上海新世界股份有限公司（600628）2017 年第三季度报告
公司代码：600628 公司简称：600628
上海新世界股份有限公司
2017 年第三季度报告
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目录
一、 重要提示........................................................................ 3
二、 公司基本情况 ................................................................... 3
三、 重要事项........................................................................ 5
四、 附录 ............................................................................ 8
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人董事长徐若海先生，副董事长、总经理徐家平先生、主管会计工作负责人财务总监吴胜军先
生及会计机构负责人（会计主管人员）财务部副经理戎艳女士保证季度报告中财务报表的真实、准确、
完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减(%)
总资产 5,654,422,979.80 5,782,268,872.09 -2.21
归属于上市公司股东的净资产 4,318,772,167.73 4,010,259,930.07 7.69
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的现金流量净额 179,817,261.69 175,292,523.26 2.58
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
营业收入 2,159,196,817.25 2,175,928,017.12 -0.77
归属于上市公司股东的净利润 420,145,227.04 41,077,255.37 922.82
归属于上市公司股东的扣除非经常
166,991,288.70 -19,070,995.87 975.63
性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 4.00 1.61 增加 2.39 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.65 0.08 712.50
稀释每股收益（元/股） 0.65 0.08 712.50
说明：归属于上市公司股东的净利润，比上年同期增加 922.82%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的
净利润，比上年同期增加 975.63%；基本每股收益(元/股)，比上年同期增加 712.50%。主要原因均系公司不再
对上海新南东项目管理有限公司产生重大影响，按照《企业会计准则第 2 号-长期股权投资》的有关规定
应改按金融工具确认和计量准则对剩余股权投资进行会计处理，在丧失重大影响之日的公允价值与账面价
值之间的差额 1.93 亿元计入当期损益所致。
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额
项目 说明
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 -196,244.11 206,768,130.07
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家
政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 8,688.00 34,908,688.00
委托他人投资或管理资产的损益 7,116,000.00 16,607,712.33
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资
产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资 24,318.52
产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 121,330.24 -1,431,023.42
所得税影响额 -1,760,271.53 -3,723,887.16
合计 5,289,502.60 253,153,938.34
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 54,548
前十名股东持股情况
质押或冻结情况
股东名称 比例 持有有限售条
期末持股数量 股份 股东性质
（全称） (%) 件股份数量 数量
状态
上海市黄浦区国有资产监督管理委员会 134,074,446 20.73 无 国家
上海综艺控股有限公司 84,524,934 13.07 84,524,934 质押 84,524,934 其他
国华人寿保险股份有限公司－万能三号 53,179,970 8.22 未知 其他
新东吴优胜－南京银行－新东吴优胜诚鼎
30,551,180 4.72 30,551,180 未知 其他
1 号专项资产管理计划
昝圣达 23,600,000 3.65 23,600,000 未知 境内自然人
中央汇金资产管理有限责任公司 13,010,800 2.01 未知 其他
上海新世界(集团)有限公司 10,000,000 1.55 无 国有法人
百联集团有限公司 4,375,994 0.68 未知 国有法人
胡柏君 2,400,000 0.37 未知 境内自然人
陆梅 2,300,097 0.36 未知 境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流通股 股份种类及数量
股东名称
的数量 种类 数量
上海市黄浦区国有资产监督管理委员会 134,074,446 人民币普通股 134,074,446
国华人寿保险股份有限公司－万能三号 53,179,970 人民币普通股 53,179,970
中央汇金资产管理有限责任公司 13,010,800 人民币普通股 13,010,800
上海新世界(集团)有限公司 10,000,000 人民币普通股 10,000,000
百联集团有限公司 4,375,994 人民币普通股 4,375,994
胡柏君 2,400,000 人民币普通股 2,400,000
陆梅 2,300,097 人民币普通股 2,300,097
戴隆金 2,112,073 人民币普通股 2,112,073
中国工商银行股份有限公司－中证上海国
1,834,042 人民币普通股 1,834,042
