上海新世界股份有限公司2001年年度报告 SHANGHAI NEW WORLD CORPORATION LTD. 目录 第一章 公司简介 第二章 会计数据和业务数据摘要 第三章 股本变动及股东情况 第四章 董事监事高级管理人员和员工情况 第五章 公司治理结构 第六章 股东大会简介 第七章 董事会报告 第八章 监事会报告 第九章 重要事项 第十章 财务报告 第十一章 备查文件目录 附件 年度会计报表 重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 上海新世界股份有限公司董事会 第一章 公司简介 1.公司法定中文名称：上海新世界股份有限公司 公司法定英文名称及缩写：SHANGHAI NEW WORLD CO., L T D. (SNW) 2.公司法定代表人：董事长江锡洲先生 3.公司董事会秘书：马炳芳先生 联系电话：(021)63588888*3322 传真：(021)63583331 电子信箱：nwuser@public2.sta.net.cn 联系地址：上海市南京西路268号新世界城14楼董事会办公室 证券事务代表：公司总会计师周丽芬女士 联系电话：(021)63582189 传真：(021)63582189 电子信箱：zlf@newworld-china.com 联系地址：上海市南京西路268号新世界城13楼财务部 4.公司注册及办公地址：上海市南京西路268号 公司邮政编码：200003 公司国际互联网网址：http://www.newworld-china.com 电子信箱：newworld@newworld-china.com 5.公司选定的信息披露报纸：《上海证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址：http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点：董事会办公室、财务部 6.公司股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：新世界 股票代码：600628 7.公司于1988年8月在上海注册登记 于1996年8月27日在上海重新登记 企业法人营业执照注册号：3100001005633 税务登记号码：310101132329342 8.公司聘请的会计师事务所：上海众华沪银会计师事务所有限公司 办公地址：上海市浦东大道288号东信大厦7楼 第二章 会计数据和业务数据摘要 1.本年度会计数据和业务数据摘要 单位：元 项目 2001年 利润总额 93,969,740.57 净利润 78,718,891.84 扣除非经常性损益后的净利润 71,265,157.93 主营业务利润 329,037,712.56 其他业务利润 8,250,441.77 营业利润 86,967,669.85 投资收益 7,080,916.20 补贴收入 500,000.00 营业外收支净额 -578,845.48 经营活动产生的现金流量净额 62,534,511.48 现金及现金等价物净增加额 -18,269,025.22 注: 扣除非经营性损益项目和涉及金额股票债券投资7,524,204.64元, 长期投资减值准备-176,191.00元,股权转让收益184,565.75元,补贴收入500,000.00元,营业外收支净额-578,845.48元,合计为7,453,733.91元。 2.公司近三年主要会计数据与财务指标 单位：元 项目 2001年 2000年 主营业务收入 1,881,094,861.91 1,998,670,377.90 净利润 78,718,891.84 75,731,039.12 总资产 1,852,359,538.00 2,047,491,534.99 股东权益 817,583,657.50 757,655,356.26 每股收益 0.30 0.34 每股净资产 3.08 3.42 调整后每股净资产 3.06 3.37 每股经营活动产生的现金流量净额 0.24 0.96 净资产收益率(%) 9.63 10.00 扣除非经营性损益后的每股收益 0.27 0.27 项目 1999年 主营业务收入 1,914,805,386.97 净利润 59,256,012.42 总资产 1,733,550,348.79 股东权益 483,223,164.82 每股收益 0.31 每股净资产 2.56 调整后每股净资产 2.54 每股经营活动产生的现金流量净额 1.36 净资产收益率(%) 12.26 扣除非经营性损益后的每股收益 0.31 注1：按《企业会计制度》规定,代销商品款作为存货的抵减项列示,由此,2000年、1999年的总资产相应调整为1,952,442,245.39元和1,635,047,561.74元,均不影响公司利润。 注2：2001年扣除非经常性损益加权平均净资产收益率为9.83%。 3.报告期内股东权益变动情况 项目 期初数 本期增加 本期减少 股本 221,460,672.00 44,292,134.00 资本公积 304,414,079.45 3,914,907.50 盈余公积 63,634,273.08 13,090,387.69 1,282,553.92 其中:公益金 17,226,330.30 5,218,498.51 未分配利润 168,146,331.73 78,718,891.84 78,805,465.87 合计 757,655,356.26 140,016,321.03 80,088,019.79 项目 期末数 变动原因 股本 265,752,806.00 送红股 资本公积 308,328,986.95 子公司蔡同德接受捐赠 盈余公积 75,442,106.85 本年计提和处理职工住房转入公益金 其中:公益金 22,444,828.81 本年计提和任意盈余公积转入 未分配利润 168,059,757.70 新增净利、计提应付股利等 合计 817,583,657.50 第三章 股本变动及股东情况 1.股本变动情况 （1）股份情况变动表 数量单位：股 股份类型 本次变动前 本次变动增减(+,-) 未上市流通股份 送股 公积金转股 发起人股份 其中: 国家持有股份 96,818,890 19,363,778 境内法人持有股份 境外法人持有股份 其他 募集法人股份 27,856,089 5,571,218 内部职工股 优先股或其他 其中：转配股 未上市流通股份合计 124,674,979 24,934,996 已上市流通股份 人民币普通股 96,785,693 19,357,138 境内上市的外资股 境外上市的外资股 其他 已上市流通股份合计 96,785,693 19,357,138 股份总数 221,460,672 44,292,134 股份类型 本次变动增减(+,-) 本次变动后 未上市流通股份 小计 发起人股份 其中: 国家持有股份 19,363,778 116,182,668 境内法人持有股份 境外法人持有股份 其他 募集法人股份 5,571,218 33,427,307 内部职工股 优先股或其他 其中：转配股 未上市流通股份合计 24,934,996 149,609,975 已上市流通股份 人民币普通股 19,357,138 116,142,831 境内上市的外资股 境外上市的外资股 其他 已上市流通股份合计 19,357,138 116,142,831 股份总数 44,292,134 265,752,806 2.股份发行上市情况 （1）公司于1992 年6月公开发行股票,1993年1月19日在上海证券交易所上市当时,总股本为1500万股其中,国家股820万股,占54.67﹪法人股280万股,占18.67﹪社会公众股400万股(含内部职工股80万股),占26.66﹪流通股320万股发行价每股8.80元人民币 （2）1993年7月,经上海市证券管理办公室批准,向全体股东按每10股送1股配9 股增资,配股价每股5.80 元,因法人股股东放弃配股2万股,总股本增为2998万股其中,国家股1480万股,占49.37﹪法人股558万股,占18.61﹪社会公众股960万股(含内部职工股320万股,新增160万股,系兼并丽华公司中联百货公司中艺绣品公司和人民广场超市四户国有大中型企业,从国家股配股额中有偿转让给上述四户企业的职工),占32.02﹪流通股为640万股 （3）1994年6月3日,为在中华人民共和国公司法正式施行前规范股本结构,公司向全体股东一次性送股2098.6万股,即每10股送7股,总股本增为5096.6万股其中,国家股2516万股,法人股948.6万股,社会公众股1632万股 （4）1995年6月,经中国证券监督管理委员会证监发审字199510号复审通过,向全体股东配售1528.98 万股,每股配股价5.00元其中,向社会公众股股东配售489.6万股社会公众股股东还可从国家股和法人股的配股权定向转让中受让转配489.6万股,每股转让费0.20元,总股本增为6625.58万股其中,国家股3040.8万股,占45.89﹪法人股973.58万股,占14.70﹪社会公众股2611.2万股(含转配股489.6万股),占39.41﹪ （5）1995年8月,公司实施1994年度分配方案在最新股本基础上,每10股送2股,总股本增为7950.696万股,上述股本结构的比例不变 （6）1996年8月,公司实施1995年度利润分配与资本公积金转增股本方案,即向全体股东每10股派送2股红股,同时以资本公积金按10:6的比例转增股本,总股本增至14311.2528万股 （7）1997年9月3日,公司实施1996年度分配方案,以1996年末总股本为基数,向全体股东以10:2的比例送红股,总股本增为17173.5034万股 （8）1998年8月12日,公司实施1997年度分配方案,以1997年末总股本为基数,每10股送1股红股,派1.00元红利(含税),总股本增为18890.8537万股 （9）2000年5月,经中国证券监督管理委员会证监公司字200025号文核准实施配股,共配售32,552,135股,每股配股价6.88元,总股本增为221,460,672股其中,国家股96,818,890股,占43.72﹪法人股27,856,089股,占12.58﹪社会公众股96,785,693股,占43.70﹪ （10）2001年8月9日,公司实施2000年度分配方案,以2000年末总股本为基数,每10股派发现金1.00元(含税),送红股2股,总股本增为265,752,806股 （11）内部职工股情况 （1）首次内部职工股发行日期为1992年6月,发行量80万股,发行价格每股8.80元 （2）1993年7月每10股送1配9,配股价每股5.80元,发行量为80万股为解决被兼并的丽华公司等四户企业的职工持股,经上海市黄浦区国有资产管理局同意,报上海市证管办批准,国家股从其配股额中,有偿转让160万股给丽华公司等四户企业的职工,视同内部职工股,每股股权转让费3.20元,加上配股价,每股共计9.00元由此,内部职工股,扩大为320万股 （3）经上海证券交易所批准,公司内部职工股,于1994年4月4日全部上市流通 3.股东情况介绍 （1）报告期末股东总数为58895户 （2）主要股东持股情况 单位：股 名次 股东名称 期末持股数 占总股本(%) 1 上海市黄浦区国有资产管理办公室 116,182,668 43.72 2 上海新世界(集团)有限公司 4,870,670 1.83 3 上海申银万国证券公司 1,992,316 0.75 4 冠和实业 1,628,605 0.61 5 上海黄浦对外经济技术合作公司 1,163,290 0.44 6 上海第一百货商店股份有限公司 1,163,290 0.44 7 浦发静安 1,089,546 0.41 8 正信投资 1,059,636 0.40 9 上海华联商厦股份有限公司 1,043,290 0.39 10 上海汇丰资产经营公司 930,631 0.35 名次 股东名称 类别 1 上海市黄浦区国有资产管理办公室 国家股 2 上海新世界(集团)有限公司 募集法人股 3 上海申银万国证券公司 募集法人股 4 冠和实业 募集法人股 5 上海黄浦对外经济技术合作公司 募集法人股 6 上海第一百货商店股份有限公司 募集法人股 7 浦发静安 社会流通股 8 正信投资 社会流通股 9 上海华联商厦股份有限公司 募集法人股 10 上海汇丰资产经营公司 募集法人股 说明：（1）公司控股股东为上海市黄浦区国有资产管理办公室(地址上海市河南中路382 弄1 号7 楼, 主任顾振奋), 其所持股份本期内未发生质押冻结等情况 （2）前10 名股东当中, 第2 第5 名股东存在关联关系, 上海黄浦对外经济技术合作公司现为上海新世界(集团)有限公司属下企业 第四章 董事、监事、高级管理人员和员工情况 1.