上海大众公用事业（集团）股份有限公司 2011 年年度报告摘要
上海大众公用事业（集团）股份有限公司
2011 年年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责
任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于 www.sse.com.cn。投资者欲了解
详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司年度财务报告已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计并被出具了标准无保留
意见的审计报告。
1.4 公司负责人杨国平董事长、主管会计工作负责人钟晋倖及会计机构负责人（会计主管人
员）罗民伟声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 基本情况简介
股票简称 大众公用
股票代码 600635
上市交易所 上海证券交易所
2.2 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 梁嘉玮 曹菁
联系地址 上海市吴中路 699 号 7 楼 上海市吴中路 699 号 7 楼
电话 64280679 64280679
传真 64288727 64288727
电子信箱 master@dzug.cn master@dzug.cn
1
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§3 会计数据和财务指标摘要
3.1 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
2010 年 本年 2009 年
比上
2011 年
调整后 调整前 年增 调整后 调整前
减（%）
营
业
总 3,622,567,237.42 3,540,081,160.95 3,540,081,160.95 2.33 3,415,501,664.38 3,415,501,664.38
收
入
营
业
754,032,097.41 243,713,682.65 337,191,485.34 209.39 371,861,469.38 337,972,535.07
利
润
利
润
811,170,339.01 303,044,822.05 396,522,624.74 167.67 407,357,872.67 373,468,938.36
总
额
归
属
于
上
市
公
司 418,603,604.25 221,404,354.88 314,882,157.57 89.07 254,524,400.68 220,635,466.37
股
东
的
净
利
润
归
属
于
上
市
公 180,108,773.99 201,912,753.56 295,390,556.25 -10.80 191,327,288.21 157,438,353.90
司
股
东
的
扣
2
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除
非
经
常
性
损
益
的
净
利
润
经
营
活
动
产
生
的 214,832,158.45 281,338,242.50 281,338,242.50 -23.64 440,173,670.39 440,173,670.39
现
金
流
量
净
额
2010 年末 本年 2009 年末
末比
2011 年末 上年
调整后 调整前 调整后 调整前
末增
减(%)
资
产
9,918,609,148.23 9,737,469,249.12 9,448,824,252.84 1.86 8,288,594,816.45 8,141,413,263.72
总
额
负
债
5,416,944,119.62 5,323,664,979.67 5,323,664,979.67 1.75 4,739,291,863.98 4,739,291,863.98
总
额
归
属
于
上 3,808,707,755.71 3,750,263,587.04 3,461,618,590.76 1.56 2,912,301,314.78 2,765,119,762.05
市
公
司
3
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股
东
的
所
有
者
权
益
总
不适
股 1,644,869,783.00 1,644,869,783.00 1,644,869,783.00 1,495,336,166.00 1,495,336,166.00
用
本
3.2 主要财务指标
2010 年 本年比上 2009 年
2011 年 年增减
调整后 调整前 调整后 调整前
（%）
基本每股收益（元／
0.25 0.13 0.19 89.07 0.15 0.13
股）
稀释每股收益（元／
0.25 0.13 0.19 89.07 0.15 0.13
股）
用最新股本计算的
0.25 / / / / /