企交易型开放式指数证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－中证 500 交
1,642,058 人民币普通股 1,642,058
易型开放式指数证券投资基金
前十名股东中，上海市黄浦区国有资产监督管理委员会与上海新世界（集团）
上述股东关联关系或一致行动的说明 有限公司为一致行动人，上海综艺控股有限公司与昝圣达为一致行动人，本
公司无法知晓其余股东间是否存在关联或一致行动关系。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 不适用
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
项目 期末数 期初数 增减额 增减幅度% 原因分析
合并资产负债表中“以
公允价值计量且其变动 公司持有的天龙股份出售
- 14,630.00 -14,630.00 -100.00
计入当期损益的金融资 所致
产”
合并资产负债表中“应 公司持有的应收票据到期
- 415,928.07 -415,928.07 -100.00
收票据” 承兑
合并资产负债表中“预 主要系预付外贸款项增加
9,013,923.44 6,244,216.35 2,769,707.09 44.36
付款项” 所致
合并资产负债表中“其他 主要系部分理财产品到期
330,641,440.06 651,903,246.98 -321,261,806.92 -49.28
流动资产” 收回所致
主要系本期公司对上海新
南东项目管理有限公司不
合并资产负债表中“可
537,194,399.22 37,038,663.56 500,155,735.66 1,350.36 再有重大影响，对其投资从
供出售金融资产”
长期股权投资转为可供出
售金融资产核算所致
主要原因与合并资产负债
合并资产负债表中“长期
830,204.11 341,516,647.98 -340,686,443.87 -99.76 表中的“可供出售金融资
股权投资”
产”相同
合并资产负债表中“在 主要系上年末装修款等本
- 912,853.60 -912,853.60 -100.00
建工程” 年完工转出
合并资产负债表中“长期
3,726,523.18 9,579,302.72 -5,852,779.54 -61.10 主要系装修款摊销所致
待摊费用”
主要系本期出资 1.5 亿投资
合并资产负债表中“其
150,465,315.96 - 150,465,315.96 100.00 成立上海新世界投资中心
他非流动资产”
（有限合伙）所致
合并资产负债表中“短 主要系报告期内银行借款
276,000,000.00 747,000,000.00 -471,000,000.00 -63.05
期借款” 减少所致
合并资产负债表中“应付 主要系年底预提奖金本期
16,734,923.38 27,761,732.96 -11,026,809.58 -39.72
职工薪酬” 已发放
合并资产负债表中“应 主要系上年末未交税金已
37,325,307.25 67,594,237.48 -30,268,930.23 -44.78
交税费” 上交所致
合并资产负债表中“其他 主要系本期黄金交易增加
302,526,972.19 197,925,488.14 104,601,484.05 52.85
流动负债” 所致
母公司资产负债表中
“以公允价值计量且其 主要原因与合并资产负债
0.00 14,630.00 -14,630.00 -100.00
变动计入当期损益的金 表相同
融资产”
母公司资产负债表中“预 主要原因与合并资产负债
6,846,263.16 3,322,266.05 3,523,997.11 106.07
付款项” 表相同
母公司资产负债表中“其 主要原因与合并资产负债
93,630,205.01 147,221,277.97 -53,591,072.96 -36.40
他应收款” 表相同
母公司资产负债表中 主要系商场促销活动备货
22,608,363.32 10,961,561.53 11,646,801.79 106.25
“存货” 所致
母公司资产负债表中 主要原因与合并资产负债
330,000,000.00 650,000,000.00 -320,000,000.00 -49.23
“其他流动资产” 表相同
母公司资产负债表中 主要原因与合并资产负债
533,944,399.22 33,838,663.56 500,105,735.66 1,477.91
“可供出售金融资产” 表相同
母公司资产负债表中 主要原因与合并资产负债
758,333.43 1,733,333.40 -974,999.97 -56.25
“长期待摊费用” 表相同
母公司资产负债表中“短 主要原因与合并资产负债
276,000,000.00 697,000,000.00 -421,000,000.00 -60.40
期借款” 表相同
母公司资产负债表中“应 主要系支付供应商货款所
160,815,233.60 256,674,375.85 -95,859,142.25 -37.35
付账款” 致
母公司资产负债表中 主要原因与合并资产负债
9,635,132.26 21,170,676.45 -11,535,544.19 -54.49
“应付职工薪酬” 表相同
母公司资产负债表中“应 主要原因与合并资产负债
24,085,328.78 53,458,694.24 -29,373,365.46 -54.95
交税费” 表相同
母公司资产负债表中 主要原因与合并资产负债
302,526,972.19 197,925,488.14 104,601,484.05 52.85
“其他流动负债” 表相同
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年初至报告期 上年年初至报告期
项目 增减额 增减幅度% 原因分析
期末金额 （1-9 月） 期末金额（1-9 月）
年初至报告期借款减少，利
合并利润表中“财务费
15,253,398.76 38,070,784.38 -22,817,385.62 -59.93 息支出减少；且存款余额增
用”
加，利息收入增加所致
主要系年初至报告期公司
对上海新南东项目管理有
限公司不再有重大影响，对
合并利润表中“投资收 其投资从长期股权投资转
209,859,359.40 -174,632,211.94 384,491,571.34 -220.17
益” 为可供出售金融资产核算，
在丧失重大影响之日的公
允价值与账面价值之间的
差额计入当期损益所致
合并利润表中“营业外 主要系年初至报告期收到
35,188,434.72 60,626,271.46 -25,437,836.74 -41.96
收入” 的各项补助少于上年同期
合并利润表中“营业外 主要系年初至报告期报告
2,016,228.92 588,236.81 1,427,992.11 242.76
支出” 期内对外捐赠增加所致
主要系年初至报告期内持有
合并利润表中“其他综
-658,671.67 -3,867,055.24 3,208,383.57 -82.97 可供出售金融资产公允价值