公司现任董事、监事、高级管理人员的情况 职务 姓名 性别 年龄 任期起止日期 董事长 江锡洲 男 43 1999.6~ 2002.6 副董事长、总经理 徐家平 男 46 1999.6~ 2002.6 董事 顾 臻 男 50 1999.6~ 2002.6 董事、副总经理 李金国 男 43 1999.6~ 2002.6 董事 林安康 男 53 1999.6~ 2002.6 监事长 朱英豪 男 54 1999.6~ 2002.6 监事 郁惟平 男 59 1999.6~ 2002.6 监事 沈为民 男 39 1999.6~ 2002.6 副总经理 陆佩娟 女 45 1999.6~ 2002.6 副总经理 章 懿 男 39 2000.1~ 2002.6 总会计师 周丽芬 女 48 2001.8~ 2002.6 职务 期初持股数 期末持股数 变动原因 董事长 副董事长、总经理 36295 43554 送红股 董事 1690 2028 送红股 董事、副总经理 董事 监事长 23678 28414 送红股 监事 监事 副总经理 副总经理 总会计师 41 2049 送股新购入 2.董事、监事在股东单位任职情况 董事长江锡洲在上海新世界(集团)有限公司任董事长党委书记： 董事顾臻在上海商业网点发展实业股份有限公司任董事副总经理,在上海第一医药商店有限公司上海蔡同德药业有限公司联合党委任党委书记 董事林安康在上海商业网点发展实业股份有限公司任董事会秘书 监事郁惟平在上海新世界(集团)有限公司任财务审计部副经理 监事沈为民在上海新世界(集团)有限公司任人事管理部经理 3.董事、监事高级管理人员年度报酬情况 上述董事、监事、高管人员中江锡洲、林安康、郁惟平、沈为民不在本公司领取薪酬：顾臻自2001年7月起,不在本公司领取薪酬其余高管人员, 本年度支付报酬总额为393,450 元其中, 6 万元以上3 人, 5 万元以上3 人 金额最高的前三名董事报酬总额160,650元金额最高的前三名高级管理人员报酬总额191,796元 上述在本公司领取薪酬的董事监事高级管理人员的薪酬依据《上海新世界股份有限公司岗职工资标准》和《年度企业经营(工作)目标责任书》进行考核并分配 4.报告期内,聘免高级管理人员的情况 2001年4月28日,经董事长江锡洲提名,出席公司临时董事会会议的全体董事选举董事总经理徐家平为副董事长 2001年8月9日,经副董事长总经理徐家平提名,公司四届董事会第十一次会议聘任周丽芬女士为公司总会计师 5.公司员工情况 报告期内,公司共有员工1664人,其中,销售人员1290人,占员工总数的77.52﹪技术人员97人,占5.82﹪财务人员77人,占4.63﹪行政人员75人,占4.50﹪后勤人员125人占7.51﹪员工中,研究生3名,大学大专学历182名,中专257名,高中(技职校)536名高级职称10名,中级职称24名,初级职称141名,经营师技师55名 公司有退休职工565人 第五章 公司治理结构 1.公司遵照公司法证券法和中国证监会有关法律法规的要求,不断完善公司法人治理结构,建立现代企业制度,规范股份制运作公司制订了《公司章程》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》和内控制度《合同委托授权管理实施细则》等这些规章制度,符合中国证监会国家经贸委2002年1月7日颁发的《上市公司治理准则》的要求 （1）关于股东和股东大会 公司努力保证所有股东,特别是中小股东享有平等待遇,努力保证所有股东能充分行使自己的权利公司设立了和股东沟通的有效渠道公司严格按照股东大会规范意见的要求召开股东大会,在会场选择会议的出席登记上尽可能方便股东与会并行使表决权 （2）关于控股股东与公司的关系 控股股东行为规范, 没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动,公司关联交易公平合理公司与控股股东在人员资产财产机构和业务等方面做到了五分开公司董事会监事会和内部机构独立运作,主业突出,经营稳健 （3）关于董事和董事会 公司严格按照公司章程规定的董事选聘程序选举董事,董事会成员的构成符合法律法规的规定各位董事能以认真负责的态度出席董事会和股东大会,忠实履行职责,维护公司权益公司正按有关规定,积极探索建立独立董事制度,并尽早设立董事会下设的专门委员会 （4）关于监事和监事会 公司监事会人数和构成符合法律法规的要求公司监事依据《监事会议事规则》,认真履行自己的职责,对公司重大决策和公司董事经理等高管人员履行职责的合法合规性进行监督,并发表独立意见 （5）关于绩效评价和激励约束机制 公司高管人员的聘免公开透明,符合法律法规和《公司章程》的有关规定公司将进一步完善董事监事和高级管理人员的绩效评价标准和激励约束机制 （6）关于相关利益者 公司充分尊重并努力维护银行和其他债权人职工国内外消费者等其他利益相关者的合法权益,共同推进公司持续稳健地发展 （7）关于信息披露 公司董事会秘书负责信息披露工作接待股东来访和咨询公司能严格认真地按照法律法规和公司章程的规定, 真实准确完整及时地披露有关信息认真做好信息正式披露前的保密工作, 努力使广大股东能有平等的机会获得公司信息公司将一如既往按照上市公司治理准则等要求规范运作,努力创获良好的效益,切实维护中小股东的利益 2.独立董事履行职责情况 公司目前没有独立董事,2002年6月公司董事会监事会都将换届改选公司正按照中国证监会发布的《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》的要求, 积极物色独立董事人选, 争取在董事会换届改选时一步到位 第六章 股东大会简介 2001年,公司召开过一次股东大会即上海新世界股份有限公司第十次股东大会暨2000年度股东年会公司于2001 年5 月18 日在上海证券报刊登召开第十次股东大会(2000 年年会)的公告, 并于6 月20 日在上海云峰剧院召开会议由副董事长总经理徐家平先生主持,共有997名股东或股东代表出席,所持股份115,17.41万股,占公司总股本的52.01﹪会议通过的决议内容 1.通过董事长江锡洲先生所作的《2000年度董事会工作报告》； 2.通过监事长朱英豪先生所作的《2000年度监事会工作报告》； 3.通过董事副总经理李金国先生所作的《2000年度财务决算和利润分配方案报告》； 本次股东大会的决议公告刊登于6月21日《上海证券报》； 第七章 董事会报告 1.公司经营情况 （1）公司主营业务范围及其经营状况 新世界始建于1914 年, 迄今已有88年历史 本公司是一家从事商业零售和批发为主的大型商业股份制企业 公司经营范围为国内贸易(专项经营凭许可证),五万美元以上旅游商品小批量出口,摄影美容美发沐浴中西餐娱乐服务主办商场(限百货)商务办公房出租自营和代理内销商品范围内商品的出口业务自营本企业零售和自用商品的进口业务经营进料加工和"三来一补"业务, 经营对销贸易和转口贸易医疗器械(上述经营涉及许可经营的凭许可证) 2001年,公司面对百货业的潮起潮落和日益激烈的市场环境,坚持改革与发展并举,经营同管理并举,物质文明和精神文明建设并举,紧紧围绕三大企业节(服装节百货节和店庆)十大社会节和双休日,连续不断先声夺人高潮迭起地开展以节兴市以文兴商以旅促销活动大胆进行时代流派特色经营理念的创新,将海外潮与上海风交融大力引进环球百货,实施品牌战略,一年里,共调整引进国际注册品牌691个国内注册品牌394个合资品牌126个国内一般品牌551 个, 使新世界不断向品牌个性化年轻化和国际化发展努力提高员工的服务技能,不断拓展服务的内涵和外延, 赢得了国内外消费者的普遍赞赏2001年共收到顾客表扬信491封,为顾客排忧解难434,007 人次, 售后服务83,521 人次, 顾客测评满意率达98﹪以上由此, 公司本部新世界城2001年累计销售额,稳居全国第二名(引自国家发展计划委员会经贸流通司国家信息中心信息资源开发部全国消费市场信息网络主办的全国市场信息2001年1月20日第2期数据版)2001年,公司实现主营业务利润329,037,712.56元,同比增长7.86﹪利润总额93,969,740.57元,同比增长5.97﹪年末净资产817,583,657.50元,同比升值7.91﹪ 公司还荣获了全国诚信单位优质服务先进单位全国思想政治工作优秀企业等国家和市区级荣誉称号36项,夺得了物质文明建设和精神文明建设的双丰收 （2）主要供应商、客户情况 公司向前面五名供应商合计的采购金额占年度采购总额的5.5﹪前五名客户销售额合计占公司销售总额的1.8﹪ （3）公司分行业资料 （1）合并数 单位：万元 营业收入 营业成本 行业 上年数 本年数 上年数 本年数 商业零售、批发 197,199.15 187,409.70 166,561.94 154,048.55 其他行业 2,667.89 699.79 2,302.64 308.40 合计 199,867.04 188,109.49 168,864.58 154,356.95 营业毛利 行业 上年数 本年数 商业零售、批发 30,637.21 33,361.15 其他行业 365.25 391.39 合计 31,002.46 33,752.54 （2）母公司 营业收入 营业成本 行业 上年数 本年数 上年数 本年数 商业批发、零售 189,700.23 167,435.38 160,684.49 137,761.67 2.公司财务状况 单位：元 指标名称 2001年 2000年 增减(%) 总资产 1,852,359,538.00 1,952,442,245.39 -5.13 长期负债 3,355,720.58 39,249,192.73 -91.45 股东权益 817,583,657.50 757,655,356.26 7.91 主营业务利润 329,037,712.56 305,046,171.92 7.86 净利润 78,718,891.84 75,731,039.12 3.95 指标名称 变动原因 总资产 蔡同德合并比例变化 长期负债 蔡同德清偿债务 股东权益 净利润增加 主营业务利润 毛利率提高 净利润 营业利润增加 3.公司投资情况 截止2001 年12 月31 日, 公司长期投资合计为13,517,649.25 元, 较上年增长5.15﹪, 增加661,892.56 元 （1）募股资金使用情况 追加新世界城投资, 形成购物中心新业态计划总投资约17858 万元具体包括 （1）新世界城楼层功能调整装修装潢项目,计划投资4700 万元 该项目经上海市黄浦区计委黄计投字1998 15 号文批复, 已投资4758.06万元 （2）建造地铁地下人行通道及出口等地下项目, 计划投资3280 万元 该项目经上海市黄浦区计委黄计投字1998 16 号文批复,已投资2561.59万元 （3）新世界城能源增容配套设备添置项目, 计划投资2800 万元 该项目经上海市黄浦区计委黄计投字1998 17 号文批复, 已投资3355.50万元 （4）新世界城增设电梯设备项目计划投资3410 万元 该项目经上海市黄浦区计委黄计投字1998 18 号文批复, 已投资3033.06万元 （5）开发新世界城8 楼及10 至12 楼新项目, 计划投资3668 万元, 已投入4296.02 万元 （6）补充新世界城流动资金1080.49 万元 （7）通过对新世界城基础设施的改造和整体格局的调整, 已使新世界城成为一座格局合理特色鲜明的多功能综合性现代商城, 基本能满足各种消费者的需求, 从而进一步促进公司整体发展在原有基础上更有效地提高公司的经营业绩新世界城在全国单体商场销售额排行榜中稳居第二, 十里南京路, 一个新世界日益深入人心2000 年配股以来, 公司效益指标一直名列沪市本地商业股前茅 （8）报告期内, 2000 年配股说明书中关于开发新世界品牌系列产品, 计划投资3000 万元的项目, 已全部投入使用, 开发世界鸟品牌系列产品, 出口创汇突破900 万美元, 排名黄浦区商业企业外贸销售额第八增幅第一名 （2）其他投资情况 报告期内, 无非募集资金的重大项目 4.新年度的经营计划 （1）2002 年计划完成主营业务收入18 亿元(含税), 主营业务成本12.5 亿元力争使利润总额有进一步的增长 （2）面对入世后国际跨国商业集团的介入, 对上海商业形成较大的冲击, 新世界应以时代紧迫感和历史使命感, 牢牢把握发展这一主题, 进一步更新营销观念, 推进机制创新管理更新, 努力提高企业核心竞争力 （3）大力引进名副其实的国际品牌, 引进国际品牌的总代理总经销, 发展成长型消费大类, 扩增时尚型商品门类, 拓宽商品层次, 提高品牌档次, 努力把新世界城建设成为南京路上品牌最多环境最好人气最旺顾客最喜欢的购物中心和现代都市橱窗, 力争在南京路第二轮改造中, 在提升商业品味, 树立具有贴近时代富有国际性兼有专业性和鲜明的个性价值的经营特色方面先行一步, 取得先发效应 （4）以实施ISO9002 质量认证为抓手, 全面修订和完善企业规章制度, 加快信息化管理步伐, 强化企业激励机制 （5）大力开展办学习型企业, 做学习型员工活动广泛开展诚信新世界系列活动, 进一步强化诚信理念, 营造诚信氛围, 完善诚信机制, 构筑诚信体系, 全面推进规范服务星级服务品牌服务便民服务, 提高全员素质两个文明建设一起抓, 努力塑造企业新形象 5.