京德恒律师事务所
关于国新文 控股股份有限公司
2018 年年度股东大会的
法律意见
京 西城区金融街 19 富凯大厦 B 12 层
电话:010-52682888 传真:010-52682999 邮编:100033
京德恒律师 务所 关于国新文 控股股份 限
2018 股东大会的法律意见
京德恒律师事务所
关于国新文 控股股份有限公司
2018 年年度股东大会的
法律意见
德恒 01G20180257-05
致 国新文 控股股份 限
国新文 控股股份 限 以 简称 2018 股东大会 以
简称 本次会议 于 2019 5 17 日 星期五 召开 京德恒律师 务
所 以 简称 德恒 委托，指派朱晓娜律师 王华堃律师 以 简称
德恒律师 出席了本次会议 据 中华人民共和国证券法 以 简称 证
券法 中华人民共和国 法 以 简称 法 中国证
券监督管理委员会 股东大会规则 以 简称 股东大会规则
国新文 控股股份 限 章程 以 简称 章程 的规定，德
恒律师就本次会议的召集 召开程序 现场出席会议人员资格 表决程序等相关
项进行见证，并发表法律意见
出 本法律意见，德恒律师出席了本次会议，并审查了 提供的以 文
件，包括但 限于
一 章程
国新文 控股股份 限 股东大会议 规则
国新文 控股股份 限 第九届董 会第十次会议决议
四 于 2019 4 25 日在 中国证券报 海证券报 证券时
报 及在 海证券交易所网站 http://ww.sse.com.cn 发 的 国新文 控股股
份 限 关于召开 2018 股东大会的通知 以 简称 股东大会的
1
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2018 股东大会的法律意见
通知
五 本次会议现场参会股东到会登记记录及凭证资料
本次会议股东表决情况凭证资料
七 本次会议 他会议文件
德恒律师得到如 保证 即 已提供了德恒律师认 出 本法律意见所必
需的材料，所提供的原始材料 副本 复印件等材料 口头证言均符合真实 准
确 完整的要求， 关副本 复印件等材料 原始材料一致
在本法律意见中，德恒律师 据 股东大会规则 及 的要求，仅对
本次会议的召集 召开程序是否符合法律 行政法规 章程 以及 股东
大会规则 的 关规定，出席会议人员资格 召集人资格是否合法 效和会议的
表决程序 表决结果是否合法 效发表意见， 对本次会议审议的议案内容以及
这些议案所表述的 实或数据的真实性及准确性发表意见
德恒及德恒律师依据 证券法 律师 务所从 证券法律业务管理办法
律师 务所证券法律业务执业规则 试行 等规定以及本法律意见出 日以
前已 发生或者 在的 实， 格履行了法定职 ，遵循了勤勉尽 和诚实信用
原则，进行了充分的 查验证，保证本法律意见所认定的 实真实 准确 完整，
所发表的结论性意见合法 准确， 在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏，
并愿意承担相应法律 任
本法律意见仅供见证 本次会议相关 项的合法性之目的使用， 得用作
任何 他目的
据相关法律法规的要求，按照律师行业 认的业务标准 道德规范和勤勉
尽 精神，德恒律师对 本次会议的召集及召开的相关法律问题出 如 法律
意见
一 本次会议的召集及召开程序
一 本次会议的召集
1. 据 2019 4 23 日召开的 第九届董 会第十次会议决议，
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董 会召集本次会议
2. 董 会于 2019 4 25 日在 中国证券报 海证券报 证
券时报 及在 海证券交易所网站 http://ww.sse.com.cn 发 了 股东大会的
通知 本次会议召开通知的 告日期距本次会议的召开日期已达到 20 日，
的股权登记日 2019 5 13 日，股权登记日 会议召开日期之间间隔 多
于 7 个工作日
3. 前述 告列明了本次会议的召集人 召开时间 召开方式 出席对象
会议召开地点 会议登记方法 会议联系人及联系方式等，充分 完整披露了所
提案的 体内容，并依法披露了独立董 的意见及理由
德恒律师认 ， 本次会议的召集程序符合 法 股东大会规则
等法律 法规 规范性文件以及 章程 的相关规定
本次会议的召开
1. 本次会议采用现场表决 网络投票相结合的方式
本次现场会议于 2019 5 17 日 星期五 14 点 00 分在 京 西城区车
庄大街 4 新华 1949 园区西门会议室如期召开 本次会议召开的实际时间
地点及方式 股东大会的通知 中所告知的时间 地点及方式一致
本次网络投票时间 2019 5 17 日 本次会议将通过 海证券交易所股
东大会网络投票系统向 股东提供网络投票 台 通过交易系统投票 台的投