合收益的税后净额”
变化所致
母公司利润表中“财务
13,784,426.46 35,077,625.17 -21,293,198.71 -60.70 主要原因与合并利润表相同
费用”
母公司利润表中“投资
265,435,876.98 -111,687,174.57 377,123,051.55 -337.66 主要原因与合并利润表相同
收益”
母公司利润表中“营业
34,912,360.00 60,076,293.00 -25,163,933.00 -41.89 主要原因与合并利润表相同
外收入”
母公司利润表中“营业
1,812,840.18 346,586.00 1,466,254.18 423.06 主要原因与合并利润表相同
外支出”
母公司利润表中“其他
-658,671.67 -3,867,055.24 3,208,383.57 -82.97 主要原因与合并利润表相同
综合收益的税后净额”
年初至报告期 上年年初至报告期
项目 增减额 增减幅度% 原因分析
期末金额 （1-9 月） 期末金额（1-9 月）
合并现金流量表中“收 主要系年初至报告期内出
14,630.00 - 14,630.00 100.00
回投资收到的现金” 售天龙股份所致
合并现金流量表中“取得 主要系购买理财产品到期
16,607,712.33 - 16,607,712.33 100.00
投资收益收到的现金” 收到的投资收益
合并现金流量表中“处
主要系年初至报告期内无
置固定资产、无形资产
- 58,748.93 -58,748.93 -100.00 出资长期资产收回的现金
和其他长期资产收回的
净额所致
现金净额”
合并现金流量表中“收
主要系年初至报告期收回
到其他与投资活动有关 2,010,000,000.00 - 2,010,000,000.00 100.00
理财产品所致
的现金”
合并现金流量表中“购
主要系年初至报告期购买
建固定资产、无形资产
1,700,248.78 2,898,676.05 -1,198,427.27 -41.34 固定资产支付的现金较上
和其他长期资产支付的
期减少所致
现金”
主要系年初至报告期出资
合并现金流量表中“投
180,700,000.00 137,600,000.00 43,100,000.00 31.32 1.5 亿投资成立上海新世界
资支付的现金”
投资中心（有限合伙）所致
合并现金流量表中“支
主要系年初至报告期购买
付其他与投资活动有关 1,690,000,000.00 - 1,690,000,000.00 100.00
理财产品所致
的现金”
主要系年初至报告期收回
合并现金流量表中“投 理财产品净额较上年增加
资活动产生的现金流量 154,222,093.55 -140,439,927.12 294,662,020.67 -209.81 及出资 1.5 亿投资成立上海
净额” 新世界投资中心（有限合
伙）所致
合并现金流量表中“吸 主要系上年年初至报告期期
- 1,303,528,591.32 -1,303,528,591.32 -100.00
收投资收到的现金” 末收到定向增发款项所致
主要系年初至报告期银行
合并现金流量表中“取
276,000,000.00 1,362,733,338.97 -1,086,733,338.97 -79.75 借款较上年年初至报告期
得借款收到的现金”
减少所致
主要系上期收到定向增发
合并现金流量表中“筹
款项，且本期银行借款和黄
资活动产生的现金流量 -457,822,229.67 1,185,127,767.03 -1,642,949,996.70 -138.63
金交易减少、利息支出相应
净额”
下降所致
母公司现金流量表中 主要系外贸部收到的出口
10,817,521.08 6,202,557.39 4,614,963.69 74.40
“收到的税费返还” 退税款增加所致
母公司现金流量表中 主要系本期新世界城销售
“经营活动产生的现金 107,112,438.50 185,515,397.98 -78,402,959.48 -42.26 收入有所下降及部分往来
流量净额” 款项减少所致
母公司现金流量表中大 主要原因与合并现金流量
于 30%的变化其余项目 表相同
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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因
说明
√适用 □不适用
2017年10月13日，公司在《上海证券报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上发布了
《新世界2017年前三季度业绩预增公告》（临2017-043），披露了公司对新南东不再产生重大影响及对其核
算方法转换。此项交易对2017年1-9月净利润的影响金额为 1.93亿元，影响归属于上市公司股东的净利润比
上年同期增加922.82%，并由此进一步影响年初至下一报告期期末的累计净利润发生重大变动，公司将及时
披露相关信息。
公司名称 上海新世界股份有限公司
法定代表人 董事长徐若海先生
日期 2017 年 10 月 30 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2017 年 9 月 30 日
编制单位:上海新世界股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,539,334,339.18 1,663,118,266.08
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 14,630.00
衍生金融资产
应收票据 415,928.07
应收账款 238,026,859.98 187,759,002.35
预付款项 9,013,923.44 6,244,216.35
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 18,057,732.71 19,233,816.88
买入返售金融资产
存货 167,159,327.34 142,072,503.97
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 330,641,440.06 651,903,246.98
流动资产合计 2,302,233,622.71 2,670,761,610.68
非流动资产：
发放贷款和垫款
可供出售金融资产 537,194,399.22 37,038,663.56
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 830,204.11 341,516,647.98
投资性房地产
固定资产 2,559,753,532.01 2,619,723,190.23
在建工程 912,853.60
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 88,566,728.71 91,083,949.42
