2020年第三季度报告
公司代码：600635 公司简称：大众公用
上海大众公用事业（集团）股份有限公司
2020 年第三季度报告
1 / 29
2020年第三季度报告
目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司基本情况 .............................................................. 3
三、 重要事项.................................................................. 6
四、 附录...................................................................... 9
2 / 29
2020年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人杨国平、主管会计工作负责人蒋贇及会计机构负责人（会计主管人员）胡军保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年
本报告期末 上年度末
度末增减(%)
总资产 22,561,859,478.72 22,565,398,377.59 -0.02
归属于上市公司股东的净资产 8,278,292,303.45 8,063,278,014.37 2.67
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） (%)
经营活动产生的现金流量净额 -189,163,392.34 1,122,132,750.93 -116.86
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 3,609,531,397.99 4,265,646,289.19 -15.38
归属于上市公司股东的净利润 203,886,707.15 326,598,065.80 -37.57
归属于上市公司股东的扣除非 227,497,349.53 307,900,459.21 -26.11
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 2.50 4.25 减少 1.75 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.069057 0.110620 -37.57
稀释每股收益（元/股） 0.069057 0.110620 -37.57
3 / 29
2020年第三季度报告
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末
项目 说明
（7－9月） 金额（1-9月）
非流动资产处置损益 -56,506.31 1,400,360.85
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合 768,820.88 5,323,873.02
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时
应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金 23,347,376.23 -33,558,302.95
融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公
允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易
性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生
的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对
当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -12,460,344.85 -12,033,195.64
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额（税后） 3,459,010.14 16,977,912.95
所得税影响额 -344,988.31 -1,721,290.61
合计 14,713,367.78 -23,610,642.38
4 / 29
2020年第三季度报告
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 179,052
前十名股东持股情况
持有有限 质押或冻结情况
股东名称 期末持股 比例
售条件股 股东性质
（全称） 数量 (%) 股份状态 数量
份数量
香港中央结算
（代理人）有 533,537,000 18.07 0 未知 - 境外法人
限公司
上海大众企业 境内非国有
495,143,859 16.77 0 质押 302,000,000
管理有限公司 法人
上海燃气（集
153,832,735 5.21 0 无 - 国有法人
团）有限公司
蔡志双 15,918,635 0.54 0 无 - 境内自然人
中央汇金资产
管理有限责任 11,370,700 0.39 0 无 - 国有法人
公司
温娜 9,037,134 0.31 0 无 - 境内自然人
王维勇 7,692,000 0.26 0 无 - 境内自然人
林泽华 7,020,258 0.24 0 无 - 境内自然人
香港中央结算
6,926,682 0.23 0 无 - 境外法人
有限公司
杨远明 6,110,000 0.21 0 无 - 境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股 股份种类及数量
的数量 种类 数量
香港中央结算（代理人）有限公司 533,537,000 境外上市外资股 533,537,000
上海大众企业管理有限公司 495,143,859 人民币普通股 495,143,859
上海燃气（集团）有限公司 153,832,735 人民币普通股 153,832,735
蔡志双 15,918,635 人民币普通股 15,918,635
中央汇金资产管理有限责任公司 11,370,700 人民币普通股 11,370,700
温娜 9,037,134 人民币普通股 9,037,134
王维勇 7,692,000 人民币普通股 7,692,000
林泽华 7,020,258 人民币普通股 7,020,258
香港中央结算有限公司 6,926,682 人民币普通股 6,926,682
5 / 29
2020年第三季度报告
杨远明 6,110,000 人民币普通股 6,110,000
上述股东关联关系或一致行动的说 上述股东中，香港中央结算(代理人)有限公司为 H 股代理人
明 公司，香港中央结算有限公司为公司沪港通名义持有人。公
司未知上述股东之间是否存在关联关系。
股东持股情况说明：截止 2020 年 9 月 30 日，上海大众企业管理有限公司通过沪港通等方式
持有公司 61,178,000 股 H 股，该股份数登记在香港中央结算（代理人）有限公司名下。截止 2020
年 9 月 30 日，上海大众企业管理有限公司共持有本公司 556,321,859 股股份（其中：495,143,859
股 A 股股份、61,178,000 股 H 股股份），占公司已发行股份总数约 18.84%。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
一、主要财务指标分析
2020年1-9月经营活动产生的现金流量净额为人民币-18,916.34万元，较上年同期减少人民币
131,129.61万元，减少了116.86%。主要是因为：1、受新冠疫情影响，子公司上海大众燃气有限