每股收益（元/股）
扣除非经常性损益
后的基本每股收益 0.11 0.12 0.18 -10.80 0.12 0.10
（元／股）
加权平均净资产收 增加 4.41
11.06 6.65 10.12 9.65 8.75
益率（%） 个百分点
扣除非经常性损益
减少 1.30
后的加权平均净资 4.76 6.06 9.49 7.25 6.24
个百分点
产收益率（%）
每股经营活动产生
的现金流量净额（元 0.13 0.17 0.17 -23.64 0.27 0.27
／股）
2010 年末 本年末比 2009 年末
2011 年末 上年末增
调整后 调整前 调整后 调整前
减（%）
归属于上市公司股
东的每股净资产（元 2.32 2.28 2.10 1.56 1.77 1.68
／股）
减少 0.06
资产负债率（%） 54.61 54.67 56.34 57.18 58.21
个百分点
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3.3 非经常性损益项目
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
非经常性损益项
2011 年金额 附注（如适用） 2010 年金额 2009 年金额
目
处置南昌市燃气
有限公司股权确
非流动资产处置
602,545,459.36 认 投 资 收 益 7,107,888.29 47,348,616.98
损益
567,497,528.59
元。
计入当期损益的
政府补助，但与公
司正常经营业务
密切相关，符合国
20,255,094.92 23,643,132.92 35,701,848.63
家政策规定、按照
一定标准定额或
定量持续享受的
政府补助除外
计入当期损益的
对非金融企业收 9,700.00 860,982.09
取的资金占用费
除同公司正常经
营业务相关的有
效套期保值业务
外，持有交易性金
融资产、交易性金
融负债产生的公
44,311.42 30,117.49 3,406,344.82
允价值变动损益，
以及处置交易性
金融资产、交易性
金融负债和可供
出售金融资产取
得的投资收益
单独进行减值测
试的应收款项减 13,038,710.31
值准备转回
除上述各项之外
的其他营业外收 1,053,612.39 24,613,007.61 3,068,741.52
入和支出
少数股东权益影
-223,600,696.12 -26,070,792.46 -22,663,209.33
响额
所得税影响额 -161,802,951.71 -9,841,452.53 -17,564,922.55
合计 238,494,830.26 19,491,601.32 63,197,112.47
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§4 股东持股情况和控制框图
4.1 前 10 名股东、前 10 名无限售条件股东持股情况表
单位：股
225,579 本年度报告公布日前一个月末
2011 年末股东总数 220,062 户
户 股东总数
前 10 名股东持股情况
持股比例 持有有限售条 质押或冻结的股份
股东名称 股东性质 持股总数
(%) 件股份数量 数量
上海大众企业管理 境内非国
19.99 328,762,573 0 质押 255,000,000
有限公司 有法人
上海燃气（集团）
国有法人 8.15 134,041,372 0 无
有限公司
中国银行-嘉实沪 无
深 300 指数证券投 未知 0.44 7,200,446 0
资基金
中国工商银行-华 无
夏沪深 300 指数证 未知 0.30 4,890,507 0
券投资基金
人保投资控股有限 无
未知 0.23 3,706,560 0
公司
无锡客运有限公司 国有法人 0.22 3,643,200 0 无
中国光大银行股份 无
有限公司-光大保
未知 0.20 3,331,901 0
德信量化核心证券
投资基金
境内自然 无
蒋钟声 0.20 3,275,305 0
人
境内自然 无
邓维真 0.19 3,075,400 0
人
申银万国证券股份 无
有限公司客户信用 未知 0.17 2,897,369 0
交易担保证券账户
前 10 名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
上海大众企业管理有限公司 328,762,573 人民币普通股
上海燃气（集团）有限公司 134,041,372 人民币普通股
中国银行-嘉实沪深 300 指数证
7,200,446 人民币普通股
券投资基金
中国工商银行-华夏沪深 300 指
4,890,507 人民币普通股
数证券投资基金
人保投资控股有限公司 3,706,560 人民币普通股
无锡客运有限公司 3,643,200 人民币普通股
中国光大银行股份有限公司-光 3,331,901 人民币普通股
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大保德信量化核心证券投资基
金
蒋钟声 3,275,305 人民币普通股