开发支出
商誉 7,898,569.42 7,898,569.42
长期待摊费用 3,726,523.18 9,579,302.72
递延所得税资产 3,754,084.48 3,754,084.48
其他非流动资产 150,465,315.96
非流动资产合计 3,352,189,357.09 3,111,507,261.41
资产总计 5,654,422,979.80 5,782,268,872.09
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流动负债：
短期借款 276,000,000.00 747,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 490,620,160.24 516,513,397.40
预收款项 56,169,543.33 52,532,211.71
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 16,734,923.38 27,761,732.96
应交税费 37,325,307.25 67,594,237.48
应付利息 3,042,854.40 3,057,095.58
应付股利 359,672.59 359,672.59
其他应付款 73,626,791.46 94,354,239.62
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 302,526,972.19 197,925,488.14
流动负债合计 1,256,406,224.84 1,707,098,075.48
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 1,345,527.33 1,599,749.42
递延所得税负债 74,621,559.90 59,891,117.12
其他非流动负债
非流动负债合计 75,967,087.23 61,490,866.54
负债合计 1,332,373,312.07 1,768,588,942.02
所有者权益
股本 646,875,384.00 646,875,384.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,565,327,893.96 1,598,492,385.87
减：库存股
其他综合收益 14,705,129.57 15,363,801.24
专项储备
盈余公积 313,044,363.31 313,229,143.03
一般风险准备
未分配利润 1,778,819,396.89 1,436,299,215.93
归属于母公司所有者权益合计 4,318,772,167.73 4,010,259,930.07
少数股东权益 3,277,500.00 3,420,000.00
所有者权益合计 4,322,049,667.73 4,013,679,930.07
负债和所有者权益总计 5,654,422,979.80 5,782,268,872.09
法定代表人：董事长徐若海先生 主管会计工作负责人：财务总监吴胜军先生 会计机构负责人：财务部副经理戎艳女士
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上海新世界股份有限公司（600628）2017 年第三季度报告
母公司资产负债表
2017 年 9 月 30 日
编制单位:上海新世界股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,272,659,253.85 1,362,100,575.39
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 14,630.00
衍生金融资产
应收票据
应收账款 64,844,840.92 52,932,283.74
预付款项 6,846,263.16 3,322,266.05
应收利息
应收股利
其他应收款 93,630,205.01 147,221,277.97
存货 22,608,363.32 10,961,561.53
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 330,000,000.00 650,000,000.00
流动资产合计 1,790,588,926.26 2,226,552,594.68
非流动资产：
可供出售金融资产 533,944,399.22 33,838,663.56
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 434,239,078.66 595,755,726.64
投资性房地产 44,199,694.03 45,879,758.86
固定资产 2,429,349,243.21 2,485,586,815.61
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 85,869,219.79 88,330,629.97
开发支出
商誉
长期待摊费用 758,333.43 1,733,333.40
递延所得税资产 1,159,345.73 1,159,345.73
其他非流动资产
非流动资产合计 3,529,519,314.07 3,252,284,273.77
资产总计 5,320,108,240.33 5,478,836,868.45
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上海新世界股份有限公司（600628）2017 年第三季度报告
流动负债：
短期借款 276,000,000.00 697,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 160,815,233.60 256,674,375.85
预收款项 48,766,812.12 47,055,812.14
应付职工薪酬 9,635,132.26 21,170,676.45
应交税费 24,085,328.78 53,458,694.24
应付利息 3,042,854.40 3,057,095.58
应付股利 359,672.59 359,672.59
其他应付款 142,830,837.36 156,055,985.05
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 302,526,972.19 197,925,488.14
流动负债合计 968,062,843.30 1,432,757,800.04
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 1,345,527.33 1,599,749.42
递延所得税负债 74,621,559.90 59,891,117.12