董事会日常工作情况 （1）报告期内, 董事会会议情况决议内容 2001 年公司共召开过三次董事会会议, 即四届十次十一次会议和一次临时会议 四届十次董事会会议于2001 年4 月16 日召开, 会议审议并通过公司2000年年度报告和报告摘要, 通过公司2000 年度利润分配预案 董事会临时会议于2001 年4 月28 日召开会议决议为做好PT 网点的资产重组, 并遵照市区领导的有关指示精神, 从我司持有的上海蔡同德药业有限公司53﹪股权中, 转让3﹪(75 万股)给上海新世界(集团)有限公司, 以使其以50﹪的股权注入PT 网点该项转让属关联交易 四届十一次会议于2001 年8 月9 日召开, 审议通过公司2001 年中期报告和摘要, 及新增计提减值准备的内容 （2）董事会对股东大会决议的执行情况 公司董事会认真贯彻执行股东大会决议2001 年8 月9 日, 公司实施2000年度分配方案以2000 年末总股本为基数, 每10 股派发金红利1.00 元(含税), 送红股2 股, 总股本增为265,752,806 股 6.本次利润分配预案 2001 年公司实现净利润78,718,891.84 元, 提取10 ﹪ 法定盈余公积7,871,889.18 元, 提取5﹪法定公益金3,935,944.59 元, 加年初未分配利润168,146,331.73 元, 减去2000 年度送红股44,292,134.00 元和其他转入9,417,857.80 元本期实际可供投资者分配的利润为181,347,398.00 元 董事会拟分配预案为以2001 年末总股本为基数, 每10 股派发现金红利人民币0.50 元(含税), 送红股2 股 以上利润分配预案, 须经股东大会审议通过 7.报告期内, 公司信息披露的报纸未发生变更 第八章 监事会报告 报告期内, 公司监事会共召开三次会议, 即四届十次十一次会议和一次临时会议, 监事会与董事会会议同时举行监事会成员列席董事会会议后, 单独开会讨论董事会各项议案, 听取有关负责人报告本期内股东大会董事会决议的执行情况其中, 四届十次监事会会议, 还审议通过了2000 年度监事会工作报告四届十一次监事会会议, 全体监事认真审议了公司新增计提减值准备的内容 1.监事会认为, 公司建立了一定的内控制度公司董事会严格按照有关法律、法规和公司章程的规定, 认真贯彻执行股东大会的决议, 富有成效地开展各项工作,取得了良好的经营业绩 2.监事会未发现公司董事总经理或其他高级管理人员, 执行公司职务时有违反法律法规和公司章程的行为, 也未发现因上述人员的行为导致公司利益受损的情况 3.监事会密切注意公司的经营财务状况, 并不时检查核对公司会计报表、审计报告利润分配等资料, 确认其内容真实合法监事会认为, 上海众华沪银会计师事务所有限公司出具的无保留意见的审计报告, 真实反映了公司的财务状况和经营成果 4.公司募集资金实际投入项目和承诺投入项目一致, 无任何变更 5.监事会通过对关联交易的了解, 确认关联交易价格合理公平无内幕交易行为, 无损害上市公司和独立股东利益的情况 第九章 重要事项 1.本年度公司无重大诉讼、仲裁事项 2.本年度公司无重大关联交易事项 3.报告期内, 公司各项业务合同履行正常, 无重大合同纠纷发生本公司没有重大托管承包租赁其他公司资产或其他公司托管租赁本公司资产的事项 4.报告期内, 本公司无委托理财事项 5.报告期内, 公司以信誉为上海申花股份有限公司担保6,900 万元, 为精品老介福宝大祥旅游品商厦等黄浦区区属企业担保10,655 万元, 为下属子公司担保2,300 万元公司对外担保总金额比2000 年末减少8.42﹪ 若剔除为子公司担保的金额则同比下降19.03% 6.公司及持有本公司5﹪股权的股东, 报告期内未在指定报刊或网站登载过任何承诺事项 7.报告期内, 公司聘请上海众华沪银会计师事务所有限公司担任本公司审计工作, 公司最近两年支付给会计师事务所的报酬如下： 2000年 2001年 审计费用 30万元 30万元 其他费用 1.6万元 2000年, 公司支付给会计师事务所审计以外的其他费用为配股后的验资费用公司不另外承担会计师事务所的差旅费等 8.报告期内, 公司公司董事会及董事未发生受中国证监会稽查行政处罚通报批评和证券交易所公开谴责的情形 9.其他重要事项 （1）根据公司与杏花楼(集团)公司签订的新世界美食城承包租赁经营协议的补充协议, 公司每年应向杏花楼(集团)公司收取租金980 万元, 1999 年下半年度、2000 年度的租金未能收到, 未计入当期损益2001 年度按实际收到的租金358 万元计入本期损益现该项租赁经营协议已中止, 其余租金的结算, 双方正在协商之中 （2）公司下属全资子公司上海市丽华公司1998 年因上海市市政工程需要被动迁，根据与上海市黄浦区地铁指挥部签订的地铁二号线拆迁补偿协议书, 使用权应获补偿8,583.18 万元产权问题按黄浦区区政府协调意见另行处理截至会计报表签发日使用权补偿款已收到5,149.91 万元产权补偿问题尚未明确。 第十章 财务报告 审计报告 沪众会字(2002)第0738 号 上海新世界股份有限公司全体股东： 我们接受委托, 审计了贵公司2001 年12 月31 日的资产负债表和合并资产负债表2001 年度的利润及利润分配表和合并利润及利润分配表以及2001年度的现金流量表和合并现金流量表这些会计报表由贵公司负责, 我们的责任是对这些会计报表发表审计意见我们的审计是依据中国注册会计师独立审计准则进行的在审计过程中, 我们结合贵公司的实际情况, 实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序 我们认为, 上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定, 在所有重大方面公允地反映了贵公司及合并子公司的2001 年12 月31日的财务状况和2001 年度的经营成果以及现金流量情况, 会计处理方法的选用遵循了一贯性原则 上海众华沪银会计师事务所有限公司 中国注册会计师 林东模 中国注册会计师 施剑春 中国·上海 二OO二年四月七日 会计报表见附件 上海新世界股份有限公司2001年度会计报表附注 1.公司简介 上海新世界股份有限公司(以下简称公司)于1988 年8 月经批准成立, 于1992年6 月对外公开发行股票, 并于1993 年1 月在上海证券交易所挂牌交易公司为商业企业, 主营日用百货零售与批发, 兼营房地产酒店旅游投资咨询成衣加工等业务截止2001 年年末, 公司股本总额26,575.28 万元, 资产总额185,235.95 万元, 2001 年度利润总额9,396.97 万元 2.公司主要会计政策会计估计和合并会计报表的编制方法 2.1 会计制度 公司执行《企业会计准则》、《企业会计制度》及其补充规定 2.2 会计年度 公司的会计期间采用公历制即日历1 月1 日至12 月31 日为一个会计年度 2.3 记帐本位币 公司以人民币为记帐本位币 2.4 记帐基础和计价原则 公司以权责发生制为记帐基础, 以历史成本为计价原则 2.5 外币业务核算方法 公司的外币业务以业务发生月初的汇率(指由中国人民银行公布的外币市场汇价中间价,下同)将外币折合人民币入帐, 期末对货币性资产负债帐户的外币余额按期末汇率折合人民币进行调整, 其与原帐面人民币余额的差额, 作为汇兑损益计入当期损益 2.6 现金等价物的确定标准 公司将持有的期限短流动性强易于转换为已知金额现金, 价值变动风险很小的投资确认为现金等价物 2.7 坏帐核算方法 公司的坏帐损失采用备抵法核算按期末应收款项(包括应收帐款和其他应收款)的余额及其帐龄依下述比例计提坏帐准备实际发生坏帐时, 在履行了规定的审批手续后冲减坏帐准备 帐龄 计提比例 1年以下 5% 1~2年 10% 2~3年 20% 3~4年 30% 4~5年 50% 5年以上 100% 2.8 存货核算方法 公司的存货主要包括材料物资库存商品委托加工物资低值易耗品等存货以实际成本核算; 日常商品存货计价采用售价核算法, 进销毛利差价按商品分类核定, 并结合月度或年度盘存进行核实调整低值易耗品按五五法摊销公司期末按存货成本与可变现净值孰低分类计提存货跌价准备 2.9 短期投资核算方法 公司对短期投资按取得时的实际成本计价处置时按所收到的收入与帐面成本的差额记为投资损益公司期末按短期投资成本与市价孰低, 采用总额比较法计提短期投资跌价准备 2.10 长期投资核算方法 公司长期投资按投资形式分成长期股权投资和长期债权投资 （1）长期股权投资的计价和收益确认方法长期股权投资包括股票投资和其他股权投资长期股权投资, 按投资时实际支付的价款入帐, 对持股占20%及20%以上或虽不足20%但有重大影响的投资采用权益法核算持股占20%以下的投资, 采用成本法核算公司对外长期股权投资采用权益法核算时, 其取得成本与其在被投资单位所有者权益中所占份额之间的差额, 计入长期股权投资差额, 长期股权投资差额按被投资单位的剩余经营年限平均摊销, 若被投资单位未规定经营年限的按10 年平均摊销 （2）长期债权投资的计价和收益确认方法按取得时实际支付的全部价款(包括除支付的税金手续费等各项附加费用)扣除实际支付的分期付息债券价款中包含的已到期尚未领取的债券利息后的余额作为实际成本记帐并按权责发生制原则按期计提利息同时按直线法摊销其溢价或折价, 列入各期损益 （3）长期投资减值准备的提取方法采用逐项计提方法本公司对被投资单位由于市价持续下跌或被投资企业经营状况恶化等原因, 导致其可收回金额低于长期投资的帐面价值, 将可收回金额低于长期投资帐面价值的差额首先冲抵该项投资的资本公积准备项目, 不足冲抵的差额部分, 确认为当期投资损失已确认损失的长期投资的价值又得以恢复的, 在原已确认的投资损失的范围内转回 2.11 固定资产计价和折旧方法 （1）公司将单价在2000 元以上且使用期限在一年以上的生产经营资产作为固定资产, 对于不属于生产经营主要设备的物品, 单位价值在2000 元以上(含2000 元) 并且使用期限超过二年的也作为固定资产固定资产以实际成本计价 （2）固定资产的计价方法A.购入的固定资产, 按实际支付的价款包装费运输费安装成本交纳的有关税金等入帐B.自行建造的固定资产, 按该项资产达到预定可使用状态前所发生的支出入帐C.投资者投入的固定资产, 按投资各方确认的价值入帐 （3）固定资产采用直线法在其有效使用期间计提折旧, 残值率为5% 各类固定资产的折旧年限、年折旧率如下： 类别 折旧年限 年折旧率(%) 房屋及建筑物 35~45年 2.7~ 2.1 通用设备 5~15年 19.0~ 6.3 专用设备 3~ 6年 31.7~15.8 运输设备 8~10年 11.9~ 9.5 其他设备 8~10年 11.9~ 9.5 （1）固定资产减值准备公司期末对由于市价持续下跌或技术陈旧损坏长期闲置等原因导致可收回金额低于帐面价值的固定资产, 就可收回金额低于帐面价值的差额计提固定资产减值准备固定资产减值准备按单项资产计提 2.12 在建工程核算方法 （1）在建工程按实际成本记帐, 用于工程项目的借款利息, 在工程达到可使用状态前计入在建工程, 在工程达到可使用状态后计入当期损益在建工程于工程达到可使用状态时转入固定资产 （2）在建工程减值准备的确认和提取方法公司期末对在建工程进行全面检查, 如果A.长期停建且预计在未来3 年内不会重新开工的B.所建项目无论在性能上还是在技术上已经落后, 并且能否给本公司带来经济利益具有很大的不确定性C.其他足以表明在建工程已经发生了减值的情形则按可收回金额低于其帐面成本的差额提取在建工程减值准备 2.13 无形资产计价和摊销方法 （1）计价和摊销购入无形资产的按实际成本计价, 投资者投入的按投资各方确认的价值计价, 自取得当月起按合同规定的受益年限与法律规定的有效年限孰低平均摊销如果无受益年限或法律规定有效年限的, 按10 年平均摊销 （2）无形资产减值准备的确认和提取方法公司于期末检查各项无形资产预计给本公司带来未来经济利益的能力, 对可收回金额低于帐面价值的, 按单项无形资产可收回金额低于帐面价值的差额提取无形资产减值准备 2.14 开办费长期待摊费用摊销方法 （1）本公司将筹建期间发生的费用先在长期待摊费用中归集, 于开始生产经营的当月一次计入当期的损益 （2）公司的长期待摊费用核算受益期超过一年的支出, 按受益年限平均摊销 2.15 借款费用的会计核算方法 借款发生的利息支出, 属于与购建固定资产相关的, 在固定资产达到预定可使用状态前计入相关固定资产的成本, 在固定资产达到预计可使用状态后计入财务费用与购建固定资产无关的, 直接计入财务费用 2.16 应付债券的核算方法 公司发行债券时, 按发行价格总额计入应付债券, 实际发行价格与票面价值之间的差额计入债券溢价或折价, 并在债券的存续期间内按直线法于计提利息时摊销 2.17 收入确认原则 公司对商品销售, 当该商品所有权上的主要风险和报酬已转移给买方, 公司不再对该商品实施继续管理权和实际控制权, 相关的经济利益能够流入, 并且与销售该商品相关的成本能够可靠地计量时, 确认营业收入的实现 2.18 所得税的会计处理方法 公司采用应付税款法进行所得税的会计处理 2.19 合并会计报表的编制方法 （1）合并范围的确定原则 公司根据财政部1995 年发布的《合并会计报表暂行规定》确定合并范围 公司对其他单位投资占该单位权益性资本50%以上(含50%)或虽然占该单位权益性资本不足50%, 但具有实际控制权的, 该单位纳入合并范围如果被投资单位的总资产销售收入和净利润较小, 符合财政部财会字1996 2 号关于合并报表合并范围的请示的复函的规定, 则该单位不予以合并 （2）合并采用的会计方法 根据财政部1995 年发布的合并会计报表暂行规定的有关规定, 公司以母公司和纳入合并的子公司的会计报表以及其他资料为依据, 合并各项目数据编制合并会计报表合并时, 抵销了合并范围内公司间的重大内部交易和往来款项 3.