邓维真 3,075,400 人民币普通股
申银万国证券股份有限公司客
2,897,369 人民币普通股
户信用交易担保证券账户
上述股东关联关系或一致行动
本公司未知前 10 名流通股股东之间是否存在关联关系
的说明
4.2 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
职工 上海大众 上海大众公用
90% 19.99%
持股 企业管理 事业（集团）
会 有限公司 股份有限公司
§5 董事会报告
5.1 管理层讨论与分析概要
一、报告期总体经营情况
2011 年度是新一届董事会任期的第一年，面对复杂多变的经济金融环境，公司董事会
根据股东大会确定的各项目标，积极应对、稳步推进，紧紧围绕公用事业这一核心主业，大
力拓展城市公用事业基础设施建设，适度参与资本市场的发展，进一步强化了产业投资和金
融创投投资相互融通的发展格局。报告期内，公司在城市交通、城市燃气、环境市政、金融
创投等 4 大产业均取得了良好的经营业绩。实现营业收入 36.23 亿元，净利润 4.18 亿元，创
下历年新高。
二、2011 年公司重点工作
1、巩固核心主业，控制管理成本，保持行业领先
（1）城市交通业务积极探索新的管理模式，通过“创新转型”来提升整体盈利能力。
公司下属子公司大众交通面对人力资源和财务成本以及油价上涨等诸多不利因素，积极
应对，加快产业结构调整，在整合资源、开拓市场、消减成本、量化管理等诸多方面开展工
作，取得一定成效，顺利地完成各项经营指标。
（2）城市燃气业务平稳发展，效益稳定
2011 年，燃气板快主营业务发展平稳，大众燃气紧紧围绕年初确定的以"抓安全、促效
益、强管理"为工作重点，切实有效地推进公司各项经营和管理工作。努力控制产销差，平
稳推进天然气发展，注重成本控制，降本增效取得一定实效。公司经过努力，转让南昌燃气
股权的交割和股权转让款结汇工作顺利完成。
（3）环境市政业务收益不断提高，积极开拓水务项目
公司投资建造的环境板块项目中，嘉定污水处理厂项目运营平稳，三期扩建工程的前期
工作正有条不紊地进行。徐州大众源泉公司经营情况良好，全面完成了全年节能减排任务。
萧山污水项目回报收取正常进行。环境板块在稳定运行原有项目的基础上,积极拓展新业务
空间，公司划分重点区域，积极拓展水务项目，为环境板块的进一步发展打好基础。
公司投资建造的市政项目：翔殷路隧道工程项目、江苏常州常焦路、五一路南段、泡桐
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上海大众公用事业（集团）股份有限公司 2011 年年度报告摘要
路改造工程项目、上海金山体育场建设项目，运营管理均有序进行，投资收益回报稳定。
2、稳步拓展金融创投项目，努力完善风险控制机制
2011 年，公司在防范风险的基础上，稳步推进金融创投板块的业务发展。公司自主投
资的创投平台大众资本积极参与已投项目的投后管理工作，加强与战略投资伙伴的合作，探
索业务创新。公司参股的创投平台、金融股权和直投项目经营情况良好。截止 2011 年底，
公司创投平台投资及直投项目已上市公司接近 100 家。报告期内，公司参股的松芝股份和兴
业证券已全部流通，收益显现。
3、切实完善公司治理结构，提高公司规范化运作水平
2011 年，公司按照上海证监局监管要求，着力在信息披露、保障上市公司利益和防范
内幕交易方面开展卓有成效的工作。同时，公司继续以加强制度建设为重点，及时修订了公
司《董事会秘书工作细则》、《内幕信息知情人管理制度》等制度。不断提高公司规范运作意
识和治理水平，以促进公司的规范快速健康发展。报告期内，公司被选举为中国上市公司协
会第一届理事会常务理事会成员，上海上市公司协会第一届理事会副会长单位。杨国平董事
长当选中国上市公司协会第一届理事会常务理事，上海上市公司协会第一届理事会副会长。
公司还荣获上海证券交易所评选的“上市公司 2011 年度信息披露奖” （提名奖）。
4、建立健全内部控制体系的工作计划和实施方案
为贯彻实施《企业内部控制基本规范》（财会[2008]7 号文） 、《企业内部控制配套指
引》（财会[2010]11 号文），根据中国证监会上海监管局《关于做好上海辖区上市公司实施
内控规范有关工作的通知》的统一部署和相关要求，结合公司实际情况，2012 年 3 月 21 日
公司第八届董事会第九次会议表决通过《内部控制规范实施工作方案》，并成立了专门的领
导小组和工作小组，公司将对内控制度进行全面系统的梳理和规范，进一步健全和完善公司
的内部控制体系，不断提高企业经营管理水平和风险防范能力，促进企业可持续发展。
5、报告期内公司主要财务情况变动说明：
单位：元 币种：人民币
年末余额 年初余额
报表项目 变动比率 变动原因
（或本年金额） （或上期金额）
应收票据 11,994,723.00 30,810,970.23 -61.07%主要系客户以票据结算减少
预付款项 13,323,981.35 20,478,813.21 -34.94%主要系预付污水处理工程款项减少
主要系增加应收常州市城乡建设局
其他应收款 32,713,484.01 25,019,146.39 30.75%
