2014 年第三季度报告
上海中技投资控股股份有限公司
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目录
一、 重要提示 ..................................................................................................................................... 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................................................................. 3
三、 重要事项 ..................................................................................................................................... 7
四、 附录........................................................................................................................................... 17
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人朱建舟、主管会计工作负责人吕彦东及会计机构负责人（会计主管人员）姜毅保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增减
本报告期末 上年度末
(%)
总资产 6,943,043,307.55 6,539,270,379.17 6.17
归属于上市公司 2,329,075,500.74 2,240,248,249.63 3.97
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的 162,504,852.07 323,525,100.18 -49.77
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 2,247,363,074.03 2,408,556,640.35 -6.69
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归属于上市公司 88,827,251.11 60,236,378.20 47.46
股东的净利润
归属于上市公司 67,998,953.02 40,117,132.16 69.50
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
加权平均净资产 3.89 6.59 减少 2.70 个百分点
收益率（%）
基本每股收益 0.15 0.28 -46.43
（元/股）
稀释每股收益 0.15 0.28 -46.43
（元/股）
扣除非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 -765,365.78 1,436,560.78
越权审批，或无正式批
准文件，或偶发性的税
收返还、减免
计入当期损益的政府补 7,652,028.15 18,175,932. 97
助，但与公司正常经营
业务密切相关，符合国
家政策规定、按照一定
标准定额或定量持续享
受的政府补助除外
计入当期损益的对非金
融企业收取的资金占用
费
企业取得子公司、联营
企业及合营企业的投资
成本小于取得投资时应
享有被投资单位可辨认
净资产公允价值产生的
收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资
产的损益
因不可抗力因素，如遭
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受自然灾害而计提的各
项资产减值准备
债务重组损益 0 9,540,181.40
企业重组费用，如安置
职工的支出、整合费用
等
交易价格显失公允的交
易产生的超过公允价值
部分的损益
同一控制下企业合并产
生的子公司期初至合并
日的当期净损益
与公司正常经营业务无
关的或有事项产生的损
益
除同公司正常经营业务
相关的有效套期保值业
务外，持有交易性金融
资产、交易性金融负债
产生的公允价值变动损
益，以及处置交易性金
融资产、交易性金融负
债和可供出售金融资产
取得的投资收益
单独进行减值测试的应
收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损
益
采用公允价值模式进行
后续计量的投资性房地
产公允价值变动产生的
损益
根据税收、会计等法律、
法规的要求对当期损益
进行一次性调整对当期
损益的影响
受托经营取得的托管费
收入
除上述各项之外的其他 -86,407.87 -2,949,819.82
营业外收入和支出
其他符合非经常性损益
定义的损益项目
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所得税影响额 -1,630,221.39 -4,515,742.10
少数股东权益影响额 -308,193.19 -858,815.15
（税后）
合计 4,861,839.92 20,828,298.08
注：（1）公司重大资产重组已于 2013 年 12 月 23 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完
成发行股份变更登记手续。根据《企业会计准则第 20 号-企业合并》及《企业会计准则讲解 2012》的
相关规定，2013 年度财务报表按照发行收购相关会计处理方法编制。在反向购买中，本公司作为发行
权益性证券的一方虽然为法律上的母公司，但其为会计上的被购买方即会计上的子公司，而本公司控
股子公司中技桩业虽然为法律上的子公司，但其为会计上的母公司。因此 2014 年 1-9 月合并利润表及
现金流量表中的上期金额为中技桩业 2013 年 1-9 月的数据。
（2）发生反向购买后，用于计算每股收益的发行在外普通股加权平均数以公司实际发行在外的普通股
股数计算确定。反向购买后比较前期合并财务报表中的基本每股收益，应以中技桩业的比较报表期间
归属于普通股股东的净损益除以本公司向中技桩业股东发行的普通股股数计算确定。因此，计算每股
收益时，2014 年 1-9 月发行在外普通股加权平均数为 575,732,081 股，2013 年 1-9 月发行在外普通股
加权平均数为 217,270,741 股。
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 14,268