公司本期收到的燃气销售款较上年同期减少，而支付的购气款又较上年同期增加；2、子公司上海
大众嘉定污水处理有限公司本期收到的污水处理费较上年同期减少。
2020年1-9月归属于上市公司股东的净利润为人民币20,388.67万元，较上年同期减少人民币
12,271.14万元，减少了37.57%。主要是因为：1、本报告期权益法公司投资收益为人民币21,654.10
万元，较上年同期减少人民币4,863.27万元，减少了18.34%；2、本报告期因汇率折算产生的汇兑
损失较上年同期增加人民币8,252.22万元。
二、主要资产负债项目变动情况
单位：元 币种：人民币
本报告 上年度
本报告
期末占 末占总
期末比上
项目名称 本报告期末 总资产 上年度末 资产的 情况说明
年度末增
的比例 比 例
减（%）
（%） （%）
主要为新增股票及理财产品
交易性金融资产 302,183,738.23 1.34 121,418,072.32 0.54 148.88
投资
应收票据 550,000.00 0.00 -100.00 系票据到期收回
6 / 29
2020年第三季度报告
主要为预付采购的租赁资产
预付款项 43,696,614.79 0.19 97,202,944.53 0.43 -55.05
于本报告期内起租
其他应收款 9,855,691.18 0.04 41,371,351.34 0.18 -76.18 主要为代垫往来款的减少
其他流动资产 64,110,013.06 0.28 101,001,153.98 0.45 -36.53 主要为预缴增值税的减少
主要为信托产品项目规模持
债权投资 86,084,375.42 0.38 6,435,000.00 0.03 1,237.75
续增加
其他权益工具投资 68,667,337.32 0.30 99,913,439.58 0.44 -31.27 主要为公允价值变动所致
主要为将不再有重大影响的
其他非流动金融资 资产转换为其他非流动金融
3,128,537,191.73 13.87 1,519,394,379.28 6.73 105.91
产 资产核算，以及金融资产的
公允价值变动
主要为下属燃气企业的排管
在建工程 274,175,046.51 1.22 181,342,869.63 0.80 51.19
工程增加
长期待摊费用 1,549,262.98 0.01 3,393,009.03 0.02 -54.34 变动主要为摊销额
主要为预付的购置非流动资
其他非流动资产 114,900.00 0.00 -100.00 产款项已结转至相关核算科
目
短期借款 2,994,224,956.42 13.27 2,176,775,540.58 9.65 37.55 主要为短期借款规模增加
主要为子公司上海大众燃气
应付账款 1,113,369,033.08 4.93 1,968,246,942.37 8.72 -43.43 有限公司购气款支付金额增
加导致应付未付余额减少
主要为本期末应缴未缴企业
应交税费 24,602,602.65 0.11 37,040,593.77 0.16 -33.58 所得税和个人所得税较年初
减少
主要为中期票据（17 上海大
一年内到期的非流
891,240,434.22 3.95 2,054,496,167.87 9.10 -56.62 众 MTN001、17 上海大众
动负债
MTN002）到期兑付
主要为发行超短融（20 上海
大众 SCP001、20 上海大众
SCP002、20 上海大众
其他流动负债 1,610,436,495.99 7.14 502,218,784.45 2.23 220.66
SCP003）16 亿元，以及到期
兑付超短融（19 上海大众
SCP001）5 亿元
三、主要损益及现金流项目变动情况
单位：元 币种：人民币
本报告期
比上年同
项目名称 本报告期 上年同期 情况说明
期增减
（%）
财务费用 267,648,119.50 197,523,305.31 35.50 主要为因汇率折算产生的汇兑损失较上年同期增
7 / 29
2020年第三季度报告
加
其他收益 13,619,122.11 8,920,747.40 52.67 主要为政府补助较上年同期增加
公允价值变动收益 -40,449,706.66 -11,397,789.67 不适用 主要为金融资产的公允价值波动
主要为应收款项余额减少导致计提的信用减值损
信用减值损失 473,268.34 -8,544,102.01 不适用
失较上年同期减少
资产处置收益 -95,535.83 605,897.04 -115.77 主要为固定资产处置净收益较上年同期减少
主要为与企业日常活动无关的政府补助较上年同
营业外收入 1,987,689.25 7,917,772.11 -74.90
期减少
主要为子公司上海大众燃气有限公司因行政处罚
营业外支出 14,020,884.89 4,322,022.17 224.41
而支付的罚款，从而导致较上年同期增加
主要为子公司上海大众嘉定污水处理有限公司本
经营活动产生的现 期收到的污水处理费较上年同期减少；子公司上海
-189,163,392.34 1,122,132,750.93 -116.86
金流量净额 大众燃气有限公司本期收到燃气销售款较上年同
期减少，支付的购气款较上年同期增加。
主要为债券类投资到期收回，以及对外投资金额和
投资活动产生的现
-480,897,221.65 -749,783,139.09 不适用 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现
金流量净额
金较上年同期减少
筹资活动产生的现
156,929,398.84 -171,711,416.25 不适用 主要为业务发展需要，扩大了融资规模
金流量净额
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 上海大众公用事业（集团）股份有限公司
法定代表人 杨国平
日期 2020 年 10 月 30 日
8 / 29
2020年第三季度报告
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2020年9月30日
编制单位:上海大众公用事业（集团）股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2020年9月30日 2019年12月31日
流动资产：
货币资金 2,453,083,530.52 3,020,919,115.24
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 302,183,738.23 121,418,072.32
衍生金融资产
应收票据 550,000.00
应收账款 397,126,157.91 351,096,337.94
应收款项融资
预付款项 43,696,614.79 97,202,944.53
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 9,855,691.18 41,371,351.34
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 366,641,287.11 313,336,458.24
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产 1,523,750,842.62 1,535,270,856.40
其他流动资产 64,110,013.06 101,001,153.98
流动资产合计 5,160,447,875.42 5,582,166,289.99
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资 86,084,375.42 6,435,000.00
9 / 29
