18
五、净利润 20 137,887,895.18 114,634,789.06 137,887,895.18 114,634,789.06
加：年初未分配利润 2 5.26 270,462,008.97 276,512,449.62 276,745,782.90 280,290,045.75
其他转入 4
六、可供分配的利润 8 408,349,904.15 391,147,238.68 414,633,678.08 394,924,834.81
减：提取法定盈余公积 9 5.25 23,071,459.79 13,969,656.71 13,788,789.52 11,463,478.91
提取法定公益金 10
提取职工奖励及福利基金(合并报表填列) 11
提取储备基金 12
提取企业发展基金 13
利润归还投资 14
七、可供投资者分配的利润 16 385,278,444.36 377,177,581.97 400,844,888.56 383,461,355.90
加：少数股东损益(亏损以"-"号填列) 17
提取任意盈余公积 18
应付普通股股利 19
转作股本的普通股股利 20 5.26 69,365,122.00 106,715,573.00 69,365,122.00 106,715,573.00
八、未分配利润 25 315,913,322.36 270,462,008.97 331,479,766.56 276,745,782.90
法定代表人：顾振奋 主管会计工作的负责人：周丽芬 会计机构负责人：蔡春福
9.2.3现金流量表
编制单位：上海新世界股份有限公司 2006年度 单位：人民币元
项 目 行次 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1 2,371,274,049.76 1,896,725,838.22
收到的税费返还 3 13,770,365.84 13,770,365.84
收到的其他与经营活动有关的现金 8 50,290,835.11 54,450,050.69
现金流入小计 9 2,435,335,250.71 1,964,946,254.75
购买商品、接受劳务支付的现金 10 1,531,015,636.50 1,355,856,362.67
支付给职工以及为职工支付的现金 12 122,753,791.74 69,742,833.38
支付的各项税费 13 129,301,709.11 99,117,619.30
支付的其他与经营活动有关的现金 18 233,325,574.41 114,020,291.51
现金流出小计 20 2,016,396,711.76 1,638,737,106.86
经营活动产生的现金流量净额 21 418,938,538.95 326,209,147.89
二、投资活动产生的现金流量
收回投资所收到的现金 22 2,083,158.00 2,083,158.00
取得投资收益所收到的现金 23 11,300,022.43 93,975,128.63
处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收到的现金 25 747,215.92 285,176.83
收到的其他与投资活动有关的现金 28
现金流入小计 29 14,130,396.35 96,343,463.46
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 30 203,363,094.22 186,470,934.29
投资所支付的现金 31 55,744,600.00 55,744,600.00
支付的其他与投资活动有关的现金 35
现金流出小计 36 259,107,694.22 242,215,534.29
投资活动产生的现金流量净额 37 -244,977,297.87 -145,872,070.83
三、筹资活动产生的现金流量
吸收投资所收到的现金 38
其中:子公司吸收少数股东权益性投资收到的现金 40
借款所收到的现金 1,085,200,000.00 1,031,000,000.00
收到的其他与筹资活动有关的现金 43
现金流入小计 44 1,085,200,000.00 1,031,000,000.00
偿还债务所支付的现金 45 1,159,100,000.00 1,108,000,000.00
分配股利、利润或偿还利息所支付的现金 46 101,836,184.51 97,771,396.85
其中:支付少数股东的股利
支付的其他与筹资活动有关的现金
其中:子公司依法减资支付给少数股东的现金 52
现金流出小计 53 1,260,936,184.51 1,205,771,396.85
筹资活动产生的现金流量净额 54 -175,736,184.51 -174,771,396.85
四、汇率变动对现金的影响 55 -401,625.56
五、现金及现金等价物净增加额 56 -2,176,568.99 5,565,680.21