前十名股东持股情况
股东名称 报告 期末持股数量 比例 持有有限售条 质押或冻结情况 股东性质
（全称） 期内 (%) 件股份数量 股份状 数量
增减 态
颜静刚 0 177,753,390 30.87 177,753,390 质押 177,753,390 境内自然人
上海东宏实业投 0 28,297,755 4.92 28,297,755 境内非国有
冻结
资有限公司 法人
上海虢实投资合 0 26,470,587 4.60 26,470,587 境内非国有
伙企业（有限合 无 法人
伙）
海通证券资管－ 0 26,265,390 4.56 26,265,390 境内非国有
上海银行－海通 法人
无
海富 7 号集合资
产管理计划
金鹰基金－上海 0 25,034,199 4.35 25,034,199 境内非国有
银行－万向信托 法人
－海富 1 号开放 无
式集合资金信托
计划
建银城投（上海） 0 21,914,402 3.81 21,914,402 境内非国有
绿色环保股权投 无 法人
资有限公司
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上海复星创富股 0 20,818,682 3.62 20,818,682 境内非国有
权投资基金合伙 无 法人
企业（有限合伙）
西藏凤凰股权投 0 16,415,868 2.85 16,415,868 境内非国有
资管理合伙企业 无 法人
（有限合伙）
北京首创创业投 0 13,635,627 2.37 13,635,627 国有法人
无
资有限公司
赵金 0 13,635,627 2.37 13,635,627 无 境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量
种类 数量
上海东宏实业投资有限公司 28,297,755 人民币普通股 28,297,755
徐松英 1,541,394 人民币普通股 1,541,394
安若玮 1,483,840 人民币普通股 1,483,840
何灿坤 1,479,750 人民币普通股 1,479,750
李泳媚 1,455,470 人民币普通股 1,455,470
黄美娥 1,143,500 人民币普通股 1,143,500
李向英 1,136,007 人民币普通股 1,136,007
张捷元 1,066,930 人民币普通股 1,066,930
全国社保基金四一四组合 999,982 人民币普通股 999,982
钱洪娟 772,100 人民币普通股 772,100
上述股东关联关系或一致行动的说明 公司未知前十名无限售条件股东之间有无关联关系或是否属于相关
法律法规规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明
注：经确认，北京首创创业投资有限公司股东性质为国有法人。
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
项 2014 年 9 月 30 日 2013 年 12 月 31 日
变动金额 变动比率 变动原因
目 /2014 年 1-9 月 /2013 年 1-9 月
应
收 以票据方式收到的货款比例
264,060,420.47 193,314,086.22 70,746,334.25 36.60%
票 增加所致
据
应
付 以票据方式支付货款增加所
1,311,090,222.71 775,972,938.23 535,117,284.48 68.96%
票 致
据
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应
本报告期内货款到期支付增
付
346,027,455.18 639,120,892.53 -293,093,437.35 -45.86% 加所致，其中部分支付结转
账
至“应付票据”
款
应
付
职 本报告期内职工人数减少所
12,022,195.87 32,605,742.47 -20,583,546.60 -63.13%
工 致
薪
酬
其
他
主要系本报告期内向股东借
应 244,131,930.25 184,255,220.35 59,876,709.90 32.50%
款所致
付
款
长
期 中技桩业下属子公司江苏中
应 130,353,994.69 43,872,170.27 86,481,824.42 197.12% 技向非银行金融机构融资所
付 致
款
股 本报告期资本公积金转增股
575,732,081.00 383,821,387.00 191,910,694.00 50.00%
本 本所致
利
主要系期间销售及管理费用
润
128,387,120.74 84,666,036.50 43,721,084.24 51.64% 下降，及上年同期列支 IPO
总
中介服务费等因素影响所致
额
经
营
活
动
产
生
主要系销售商品、提供劳务
的 162,504,852.07 323,525,100.18 -161,020,248.12 -49.77%
收到的现金减少所致
现
金
流
量
净
额
投
资
本期出售部分子公司股权收
活 -155,557,262.45 -307,954,065.50 152,396,803.05 49.49%
到现金所致
动
产
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生
的
现
金
流
量
净
额
筹
资
活
动
产
生
本期票据贴现融资方式减少
的 -207,784,458.87 -55,111,412.95 -152,673,045.92 -277.03%
所致
现
金
流
量
净
额
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 公司目前已向中国证监会申请非公开发行股票并获得受理。2014年9月26日、2014年10月13日公
司分别召开了第八届董事会第十三次会议、2014年第五次临时股东大会，审议通过了关于公司本次非
公开发行股票方案的相关议案，2014年10月22日，公司收到中国证监会受理本次非公开发行股票的行
政许可受理通知书，详细内容见公司公告，查询索引分别为：临2014—092、临2014—097、临2014—099。
3.2.2 2012年12月26日，本公司与扬州市新地标房地产开发有限公司签订商品房买卖合同，购买扬州新
地标在江苏高邮市中心、新河两岸开发的沿水商业街-“新河.新天地二期”的4套商铺，房产总价2,047.99
万元，房产建筑面积1,068.93平方米，单价在17,800元至19,800元之间。本公司分别于2012年12月27日
预付房款400万元，2012年12月28日预付房款400万元。截至2013年12月31日，共计预付房款800万元。
2014年3月17日双方签订了《补充协议》，剩余房款1,247.99万元自补充协议签订之日起分12个月