2020年第三季度报告
其他债权投资 780.17 799.19
长期应收款 891,988,956.02 1,217,555,004.82
长期股权投资 7,028,466,305.96 7,858,635,874.22
其他权益工具投资 68,667,337.32 99,913,439.58
其他非流动金融资产 3,128,537,191.73 1,519,394,379.28
投资性房地产 198,109,812.82 201,875,088.91
固定资产 4,637,146,710.92 4,772,029,556.47
在建工程 274,175,046.51 181,342,869.63
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 36,433,385.05 44,770,199.02
无形资产 987,444,662.75 1,018,420,471.01
开发支出
商誉 14,048,573.95 14,048,573.95
长期待摊费用 1,549,262.98 3,393,009.03
递延所得税资产 48,759,201.70 45,302,922.49
其他非流动资产 114,900.00
非流动资产合计 17,401,411,603.30 16,983,232,087.60
资产总计 22,561,859,478.72 22,565,398,377.59
流动负债：
短期借款 2,994,224,956.42 2,176,775,540.58
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 1,113,369,033.08 1,968,246,942.37
预收款项 20,814,891.12 23,040,473.21
合同负债 956,787,891.50 942,971,496.38
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 76,640,832.03 99,818,104.11
应交税费 24,602,602.65 37,040,593.77
其他应付款 548,477,639.34 548,991,245.42
10 / 29
2020年第三季度报告
其中：应付利息
应付股利 911,293.00 911,293.00
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 891,240,434.22 2,054,496,167.87
其他流动负债 1,610,436,495.99 502,218,784.45
流动负债合计 8,236,594,776.35 8,353,599,348.16
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 343,252,400.49 432,054,475.51
应付债券 2,565,392,094.35 2,566,868,652.79
其中：优先股
永续债
租赁负债 31,373,018.97 35,681,568.44
长期应付款 213,044,827.77 246,088,640.86
长期应付职工薪酬 36,886,000.00 36,886,000.00
预计负债 64,952,454.39 53,535,994.06
递延收益 1,376,681,762.61 1,412,660,953.61
递延所得税负债 159,775,399.66 179,222,340.03
其他非流动负债
非流动负债合计 4,791,357,958.24 4,962,998,625.30
负债合计 13,027,952,734.59 13,316,597,973.46
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 2,952,434,675.00 2,952,434,675.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,294,966,739.43 1,301,383,874.55
减：库存股
其他综合收益 626,515,181.70 442,024,071.13
专项储备 4,083,199.39 569,663.73
盈余公积 585,833,602.46 585,333,742.13
一般风险准备 176,507.19 159,993.27
未分配利润 2,814,282,398.28 2,781,371,994.56
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合 8,278,292,303.45 8,063,278,014.37
11 / 29
2020年第三季度报告
计
少数股东权益 1,255,614,440.68 1,185,522,389.76
所有者权益（或股东权益）合计 9,533,906,744.13 9,248,800,404.13
负债和所有者权益（或股东权益）总计 22,561,859,478.72 22,565,398,377.59
法定代表人：杨国平 主管会计工作负责人：蒋贇 会计机构负责人：胡军
母公司资产负债表
2020年9月30日
编制单位:上海大众公用事业（集团）股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2020年9月30日 2019年12月31日
流动资产：
货币资金 1,591,806,413.00 1,878,601,264.87
交易性金融资产 44,104.04 1,461,375.78
衍生金融资产
应收票据
应收账款 15,358,933.30 2,707,444.22
应收款项融资
预付款项 1,280,261.29 49,340.16
其他应收款 849,484,238.12 918,840,313.47
其中：应收利息
应收股利 227,700,000.00
存货
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产 5,679,930.97 5,231,646.10
其他流动资产 15,448,885.32 15,160,063.74
流动资产合计 2,479,102,766.04 2,822,051,448.34
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款 112,318,229.21 116,690,255.67
长期股权投资 10,381,292,266.60 9,989,059,889.54
其他权益工具投资
其他非流动金融资产 583,144,787.03 105,979,620.03
12 / 29
2020年第三季度报告
投资性房地产 178,694,667.91 181,825,223.86
固定资产 1,612,258.92 1,381,771.07
在建工程 23,169,361.36 12,839,556.06
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 8,368,068.44 10,299,161.09
无形资产 8,092,231.80 6,269,061.37
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 11,296,691,871.27 10,424,344,538.69
资产总计 13,775,794,637.31 13,246,395,987.03
流动负债：
短期借款 2,062,205,739.73 1,617,474,236.51
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款