其他非流动负债
非流动负债合计 75,967,087.23 61,490,866.54
负债合计 1,044,029,930.53 1,494,248,666.58
所有者权益：
股本 646,875,384.00 646,875,384.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,647,934,013.92 1,681,098,505.83
减：库存股
其他综合收益 14,705,129.57 15,363,801.24
专项储备
盈余公积 313,044,363.31 313,229,143.03
未分配利润 1,653,519,419.00 1,328,021,367.77
所有者权益合计 4,276,078,309.80 3,984,588,201.87
负债和所有者权益总计 5,320,108,240.33 5,478,836,868.45
法定代表人：董事长徐若海先生 主管会计工作负责人：财务总监吴胜军先生 会计机构负责人：财务部副经理戎艳女士
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合并利润表
2017 年 1—9 月
编制单位：上海新世界股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
本期金额 上期金额 年初至报告期 上年年初至报告期
项目
（7-9 月） （7-9 月） 期末金额 （1-9 月） 期末金额（1-9 月）
一、营业总收入 747,980,451.82 714,472,296.28 2,159,196,817.25 2,175,928,017.12
其中：营业收入 747,980,451.82 714,472,296.28 2,159,196,817.25 2,175,928,017.12
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 675,825,113.30 671,787,032.05 1,919,248,207.37 1,963,641,829.21
其中：营业成本 538,788,057.19 524,905,519.61 1,522,805,905.70 1,547,553,539.13
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 4,528,187.26 2,916,549.31 16,382,497.07 16,360,456.77
销售费用 40,816,449.50 35,442,315.56 110,495,805.38 106,782,688.16
管理费用 86,281,231.96 96,209,735.70 254,310,600.46 254,874,360.77
财务费用 5,411,187.39 12,312,911.87 15,253,398.76 38,070,784.38
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 7,352,337.54 -44,571,732.51 209,859,359.40 -174,632,211.94
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 236,337.54 -44,571,732.51 192,890,330.47 -174,632,211.94
汇兑收益（损失以“－”号填列）
其他收益
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 79,507,676.06 -1,886,468.28 449,807,969.28 37,653,975.97
加：营业外收入 130,118.24 23,887,124.00 35,188,434.72 60,626,271.46
其中：非流动资产处置利得 27,000.00
减：营业外支出 196,344.11 20,184.10 2,016,228.92 588,236.81
其中：非流动资产处置损失 196,244.11 -61,560.67 305,458.78 150,686.00
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 79,441,450.19 21,980,471.62 482,980,175.08 97,692,010.62
减：所得税费用 21,277,543.00 13,169,863.46 62,407,448.04 56,187,255.25
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 58,163,907.19 8,810,608.16 420,572,727.04 41,504,755.37
归属于母公司所有者的净利润 58,021,407.19 8,668,108.16 420,145,227.04 41,077,255.37
少数股东损益 142,500.00 142,500.00 427,500.00 427,500.00
六、其他综合收益的税后净额 -916,796.37 354,113.31 -658,671.67 -3,867,055.24
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 -916,796.37 354,113.31 -658,671.67 -3,867,055.24
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益 -916,796.37 354,113.31 -658,671.67 -3,867,055.24
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收
益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益 -916,796.37 354,113.31 -658,671.67 -3,867,055.24
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 57,247,110.82 9,164,721.47 419,914,055.37 37,637,700.13
归属于母公司所有者的综合收益总额 57,104,610.82 9,022,221.47 419,486,555.37 37,210,200.13
归属于少数股东的综合收益总额 142,500.00 142,500.00 427,500.00 427,500.00
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.09 0.02 0.65 0.08
（二）稀释每股收益(元/股) 0.09 0.02 0.65 0.08