票时间 股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00
通过互联网投票 台的投票时间 股东大会召开当日的 9:15-15:00
2. 本次会议由董 长陈彦女士 持，本次会议就会议通知中所列议案进行
了审议 董 会工作人员当场对本次会议作记录 会议记录由出席本次会议的会
议 持人 董 监 等签
3. 本次会议 在对召开本次会议的通知中未列明的 项进行表决的情
形
德恒律师认 ， 本次会议召开的实际时间 地点 会议内容 通知所告
3
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知的内容一致，本次会议的召集 召开程序符合 法 股东大会规则 等
法律 法规 规范性文件以及 章程 的相关规定
出席本次会议人员及会议召集人资格
一 出席现场会议和网络投票的股东及股东授权代理人共 29 人，代表
表决权的股份数 205,122,311 股， 表决权股份总数的 45.8951 % 中
1. 出席现场会议的股东及股东代理人共 15 人，代表 表决权的股份数
151,959,594 股， 表决权股份总数的 34.0002%
德恒律师查验了出席现场会议股东的营业执照或居民身份证 证券账户
授权委托书等相关文件，出席现场会议的股东系记载于本次会议股权登记日股东
册的股东，股东代理人的授权委托书真实 效
2. 据本次会议的网络投票结果，参 本次会议网络投票的股东共 14 人，
代表 表决权的股份数 53,162,717 股， 表决权股份总数的 11.8949%
前述通过网络投票系统进行投票的股东资格，由 海证券交易所身份验证机构验
证 股东资格
部分董 监 及董 会秘书出席了本次会议， 部分高级管
理人员及德恒律师列席了本次会议，该等人员均 备出席本次会议的合法资格
本次会议由 董 会召集， 作 本次会议召集人的资格合法 效
德恒律师认 ，出席 列席本次会议的人员及本次会议召集人的资格均合法
效，符合 法 股东大会规则 等法律 法规 规范性文件以及
章程 的相关规定
本次会议的表决程序
一 本次会议采 现场投票 网络投票的方式对本次会议议案进行了表
决 德恒律师现场见证， 本次会议审议的议案 股东大会的通知 所列
明的审议 项相一致，本次会议现场未发生对通知的议案进行修改的情形
本次会议按 法 股东大会规则 等相关法律 法规 规范性
文件及 章程 等规定的由 股东代表 监 代表 德恒律师共 负
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进行计票 监票
本次会议投票表决 ， 合并汇总了本次会议的表决结果，会议
持人在会议现场 了投票结果 中， 对相关议案的中小投资者表决情况
单独计票并单独披露表决结果
德恒律师认 ， 本次会议的表决程序符合 法 股东大会规则
等法律 法规 规范性文件以及 章程 的相关规定，本次会议的表决程序
合法 效
四 本次会议的表决结果
结合现场会议投票结果以及本次会议的网络投票结果，本次会议的表决结果
1 审议通过 2018 董 会工作报告
表决结果 意 204,764,310 股， 出席会议且对该项议案 表决权的股东
及股东代理人所持 效表决股份总数的 99.8254 % 反对 323,200 股， 该等股
东 效表决权股份数的 0.1575 % 弃权 34,801 股， 该等股东 效表决权股份
数的 0.0171 %
中，出席会议的中小投资者的表决情况 意 13,250,405 股， 该等
股东 效表决权股份数的 97.3693 % 反对 323,200 股， 该等股东 效表决权
股份数的 2.3750 % 弃权 34,801 股， 该等股东 效表决权股份数的 0.2557 %
据表决结果，该议案获得通过
2 审议通过 2018 监 会工作报告
表决结果 意 204,764,310 股， 出席会议且对该项议案 表决权的股东
及股东代理人所持 效表决股份总数的 99.8254 % 反对 323,200 股， 该等股
东 效表决权股份数的 0.1575 % 弃权 34,801 股， 该等股东 效表决权股份
数的 0.0171 %
中，出席会议的中小投资者的表决情况 意 13,250,405 股， 该等
股东 效表决权股份数的 97.3693 % 反对 323,200 股， 该等股东 效表决权
5
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股份数的 2.3750 % 弃权 34,801 股， 该等股东 效表决权股份数的 0.2557 %
据表决结果，该议案获得通过
3 审议通过 2018 报告