预收款项 214,285.72
合同负债
应付职工薪酬 4,206,096.86 43,575,567.25
应交税费 932,293.00 1,439,713.95
其他应付款 955,375,167.93 860,635,871.26
其中：应付利息
应付股利 911,293.00 911,293.00
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 30,366,426.06 1,177,688,375.17
其他流动负债 1,609,596,670.03 501,100,081.12
流动负债合计 4,662,896,679.33 4,201,913,845.26
非流动负债：
长期借款
应付债券 2,483,962,207.31 2,482,218,495.51
其中：优先股
永续债
13 / 29
2020年第三季度报告
租赁负债 6,175,091.08 8,091,361.23
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 1,595,000.00 1,595,000.00
递延所得税负债 6,108,210.22 1,168,511.73
其他非流动负债
非流动负债合计 2,497,840,508.61 2,493,073,368.47
负债合计 7,160,737,187.94 6,694,987,213.73
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 2,952,434,675.00 2,952,434,675.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,346,193,480.44 1,337,722,313.81
减：库存股
其他综合收益 744,394,740.02 498,296,617.15
专项储备
盈余公积 585,833,602.46 585,333,742.13
未分配利润 986,200,951.45 1,177,621,425.21
所有者权益（或股东权益）合计 6,615,057,449.37 6,551,408,773.30
负债和所有者权益（或股东权益）总计 13,775,794,637.31 13,246,395,987.03
法定代表人：杨国平 主管会计工作负责人：蒋贇 会计机构负责人：胡军
合并利润表
2020年1—9月
编制单位：上海大众公用事业（集团）股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
2020年第三季度（7- 2019年第三季度（7 2020年前三季度（1 2019年前三季度（
项目
9月） -9月） -9月） 1-9月）
一、营业总收入 1,078,418,922.81 1,383,385,924.38 3,702,600,708.71 4,370,588,776.60
其中：营业收入 1,044,761,972.19 1,353,889,668.01 3,609,531,397.99 4,265,646,289.19
利息收入 33,656,950.62 29,496,256.37 93,069,310.72 104,942,487.41
已赚保费
手续费及佣金收入
14 / 29
2020年第三季度报告
二、营业总成本 1,095,256,138.02 1,322,583,009.93 3,652,341,818.09 4,267,926,596.97
其中：营业成本 817,025,863.78 1,134,684,804.72 2,929,271,882.97 3,604,853,497.57
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备
金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 4,347,283.66 6,417,474.29 17,119,710.57 23,373,436.42
销售费用 41,923,139.18 46,884,422.32 138,914,166.38 140,104,904.21
管理费用 95,978,728.17 99,571,025.41 299,293,599.06 301,646,925.16
研发费用 94,339.61 94,339.61 424,528.30
财务费用 135,886,783.62 35,025,283.19 267,648,119.50 197,523,305.31
其中：利息费用 82,239,563.11 88,648,709.02 251,142,826.24 269,223,549.06
利息收入 8,663,000.89 13,510,946.06 23,163,774.13 29,617,590.95
加：其他收益 3,073,400.86 2,448,196.47 13,619,122.11 8,920,747.40
投资收益（损失以 3,097,843.50 144,090,383.54 327,437,739.14 399,708,761.87
“－”号填列）
其中：对联营企业 -11,663,293.92 65,591,617.96 216,541,013.45 265,173,707.55
和合营企业的投资收益
以摊余成本
计量的金融资产终止确认
收益
汇兑收益（损失以
“－”号填列）
净敞口套期收益（
损失以“-”号填列）
公允价值变动收益 22,241,934.20 -10,002,014.35 -40,449,706.66 -11,397,789.67
（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损 1,413,489.30 -9,675,918.92 473,268.34 -8,544,102.01
失以“－”号填列）
资产减值损失（损
失以“－”号填列）
资产处置收益（损 -56,506.31 68,031.13 -95,535.83 605,897.04
15 / 29
2020年第三季度报告
失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“ 12,932,946.34 187,731,592.32 351,243,777.72 491,955,694.26
－”号填列）
加：营业外收入 1,120,291.63 3,527,410.49 1,987,689.25 7,917,772.11
减：营业外支出 13,580,636.48 3,620,404.34 14,020,884.89 4,322,022.17
四、利润总额（亏损总额 472,601.49 187,638,598.47 339,210,582.08 495,551,444.20
以“－”号填列）
减：所得税费用 24,047,504.37 16,876,413.53 36,177,322.33 50,750,156.11
五、净利润（净亏损以“ -23,574,902.88 170,762,184.94 303,033,259.75 444,801,288.09
－”号填列）
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润 -23,574,902.88 170,762,184.94 303,033,259.75 444,801,288.09
（净亏损以“－”号填列
）
2.终止经营净利润
（净亏损以“－”号填列
）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股 -48,666,205.12 120,626,386.18 203,886,707.15 326,598,065.80
东的净利润（净亏损以“