付清（详见2014年3月20日公司公告：临2014—033）。其中：从2014年3月至2015年1月每月25日之前
支付100万元；2015年2月25日之前付清尾款。扬州新地标于2014年4月15日前向本公司交付上述4套房
屋，并于2014年6月初开始办理房产过户手续，在2014年7月20日之前将房屋产证的过户手续办理完毕，
税费各自承担。
本公司已于2014年3月至9月向扬州新地标支付购房款700万元，2014年7月14日上述房屋产证的过
户手续办理完毕。
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3.2.3 本公司及控股子公司上海中盛房地产有限公司为江苏崇华国际大酒店有限公司装潢项目与9家供
应商签订了大额建材采购合同，合同金额共计1,983.75万元。截至2014年9月30日止，本公司及中盛房
产已取得9家供应商开出的销售发票累计金额为712.62万元，本公司及中盛房产已累计付款850.74万元。
针对本公司与中盛房产为崇华国际大酒店装潢项目签订的一系列采购合同，崇华大酒店与中盛房
产签订了相应的采购合同，合同金额共计2,375.16万元。截至2014年9月30日止，中盛房产向崇华大酒
店累计开具了461.05万元增值税发票，并且崇华大酒店已付清了461.05万元货款。
崇华大酒店于2014年1月3日向本公司支付了535.10万元，作为崇华大酒店装修项目采购合同的预
付货款，以便于本公司与中盛房产履行与供应商签订的采购合同。
3.2.4 钱建强因借贷纠纷起诉公司原实际控制人鲍崇宪，要求鲍崇宪偿还500万元人民币借款及相应利
息，并要求公司及其原控股股东上海东宏实业投资有限公司承担连带责任。
2014年1月15日，本公司收到无锡市崇安区人民法院作出的(2013)崇民初字第1000号《民事判决书》，
判决如下：1、鲍崇宪于本判决发生法律效力之日起三日内归还钱建强借款400万元；2、上海东宏实业
投资有限公司、本公司对鲍崇宪不能清偿上述债务的二分之一部分承担赔偿责任。本公司于2014年1
月28日提起上诉，2014年7月31日，无锡市中级人民法院作出（2014）锡民终字第0753号《民事判决书》，
判决驳回本公司的上诉，维持原判。
2014年3月26日，钱建强基于前述借款事宜向无锡市崇安区人民法院另行提起诉状，请求：1、鲍
崇宪立即偿还借款利息1,961,850元；2、上海东宏实业投资有限公司、本公司对上述借款利息承担连带
责任。目前，钱建强基于前述借款事宜另行起诉的要求鲍崇宪偿还借款利息及上海东宏实业投资有限
公司、本公司对借款利息承担连带责任的案件正在审理中。
3.2.5 本公司向自然人史文俊借款3,000万元，借款期限自2012年9月28日至2012年12月27日，借款利率
为年利率8.40%。本公司以名下位于上海市国科路80号底层商铺[产权证编号：沪房地杨字（2011）第
020304号]提供抵押担保，被抵押商铺账面价值6,436.38万元。2014年5月9日，公司与东宏实业签订协
议，约定由公司向史文俊归还本金3000万元，相关利息、逾期利息、违约金合计9,540,181.40元由东宏
实业承担（逾期利息和违约金的利率按法律保护的同期银行贷款利率的4倍即24%/年计算），并由其直
接向史文俊归还。
截至2014年5月9日，本公司已向史文俊偿还全部借款本金3000万元，同时，东宏实业已向史文俊
支付全部利息、逾期利息、违约金合计9,540,181.40元（详见公司临2014-052号公告）。上述款项支付
完毕后史文俊一直拒绝履行办理房产抵押登记注销手续，2014年6月3日，公司向上海市杨浦区人民法
院提起诉讼，请求法院判令史文俊协助公司办理房产抵押登记注销手续，并赔偿迟延办理涤除相关房
地抵押登记对公司造成的相关损失等。该诉讼已由上海市杨浦区人民法院立案受理，目前，该案正在
审理中。
后公司收到上海市杨浦区人民法院因前述借款纠纷事宜（史文俊认为双方就还款金额存在异议）
而作出的（2014）杨执预字第908号《执行裁定书》，法院裁定查封、扣押、冻结、划拨本公司银行存
款7,254,100元及逾期还款利息或相等值的财产或其他财产性权益，本公司在收到执行裁定后，认为与
史文俊的借款及利息已结清，并提出了执行异议，针对该执行异议，目前法院正在审理中，目前公司
因该案件实际被冻结的银行存款为13余万元。
3.2.6公司2014年度股东大会审议通过了《关于审议公司2014年年度对外担保事宜的议案》，其中所涉
及到的担保事项实施情况如下：
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担保金额/
序号 贷款行 被担保人 担保人 合同签订日期
万元
上海馥地融资性担
上海银行闵行 上海中技资源
1 保有限责任公司保 2014/1/14
支行 有限公司 1,500.00
证担保
上海馥地融资性担
上海银行闵行 上海大禺预制
2 保有限责任公司保 2014/1/14
支行 构件有限公司 1,500.00
证担保
南京银行上海 上海中技桩业
3 江苏中技、颜静刚 2014/1/23
分行 股份有限公司 10,000.00
繁昌农村商业 安徽中技桩业 上海中技桩业股份
4 2014/2/8
银行新港支行 有限公司 有限公司 4,000.00
天津银行上海 上海中技桩业 中技控股、江苏中
5 2014/2/25
分行 股份有限公司 技、颜静刚 25,000.00
滨海农商新开 天津中技桩业
6 中技桩业、颜静刚 2014/3/15
支行 有限公司 4,000.00
招商银行镇江 江苏中技桩业
7 中技控股、中技桩业 2014/4/28
分行营业部 有限公司 5,000.00
建设银行虹口 上海中技桩业
8 仲思思 2014/3/19
支行 股份有限公司 30,000.00
招商银行营口 营口中技建业 上海中技桩业股份
9 2014/3/17
分行 有限公司 有限公司 3,000.00
光大银行武汉 湖北中技桩业 上海中技桩业股份
10 2014/3/21
分行 有限公司 有限公司 4,000.00
交通银行徐汇 上海中技桩业
11 浙江中技、上海大禺 2014/4/10
支行 股份有限公司 4,000.00
招商银行滨州 山东中技桩业 上海中技桩业股份
12 2014/4/30
分行 有限公司 有限公司 2,000.00
交通银行徐汇 上海中技桩业
13 浙江中技、上海大禺 2014/4/14
支行 股份有限公司 6,000.00
招商银行上海 上海中技桩业 上海中技投资控股
14 2014/5/7
川北支行 股份有限公司 股份有限公司 20,000.00
交通银行徐汇 上海中技资源 上海中技桩业股份
15 2014/5/5
支行 有限公司 有限公司 1,000.00
招行长沙侯家 湖南中技桩业 上海中技投资控股
16 2014/5/12
塘支行 有限公司 股份有限公司 3,000.00
东营银行滨州 山东中技桩业 上海中技桩业股份
17 2014/5/22
分行 有限公司 有限公司 2,000.00