税项 3.1 流转税 公司按增值税率17%, 营业税率5%, 消费税率5%交纳流转税, 其他地方附加税费, 按规定缴纳 3.2 所得税 公司按15%税率缴纳所得税 4.控股子公司及合营企业 子公司全称 注册地 法定代表人 注册资本 上海新世界丽华公司 上海 李金国 1,211,953 上海新世界进出口公司 上海 张显明 4,240,000 上海新世界房地产公司 上海 孙 颖 10,000,000 上海新世界汽车服务公司 上海 胡鸿勋 4,500,000 上海新世界大酒店 上海 毛亚华 2,000,000 上海新世界皇冠旅行社 上海 施炳焕 1,000,000 上海新世界投资咨询有限公司 上海 周丽芬 10,000,000 上海新世界飞驰服饰公司 上海 陆国胜 5,000,000 上海新世界飞宇广告公司 上海 周栩彦 500,000 上海新世界中艺绣品公司 上海 孙颖 450,000 上海新世界城贸易批发中心 上海 孙敏心 10,000,000 上海新世界企业发展有限公司 上海 施炳焕 10,000,000 上海丽华百货批发有限公司 上海 董新宝 5,000,000 上海世界鸟经济发展有限公司 上海 魏建民 1,000,000 上海蔡同德药业有限公司 上海 胡荣渝 25,000,000 子公司全称 经营范围 上海新世界丽华公司 百货批零 上海新世界进出口公司 国际贸易 上海新世界房地产公司 房地产开发 上海新世界汽车服务公司 客运 上海新世界大酒店 餐饮娱乐 上海新世界皇冠旅行社 旅游 上海新世界投资咨询有限公司 投资咨询 上海新世界飞驰服饰公司 服装加工 上海新世界飞宇广告公司 广告 上海新世界中艺绣品公司 百货批零 上海新世界城贸易批发中心 百货交电等 上海新世界企业发展有限公司 生产资料等 上海丽华百货批发有限公司 百货批发 上海世界鸟经济发展有限公司 针织皮件等 上海蔡同德药业有限公司 经销中药材等 上述第1 至第14 家子公司均为全资子公司, 均合并报表公司期初持有上海蔡同德药业有限公司53%的股权比例, 经转让后期末持有其50%的股权, 上海商业网点发展实业股份有限公司持有其另50%的股权, 双方具有同等控制权, 因此本期按比例合并法合并报表, 对其2001 年年末资产负债表项目及2001年度利润及利润分配表项目均按50%合并 5.合并会计报表主要项目注释 5.1 货币资金 项目 期初数 期末数 现金 56,681.22 52,352.36 银行存款 163,759,414.17 118,924,802.33 其他货币资金 37,892.39 26,607,807.87 合计 163,853,987.78 145,584,962.56 5.2 短期投资 项目 性质 数量 投资金额 年末市价 华能国际 流通股 14,000.00 111,300.00 175,980.00 北京华联 流通股 5,000.00 39,500.00 77,850.00 东方集团 流通股 41,265.00 349,927.20 320,629.05 鞍山信托 流通股 5,000.00 49,000.00 44,750.00 哈药集团 流通股 100,000 1,212,000.00 1,247,000.00 中华企业 流通股 26,700 158,000.00 269,670.00 华夏成长基金 基金 500,000 505,081.00 505,081.00 合计 2,424,808.20 2,640,960.05 流通股年末市价取自交易所年末收盘价华夏成长基金尚未上市交易, 按成本价计公司采用总额比较法, 因此不需计提短期投资跌价准备 5.3 应收帐款 (1)合并数 期初数 帐龄 金额 比例(%) 坏帐准备 1年以内 33,144,868.41 96.32% 1,252,333.90 1~2年 185,223.05 0.54% 18,522.31 2~3年 623,555.83 1.81% 124,711.17 3~4年 457,938.93 1.33% 137,381.68 合计 34,411,586.22 100% 1,532,949.06 期末数 帐龄 金额 比例(%) 坏帐准备 1年以内 15,424,740.41 94.83% 714,007.38 1~2年 - - - 2~3年 514,163.07 3.16% 111,533.21 3~4年 326,152.86 2.01% 242,152.86 合计 16,265,056.34 100% 1,067,693.45 (2)母公司数 期初数 帐龄 金额 比例(%) 坏帐准备 1年以内 4,200,094.95 95.60% 14,527.42 1~2年 - - - 2~3年 - - - 3~4年 193,235.57 4.40% 57,970.67 合计 4,393,330.52 100% 72,498.09 期末数 帐龄 金额 比例(%) 坏帐准备 1年以内 2,519,507.83 82.28% 68,745.75 1~2年 - - - 2~3年 422,578.52 13.80% 84,515.70 3~4年 120,000.00 3.92% 36,000.00 合计 3,062,086.35 100% 189,261.45 应收帐款中无应收持有公司5%(含5%)以上股份的股东单位款项 合并期末计提坏帐准备金系按照剔除应收银行信用卡款项114 万元的余额计提, 且子公司贸易批发中心3 年以上应收帐款206,152.86 元全额计提坏帐准备 母公司2 年以上应收帐款系子公司转入的应收帐款 母公司期末计提坏帐准备金系按照剔除应收银行信用卡款项114 万元后的余额计提 5.4 其他应收款 (1)合并数 期初数 帐龄 金额 比例(%) 坏帐准备 1年以内 22,731,712.84 53.45% 1,143,191.95 1~2年 10,904,525.55 25.64% 1,090,452.56 2~3年 3,018,336.00 7.10% 603,667.20 3~4年 1,743,597.20 4.10% 523,079.16 4~5年 1,198,153.62 2.82% 599,076.81 5年以上 2,931,300.00 6.89% 2,931,300.00 合计 42,527,625.21 100% 6,890,767.68 期末数 帐龄 金额 比例(%) 坏帐准备 1年以内 53,319,413.72 68.84% 2,416,187.82 1~2年 16,576,220.60 27.53% 1,657,622.06 2~3年 215,151.78 0.28% 43,030.36 3~4年 1,296,057.55 1.67% 388,817.26 4~5年 805,133.40 1.04% 402,566.70 5年以上 492,300.00 0.64% 492,300.00 合计 72,704,277.05 100% 5,400,524.20 期末其他应收款中欠款金额前五名单位金额合计6,092.77 万元, 占其他应收款的83.80%, 其中应收上海新世界(集团)有限公司款项1,742,881.61 元应收新世界控股(集团)公司下属企业44,591,672 元, 系公司拟收购该企业新世界大饭店工程项目而垫付的部分装修费 (2)母公司数 期初数 帐龄 金额 比例(%) 坏帐准备 1年以内 35,592,621.97 76.44% 698,133.47 1~2年 2,626,884.00 5.64% 262,688.40 2~3年 2,876,640.00 6.18% 575,328.00 3~4年 1,733,133.40 3.72% 519,940.02 4~5年 803,153.62 1.72% 401,576.81 5年以上 2,931,300.00 6.30% 2,931,300.00 合计 46,563,732.99 100% 5,388,966.70 期末数 帐龄 金额 比例(%) 坏帐准备 1年以内 71,464,767.96 86.00% 2,344,241.06 1~2年 9,668,577.97 11.65% 966,857.80 2~3年 84,200.00 0.10% 16,840.00 3~4年 876,440.00 1.05% 262,932.00 4~5年 510,133.40 0.61% 255,066.70 5年以上 492,300.00 0.59% 492,300.00 合计 83,096,419.33 100% 4,338,237.56 母公司期末计提坏帐准备金系按照剔除应收合并范围内子公司的款项22,292,382.98 元后的余额提取的 5.5 预付帐款 期初数 期末数 帐龄 金额 比例(%) 金额 比例(%) 1年以内 2,545,423.78 100% 27,451,072.77 100% 1~2年 - - - - 合计 2,545,423.78 100% 27,451,072.77 100% 预付帐款中无预付持有公司5%(含5%)以上股份的股东单位款项 本期公司预付帐款增加10.78 倍, 主要系公司下属子公司本年度加大外销力度, 期末预付给国内受托加工方的货款 5.6 存货及存货跌价准备 期初数 期末数 项目 金额 跌价准备 金额 跌价准备 材料物资 1,694,509.14 - 694,666.41 - 库存商品 46,950,359.94 1,538,298.75 46,085,326.16 1,215,111.17 低值易耗品 10,466,103.11 - 9,447,815.27 - 包装物 297,349.67 - 319,576.77 - 委托加工物资 1,915,149.04 - -76,185.56 - 在产品 43,544.32 - - - 原材料 4,024,567.02 - 5,804,475.58 - 合计 65,391,582.24 1,538,298.75 62,275,674.63 1,215,111.17 期末存货跌价准备系按照存货帐面价值与可变现净值孰低原则分类计提的。 可变现净值确认依据： （1）库存材料：按现行市价减运费确认。 （2）在产品：按原材料现行市价减运费确认。 （3）库存商品：按估计售价减可能发生的销售费用确认。 5.7 待摊费用 类别 期初数 本期增加 本期摊销 期末数 期初未抵扣进项税 52,028.26 - 52,028.26 - 保险费 110,678.99 119,275.51 110,678.99 119,275.51 装修费等 347,847.55 606,306.00 632,409.77 321,743.78 修理费 - 12,292.00 2,050.00 10,242.00 合计 510,554.80 737,873.51 797,167.02 451,261.29 5.8 长期投资 1.