-”号填列）
2.少数股东损益（ 25,091,302.24 50,135,798.76 99,146,552.60 118,203,222.29
净亏损以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后 116,849,172.99 86,897,896.08 182,287,136.00 186,957,218.06
净额
（一）归属母公司所有 117,110,384.79 86,514,868.13 184,491,110.57 186,349,845.04
者的其他综合收益的税后
净额
1.不能重分类进损益 -1,076,400.40 -34,092,833.50 -88,813,400.85 17,684,899.00
的其他综合收益
（1）重新计量设定 -604,500.00
受益计划变动额
（2）权益法下不能 -576,983.56 -24,725,450.78 -61,240,589.53 12,075,220.14
转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具 -499,416.84 -9,367,382.72 -27,572,811.32 6,214,178.86
投资公允价值变动
16 / 29
2020年第三季度报告
（4）企业自身信用
风险公允价值变动
2.将重分类进损益的 118,186,785.19 120,607,701.63 273,304,511.42 168,664,946.04
其他综合收益
（1）权益法下可转 127,507,292.98 130,968,652.00 291,660,262.23 162,744,650.12
损益的其他综合收益
（2）其他债权投资 633,163.93 -14,602,640.80 -8,342,805.29 1,371,249.61
公允价值变动
（3）金融资产重分
类计入其他综合收益的金
额
（4）其他债权投资 -33,660.49 19,196.00 -3,618,346.49 284,561.76
信用减值准备
（5）现金流量套期
储备
（6）外币财务报表 -9,920,011.23 4,222,494.43 -6,394,599.03 4,264,484.55
折算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东 -261,211.80 383,027.95 -2,203,974.57 607,373.02
的其他综合收益的税后净
额
七、综合收益总额 93,274,270.11 257,660,081.02 485,320,395.75 631,758,506.15
（一）归属于母公司所 68,444,179.67 207,141,254.31 388,377,817.72 512,947,910.84
有者的综合收益总额
（二）归属于少数股东 24,830,090.44 50,518,826.71 96,942,578.03 118,810,595.31
的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益( -0.016483 0.040857 0.069057 0.110620
元/股)
（二）稀释每股收益( -0.016483 0.040857 0.069057 0.110620
元/股)
法定代表人：杨国平 主管会计工作负责人：蒋贇 会计机构负责人：胡军
17 / 29
2020年第三季度报告
母公司利润表
2020年1—9月
编制单位：上海大众公用事业（集团）股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2020年第三季度（7 2019年第三季度 2020年前三季度 2019年前三季度
项目
-9月） （7-9月） （1-9月） （1-9月）
一、营业收入 6,157,360.05 2,981,942.02 19,682,689.23 4,893,818.00
减：营业成本 1,043,518.65 55,556.31 3,130,555.95 273,761.34
税金及附加 6,832.36 6,263.86 1,444,696.50 208,884.69
销售费用
管理费用 14,485,253.62 21,847,405.31 58,176,533.32 60,313,878.60
研发费用
财务费用 115,957,072.87 17,672,559.67 206,447,447.84 135,575,046.45
其中：利息费用 60,970,148.11 67,087,123.56 185,006,098.88 199,241,664.50
利息收入 6,312,363.05 9,522,121.49 15,412,299.25 18,828,845.23
加：其他收益 431,836.29 40,929.38
投资收益（损失以“ -10,081,825.93 36,688,078.32 226,185,466.83 166,784,586.25
－”号填列）
其中：对联营企业和 -27,593,977.18 28,746,217.92 167,393,441.89 128,241,505.17
合营企业的投资收益
以摊余成本计
量的金融资产终止确认收益
净敞口套期收益（损
失以“-”号填列）
公允价值变动收益（ 13,824,487.56 20,536.35 13,505,261.13 -2,502,934.38
损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失 -39,232.80 69,436.64 -128,892.41 -4,581.36
以“－”号填列）
资产减值损失（损失
以“－”号填列）
资产处置收益（损失
以“－”号填列）
二、营业利润（亏损以“－ -121,631,888.62 178,208.18 -9,522,872.54 -27,159,753.19
”号填列）
加：营业外收入 234,863.34 1,147,000.00
减：营业外支出 4,540,902.72 4,545,428.49 2,072.50
三、利润总额（亏损总额以 -126,172,791.34 178,208.18 -13,833,437.69 -26,014,825.69
18 / 29
2020年第三季度报告
“－”号填列）
减：所得税费用 3,378,673.44 5,134.09 4,939,698.49 7,409.87
四、净利润（净亏损以“－ -129,551,464.78 173,074.09 -18,773,136.18 -26,022,235.56
”号填列）
（一）持续经营净利润（ -129,551,464.78 173,074.09 -18,773,136.18 -26,022,235.56
净亏损以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（
净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净 127,508,018.41 112,033,403.77 246,098,122.87 171,269,833.18
额
（一）不能重分类进损益 -429,880.98 -18,484,882.07 -45,782,324.19 9,027,500.54
的其他综合收益
1.重新计量设定受益计
划变动额
2.权益法下不能转损益 -429,880.98 -18,484,882.07 -45,782,324.19 9,027,500.54
的其他综合收益
3.其他权益工具投资公
允价值变动
4.企业自身信用风险公
允价值变动
