独 立萤事⒛ 19年 皮述职报告

                                                           “       ”
     我 们 作 为 上 海 新 世 界股 份 有 限 公 司 (以 下简称 新 世 界 )的 独 立 董 事 ,严 格 按 照

 《公 司法 》和 《关 于在 上 市 公 司建 立 独 立 董 事 制度 的指 导 意见 》等 法 律 、法 规 及 《公 司

章程 》、《公 司独 立 董 事 制度 》 的规 定 ,忠 实地 履行独 立 董 事 职 责 ,出 席 公司 2019年 度

内召开 的董 事 会 会 议 ,认 真 审议各 项 议 案 ,并 对 相 关事 项 发表 独 立 意见 ,维 护 公 司和 股

东特 别 是 中小股 东 的合 法 权 益 ,有 效地 履 行 了独 立 董 事 的职 责 。 现将 我 们 在 2019年 度

的履职 情 况 报 告 如 下   :




     一 、独 立 董 事 基 本 情 况

     陈信康 :现 任 上海财经 大学商学院教授 、博 士生 导师 ,上 海财经大学案例研究中心

主任 。新世界第十届董事会独立董事 ,第 十届董事会提名 、薪酬与考核委员会 主任委员 。

     李远勤 :现 任 上海大学管理学院会计系副主任、教授、博士生导师 。新世界第十届

董事会独 立董事 ,第 十届董事会审计委员会 主任委员。

     李志强 :现 任环太平洋律师协会候任 主席、上海市人 民政府行政复议委员会委员 、

黄浦区政协常委 ,上 海金茂凯德律师事务所创始合伙人 、一级律师 。新世界第十届董事

会独立 董事 。                                                                                   、

      二 、⒛ 19年 度 履 职 概 况

     (一 )参 加董事会会议和股东大会情况

     ⒛ 19年 度 ,我 们亲 自出席 了新世界应出席的董事会会议和 ⒛ 18年 度股东大会 。参

与了董事会议案及相关事项的讨论与审议 ,对 董事会议案及其他董事会会议审议 的事项
均未 提 出异 议 ,本 报 告期 内 ,我 们 出席 董 事会 会 议 和 股 东大会 的情 况 如 下                :




                           新世界第十属董事会独立董事参加董事会会议和股东大会情况
                                                                                                       参加股东大会
                                                      参加董事会情况
 董事           是否                                                                                       觏
                                                                          缺席
 姓名         独立董事   本年应参加   亲 自出席   以通讯方式   委托出席   次数   是否连续两次          出席股东大会
                         董事会次数     次数      参加次数       次数            未亲 自参加会议           次数
陈信康           是                      6            3           0       0            否                   l




李远 勤          是          6           6            3           0       0            否                   l




李志强           是                      6            3           0       0            否                   1




        (二 )⒛ 19年 度 发 表 独 立 意 见情 况

        1、   关 于对 外担 保 事 项 的独 立 意见

        根 据 中 国证 监 会 《关 于规 范上 市 公 司与关 联 方 资金往 来及 上 市 公 司对 外担 保 若 干 问

题 的通 知 》,我 们 就 ⒛ 19年 度 内新 世 界对 外担保 等 重 大事 项发 表独 立 意见 :新 世 界 不存

在控 股 股 东及 关 联 方 资金 占用 情 况 ,不 存 在对 外违 规 担保 事 项 。

        2、   对 公 司 定期 报 告 的确 认 意 见

                                                                                           ——年度
        根 据 《证 券 法 》和 《公开 发行 证 券 的公 司信 息披 露 内容 与格 式 准 则第 2号

报 告 的 内容 与格 式 》 (2017年 修 订 )及 《独 立 董 事 年 度 工 作 制度 》 等 有 关 要求 ,我 们 在

了解 和 审核 新 世 界 ⒛ 18年 年度 报 告 、⒛ 19年 第 一 季 度 报 告 、⒛ 19年 半 年 度报 告和 第 三

季度 报 告后 ,向 管 理 层 了解 公 司 经 营 、财 务 、管 理 、业 务 发展 和 投 资项 目进 度 与 相 关 情

况 ,新 世 界 能较 严 格 地 按 照股 份 制 公 司财 务 制度 规 范运 作 ,定 期报 告 公 允地 反 映 了新 世

界 的财 务 状 况 和 经 营成 果 。对 新 世 界 内部控 制评 价 报 告 进 行 审核 ,提 出 了改进 意见 ,并

与新 世 界 的外 部 审计机 构 上 会 会 计 师 事 务 所 就 2019年 度 报 告 审计相 关事 项 ,进 行 了交

流沟 通 ,针 对 性地 发表 了独 立 意 见 ,较 好 地 履 行 了独 立 董 事 的职 责 。                                 、

          三 、保 护 投 资 者 权 益 方 面 所 做 的 工 作 情 况

        我 们 根 据 上 海 证 券 交 易所 上 市规 则 》、《上 市 公 司信 息披 露 管 理 办 法 》、《上 海 证 券

交 易所 上 市 公 司信 息披 露事 务 管 理 制度 指 引》以及 《新 世 界信 息披 露 事 务 管 理 制 度 》等

规 定 ,关 注 新 世 界信 息披 露 工 作 ,对 新 世 界 向外 信 息 的披 露进 行有 效 的监 督和 核 查 。同
时 ,对 新 世 界 管 理 和 内控 制度 的执 行 、 股 东大会 及 董 事 会 决议执 行 等情 况 进 行 了监 督   ,




确 保 信 息披 露 的真 实 、及 时 、准确 、完整 ,切 实 维护 中小股 东利 益 ,积 极 有 效 的履 行 了

独 立 董 事 的职 责 。

     报 告 期 内 ,我 们 在 履 行独 立 董 事 职 责 的过程 中 ,新 世 界 董事 会 、高 管 人 员给 予 了积

极有 效 的配 合 和 支 持 。⒛ ⒛ 年 的任 期 内 ,我 们 将 继续 诚 信 、谨 慎 、认 真 、勤勉 地 依 法 依

规 行使 独 立 董 事 的权 利 ,履 行 独 立 董事 的义 务 ,认 真 学 习相 关法 律 法 规 和 有 关 监 管 文件    ,




进 一 步 加 强 同新 世 界 董事 会 、监 事 会 、经 营 管 理 层 之 间 的沟 通 与 交流 ,进 一 步推 进 新 世

界 治 理 结构 的完善 与优 化 ,切 切 实 实 维护 新 世 界 的整 体 利 益和 中小股 东 的合 法 权 益 。



       (以 下 无 正 文   )
 (本 页无 正 文 ,为 上 海新世界股份有 限公司独 立 董事 ⒛ 19年 度述职报告之签字页 )




独 立 董事签名   :




  姓   名            陈信康                   李远勤                      李 志强



  签   字