交通银行徐汇 上海中技桩业 上海中技投资控股
18 2014/7/25
支行 股份有限公司 股份有限公司 14,000.00
交通银行徐汇 上海中技桩业 上海中技投资控股
19 2014/8/1
支行 股份有限公司 股份有限公司 5,000.00
20 交通银行徐汇 上海中技桩业 上海中技投资控股 2014/8/8
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支行 股份有限公司 股份有限公司 5,000.00
交通银行徐汇 上海中技桩业 上海中技投资控股
21 2014/9/16
支行 股份有限公司 股份有限公司 4,000.00
交通银行徐汇 上海中技桩业 上海中技投资控股
22 2014/9/16
支行 股份有限公司 股份有限公司 6,000.00
江苏银行上海 上海中技桩业 上海中技投资控股
23 2014/6/19
金桥支行 股份有限公司 股份有限公司 10,000.00
温州银行上海 上海中技桩业 上海中技投资控股
24 2014/7/18
分行 股份有限公司 股份有限公司 5,500.00
交通银行徐汇 上海中技资源 上海中技桩业股份
25 2014/6/3
支行 有限公司 有限公司 500.00
昆山鼎昊+淮安+南
江苏银行镇江 江苏中技桩业
26 通+丹阳+兴邦物流+ 2014/6/19
谏壁支行 有限公司 3,500.00
中技桩业+中技控股
交通银行徐汇 上海大禺预制 上海中技桩业股份
27 2014/6/3
支行 构件有限公司 有限公司 500.00
农行宁河县支 天津中技桩业 上海中技桩业股份
28 2014/6/30
行 有限公司 有限公司 7,000.00
渤海银行天津 天津中技桩业 上海中技投资控股
29 2014/6/5
滨海新区分行 有限公司 股份有限公司 4,000.00
平安银行天津 天津中技桩业 上海中技投资控股
30 2014/9/4
滨海支行 有限公司 股份有限公司 2,500.00
宁夏银行天津 天津中技桩业 上海中技投资控股
31 2014/7/30
西青支行 有限公司 股份有限公司 3,000.00
繁昌农村商业 安徽中技桩业 上海中技桩业股份
32 2014/8/8
银行新港支行 有限公司 有限公司 2,000.00
中国华融资产
管理股份有限 江苏中技桩业 上海中技投资控股
33 2014/8/22
公司江苏省分 有限公司 股份有限公司 10,000.00
公司
招行芜湖新时 安徽中技桩业 上海中技投资控股
34 2014/6/24
代支行 有限公司 股份有限公司 2,000.00
中国银行许昌 河南中技桩业 上海中技桩业股份
35 2014/9/15
分行 有限公司 有限公司 2,000.00
光大银行大连 营口中技建业 上海中技桩业股份
36 2014/9/12
分行 有限公司 有限公司 3,000.00
合计
215,500.00
注：表中1、2项为上海馥地融资性担保有限责任公司为公司控股孙公司上海中技资源有限公司、上海
大禺预制构件有限公司银行融资项目分别提供1,500万元的担保，同时公司控股子公司上海中技桩业股
份有限公司对此担保提供反担保。截至报告期末，该笔担保对应的借款本息已归还。
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3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
如未能
是否 如未能及时履
承诺时 是否及 及时履
承诺背 承诺类 承诺 有履 行应说明未完
承诺内容 间及期 时严格 行应说
景 型 方 行期 成履行的具体
限 履行 明下一
限 原因
步计划
控股股东、实际控制人颜静刚
2013 年 12
承诺自 2013 年 12 月 23 日起
股份限售 颜静刚 月 23 日起 是 是
36 个月内不减持公司的股份。
36 个月。
1、在被法律法规认定为公司的
控股股东、实际控制人期间，
不会在中国境内或境外，以任
何方式直接或者间接从事与公
司的生产经营构成或可能构成 在被法律
竞争的业务或活动。2、如日后 法规认定
解决同业 拥有实际控制权的其他公司的 为公司的
颜静刚 是 是
竞争 经营活动可能与公司发生同业 控股股东、
竞争，将促使拥有实际控制权 实际控制
的其他公司无条件放弃可能发 人期间。
生同业竞争的业务，或以公平、
与重大 公允的市场价格，在适当时机
资产重 全部注入公司。
组相关
的承诺 在被法律
控股股东、实际控制人颜静刚
法规认定
作出的关于保证公司“五分开”
为公司的
其他 颜静刚 的承诺函：保证人员、资产、 是 是
控股股东、
财务、机构、业务独立。
实际控制
人期间。
除发生无法预知且无法避免和
无法克服的客观事件外，若中
技桩业在盈利补偿期间任一会
计年度扣除非经常性损益后的
盈利预测 实际利润数不足利润预测数 2013 年至
颜静刚 是 是
及补偿 的，则公司应在当年年报披露 2015 年。
后的 10 个交易日内，以书面通
知颜静刚该等事实，颜静刚在
收到书面通知 30 日内应当将
补偿的现金划入上市公司董事
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会设立的专门账户。同时，颜
静刚补充承诺，当颜静刚没有
能力以现金方式进行补偿时，
将采取股份方式进行补偿。
钱建强因借贷纠纷起诉澄海股
份原实际控制人鲍崇宪，要求
鲍崇宪偿还 500 万元人民币借
款及相应利息，并要求澄海股
份及其原控股股东上海东宏实
2013 年 11
业投资有限公司承担连带责
月 11 日
任。，为避免公司因鲍崇宪与
起，至收到
钱建强的前述纠纷遭受任何损
公司要求
其他 颜静刚 失，陈继、颜静刚承诺：如公 是 是
赔偿请求
司由于前述 500 万元借款纠纷
的书面通
遭受任何损失，本人将在收到
知之日起
公司要求赔偿请求的书面通知
15 日内。
之日起 15 日内，代鲍崇宪清偿
与钱建强的债务，本人承诺放
弃要求公司偿还该等债务的权
利。
公司及其下属子公司上海中盛
房地产有限公司为江苏崇华国
际大酒店有限公司装潢项目与
有关供应商签订了建材采购合
同。公司于 2013 年 4 月 25 日
承诺：将继续敦促相关各方尽
快完成交易。同时，东宏实业
承诺：若公司及其子公司发生
预付及尚未履行合同而可能支
付的货款和可能的诉讼损失， 2013 年 4
上市公
由东宏实业承诺向公司提供相 月 25 日
其他 司、颜静 是 是
应的资金支持，以偿还上述预 起，至交易
刚
付款项的收回和为了履行上述 完成。
合同所可能支付的资金；公司
原实际控制人鲍崇宪先生承
诺：若东宏实业不能履行上述
承诺，则由鲍崇宪先生向公司
提供相应的资金支持，以偿还
上述预付款项的收回和为了履
行上述合同所可能支付的资
金；颜静刚先生及陈继先生承
诺：若鲍崇宪先生不能履行上
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述承诺，则由颜静刚先生、陈