（二）将重分类进损益的 127,937,899.39 130,518,285.84 291,880,447.06 162,242,332.64
其他综合收益
1.权益法下可转损益的 127,937,899.39 130,518,285.84 291,880,447.06 162,242,332.64
其他综合收益
2.其他债权投资公允价
值变动
3.金融资产重分类计入
其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减
值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差
额
7.其他
六、综合收益总额 -2,043,446.37 112,206,477.86 227,324,986.69 145,247,597.62
七、每股收益：
19 / 29
2020年第三季度报告
（一）基本每股收益(元
/股)
（二）稀释每股收益(元
/股)
法定代表人：杨国平 主管会计工作负责人：蒋贇 会计机构负责人：胡军
合并现金流量表
2020年1—9月
编制单位：上海大众公用事业（集团）股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2020年前三季度 2019年前三季度
（1-9月） （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 3,993,993,055.82 4,370,907,304.94
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金 92,535,887.50 105,438,621.66
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 1,632,612.94
收到其他与经营活动有关的现金 122,236,503.34 86,807,868.33
经营活动现金流入小计 4,208,765,446.66 4,564,786,407.87
购买商品、接受劳务支付的现金 3,645,172,405.08 2,723,358,286.85
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金 472,684,484.11 435,795,144.57
支付的各项税费 164,728,733.35 116,152,618.63
20 / 29
2020年第三季度报告
支付其他与经营活动有关的现金 115,343,216.46 167,347,606.89
经营活动现金流出小计 4,397,928,839.00 3,442,653,656.94
经营活动产生的现金流量净额 -189,163,392.34 1,122,132,750.93
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 2,253,708,202.22 1,082,465,949.03
取得投资收益收到的现金 281,685,002.53 273,301,314.80
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收 406,469.09 1,192,043.53
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 44,875,411.09 83,658,770.11
投资活动现金流入小计 2,580,675,084.93 1,440,618,077.47
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支 306,836,351.89 404,891,469.28
付的现金
投资支付的现金 2,725,262,992.58 1,740,140,690.90
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 29,472,962.11 45,369,056.38
投资活动现金流出小计 3,061,572,306.58 2,190,401,216.56
投资活动产生的现金流量净额 -480,897,221.65 -749,783,139.09
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 5,362,804,538.54 3,112,793,466.87
收到其他与筹资活动有关的现金 1,595,000.00
筹资活动现金流入小计 5,362,804,538.54 3,114,388,466.87
偿还债务支付的现金 4,693,732,700.02 2,692,634,101.55
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 497,920,561.93 582,717,280.67
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 30,568,000.00 25,879,576.92
支付其他与筹资活动有关的现金 14,221,877.75 10,748,500.90
筹资活动现金流出小计 5,205,875,139.70 3,286,099,883.12
筹资活动产生的现金流量净额 156,929,398.84 -171,711,416.25
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -31,138,526.94 35,151,983.53
五、现金及现金等价物净增加额 -544,269,742.09 235,790,179.12
加：期初现金及现金等价物余额 2,971,773,063.42 3,015,139,151.46
六、期末现金及现金等价物余额 2,427,503,321.33 3,250,929,330.58
21 / 29
2020年第三季度报告
法定代表人：杨国平 主管会计工作负责人：蒋贇 会计机构负责人：胡军
母公司现金流量表
2020年1—9月
编制单位：上海大众公用事业（集团）股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2020年前三季度 2019年前三季度
（1-9月） 金额（1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 8,154,943.12 4,776,686.73
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 26,032,788.69 23,572,875.30
经营活动现金流入小计 34,187,731.81 28,349,562.03
购买商品、接受劳务支付的现金 269,801.15
支付给职工及为职工支付的现金 76,964,603.43 33,536,273.69
支付的各项税费 2,046,843.42 959,423.77
支付其他与经营活动有关的现金 30,474,372.32 31,932,927.16
经营活动现金流出小计 109,485,819.17 66,698,425.77
经营活动产生的现金流量净额 -75,298,087.36 -38,348,863.74
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 844,050,631.40 573,376,967.86
取得投资收益收到的现金 416,310,045.97 178,788,084.50
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 3,923,741.59
投资活动现金流入小计 1,264,284,418.96 752,165,052.36