BT 款项
可供出售金融 主要系可供出售金融资产于本年度
390,556,246.40 251,502,505.38 55.29%
资产 全部解禁
短期借款 510,000,000.00 980,000,000.00 -47.96%本年减少短期银行借款融资
应付账款 442,437,584.69 322,608,286.54 37.14%主要系应付燃气款项增加
应交税费 66,684,320.44 -57,619,414.40 -215.73%主要系因应交未缴企业所得税增加
应付利息 44,264,981.38 18,158,037.19 143.78%主要系应付短期融资债券利息增加
其他流动负债 1,100,652,103.00 600,000,000.00 83.44%系短期融资债券增加
长期借款 619,000,000.00 888,631,178.75 -30.34%本年减少长期银行借款融资
递延所得税负 主要系增加可供出售金融资产公允
99,910,306.65 65,146,871.39 53.36%
债 价值对应的递延所得税负债
主要系本年确认处置南昌燃气公司
投资收益 917,395,291.99 340,750,507.80 169.23%
的处置收益
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所得税费用 164,470,813.19 36,979,374.16 344.76%主要系应纳税所得额增加
6、报告期内公司主要参股公司经营情况及业绩说明：（适用投资收益占净利润 10％以上的
情况）单位：万元 币种：人民币
参股公司贡献的 占上市公司净
公司名称 经营范围 净利润
投资收益 利润的比重(%)
大众交通(集团)股 现代物流、
42,249.30 9,130.81 21.81
份有限公司 交通运输
深圳市创新投资集
创业投资机构 83,264.64 11,600.05 27.71
团有限公司
五、公司发展面临的机遇和挑战
2012 年是公司执行“十二五”规划承上启下的重要一年，更是公司推进规范运作、实
现可持续健康发展的关键一年。公司将在董事会的正确领导下，应对新挑战，把握新机遇，
在积极发展城市公用事业主营业务的基础上，稳步参与资本市场的发展。坚持“以发展为主
题，以经济效益为中心”的指导思想，制定切实有效的工作计划。2012 年公司将着重在以
下几方面开展工作：
⑴ 把握“十二五”规划中产业结构调整和上海“两个中心”建设的发展机遇，稳步
提升公司经营业绩
2012 年，公司董事会将多角度、深层次地研究“十二五”规划中经济发展方式，紧
抓产业结构调整升级等相关政策和上海“两个中心”建设蕴含的发展机遇。使自身的定位与
上海建设两个中心的城市战略相适应，相匹配。董事会将结合公司自身各方面的情况，在产
业定位、投资布局、经营管理、团队建设、人才储备等多个方面给予管理层更多的指导和建
议，满怀信心，迎难而上，保持公司经营业绩的稳定和增长。
⑵ 完善公司内控体系建设，持续探索、创新、提升公司的治理水平
2012 年，公司董事会将根据监管部门文件精神，公司内控体系建设领导小组将本着“坚
决执行、稳步实施、步步深入、逐年提高”的原则，积极稳妥地推进内部控制建设工作，落
实工作方案和计划，梳理制度和流程，编制内控手册，进行内控有效性评价。同时，将加强
管理人员的内控建设培训学习，在企业内部形成严谨的管理机制和良好的管理氛围，确保内
控体系的有效执行。同时，公司董事会将根据相关监管单位的要求及公司实际发展情况，不
断完善公司的法人治理结构，不断改进和完善公司治理水平，持续规范三会运作，推动公司
治理水平不断提高。
⑶ 把握节能环保产业发展机遇，进一步推进公司相关产业的发展
随着国家“十二五”《节能环保产业发展规划》等政策性指导意见的陆续出台，节能环
保已列入国家战略性新兴产业。近年来，地方各级政府对环保工作的力度和投入都在不断增
加。这将为公司环保产业的持续发展带来巨大机遇。2012 年，公司将把握契机，加大推进
在环境产业方面的项目开发，寻找合适的投资机会，创造公司新的利润增长点，进一步夯实
环境板块的发展基础，保持公司环境板块可持续发展的态势。
2012 年，国内宏观经济仍然存在较多的不确定性，控制通胀的努力延缓了公用事业价
格改革进程，货币政策趋紧未有明显改善，公司的发展面临着资金、人力资源等方面瓶颈的
制约。对此，我们要保持清醒的认识，坚定信心，坚持"公用事业投资运营为主，金融创投
为辅"的产业发展道路，强化战略执行，坚持创新突破，主动应对挑战，抓住机遇，稳中求
进，确保完成全年经营目标，为公司进一步发展打好基础。
六、公司 2012 年经营工作计划
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1、2012 年，公司要高度关注大众燃气主营业务发展态势，努力降本增效。要积极跟踪
上海市“十二五”重点项目的进展，抓住上海市政府全面推进节能减排的契机，拓展新的业
务模式和利润增长点。
2、公司要紧紧把握政策机遇，坚持发展战略不动摇，加快环境产业发展速度。公司将