补 充 资 料
1.将净利润调节为经营活动现金流量
净利润 57 137,887,895.18 137,887,895.18
加：少数股东损益(亏损以"-"号填列) 82,186.57
计提的资产减值准备 58 8,425,101.46 7,120,507.12
固定资产折旧 59 109,941,857.76 103,694,867.54
无形资产摊销 60
长期待摊费用摊销 61 113,437.74
待摊费用减少(减：增加) 64 (215,874.48)
预提费用增加(减：减少) 65
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(减：收益) 66 1,005,553.29 1,000,512.22
固定资产报废损失 67 77,316.73
财务费用 68 91,954,170.94 88,843,117.72
投资损失(减：收益) 69 997,786.71 -92,030,146.20
递延税款贷项(减：借项) 70
存货的减少(减：增加) 71 1,974,424.10 -2,228,946.03
经营性应收项目的减少(减：增加) 72 (381,124.36) 11,766,675.91
经营性应付项目的增加(减：减少) 73 67,075,807.31 70,154,664.43
其他 74
经营活动产生的现金流量净额 75 418,938,538.95 326,209,147.89
2.不涉及现金收支的投资和筹资活动
债务转为资本 76
一年内到期的可转换公司债券 77
融资租入固定资产 78
3.现金及现金等价物增加情况
现金的期末余额 79 243,250,341.06 202,665,530.50
减：现金的期初余额 80 245,426,910.05 197,099,850.29
加：现金等价物的期末余额 81
减：现金等价物的期初余额 82
现金及现金等价物净增加额 83 -2,176,568.99 5,565,680.21
法定代表人：顾振奋 主管会计工作的负责人：周丽芬 会计机构负责人：蔡春福
9.2.4新旧会计准则股东权益差异调节表
单位:千元(人民币)
项目名称 金额
2006年12月31日股东权益（现行会计准则） 1,460,287.35296
长期股权投资差额
其中：同一控制下企业合并形成的长期股权投资差额
其他采用权益法核算的长期股权投资贷方差额
拟以公允价值模式计量的投资性房地产
因预计资产弃置费用应补提的以前年度折旧等
符合预计负债确认条件的辞退补偿
股份支付
符合预计负债确认条件的重组义务
企业合并
其中：同一控制下企业合并商誉的账面价值
根据新准则计提的商誉减值准备
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以及可供出售金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
金融工具分拆增加的收益
衍生金融工具
所得税 5,785.55
少数股东权益 1,124.81
其他
2007年1月1日股东权益（新会计准则） 1,467,197.71
会计师事务所审阅意见
审阅报告
上海新世界股份有限公司全体股东：
我们审阅了后附的上海新世界股份有限公司(以下简称上海新世界公司)新旧会计准则股东权益差异调节表(以下简称“差异调节表”)。按照《企业会计准则第38号－首次执行企业会计准则》和“关于做好与新会计准则相关会计信息披露工作的通知”(证监发［2006］136号，以下简称"通知")的有关规定编制差异调节表是上海新世界公司管理层的责任。我们的责任是在实施审阅工作的基础上对差异调节表出具审阅报告。
根据"通知"的有关规定，我们参照《中国注册会计师审阅准则第2101号－财务报表审阅》的规定执行审阅业务。该准则要求我们计划和实施审阅工作，以对差异调节表是否不存在重大错报获取有限保证。审阅主要限于询问公司有关人员差异调节表相关会计政策和所有重要的认定、了解差异调节表中调节金额的计算过程、阅读差异调节表以考虑是否遵循指明的编制基础以及在必要时实施分析程序，审阅工作提供的保证程度低于审计。我们没有实施审计，因而不发表审计意见。
根据我们的审阅，我们没有注意到任何事项使我们相信差异调节表没有按照《企业会计准则第38号－首次执行企业会计准则》和“通知”的有关规定编制。上海众华沪银会计师事务所有限公司 中国注册会计师 沈 蓉
中国注册会计师 乔宇晴
中国，上海 二OO七年四月二十六日
9.3与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明
□适用 √不适用
9.4重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响
本报告期无重大会计差错更正
□适用 √不适用
9.5与最近一期年度报告相比, 合并范围发生变化的具体说明
□适用 √不适用
上海新世界股份有限公司董事会
董事长：顾振奋
二零零七年四月二十六日