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支 20,893,984.46 63,800,451.38
付的现金
投资支付的现金 1,565,847,226.43 1,001,855,531.98
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 1,586,741,210.89 1,065,655,983.36
投资活动产生的现金流量净额 -322,456,791.93 -313,490,931.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
22 / 29
2020年第三季度报告
取得借款收到的现金 3,831,960,028.98 2,675,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 1,595,000.00
筹资活动现金流入小计 3,831,960,028.98 2,676,595,000.00
偿还债务支付的现金 3,080,000,000.00 1,875,100,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 396,637,234.76 405,094,412.75
支付其他与筹资活动有关的现金 215,059,469.58 7,752,914.26
筹资活动现金流出小计 3,691,696,704.34 2,287,947,327.01
筹资活动产生的现金流量净额 140,263,324.64 388,647,672.99
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -29,303,297.22 34,279,845.22
五、现金及现金等价物净增加额 -286,794,851.87 71,087,723.47
加：期初现金及现金等价物余额 1,878,601,264.87 1,931,468,693.34
六、期末现金及现金等价物余额 1,591,806,413.00 2,002,556,416.81
法定代表人：杨国平 主管会计工作负责人：蒋贇 会计机构负责人：胡军
4.2 2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2019年12月31日 2020年1月1日 调整数
流动资产：
货币资金 3,020,919,115.24 3,020,919,115.24
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 121,418,072.32 121,418,072.32
衍生金融资产
应收票据 550,000.00 550,000.00
应收账款 351,096,337.94 351,096,337.94
应收款项融资
预付款项 97,202,944.53 97,202,944.53
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 41,371,351.34 41,371,351.34
其中：应收利息
23 / 29
2020年第三季度报告
应收股利
买入返售金融资产
存货 313,336,458.24 313,336,458.24
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产 1,535,270,856.40 1,535,270,856.40
其他流动资产 101,001,153.98 101,001,153.98
流动资产合计 5,582,166,289.99 5,582,166,289.99
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资 6,435,000.00 6,435,000.00
其他债权投资 799.19 799.19
长期应收款 1,217,555,004.82 1,217,555,004.82
长期股权投资 7,858,635,874.22 7,865,322,025.54 6,686,151.32
其他权益工具投资 99,913,439.58 99,913,439.58
其他非流动金融资产 1,519,394,379.28 1,519,394,379.28
投资性房地产 201,875,088.91 201,875,088.91
固定资产 4,772,029,556.47 4,772,029,556.47
在建工程 181,342,869.63 181,342,869.63
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 44,770,199.02 44,770,199.02
无形资产 1,018,420,471.01 1,018,420,471.01
开发支出
商誉 14,048,573.95 14,048,573.95
长期待摊费用 3,393,009.03 3,393,009.03
递延所得税资产 45,302,922.49 45,302,922.49
其他非流动资产 114,900.00 114,900.00
非流动资产合计 16,983,232,087.60 16,989,918,238.92 6,686,151.32
资产总计 22,565,398,377.59 22,572,084,528.91 6,686,151.32
流动负债：
短期借款 2,176,775,540.58 2,176,775,540.58
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
24 / 29
2020年第三季度报告
应付票据
应付账款 1,968,246,942.37 1,968,246,942.37
预收款项 23,040,473.21 23,040,473.21
合同负债 942,971,496.38 942,971,496.38
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 99,818,104.11 99,818,104.11
应交税费 37,040,593.77 37,040,593.77
其他应付款 548,991,245.42 548,991,245.42
其中：应付利息
应付股利 911,293.00 911,293.00
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 2,054,496,167.87 2,054,496,167.87
其他流动负债 502,218,784.45 502,218,784.45
流动负债合计 8,353,599,348.16 8,353,599,348.16
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 432,054,475.51 432,054,475.51
应付债券 2,566,868,652.79 2,566,868,652.79
其中：优先股
永续债
租赁负债 35,681,568.44 35,681,568.44
长期应付款 246,088,640.86 246,088,640.86
长期应付职工薪酬 36,886,000.00 36,886,000.00
预计负债 53,535,994.06 53,535,994.06
递延收益 1,412,660,953.61 1,412,660,953.61
递延所得税负债 179,222,340.03 179,222,340.03
其他非流动负债
非流动负债合计 4,962,998,625.30 4,962,998,625.30
负债合计 13,316,597,973.46 13,316,597,973.46