合并数 （1） 期初数 本期增加 项目 金额 减值准备 长期股权投资 7,736,398.20 23,809.00 2,454,904.49 合并价差 5,016,578.36 - 1,206,180.17 长期债权投资 126,589.13 - 1,167.43 合计 12,879,565.69 23,809.00 3,662,252.09 本期减少 期末数 项目 金额 减值准备 长期股权投资 2,119,345.00 8,071,957.69 200,000.00 合并价差 650,881.53 5,571,877.00 - 长期债权投资 53,942.00 73,814.56 - 合计 2,824,168.53 13,717,649.25 200,000.00 （2）长期股权投资 （1）股票投资 被投资公司名称 股份性质 股票数量 占被投资公司注册资本的比例 华联商厦 法人股 555,390 5%以下 第一百货 法人股 422,822 5%以下 第一食品 法人股 288,645 5%以下 新黄浦 法人股 140,400 5%以下 宏盛科技 法人股 60,500 5%以下 新世界(注) 法人股 465,316 5%以下 合计 被投资公司名称 投资金额 华联商厦 1,419,500.00 第一百货 1,391,848.00 第一食品 537,158.00 新黄浦 324,947.20 宏盛科技 128,000.00 新世界(注) 404,800.00 合计 4,206,253.20 注：公司于2000 年收购上海蔡同德药业有限公司的股权并合并报表, 该公司下属上海蔡同德堂药号持有公司法人股 （2）其他股权投资 被投资公司名称 投资期限 投资金额 黄浦区经济开发总公司 长期 400,000.00 上海百协实业公司百达新行 长期 20,000.00 城市合作银行乳山分行 长期 217,300.00 上海雷允上药业有限公司 1,750,000.00 吴江上海蔡同德药业有限公司 329,968.79 上海银都商城发展公司 100,000.00 辽宁抚顺市东方雪哈公司 100,000.00 上海童涵春国药号(北号)玉佛分号 73,500.00 上海信谊天一药业有限公司 874,935.70 合计 3,865,704.49 占被投资单位 被投资公司名称 注册资本比例 减值准备 黄浦区经济开发总公司 4% 200,000.00 上海百协实业公司百达新行 1% 城市合作银行乳山分行 0.3% 上海雷允上药业有限公司 1.04% 吴江上海蔡同德药业有限公司 32.5% 上海银都商城发展公司 0.34% 辽宁抚顺市东方雪哈公司 8.34% 上海童涵春国药号(北号)玉佛分号 24.5% 上海信谊天一药业有限公司 15% 合计 200,000.00 （3）合并价差 项目 原始金额 期初数 本期增加 上海蔡同德药业有限公司 6,307,785.28 5,016,578.36 1,206,180.17 项目 本期摊销 上海蔡同德药业有限公司 650,881.53 项目 期末数 摊余期限 形成原因 上海蔡同德药业有限公司 5,571,877.00 106个月 购并 合并价差本期增加数系本年度补付上年度交易手续费 （4）长期债权投资 （1）债券投资 债券种类 面值 年利率 购入金额 到期日 电力债券 10,600 3.6% 10,600 2002/06/20 住宅煤气券 28,000 28,000 2002/09/29 电力债券 32,000 32,000 2002/12/31 合计 70,600 70,600 期初应收 本期利息 本期收回 期末应收 债券种类 利息 利息 利息 电力债券 8,329.13 1,167.43 6,282.00 3,214.56 住宅煤气券 电力债券 合计 8,329.13 1,167.43 6,282.00 3,214.56 2.母公司数 （1） 期初数 项目 本期增加 本期减少 金额 减值准备 长期股权投资 128,133,797.21 - 11,825,741.54 11,069,029.37 股权投资差额 5,016,578.36 - 1,206,180.17 650,881.53 长期债权投资 23,200.00 - 8,800.00 - 合计 133,173,575.57 - 13,040,721.71 11,719,910.90 期末数 项目 金额 减值准备 长期股权投资 128,890,509.38 200,000.00 股权投资差额 5,571,877.00 - 长期债权投资 32,000.00 - 合计 134,494,386.38 200,000.00 （2）长期股权投资 （1）股票投资 被投资公司名称 股份性质 股票数量 占被投资公司注册资本的比例 华联商厦 法人股 555,390 5%以下 第一百货 法人股 422,822 5%以下 第一食品 法人股 240,537 5%以下 新黄浦 法人股 140,400 5%以下 宏盛科技 法人股 60,500 5%以下 合计 被投资公司名称 投资金额 华联商厦 1,419,500.00 第一百货 1,391,848.00 第一食品 455,158.00 新黄浦 324,947.20 宏盛科技 128,000.00 合计 3,719,453.20 （2）其他股权投资 被投资公司名称 投资期限 投资金额 黄浦区经济开发总公司 长期 400,000.00 上海百协实业公司百达新行 长期 20,000.00 城市合作银行乳山分行 长期 217,300.00 上海新世界丽华公司 41,870,776.65 上海新世界进出口公司 4,240,000.00 上海新世界房地产公司 10,000,000.00 上海新世界汽车服务公司 4,500,000.00 上海新世界大酒店 2,000,000.00 上海新世界皇冠旅行社 1,000,000.00 上海新世界投资咨询有限公司 10,000,000.00 上海新世界飞驰服饰公司 5,050,600.00 上海新世界飞宇广告公司 500,000.00 上海新世界中艺锈品公司 3,751,279.00 上海新世界城贸易批发中心 10,000,000.00 上海新世界企业发展有限公司 5,000,000.00 上海丽华百货批发有限公司 5,000,000.00 上海世界鸟经济发展有限公司 800,000.00 上海蔡同德药业有限公司 20,821,100.53 合计 125,171,056.18 被投资公司名称 占被投资单位注册资本比例 减值准备 黄浦区经济开发总公司 4% 200,000.00 上海百协实业公司百达新行 1% 城市合作银行乳山分行 0.3% 上海新世界丽华公司 100% 上海新世界进出口公司 100% 上海新世界房地产公司 100% 上海新世界汽车服务公司 100% 上海新世界大酒店 100% 上海新世界皇冠旅行社 100% 上海新世界投资咨询有限公司 100% 上海新世界飞驰服饰公司 100% 上海新世界飞宇广告公司 100% 上海新世界中艺锈品公司 100% 上海新世界城贸易批发中心 100% 上海新世界企业发展有限公司 50% 上海丽华百货批发有限公司 100% 上海世界鸟经济发展有限公司 80% 上海蔡同德药业有限公司 50% 合计 200,000.00 （3）股权投资差额 项目 原始金额 本期摊销 期末数 上海蔡同德药业有限公司 6,307,785.28 650,881.53 5,571,877.00 项目 摊余期限 形成原因 上海蔡同德药业有限公司 106个月 购并 （4）长期债权投资 债券种类 面值 购入金额 到期日 电力债券 32,000.00 32,000.00 2002/12/31 5.9 固定资产及折旧 项目 期初数 本期增加 本年减少 原值： 房屋及建筑物 1,475,761,317.44 17,700,562.95 29,713,011.02 通用设备 246,172,904.43 8,028,624.25 10,438,514.69 专用设备 11,389,552.05 0.00 18,380.00 运输设备 14,453,592.39 362,721.50 2,995,532.11 其他设备 3,349,181.11 395,927.92 229,750.01 合计 1,751,126,547.42 26,487,836.62 43,395,187.83 累计折旧： 房屋及建筑物 96,586,237.48 27,211,357.05 940,290.93 通用设备 65,162,825.73 17,563,491.47 3,890,226.71 专用设备 8,233,877.82 1,608,249.37 9,564.96 运输设备 6,693,537.21 1,530,921.40 1,079,546.01 其他设备 2,285,302.67 474,398.88 357,482.68 合计 178,961,780.91 48,388,418.17 6,277,111.29 净值 1,572,164,766.51 项目 期末数 原值： 房屋及建筑物 1,463,748,869.37 通用设备 243,763,013.99 专用设备 11,371,172.05 运输设备 11,820,781.78 其他设备 3,515,359.02 合计 1,734,219,196.21 累计折旧： 房屋及建筑物 122,857,303.60 通用设备 78,836,090.49 专用设备 9,832,562.23 运输设备 7,144,912.60 其他设备 2,402,218.87 合计 221,073,087.79 净值 1,513,146,108.42 固定资产本期增加中, 包括在建工程转入数21,404,030.66 元。 公司以新世界城1 3 楼9 10 12 楼向银行抵押, 评估价为101,493 万元, 共获得借款62,250 万元以蔡同德公司榆林路房产作抵押, 被抵押资产期末帐面价值为8,007,687.31 元, 共获得借款330 万元。 5.10 在建工程 工程名称 期初数 本期增加 本期转入固定资产 新世界城二期 14,881,416.90 8,205,226.16 21,404,030.66 软件工程 259,656.00 - - 合计 15,141,072.90 8,205,226.16 21,404,030.66 工程名称 其他减少 期末数 资金来源 新世界城二期 811,306.00 871,306.40 自筹募集 软件工程 259,656.00 - 自筹 合计 1,070,962 871,306.40 期末上述工程无利息资本化金额 5.11 无形资产 类别 原始金额 期初数 本期增加 本期摊销 商誉 20,124,583.61 3,370,736.55 - 1,685,368.44 房屋使用权 11,091,527.08 9,417,857.80 合计 12,788,594.35 - 1,685,368.44 类别 本期转出 期末数 剩余摊销期限 商誉 1,685,368.11 1年 房屋使用权 9,417,857.80 - 合计 9,417,857.80 1,685,368.11 5.12 长期待摊费用 类别 期初数 本期增加 本期摊销 装修费 1,285,304.26 120,000.00 1,163,550.76 租入固定资产改良支出 576,945.43 - 576,945.43 蔡同德综合楼装修费 6,982,115.81 - 107,024.69 其他 128,044.90 - 128,044.90 合计 8,972,410.40 120,000.00 1,975,565.78 类别 本期转出 期末数 装修费 - 241,753.50 租入固定资产改良支出 - - 蔡同德综合楼装修费 3,491,057.90 3,384,033.22 其他 - - 合计 3,491,057.90 3,625,786.72 5.13 短期借款 借款类别 期初数 期末数 抵押借款 564,500,000 625,800,000 担保借款 166,290,000 118,150,000 信用借款 - - 合计 730,790,000 743,950,000 抵押借款中62,250 万元借款抵押物为新世界城1 3 楼9 10 12 楼, 评估价为101,493 万元330 万元以蔡同德公司榆林路房产作抵押, 被抵押资产期末帐面价值为8,007,687.31 元 5.14 应付帐款 期初数 期末数 178,375,836.19 170,452,553.07 应付帐款中无欠持公司5%(含5%)以上股份的股东单位的款项 5.15 预收帐款 期初数 期末数 51,581,913.78 13,479,530.98 预收货款款中无欠持公司5%(含5%)以上股份的股东单位的款项 5.16 应付股利 期初数 期末数 2001年度红利 - 13,287,640.30 2000年度红利 22,146,067.20 705,236.80 合计 22,146,067.20 13,992,877.10 根据2002 年公司第四届第十三次董事会决议, 公司2001 年度预分配方案为每10 股送0.5 元(含税), 合计应付股利13,287,640.30 元 5.17 应交税金 类别 期初数 期末数 增值税 3,380,339.42 3,725,972.94 营业税 837,521.82 1,744,377.88 城市维护建设税 424,944.29 790,752.37 消费税 18,008.88 17,579.57 所得税 13,058,414.32 9,379,861.48 个人所得税 6,939.12 38,700.00 合计 17,726,167.85 15,697,244.24 5.18 其他应付款 期初数 期末数 126,266,397.32 67,179,071.52 其他应付款中无欠持公司5%(含5%)以上股份的股东单位的款项 其他应付款期末比期初减少46.8 , 主要系支付以前年度已入帐的动迁补偿及工程款6,534 万元 5.19 预提费用 类别 期初数 期末数 利息 1,217,306.66 1,249,817.53 租赁费 259,554.70 - 合计 1,476,861.36 1,249,817.53 5.20 长期应付款 类别 期初数 期末数 蔡同德职工持股会 10,000,000.00 动迁补偿费 19,757,876.72 3,355,720.58 新世界控股(集团)公司 2,364,341.58 其他 7,126,974.43 合计 39,249,192.73 3,355,720.58 5.21 股本 数量单位：股 本次变动前 本次变动增减(+ -) 一、未上市流通股份 配股 送股 公积金转股 1.