继先生将自有资金借予鲍崇宪
先生用于解决相关内容。颜静
刚先生于 2013 年 8 月 15 日再
次作出承诺，若供货商要求公
司及子公司履行采购合同，公
司不能履行时，公司将责成崇
华酒店在上述购货商要求履行
合同之日起 20 日内支付采购
款。若崇华酒店不能按期支付
时，颜静刚先生承诺：在公司
责令崇华酒店支付货款，如崇
华酒店不能按期支付时起 20
日内由本人对该等货款提供全
额资金支持其履行合同。
对于正常的、不可避免的且有
利于公司经营和全体股东利益
的关联交易，将严格遵循公开、在被法律
公正、公平的市场原则，严格 法规认定
解决关联 按照有关法律、法规、规范性 为公司的
颜静刚 否 是
交易 文件及《上海中技投资控股股 控股股东、
份有限公司章程》等有关规定 实际控制
履行决策程序，确保交易价格 人期间。
公允，并予以充分、及时的披
露。
2012 年公司向自然人史文俊
借款，公司逾期未偿还借款及
相应利息。2013 年 5 月 28
日，东宏实业承诺：当公司出
现缺乏必要的资金归还上述借
款及相应利息，贷款方（史文
俊）提出归还上述借款本金、
利息、违约金时，由东宏实业
至该等事
向公司提供相应的资金支持，
其他 颜静刚 项解决完 是 是
以偿还上述债务。鲍崇宪承诺：
毕。
若东宏实业不能履行上述承
诺，则由鲍崇宪先生向公司提
供相应的资金支持，以偿还上
述债务。颜静刚及陈继先生承
诺：若鲍崇宪先生不能履行上
述承诺，则由颜静刚及陈继以
自有资金借款于鲍崇宪，用以
偿还上述债务。
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2014 年第三季度报告
3.4 执行新会计准则对合并财务报表的影响
由于本公司本期没有涉及准则变动需要会计调整的事项，因此新准则的变动对本期财务报表未产
生影响。
公司名称 上海中技投资控股股份有限公司
法定代表人 朱建舟
日期 2014-10-28
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2014 年 9 月 30 日
编制单位:上海中技投资控股股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,268,401,279.98 1,069,170,618.35
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 264,060,420.47 193,314,086.22
应收账款 736,479,627.47 761,791,616.88
预付款项 394,803,206.99 373,342,076.41
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 5,716,214.19 2,885,921.74
应收股利
其他应收款 163,348,683.55 129,462,735.30
买入返售金融资产
存货 290,955,997.78 266,421,983.88
一年内到期的非流动资产 4,263,485.04 4,263,485.04
其他流动资产
流动资产合计 3,128,028,915.47 2,800,652,523.82
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
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2014 年第三季度报告
长期应收款
长期股权投资 69,910,912.08 73,315,341.05
投资性房地产 178,399,055.01 154,329,930.61
固定资产 1,748,684,366.14 1,423,299,131.96
在建工程 545,746,301.56 704,089,226.29
工程物资 5,505,269.34 5,505,269.34
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 514,362,198.98 629,860,972.12
开发支出 59,257,163.93 49,139,071.68
商誉 618,014,807.63 619,417,955.18
长期待摊费用 3,797,425.73 3,172,424.59
递延所得税资产 41,596,440.48 43,550,412.47
其他非流动资产 29,740,451.20 32,938,120.06
非流动资产合计 3,815,014,392.08 3,738,617,855.35
资产总计 6,943,043,307.55 6,539,270,379.17
流动负债：
短期借款 1,842,400,000.00 1,842,400,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 1,311,090,222.71 775,972,938.23
应付账款 346,027,455.18 639,120,892.53
预收款项 57,163,591.86 46,039,117.98
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 12,022,195.87 32,605,742.47
应交税费 49,656,293.24 55,275,659.81
应付利息 4,210,443.01 7,197,251.06
应付股利
其他应付款 244,131,930.25 184,255,220.35
应付分保账款
保险合同准备金
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2014 年第三季度报告
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 163,893,615.36 147,428,956.68
其他流动负债
流动负债合计 4,030,595,747.48 3,730,295,779.11
非流动负债：
长期借款 267,160,000.00 328,900,000.00
应付债券
长期应付款 130,353,994.69 43,872,170.27
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 8,074,586.16 9,453,058.68
其他非流动负债 83,497,672.64 98,326,620.02
非流动负债合计 489,086,253.49 480,551,848.97
负债合计 4,519,682,000.97 4,210,847,628.08
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 575,732,081.00 383,821,387.00