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。
法定代表人：董事长徐若海先生 主管会计工作负责人：财务总监吴胜军先生 会计机构负责人：财务部副经理戎艳女士
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上海新世界股份有限公司（600628）2017 年第三季度报告
母公司利润表
2017 年 1—9 月
编制单位：上海新世界股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
本期金额 上期金额 年初至报告期 上年年初至报告期
项目
（7-9 月） （7-9 月） 期末金额（1-9 月） 期末金额（1-9 月）
一、营业收入 418,870,877.04 390,497,865.54 1,345,940,624.88 1,368,410,812.05
减：营业成本 312,680,790.08 298,103,416.59 1,012,045,842.17 1,032,038,795.83
税金及附加 3,587,634.13 1,954,504.52 13,397,095.99 9,252,666.67
销售费用 16,144,867.30 16,275,915.28 49,506,425.47 51,475,460.44
管理费用 41,467,341.87 53,964,594.08 117,644,553.72 125,878,518.91
财务费用 5,315,083.54 11,428,060.31 13,784,426.46 35,077,625.17
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 27,336,029.50 -26,777,360.66 265,435,876.98 -111,687,174.57
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -44,571,732.51 192,631,808.48 -174,632,211.94
其他收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 67,011,189.62 -18,005,985.90 404,998,158.05 3,000,570.46
加：营业外收入 24,000,000.00 34,912,360.00 60,076,293.00
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 750.00 1,812,840.18 346,586.00
其中：非流动资产处置损失 750.00 106,656.18 146,586.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 67,011,189.62 5,993,264.10 438,097,677.87 62,730,277.46
减：所得税费用 11,697,790.03 4,692,656.19 34,974,580.56 30,958,651.52
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 55,313,399.59 1,300,607.91 403,123,097.31 31,771,625.94
五、其他综合收益的税后净额 -916,796.37 354,113.31 -658,671.67 -3,867,055.24
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益 -916,796.37 354,113.31 -658,671.67 -3,867,055.24
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益 -916,796.37 354,113.31 -658,671.67 -3,867,055.24
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 54,396,603.22 1,654,721.22 402,464,425.64 27,904,570.70
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.08 0.00 0.62 0.06
（二）稀释每股收益(元/股) 0.08 0.00 0.62 0.06
法定代表人：董事长徐若海先生 主管会计工作负责人：财务总监吴胜军先生 会计机构负责人：财务部副经理戎艳女士
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上海新世界股份有限公司（600628）2017 年第三季度报告
合并现金流量表
2017 年 1—9 月
编制单位：上海新世界股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末金额
项目
（1-9 月） （1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 2,299,115,694.51 2,349,810,396.81
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 10,817,521.08 10,130,037.60
收到其他与经营活动有关的现金 53,698,544.56 71,390,398.29
经营活动现金流入小计 2,363,631,760.15 2,431,330,832.70
购买商品、接受劳务支付的现金 1,718,455,063.39 1,823,332,250.60
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 194,440,099.94 178,265,598.33
支付的各项税费 148,487,739.69 158,027,094.04
支付其他与经营活动有关的现金 122,431,595.44 96,413,366.47
经营活动现金流出小计 2,183,814,498.46 2,256,038,309.44
经营活动产生的现金流量净额 179,817,261.69 175,292,523.26
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 14,630.00
取得投资收益收到的现金 16,607,712.33
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 58,748.93
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 2,010,000,000.00
投资活动现金流入小计 2,026,622,342.33 58,748.93