发起人股份 其中: 国家持有股份 96,818,890 19,363,778 境内法人持有股份 境外法人持有股份 其他 2.募集法人股份 27,856,089 5,571,218 3.内部职工股 4.优先股或其他 其中:转配股 未上市流通股份合计 124,674,979 24,934,996 二、已上市流通股份 1.人民币普通股 96,785,693 19,357,138 2.境内上市的外资股 3.境外上市的外资股 4.其他 已上市流通股份合计 96,785,693 19,357,138 三、股份总数 221,460,672 44,292,134 本次变动增减(+ -) 本次变动后 一、未上市流通股份 小计 1.发起人股份 其中: 国家持有股份 19,363,778 116,182,668 境内法人持有股份 境外法人持有股份 其他 2.募集法人股份 5,571,218 33,427,307 3.内部职工股 4.优先股或其他 其中:转配股 未上市流通股份合计 24,934,996 149,609,975 二、已上市流通股份 1.人民币普通股 19,357,138 116,142,831 2.境内上市的外资股 3.境外上市的外资股 4.其他 已上市流通股份合计 19,357,138 116,142,831 三、股份总数 44,292,134 265,752,806 本年度公司根据2000 年度股东会决议, 以2000 年末总股本为基数, 每10 股送2 股, 共转增股本44,292,134 股, 公司已于2001 年度内实施 5.22 资本公积 项目 期初数 本期增加 本期减少 股本溢价 294,180,525.45 - - 接收损赠资产准备 229,130.00 - - 住房周转金转入 951,184.84 - - 股权投资准备 9,002,639.16 - - 其他资本公积(注) 50,600.00 3,914,907.50 - 合计 304,414,079.45 3,914,907.50 - 项目 期末数 股本溢价 294,180,525.45 接收损赠资产准备 229,130.00 住房周转金转入 951,184.84 股权投资准备 9,002,639.16 其他资本公积(注) 3,965,507.50 合计 308,328,986.95 注：资本公积本期增加系公司下属子公司上海蔡同德药业有限公司根据上海新世界(集团)公司新世界集团行2001 97 号文, 将长期应付款中支付集团的款项转入“其他资本公积”。 5.23 盈余公积 项目 期初数 本期增加 本期减少 法定盈余公积 37,116,832.83 7,871,889.18 - 法定公益金 17,226,330.30 5,218,498.51 - 任意盈余公积 9,291,109.95 - 1,282,553.92 合计 63,634,273.08 13,090,387.69 1,282,553.92 项目 期末数 法定盈余公积 44,988,722.01 法定公益金 22,444,828.81 任意盈余公积 8,008,556.03 合计 75,442,106.85 任意盈余公积减少数系本年度根据财会2001 5 号文的有关规定, 对执行新的住房制度前分配给职工的住房进行了处理, 将相应的任意盈余公积转入公益金。 5.24 未分配利润 项目 期末数 年初未分配利润 168,146,331.73 加本年净利润 78,718,891.84 减其他转入(注3) -9,417,857.80 可供分配的利润 237,447,365.77 减：提取法定盈余公积 7,871,889.18 提取公益金 3,935,944.59 应付普通股股利(注2) 13,287,640.30 转作股本的普通股股利(注1) 44,292,134.00 年末未分配利润 168,059,757.70 注1：本年度公司根据2000 年度股东会决议, 以2000 年末总股本为基数, 每10 股送2 股,应转增股本44,292,134 股, 公司于2001 年度内实施 注2：根据2002 年公司第四届第十三次董事会决议, 公司2001 年度预分配方案为按本期净利润的10% 5%分别计提法定盈余公积法定公益金, 按2001年末总股本每10 股送2 股派0.5 元(含税), 合计应付股利13,287,640.30 元 注3：根据财会2001 5 号财政部关于印发<企业住房制度改革中有关会计处理问题的规定>的通知, 公司执行新的住房制度前分配给职工的住房, 从无形资产转入住房周转金并将因此而出现的住房周转金借方余额转入未分配利润待股东大会审议批准后按规定冲销有关所有者权益项目 5.25 其他业务利润 类别 本年发生数 上年发生数 其他业务收入： 餐饮业务 3,582,177.00 1,522,927.82 蔡同德药材加工等 1,397,697.32 1,021,641.08 游乐业务及其他 1,994,184.75 3,352,292.75 租赁业务 1,919,546.90 - 促销业务 825,488.70 - 小计 9,719,094.67 5,896,861.65 其他业务支出： 餐饮业务 蔡同德药材加工等 334,650.22 91,744.55 游乐业务及其他 1,072,136.56 2,868.06 租赁业务 37,635.09 - 促销业务 24,231.03 - 小计 1,468,652.90 94,612.61 其他业务利润： 餐饮业务 3,582,177.00 1,522,927.82 蔡同德药材加工等 1,063,047.10 929,896.53 游乐业务及其他 922,048.19 3,349,424.69 租赁费收入 1,881,911.81 - 促销费收入 801,257.67 合计 8,250,441.77 5,802,249.04 本年其他业务利润比上年增加42.19% 主要系本期按实际收到金额计入杏花楼(集团)公司支付的美食城租金358 万元。 公司餐饮及游乐业务根据协议约定由承租方支付营业税。 5.26 财务费用 类别 本年发生数 上年发生数 利息支出 44,777,591.12 48,970,634.94 减利息收入 1,222,827.09 1,040,935.73 加其他 1,159,916.19 1,197,506.50 合计 44,714,680.22 49,127,205.71 5.27 投资收益 （1）合并数 类别 本年发生数 上年发生数 股票投资收益 7,520,964.64 10,061,801.77 债权投资收益 3,240.00 2,308.97 股权投资差额摊销 -650,881.53 -85,026.75 长期投资减值准备 -176,191.00 -17,856.75 委托投资收益 - 5,190,746.69 其他股权投资收益 199,218.34 - 股权转让收益 184,565.75 - 合计 7,080,916.20 15,151,973.93 （2）母公司数 类别 本年发生数 上年发生数 股票投资收益 3,096,066.30 138,599.25 股权投资差额摊销 -650,881.53 -85,026.75 委托投资收益 - 5,190,746.69 其他股权投资收益 6,610,188.87 10,989,901.15 长期投资减值准备 -200,000.00 - 股权转让收益 97,604.70 - 合计 8,952,978.34 16,234,220.34 5.28 补贴收入 类别 本年发生数 上年发生数 政府扶植基金 500,000.00 - 补贴收入系上海市黄浦区财政局给予上海蔡同德药业有限公司的医药政府扶植基金。 5.29 营业外收入 类别 本年发生数 上年发生数 固定资产清理净收益 83,094.28 无法支付的应付款项 124,457.25 32,091.07 罚款收入 3,861.20 4,880.00 信用卡溢余 88,271.46 赔偿金收入 18,320.40 废品收入 27,661.80 其他 202,006.17 318,828.87 合计 464,578.28 438,894.22 5.30 营业外支出 类别 本年发生数 上年发生数 固定资产清理净收益 525,553.16 616,422.22 捐赠支出 301,500.00 87,742.00 罚款支出 6,505.00 10,289.96 其他 209,865.60 1,791.16 合计 1,043,423.76 716,245.34 5.31 购建固定资产、无形资产和其他资产所支付的现金 本期购建固定资产所支付的现金中包括支付以前年度已入帐的动迁补偿及工程款6,534 万元。 5.32 支付的其他与投资活动有关的现金 公司期初持有上海蔡同德药业有限公司53%的股权, 经转让后期末持有其50%的股权比例, 本期按比例合并法合并报表其期初货币资金的50%作为支付的其他与投资活动有关的现金, 金额为9,438,272.68 元。 6.分行业资料(单位：万元) 6.1 合并数 营业收入 营业成本 行业 上年数 本年数 上年数 本年数 商业零售、批发 197,199.15 187,409.70 166,561.94 154,048.55 其他行业 2,667.89 699.79 2,302.64 308.40 合计 199,867.04 188,109.49 168,864.58 154,356.95 营业毛利 行业 上年数 本年数 商业零售、批发 30,637.21 33,361.15 其他行业 365.25 391.39 合计 31,002.46 33,752.54 6.2 母公司 营业收入 营业成本 行业 上年数 本年数 上年数 本年数 商业批发零售 189,700.23 167,435.38 160,684.49 137,761.67 7.关联方关系及其交易 7.1 存在控制关系的关联方 公司全称 注册地 法定代表人 注册资本 上海新世界(集团)有限公司 上海 江锡洲 100,000,000 上海新世界丽华公司 上海 李金国 1,211,953 上海新世界进出口公司 上海 张显明 4,240,000 上海新世界房地产公司 上海 孙颖 10,000,000 上海新世界汽车服务公司 上海 胡鸿勋 4,500,000 上海新世界大酒店 上海 毛亚华 2,000,000 上海新世界皇冠旅行社 上海 施炳焕 1,000,000 上海新世界投资咨询有限公司 上海 周丽芬 10,000,000 上海新世界飞驰服饰公司 上海 陆国胜 5,000,000 上海新世界飞宇广告公司 上海 周栩彦 500,000 上海新世界中艺绣品公司 上海 孙颖 450,000 上海新世界城贸易批发中心 上海 孙敏心 10,000,000 上海新世界企业发展有限公司 上海 施炳焕 10,000,000 上海丽华百货批发有限公司 上海 董新宝 5,000,000 上海世界鸟经济发展有限公司 上海 魏建民 1,000,000 上海蔡同德药业有限公司 上海 胡荣渝 25,000,000 吴江上海蔡同德药业有限公司 苏州 胡心合 1,000,000 上海童涵春堂国药号(北号)玉佛分号 上海 朱蓓君 300,000 公司全称 经营范围 上海新世界(集团)有限公司 投资开发合作 上海新世界丽华公司 百货批零 上海新世界进出口公司 国际贸易 上海新世界房地产公司 房地产开发 上海新世界汽车服务公司 客运 上海新世界大酒店 餐饮娱乐 上海新世界皇冠旅行社 旅游 上海新世界投资咨询有限公司 投资咨询 上海新世界飞驰服饰公司 服装加工 上海新世界飞宇广告公司 广告 上海新世界中艺绣品公司 百货批零 上海新世界城贸易批发中心 百货交电等 上海新世界企业发展有限公司 生产资料等 上海丽华百货批发有限公司 百货批发 上海世界鸟经济发展有限公司 针织皮件等 上海蔡同德药业有限公司 经销中药材等 吴江上海蔡同德药业有限公司 制造销售中药饮片 上海童涵春堂国药号(北号)玉佛分号 药材生产销售 上海新世界(集团)有限公司为公司法人股股东和国家股受托管理人, 其余均为公司子公司。 吴江上海蔡同德药业有限公司系本年度新成立, 注册资本100 万元, 上海蔡同德药业有限公司持有其65%的股权, 公司间接持有其32.5%的股权。 