资本公积 1,125,709,858.57 1,317,620,552.57
减：库存股
专项储备
盈余公积 48,318,911.03 48,318,911.03
一般风险准备
未分配利润 579,314,650.14 490,487,399.03
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 2,329,075,500.74 2,240,248,249.63
少数股东权益 94,285,805.84 88,174,501.46
所有者权益合计 2,423,361,306.58 2,328,422,751.09
负债和所有者权益总计 6,943,043,307.55 6,539,270,379.17
法定代表人：朱建舟 主管会计工作负责人：吕彦东 会计机构负责人：姜毅
母公司资产负债表
2014 年 9 月 30 日
编制单位:上海中技投资控股股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
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2014 年第三季度报告
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 913,523.94 539,006,818.21
交易性金融资产
应收票据
应收账款 10,200.00
预付款项 1,431,721.82 25,557,336.18
应收利息
应收股利
其他应收款 138,293,015.60 36,609,982.61
存货 1,124,996.03
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 141,773,457.39 601,174,137.00
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 2,383,112,213.83 1,852,031,495.48
投资性房地产 172,071,659.97 147,296,393.35
固定资产 24,254,834.50 24,030,849.59
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 2,579,438,708.30 2,023,358,738.42
资产总计 2,721,212,165.69 2,624,532,875.42
流动负债：
短期借款
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2014 年第三季度报告
交易性金融负债
应付票据
应付账款 5,479,900.00
预收款项 5,790,971.00 467,965.00
应付职工薪酬 523,161.86
应交税费 620,225.91 807,597.53
应付利息
应付股利
其他应付款 355,147,550.61 259,232,787.59
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 367,561,809.38 260,508,350.12
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 367,561,809.38 260,508,350.12
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 575,732,081.00 383,821,387.00
资本公积 1,853,356,961.78 2,045,267,655.78
减：库存股
专项储备
盈余公积 24,922,470.58 24,922,470.58
一般风险准备
未分配利润 -100,361,157.05 -89,986,988.06
所有者权益（或股东权益）合计 2,353,650,356.31 2,364,024,525.30
负债和所有者权益（或股东权益）总计 2,721,212,165.69 2,624,532,875.42
法定代表人：朱建舟 主管会计工作负责人：吕彦东 会计机构负责人：姜毅
合并利润表
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2014 年第三季度报告
编制单位：上海中技投资控股股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期 上年年初至报告期
本期金额 上期金额
项目 末金额 期末金额（1-9 月）
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月）
一、营业总收入 741,815,098.27 714,553,686.78 2,247,363,074.03 2,408,556,640.35
其中：营业收入 741,815,098.27 714,553,686.78 2,247,363,074.03 2,408,556,640.35
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 685,134,698.98 700,689,652.06 2,141,774,379.66 2,352,468,771.79
其中：营业成本 586,751,343.84 579,838,236.92 1,804,455,184.19 1,983,137,067.39
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 2,257,234.09 3,350,655.86 8,187,842.16 10,412,731.45
销售费用 23,666,597.42 32,252,357.14 77,686,427.27 92,975,230.85
管理费用 31,760,805.58 41,712,210.84 125,628,336.16 146,233,076.97
财务费用 35,879,883.97 37,677,003.46 112,971,847.40 109,534,659.30
资产减值损失 4,818,834.08 5,859,187.84 12,844,742.48 10,176,005.83
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） -1,698,057.18 -2,046,281.52 -1,071,887.92 1,885,674.29
其中：对联营企业和合营企业 -1,698,057.18 -3,404,428.97 119,778.68
的投资收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 54,982,342.11 11,817,753.20 104,516,806.45 57,973,542.85