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 1,700,248.78 2,898,676.05
投资支付的现金 180,700,000.00 137,600,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 1,690,000,000.00
投资活动现金流出小计 1,872,400,248.78 140,498,676.05
投资活动产生的现金流量净额 154,222,093.55 -140,439,927.12
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 1,303,528,591.32
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 276,000,000.00 1,362,733,338.97
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 302,526,972.19
筹资活动现金流入小计 578,526,972.19 2,666,261,930.29
偿还债务支付的现金 747,000,000.00 1,230,493,891.85
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 91,423,713.72 76,040,271.41
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 427,500.00 427,500.00
支付其他与筹资活动有关的现金 197,925,488.14 174,600,000.00
筹资活动现金流出小计 1,036,349,201.86 1,481,134,163.26
筹资活动产生的现金流量净额 -457,822,229.67 1,185,127,767.03
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -1,052.47 24,282.68
五、现金及现金等价物净增加额 -123,783,926.90 1,220,004,645.85
加：期初现金及现金等价物余额 1,663,118,266.08 677,668,653.57
六、期末现金及现金等价物余额 1,539,334,339.18 1,897,673,299.42
法定代表人：董事长徐若海先生 主管会计工作负责人：财务总监吴胜军先生 会计机构负责人：财务部副经理戎艳女士
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上海新世界股份有限公司（600628）2017 年第三季度报告
母公司现金流量表
2017 年 1—9 月
编制单位：上海新世界股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末金额
（1-9 月） （1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,378,407,870.24 1,496,020,387.85
收到的税费返还 10,817,521.08 6,202,557.39
收到其他与经营活动有关的现金 106,303,683.17 140,076,895.86
经营活动现金流入小计 1,495,529,074.49 1,642,299,841.10
购买商品、接受劳务支付的现金 1,150,358,018.59 1,232,085,469.09
支付给职工以及为职工支付的现金 92,025,015.07 93,640,866.24
支付的各项税费 98,745,894.98 93,662,626.51
支付其他与经营活动有关的现金 47,287,707.35 37,395,481.28
经营活动现金流出小计 1,388,416,635.99 1,456,784,443.12
经营活动产生的现金流量净额 107,112,438.50 185,515,397.98
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 14,630.00
取得投资收益收到的现金 72,779,749.98
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 372,222.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 2,010,000,000.00 470,000,000.00
投资活动现金流入小计 2,082,794,379.98 470,372,222.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 1,525,910.35 5,889,423.42
投资支付的现金 180,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 1,690,000,000.00 200,000,000.00
投资活动现金流出小计 1,871,525,910.35 205,889,423.42
投资活动产生的现金流量净额 211,268,469.63 264,482,798.58
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 276,000,000.00 824,187,469.28
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 302,526,972.19 174,600,000.00
筹资活动现金流入小计 578,526,972.19 998,787,469.28
偿还债务支付的现金 697,000,000.00 1,287,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 91,423,713.72 118,542,107.91
支付其他与筹资活动有关的现金 197,925,488.14
筹资活动现金流出小计 986,349,201.86 1,405,542,107.91
筹资活动产生的现金流量净额 -407,822,229.67 -406,754,638.63
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -89,441,321.54 43,243,557.93
加：期初现金及现金等价物余额 1,362,100,575.39 378,453,567.86
六、期末现金及现金等价物余额 1,272,659,253.85 421,697,125.79
法定代表人：董事长徐若海先生 主管会计工作负责人：财务总监吴胜军先生 会计机构负责人：财务部副经理戎艳女士
4.2 审计报告
□适用 √不适用
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