7.2 不存在控制关系的关联方 企业名称 与本公司关系 上海新世界经济发展公司 国家股受托管理人的控股孙公司 上海雷允上药业有限公司 联营公司 辽宁抚顺市东方雪哈公司 联营公司 7.3 公司关键管理人员共计9 人, 本年度支付报酬总额为393,450 元, 其中2 人不在公司领取报酬上年度支付报酬总额为326,580 元。 7.4 重大关联交易 （1）采购货物 公司本期向关联方采购货物有关明细资料如下： 本期数 上年度 吴江上海蔡同德药业有限公司 14,448,150.69 - （2）销售货物 本期数 上年度 吴江上海蔡同德药业有限公司 1,232,936.39 - 7.5 关联方应收、应付款余额 项目 本期末 上期末 其他应收款： 上海新世界(集团)有限公司 1,742,881.61 吴江上海蔡同德药业有限公司 196,121.78 上海新世界经济发展公司 44,591,672.00 其他应付款： 上海新世界(集团)有限公司 3,143,808.90 8. 或有事项 截止2001 年12 月31 日公司以信誉为下列公司向金融机构贷款提供担保： 被担保方 金额：万元 上海申花股份有限公司 6,900 上海新世界控股(集团)公司 6,450 上海飞驰服饰有限公司 2,300 新世界房产开发中心 1,750 精品商厦 635 新世界百货有限公司 500 宝大祥商厦 460 老介福商厦 460 上海旅游品商厦 400 合计 19,855 9.承诺事项 本会计报表签发日,公司未发生影响会计报表阅读的重大承诺事项。 10.债务重组事项 公司在本报告期内未发生重大的债务重组事项。 11.资产负债表日后事项 截至本会计报表签发日, 公司未发生影响本会计报表阅读的重大资产负债表日后事项。 12.其他重大事项 （1）根据公司与杏花楼(集团)公司签订的新世界美食城承包租赁经营协议的补充协议, 公司每年应向杏花楼(集团)公司收取租金980 万元, 1999 年下半年度2000 年度的租金未能收到, 未计入当期损益2001 年度按实际收到的租金358 万元计入本期损益现该项租赁经营协议已中止, 其余租金的结算双方正在协商之中。 （2）公司下属全资子公司上海市丽华公司98 年因上海市市政工程需要被动迁, 根据与上海市黄浦区地铁指挥部签订的地铁二号线拆迁补偿协议书, 使用权应获补偿8,583.18 万元, 产权问题按黄浦区区政府协调意见另行处理截至本会计报表签发日, 使用权补偿款已收到5,149.91 万元, 尚有3,433.27 万元未收到, 产权补偿问题尚未明确。 第十一章 备查文件目录 1.载有法定代表人主管会计工作负责人会计机构负责人签名并盖章的会计报表； 2.载有会计师事务盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件； 3.报告期内, 在中国证监会指定报纸上披露过的所有公司文件的正本及公告原稿。 董事长： 上海新世界股份有限公司 二零零二年四月九日 附件 年度会计报表 资产负债表 编制单位上海新世界股份有限公司2001年12月31日 金额单位：元 资产 合并 年末数 年初数 流动资产： 货币资金 145,584,962.56 163,853,987.78 短期投资 2,424,808.20 31,170,000.00 应收票据 应收股利 19,875.08 应收利息 应收帐款 15,197,362.89 32,878,637.16 其他应收款 67,303,752.85 35,636,857.53 预付帐款 27,451,072.77 2,545,423.78 应收补贴款 存货 61,060,563.46 63,853,283.49 待摊费用 451,261.29 510,554.80 一年内到期的长期债权投资 19,660.00 70,900.0 其他流动资产 流动资产合计 319,513,319.10 330,519,644.54 长期投资： 长期股权投资 13,443,834.69 12,729,167.56 长期债权投资 73,814.56 126,589.13 长期投资合计 13,517,649.25 12,855,756.69 其中：合并价差 5,571,877.00 5,016,578.36 其中:股权投资差额 5,571,877.00 5,016,578.36 固定资产 固定资产原价 1,734,219,196.21 1,751,126,547.42 减：累计折旧 221,073,087.79 178,961,780.91 固定资产净值 1,513,146,108.42 1,572,164,766.51 减：固定资产减值准备 固定资产净额 1,513,146,108.42 1,572,164,766.51 工程物资 在建工程 871,306.40 15,141,072.90 固定资产清理 固定资产合计 1,514,017,414.82 1,587,305,839.41 无形资产及其他资产 无形资产 1,685,368.11 12,788,594.35 长期待摊费用 3,625,786.72 8,972,410.40 其他长期资产 无形资产及其他资产合计 5,311,154.83 21,761,004.75 递延税项： 递延税款借项 资产总计 1,852,359,538.00 1,952,442,245.39 负债和股东权益 流动负债： 短期借款 743,950,000.00 730,790,000.00 应付票据 4,638,637.35 9,525,005.90 应付帐款 170,452,553.07 178,375,836.19 预收帐款 13,479,530.98 51,581,913.78 应付工资 2,094,000.00 应付福利费 245,922.33 1,867,056.10 应付股利 13,992,877.10 22,146,067.20 应交税金 15,697,244.24 17,726,167.85 其他应交款 534,505.80 276,708.90 其他应付款 67,179,071.52 126,266,397.32 预提费用 1,249,817.53 1,476,861.36 预计负债 一年内到期的长期负债 其他流动负债 流动负债合计 1,031,420,159.92 1,142,126,014.60 长期负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 3,355,720.58 39,249,192.73 专项应付款 其他长期负债 长期负债合计 3,355,720.58 39,249,192.73 递延税项： 递延税款贷项 负债合计 1,034,775,880.50 1,181,375,207.33 少数股东权益 13,411,681.80 股东权益： 股本 265,752,806.00 221,460,672.00 资本公积 308,328,986.95 304,414,079.45 盈余公积 75,442,106.85 63,634,273.08 其中:法定公益金 22,444,828.81 17,226,330.30 减：未确认投资损失 未分配利润 168,059,757.70 168,146,331.73 折算差价 股东权益合计 817,583,657.50 757,655,356.26 负债和股东权益总计 1,852,359,538.00 1,952,442,245.39 资产 母公司 年末数 年初数 流动资产： 货币资金 116,163,823.00 111,532,791.68 短期投资 1,054,808.20 29,800,000.00 应收票据 应收股利 应收利息 应收帐款 2,872,824.90 4,320,832.43 其他应收款 78,758,181.77 41,174,766.29 预付帐款 1,931,500.00 671,423.78 应收补贴款 存货 24,137,789.09 22,269,392.94 待摊费用 303,153.00 273,500.00 一年内到期的长期债权投资 其他流动资产 流动资产合计 225,222,079.96 210,042,707.12 长期投资： 长期股权投资 134,262,386.38 133,150,375.57 长期债权投资 32,000.00 23,200.00 长期投资合计 134,294,386.38 133,173,575.57 其中：合并价差 其中:股权投资差额 固定资产 固定资产原价 1,649,629,537.90 1,630,137,530.90 减：累计折旧 209,694,080.96 166,748,510.91 固定资产净值 1,439,935,456.94 1,463,389,019.99 减：固定资产减值准备 固定资产净额 1,439,935,456.94 1,463,389,019.99 工程物资 在建工程 871,306.40 14,851,416.90 固定资产清理 固定资产合计 1,440,806,763.34 1,478,240,436.89 无形资产及其他资产 无形资产 9,517,694.60 长期待摊费用 1,066,737.16 其他长期资产 无形资产及其他资产合计 10,584,431.76 递延税项： 递延税款借项 资产总计 1,800,323,229.68 1,832,041,151.34 负债和股东权益 流动负债： 短期借款 678,710,000.00 659,500,000.00 应付票据 4,638,637.35 9,525,005.90 应付帐款 142,084,041.70 137,443,160.93 预收帐款 5,070,408.68 48,897,553.78 应付工资 2,094,000.00 应付福利费 122,592.13 1,623,082.83 应付股利 13,992,877.10 22,146,067.20 应交税金 20,085,228.85 15,267,194.26 其他应交款 482,868.11 242,939.86 其他应付款 116,344,887.40 176,194,060.21 预提费用 1,208,030.86 1,452,730.11 预计负债 一年内到期的长期负债 其他流动负债 流动负债合计 982,739,572.18 1,074,385,795.08 长期负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 其他长期负债 长期负债合计 递延税项： 递延税款贷项 负债合计 982,739,572.18 1,074,385,795.08 少数股东权益 股东权益： 股本 265,752,806.00 221,460,672.00 资本公积 308,328,986.95 304,414,079.45 盈余公积 73,158,137.37 61,350,303.60 其中:法定公益金 21,574,422.67 16,355,924.16 减：未确认投资损失 未分配利润 170,343,727.18 170,430,301.21 折算差价 股东权益合计 817,583,657.50 757,655,356.26 负债和股东权益总计 1,800,323,229.68 1,832,041,151.34 利润及利润分配表 编制单位上海新世界股份有限公司 2001年度 金额单位：元 合并 项目 本年发生数 上年发生数 一、主营业务收入 1,881,094,861.91 1,998,670,377.90 减：主营业务成本 1,543,569,524.07 1,688,645,813.83 主营业务税金及附加 8,487,625.28 4,978,392.15 二、主营业务利润 329,037,712.56 305,046,171.92 加：其他业务利润 8,250,441.77 5,802,249.04 减：营业费用 70,192,351.02 65,139,169.32 管理费用 135,413,453.24 122,777,684.37 财务费用 44,714,680.22 49,127,205.71 三、营业利润 86,967,669.85 73,804,361.56 加：投资收益 7,080,916.20 15,151,973.93 补贴收入 500,000.00 营业外收入 464,578.28 438,894.22 减：营业外支出 1,043,423.76 716,245.34 四、利润总额 93,969,740.57 88,678,984.37 减：所得税 15,250,848.73 12,647,662.70 少数股东损益 300,282.55 加：未确认投资损失 五、净利润 78,718,891.84 75,731,039.12 加：年初未分配利润 168,146,331.73 130,804,192.62 其他转入 -9,417,857.80 六、可供分配的利润 237,447,365.77 206,535,231.74 减：提取法定盈余公积 7,871,889.18 8,304,187.24 提取法定公益金 3,935,944.59 