加：营业外收入 7,733,944.63 11,612,412.72 28,150,763.23 27,549,769.52
减：营业外支出 933,690.13 168,737.70 4,280,448.94 857,275.87
其中：非流动资产处置损失 817,391.97 66,284.68 991,969.82 644,130.16
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 61,782,596.61 23,261,428.22 128,387,120.74 84,666,036.50
减：所得税费用 14,684,591.57 4,789,004.68 33,708,565.25 19,860,895.89
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2014 年第三季度报告
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 47,098,005.04 18,472,423.54 94,678,555.49 64,805,140.61
归属于母公司所有者的净利润 44,044,585.66 17,170,117.68 88,827,251.11 60,236,378.20
少数股东损益 3,053,419.38 1,302,305.86 5,851,304.38 4,568,762.41
六、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.15 0.28
（二）稀释每股收益(元/股) 0.15 0.28
七、其他综合收益
八、综合收益总额 47,098,005.04 18,472,423.54 94,678,555.49 64,805,140.61
归属于母公司所有者的综合收益 44,044,585.66 17,170,117.68 88,827,251.11 60,236,378.20
总额
归属于少数股东的综合收益总额 3,053,419.38 1,302,305.86 5,851,304.38 4,568,762.41
法定代表人：朱建舟 主管会计工作负责人：吕彦东 会计机构负责人：姜毅
母公司利润表
编制单位：上海中技投资控股股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期末 上年年初至报告期
本期金额 上期金额
项目 金额 期末金额（1-9 月）
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月）
一、营业收入 2,740,415.85 3,665,715.14 3,941,085.85 5,020,095.14
减：营业成本 636,557.45 2,839,558.63 1,519,292.14 4,590,310.69
营业税金及附加 153,484.86 30,596.01 220,722.40 270,539.58
销售费用 60,652.61 18,000.00 65,552.61 22,500.00
管理费用 7,563,844.72 1,283,731.54 16,296,221.16 6,612,815.29
财务费用 1,956,300.99 639,731.18 2,615,067.40 1,903,088.62
资产减值损失 10,813.18 0 19,575.65 0
加：公允价值变动收益（损失以“－”
号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -7,641,237.96 -1,145,902.22 -16,795,345.51 -8,379,159.04
加：营业外收入 9,490.00 38,358.00 9,549,671.40 61,388.75
减：营业外支出 225,565.70 2,511,000.00 3,128,494.88 7,558,275.55
其中：非流动资产处置损失 125,565.70 0 125,565.70 25,275.55
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -7,857,313.66 -3,618,544.22 -10,374,168.99 -15,876,045.84
减：所得税费用
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2014 年第三季度报告
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -7,857,313.66 -3,618,544.22 -10,374,168.99 -15,876,045.84
五、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)
六、其他综合收益 3,252,701.68
七、综合收益总额 -7,857,313.66 -3,618,544.22 -10,374,168.99 -12,623,344.16
法定代表人：朱建舟 主管会计工作负责人：吕彦东 会计机构负责人：姜毅
合并现金流量表
2014 年 1—9 月
编制单位：上海中技投资控股股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末金额（1-9
（1-9月） 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 2,581,715,213.38 2,710,633,403.91
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 12,742,873.70 18,314,158.94
经营活动现金流入小计 2,594,458,087.08 2,728,947,562.85
购买商品、接受劳务支付的现金 1,895,858,336.00 1,859,466,147.02
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 227,940,844.63 291,195,161.70
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2014 年第三季度报告
支付的各项税费 157,167,504.37 132,115,271.63
支付其他与经营活动有关的现金 150,986,550.01 122,645,882.32
经营活动现金流出小计 2,431,953,235.01 2,405,422,462.67
经营活动产生的现金流量净额 162,504,852.07 323,525,100.18