重点关注上海周边和长三角区域环境产业项目，聚集资源，积极开拓，以此来推动环境板块
跨越式发展。
3、在金融创投项目方面，对已上市企业，公司要积极关注企业发展态势，研究市场形
势，把握变现时机，为滚动投资创造条件。公司将加强与各创投平台的资源共享和互补，推
动公司创投业务的开展，提高直投业务的成功率。
4、公司将严格按照监管部门的新要求，进一步完善内部控制制度，强化公司治理和风
险管理，本着对全体股东负责的精神，加强对监管部门新法规、制度的学习，不断提高公司
的法人治理水平。
5、公司在继续控制融资成本和财务费用外，将密切关注资本市场发展动态和监管部门
政策取向，使公司在资产规模、资产质量、资产盈利能力方面再上一个新台阶。同时做好利
润及现金流平衡方案和已上市股权的市值管理工作。
6、进一步加强人才引进，储备、培养机制，加大对优秀人才的激励力度。打造各个板
块的高绩效团队，为公司的发展奠定人力资源和团队基础。
5.2 主营业务分行业、产品情况表
单位:元 币种:人民币
主营业务分行业情况
营业收入 营业成本 毛利率比
分行业 营业收入 营业成本 毛利率(%) 比上年增 比上年增 上年增减
减(%) 减(%) （%）
（1）工 减少 7.61
133,444,259.53 113,939,253.71 14.62 -31.43 -24.72
业 个百分点
（2）商 减少 4.18
106,035,490.86 80,580,811.77 24.01 -12.88 -7.80
业 个百分点
（3）施工 增加 10.09
205,442,976.00 159,310,585.28 22.46 -21.09 -30.18
业 个百分点
（4）翔殷
减少 13.46
路隧道运 12,728,900.00 10,450,000.00 17.90 10.70 32.41
个百分点
营
（5）燃气 减少 0.12
3,029,146,259.77 2,862,016,194.39 5.52 7.52 7.65
生产销售 个百分点
其中：一次
性入网费 200,369,184.28
摊销
（6）污水 增加 0.85
101,521,318.96 53,703,258.18 47.10 4.29 2.64
处理业 个百分点
减少
（7）其
452,557.60 870,308.27 -92.31 -54.66 41.86 130.85 个
他
百分点
10
上海大众公用事业（集团）股份有限公司 2011 年年度报告摘要
减少 0.49
合 计 3,588,771,762.72 3,280,870,411.60 8.58 2.42 2.97
个百分点
§6 财务报告
6.1 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明
6.1.1 会计政策变更
根据财政部公布的《企业会计准则讲解（2010）》中对《企业会计准则》中长期股权投
资后续计量的具体解释，“在持有投资期间，被投资单位能够提供合并财务报表的，应当以
合并财务报表、净利润和其他投资变动为基础进行核算”，公司从 2011 年 1 月 1 日起，对长
期股权投资中按权益法核算的联营企业（包括大众交通（集团）股份有限公司以及深圳市创
新投资集团有限公司）的核算对象，从原母公司报表调整为合并报表作为核算基数，同时对
相关财务报表项目进行了追溯调整，调整影响如下表：
单位：人民币元
对 2010 年初资本公 对 2010 年初留存收 对 2011 年初资本公 对 2011 年初留存收
项 目
积的累积影响 益的累积影响 积的累积影响 益的累积影响
大众交通（集团）
312,292.09 125,609,458.77 118,697,490.56 35,166,775.04
股份有限公司
深圳市创新投资
26,941,775.05 -5,681,973.18 143,497,822.82 -8,717,092.14
集团有限公司
合 计 27,254,067.14 119,927,485.59 262,195,313.38 26,449,682.90
6.1.2 会计估计变更
无
6.2 本报告期无前期会计差错更正
6.3 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明
与上年相比本年度减少合并单位 2 家，为上海京威实业有限公司以及上海中医大药业股
份有限公司。
2011 年 2 月，子公司上海中医大药业股份有限公司、上海大众市政发展有限公司将其
所持有的上海京威实业有限公司 70%、30%股权通过上海市联合产权交易所转让给大众交通
(集团)股份有限公司，转让后，公司不再持有其股份。
2011 年 11 月，公司及孙公司上海卫铭生化股份有限公司分别将其持有的上海中医大药
业股份有限公司 22.93%、 28.89%的股份全部转让给上海昊洋投资管理有限公司，转让后公
司仅持有其 18.75%股份，公司无法对其施加重大影响。
董事长：杨国平
上海大众公用事业（集团）股份有限公司
2012 年 4 月 16 日
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