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 2,952,434,675.00 2,952,434,675.00
25 / 29
2020年第三季度报告
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,301,383,874.55 1,301,383,874.55
减：库存股
其他综合收益 442,024,071.13 442,024,071.13
专项储备 569,663.73 569,663.73
盈余公积 585,333,742.13 585,833,602.46 499,860.33
一般风险准备 159,993.27 159,993.27
未分配利润 2,781,371,994.56 2,787,558,285.55 6,186,290.99
归属于母公司所有者权益 8,063,278,014.37 8,069,964,165.69 6,686,151.32
（或股东权益）合计
少数股东权益 1,185,522,389.76 1,185,522,389.76
所有者权益（或股东权 9,248,800,404.13 9,255,486,555.45 6,686,151.32
益）合计
负债和所有者权益（ 22,565,398,377.59 22,572,084,528.91 6,686,151.32
或股东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
公司联营企业大众交通（集团）股份有限公司按规定于2020年1月1日起首次执行《企业会计
准则第14号——收入》（2017年修订），并根据追溯调整产生的累积影响数调整了其2020年年初
留存收益。公司按持股比例享有其份额，涉及影响的科目和金额如下：长期股权投资增加6,686,
151.32元；归属于母公司所有者的留存收益增加6,686,151.32元。
母公司资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2019年12月31日 2020年1月1日 调整数
流动资产：
货币资金 1,878,601,264.87 1,878,601,264.87
交易性金融资产 1,461,375.78 1,461,375.78
衍生金融资产
应收票据
应收账款 2,707,444.22 2,707,444.22
应收款项融资
预付款项 49,340.16 49,340.16
其他应收款 918,840,313.47 918,840,313.47
26 / 29
2020年第三季度报告
其中：应收利息
应收股利 227,700,000.00 227,700,000.00
存货
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产 5,231,646.10 5,231,646.10
其他流动资产 15,160,063.74 15,160,063.74
流动资产合计 2,822,051,448.34 2,822,051,448.34
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款 116,690,255.67 116,690,255.67
长期股权投资 9,989,059,889.54 9,994,058,492.79 4,998,603.25
其他权益工具投资
其他非流动金融资产 105,979,620.03 105,979,620.03
投资性房地产 181,825,223.86 181,825,223.86
固定资产 1,381,771.07 1,381,771.07
在建工程 12,839,556.06 12,839,556.06
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 10,299,161.09 10,299,161.09
无形资产 6,269,061.37 6,269,061.37
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 10,424,344,538.69 10,429,343,141.94 4,998,603.25
资产总计 13,246,395,987.03 13,251,394,590.28 4,998,603.25
流动负债：
短期借款 1,617,474,236.51 1,617,474,236.51
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款
预收款项
27 / 29
2020年第三季度报告
合同负债
应付职工薪酬 43,575,567.25 43,575,567.25
应交税费 1,439,713.95 1,439,713.95
其他应付款 860,635,871.26 860,635,871.26
其中：应付利息
应付股利 911,293.00 911,293.00
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 1,177,688,375.17 1,177,688,375.17
其他流动负债 501,100,081.12 501,100,081.12
流动负债合计 4,201,913,845.26 4,201,913,845.26
非流动负债：
长期借款
应付债券 2,482,218,495.51 2,482,218,495.51
其中：优先股
永续债
租赁负债 8,091,361.23 8,091,361.23
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 1,595,000.00 1,595,000.00
递延所得税负债 1,168,511.73 1,168,511.73
其他非流动负债
非流动负债合计 2,493,073,368.47 2,493,073,368.47
负债合计 6,694,987,213.73 6,694,987,213.73
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 2,952,434,675.00 2,952,434,675.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,337,722,313.81 1,337,722,313.81
减：库存股
其他综合收益 498,296,617.15 498,296,617.15
专项储备
盈余公积 585,333,742.13 585,833,602.46 499,860.33
未分配利润 1,177,621,425.21 1,182,120,168.13 4,498,742.92
所有者权益（或股东权 6,551,408,773.30 6,556,407,376.55 4,998,603.25
28 / 29
2020年第三季度报告
益）合计
负债和所有者权益（ 13,246,395,987.03 13,251,394,590.28 4,998,603.25
或股东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
公司联营企业大众交通（集团）股份有限公司按规定于2020年1月1日起首次执行《企业会计
准则第14号——收入》（2017年修订），并根据追溯调整产生的累积影响数调整了其2020年年初
留存收益。公司按持股比例享有其份额，涉及影响的科目和金额如下：长期股权投资增加4,998,
603.25元；归属于母公司所有者的留存收益增加4,998,603.25元。
4.3 2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
4.4 审计报告
□适用 √不适用
29 / 29