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 464,776.10
取得投资收益收到的现金 13,704,179.01
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的 8,251,222.97 1,542,578.59
现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 217,739,207.83 1,428,185.96
收到其他与投资活动有关的现金 25,911,993.00
投资活动现金流入小计 239,694,609.81 29,347,533.65
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的 395,037,595.74 276,194,578.10
现金
投资支付的现金 55,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 214,276.52 6,107,021.05
投资活动现金流出小计 395,251,872.26 337,301,599.15
投资活动产生的现金流量净额 -155,557,262.45 -307,954,065.50
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 260,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 1,993,105,500.00 2,273,931,373.64
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 738,420,530.89 766,707,190.00
筹资活动现金流入小计 2,731,786,030.89 3,040,638,563.64
偿还债务支付的现金 2,042,489,736.48 2,510,037,700.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 120,111,142.28 129,712,276.59
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 776,969,611.00 456,000,000.00
筹资活动现金流出小计 2,939,570,489.76 3,095,749,976.59
筹资活动产生的现金流量净额 -207,784,458.87 -55,111,412.95
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -200,836,869.25 -39,540,378.27
加：期初现金及现金等价物余额 933,309,149.23 323,260,044.24
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六、期末现金及现金等价物余额 732,472,279.98 283,719,665.97
法定代表人：朱建舟 主管会计工作负责人：吕彦东 会计机构负责人：姜毅
母公司现金流量表
2014 年 1—9 月
编制单位：上海中技投资控股股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末金额
（1-9月） （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 7,078,685.00 958,602.00
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 23,554,619.98 2,285,917.38
经营活动现金流入小计 30,633,304.98 3,244,519.38
购买商品、接受劳务支付的现金 -14,999,373.92 1,358,880.03
支付给职工以及为职工支付的现金 3,912,159.14 955,508.97
支付的各项税费 1,900,313.00 1,660,473.43
支付其他与经营活动有关的现金 11,902,324.57 4,437,955.01
经营活动现金流出小计 2,715,422.79 8,412,817.44
经营活动产生的现金流量净额 27,917,882.19 -5,168,298.06
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净 400.00
额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 213,050,000.00
投资活动现金流入小计 213,050,000.00 400.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 7,614,397.00
投资支付的现金 531,080,718.35
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 347,000,000.00
投资活动现金流出小计 885,695,115.35
投资活动产生的现金流量净额 -672,645,115.35 400.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
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2014 年第三季度报告
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 347,000,000.00 5,252,701.68
筹资活动现金流入小计 347,000,000.00 5,252,701.68
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 700,000.00
支付其他与筹资活动有关的现金 240,366,061.11
筹资活动现金流出小计 240,366,061.11 700,000.00
筹资活动产生的现金流量净额 106,633,938.89 4,552,701.68
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -538,093,294.27 -615,196.38
加：期初现金及现金等价物余额 539,006,818.21 744,141.10
六、期末现金及现金等价物余额 913,523.94 128,944.72
法定代表人：朱建舟 主管会计工作负责人：吕彦东 会计机构负责人：姜毅
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