4,152,093.61 提取职工奖励及福利基金 七、可供投资者分配的利润 225,639,532.00 194,078,950.89 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 3,786,551.96 应付普通股股利 13,287,640.30 22,146,067.20 转作股本的普通股股利 44,292,134.00 八、未分配利润 168,059,757.70 168,146,331.73 母公司 项目 本年发生数 上年发生数 一、主营业务收入 1,674,353,768.24 1,897,002,276.30 减：主营业务成本 1,377,616,701.09 1,606,844,887.68 主营业务税金及附加 7,587,023.80 4,482,085.34 二、主营业务利润 289,150,043.35 285,675,303.28 加：其他业务利润 7,126,149.33 4,765,518.28 减：营业费用 52,085,551.84 51,608,701.92 管理费用 118,508,781.93 119,870,418.01 财务费用 42,461,622.93 48,137,528.77 三、营业利润 83,220,235.98 70,824,172.86 加：投资收益 8,952,978.34 16,234,220.34 补贴收入 营业外收入 199,556.69 196,994.24 减：营业外支出 844,270.82 630,737.63 四、利润总额 91,528,500.19 86,624,649.81 减：所得税 12,809,608.35 10,893,610.69 少数股东损益 加：未确认投资损失 五、净利润 78,718,891.84 75,731,039.12 加：年初未分配利润 170,430,301.21 131,991,537.12 其他转入 -9,417,857.80 六、可供分配的利润 239,731,335.25 207,722,576.24 减：提取法定盈余公积 7,871,889.18 7,573,103.91 提取法定公益金 3,935,944.59 3,786,551.96 提取职工奖励及福利基金 七、可供投资者分配的利润 227,923,501.48 196,362,920.37 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 3,786,551.96 应付普通股股利 13,287,640.30 22,146,067.20 转作股本的普通股股利 44,292,134.00 八、未分配利润 170,343,727.18 170,430,301.21 补充资料： 合并 项目 本年发生数 上年发生数 1．出售处置部门或被投资单位所得收益 184,565.75 2．自然灾害发生的损失 3．会计政策变更增加(或减少)利润总额 4．会计估计变更增加(或减少)利润总额 5．债务重组损失 6．其他 母公司 项目 本年发生 上年发生数 1．出售处置部门或被投资单位所得收益 97,604.70 2．自然灾害发生的损失 3．会计政策变更增加(或减少)利润总额 4．会计估计变更增加(或减少)利润总额 5．债务重组损失 6．其他 利润表附表 净资产收益率(%) 每股收益(元) 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 40.25 41.08 1.24 1.24 营业利润 10.64 10.86 0.33 0.33 净利润 9.63 9.83 0.30 0.30 扣除非经常性损益后的净利润 8.72 8.90 0.27 0.27 现金流量表 编制单位上海新世界股份有限公司 2001年度 金额单位元 项目 合并 一、经营活动产生的现金流量 销售商品、提供劳务收到的现金 1,922,293,930.50 收到的税费返还 65,797.11 收到的其他与经营活动有关的现金 21,296,272.15 现金流入小计 1,943,655,999.76 购买商品接受劳务支付的现金 1,605,990,493.16 支付给职工以及为职工支付的现金 63,329,909.07 支付的各项税费 64,877,125.81 支付的其他与经营活动有关的现金 146,923,960.24 现金流出小计 1,881,121,488.28 经营活动产生的现金流量净额 62,534,511.48 二、投资活动产生的现金流量 收回投资所收到的现金 57,638,144.63 取得投资收益所收到的现金 8,270,280.18 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收到的现金 136,703.99 收到的其他与投资活动有关的现金 现金流入小计 66,045,128.80 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 76,121,274.83 投资所支付的现金 27,308,800.00 支付的其他与投资活动有关的现金 9,438,272.68 现金流出小计 112,868,347.51 投资活动产生的现金流量净额 -46,823,218.71 三、筹资活动产生的现金流量 吸收投资所收到的现金 其中：子公司吸收少数股东权益性投资收到的现金 借款所收到的现金 735,510,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 现金流入小计 735,510,000.00 偿还债务所支付的现金 703,105,000.00 分配股利、利润或偿还利息所支付的现金 65,230,416.38 其中：支付少数股东的股利 1,083,263.80 支付的其他与筹资活动有关的现金 1,154,901.61 其中：子公司依法减资支付给少数股东的现金 现金流出小计 769,490,317.99 筹资活动产生的现金流量净额 -33,980,317.99 四、汇率变动对现金的影响 五、现金及现金等价物净增加额 -18,269,025.22 1. 将净利润调节为经营活动现金流量 净利润 78,718,891.84 加：少数股东损益 加：计提的资产减值准备 2,774,856.66 固定资产折旧 48,388,418.17 无形资产摊销 1,685,368.44 长期待摊费用摊销 1,975,565.78 待摊费用减少(减：增加) 22,119.74 预提费用增加(减：减少) 17,655.42 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(减：收益) 10,960.36 固定资产报废损失 514,592.80 财务费用 44,777,591.12 投资损失(减：收益) -7,080,916.20 递延税款贷项(减：借项) 存货的减少(减：增加) -12,400,094.20 经营性应收项目的减少(减：增加) -43,625,857.84 经营性应付项目的增加(减：减少) -53,244,640.61 其他 经营活动产生的现金流量净额 62,534,511.48 2. 不涉及现金收支的投资和筹资活动 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3. 现金及现金等价物增加情况 现金的期末余额 145,584,962.56 减：现金的期初余额 163,853,987.78 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 -18,269,025.22 项目 母公司 一、经营活动产生的现金流量 销售商品、提供劳务收到的现金 1,683,514,111.05 收到的税费返还 收到的其他与经营活动有关的现金 7,335,434.61 现金流入小计 1,690,849,545.66 购买商品接受劳务支付的现金 1,399,955,486.71 支付给职工以及为职工支付的现金 47,332,159.30 支付的各项税费 47,816,440.51 支付的其他与经营活动有关的现金 108,881,801.03 现金流出小计 1,603,985,887.55 经营活动产生的现金流量净额 86,863,658.11 二、投资活动产生的现金流量 收回投资所收到的现金 30,937,303.19 取得投资收益所收到的现金 5,747,458.28 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收到的现金 收到的其他与投资活动有关的现金 现金流入小计 36,684,761.47 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 73,971,435.68 投资所支付的现金 8,800.00 支付的其他与投资活动有关的现金 现金流出小计 73,980,235.68 投资活动产生的现金流量净额 -37,295,474.21 三、筹资活动产生的现金流量 吸收投资所收到的现金 其中：子公司吸收少数股东权益性投资收到的现金 借款所收到的现金 678,710,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 现金流入小计 678,710,000.00 偿还债务所支付的现金 659,500,000.00 分配股利、利润或偿还利息所支付的现金 64,147,152.58 其中：支付少数股东的股利 支付的其他与筹资活动有关的现金 其中：子公司依法减资支付给少数股东的现金 现金流出小计 723,647,152.58 筹资活动产生的现金流量净额 -44,937,152.58 四、汇率变动对现金的影响 五、现金及现金等价物净增加额 4,631,031.32 1. 将净利润调节为经营活动现金流量 净利润 78,718,891.84 加：少数股东损益 加：计提的资产减值准备 2,728,254.70 固定资产折旧 44,296,384.75 无形资产摊销 1,685,368.44 长期待摊费用摊销 1,066,737.16 待摊费用减少(减：增加) -29,653.00 预提费用增加(减：减少) 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(减：收益) 固定资产报废损失 454,426.22 财务费用 42,193,783.22 投资损失(减：收益) -8,952,978.34 递延税款贷项(减：借项) 存货的减少(减：增加) -5,103,999.64 经营性应收项目的减少(减：增加) -34,727,145.06 经营性应付项目的增加(减：减少) -35,466,412.18 其他 经营活动产生的现金流量净额 86,863,658.11 2. 不涉及现金收支的投资和筹资活动 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3. 现金及现金等价物增加情况 现金的期末余额 116,163,823.00 减：现金的期初余额 111,532,791.68 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 4,631,031.32 合并资产减值准备明细表 编制单位上海新世界股份有限公司 2001年度 金额单位元 项目 年初余额 本年增加数 一、坏帐准备合计 8,423,716.74 2,774,856.66 其中：应收帐款 1,532,949.06 221,299.95 其他应收款 6,890,767.68 2,553,556.71 二、短期投资跌价准备合计 其中：股票投资 债券投资 三、存货跌价准备合计 1,538,298.75 -323,187.58 其中：库存商品 1,538,298.75 -323,187.58 原材料 四、长期投资减值准备合计 200,000.00 其中：长期股权投资 200,000.00 长期债权投资 五、固定资产减值准备合计 其中：房屋建筑物 机器设备 六、无形资产减值准备 其中：专利权 商标权 七、在建工程减值准备 八、委托贷款减值准备 项目 本年转回数 年末余额 一、坏帐准备合计 4,730,355.75 6,468,217.65 其中：应收帐款 686,555.56 1,067,693.45 其他应收款 4,043,800.19 5,400,524.20 二、短期投资跌价准备合计 其中：股票投资 债券投资 三、存货跌价准备合计 1,215,111.17 其中：库存商品 1,215,111.17 原材料 四、长期投资减值准备合计 200.000.00 其中：长期股权投资 200.000.00 长期债权投资 五、固定资产减值准备合计 其中：房屋建筑物 机器设备 六、无形资产减值准备 其中：专利权 商标权 七、在建工程减值准备 八、委托贷款减值准备