表决结果 意 204,764,310 股， 出席会议且对该项议案 表决权的股东
及股东代理人所持 效表决股份总数的 99.8254 % 反对 323,200 股， 该等股
东 效表决权股份数的 0.1575 % 弃权 34,801 股， 该等股东 效表决权股份
数的 0.0171 %
中，出席会议的中小投资者的表决情况 意 13,250,405 股， 该等
股东 效表决权股份数的 97.3693 % 反对 323,200 股， 该等股东 效表决权
股份数的 2.3750 % 弃权 34,801 股， 该等股东 效表决权股份数的 0.2557 %
据表决结果，该议案获得通过
4 审议通过 关于 2018 务决算报告及 2019 务预算方案的议
案
表决结果 意 204,764,310 股， 出席会议且对该项议案 表决权的股东
及股东代理人所持 效表决股份总数的 99.8254 % 反对 323,200 股， 该等股
东 效表决权股份数的 0.1575 % 弃权 34,801 股， 该等股东 效表决权股份
数的 0.0171 %
中，出席会议的中小投资者的表决情况 意 13,250,405 股， 该等
股东 效表决权股份数的 97.3693 % 反对 323,200 股， 该等股东 效表决权
股份数的 2.3750 % 弃权 34,801 股， 该等股东 效表决权股份数的 0.2557 %
据表决结果，该议案获得通过
5 审议通过 关于确认 2018 日常关联交易预计执行情况及预计 2019
日常关联交易的议案
表决结果 意 42,702,685 股， 出席会议且对该项议案 表决权的股东
及股东代理人所持 效表决股份总数的 99.1686 % 反对 323,200 股， 该等股
东 效表决权股份数的 0.7506 % 弃权 34,801 股， 该等股东 效表决权股份
6
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数的 0.0808 %
中，出席会议的中小投资者的表决情况 意 13,250,405 股， 该等
股东 效表决权股份数的 97.3693 % 反对 323,200 股， 该等股东 效表决权
股份数的 2.3750 % 弃权 34,801 股， 该等股东 效表决权股份数的 0.2557 %
关联股东中国文 产业发展集团 限 海华谊 集团 已回避
表决 关联股东 海华谊集团投资 限 海氯碱 工股份 限 未参
本次会议现场投票 网络投票
据表决结果，该议案获得通过
6 审议通过 关于 2018 利润分配预案的议案
表决结果 意 204,863,911 股， 出席会议且对该项议案 表决权的股东
及股东代理人所持 效表决股份总数的 99.8740 % 反对 258,400 股， 该等股
东 效表决权股份数的 0.1260 % 弃权 0 股， 该等股东 效表决权股份数的
0.0000%
中，出席会议的中小投资者的表决情况 意 13,350,006 股， 该等
股东 效表决权股份数的 98.1012 % 反对 258,400 股， 该等股东 效表决权
股份数的 1.8988 % 弃权 0 股， 该等股东 效表决权股份数的 0.0000%
据表决结果，该议案获得通过
7 审议通过 关于续聘大信会计师 务所 2019 务审计机构及内部
控制审计机构的议案
表决结果 意 204,764,310 股， 出席会议且对该项议案 表决权的股东
及股东代理人所持 效表决股份总数的 99.8254 % 反对 323,200 股， 该等股
东 效表决权股份数的 0.1575 % 弃权 34,801 股， 该等股东 效表决权股份
数的 0.0171 %
中，出席会议的中小投资者的表决情况 意 13,250,405 股， 该等
股东 效表决权股份数的 97.3693 % 反对 323,200 股， 该等股东 效表决权
股份数的 2.3750 % 弃权 34,801 股， 该等股东 效表决权股份数的 0.2557 %
7
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据表决结果，该议案获得通过
8 审议通过 关于使用自 闲置资金进行委托理 的议案
表决结果 意 204,795,510 股， 出席会议且对该项议案 表决权的股东
及股东代理人所持 效表决股份总数的 99.8406 % 反对 292,000 股， 该等股
东 效表决权股份数的 0.1423 % 弃权 34,801 股， 该等股东 效表决权股份
数的 0.0171 %
中，出席会议的中小投资者的表决情况 意 13,281,605 股， 该等
股东 效表决权股份数的 97.5985 % 反对 292,000 股， 该等股东 效表决权
股份数的 2.1457 % 弃权 34,801 股， 该等股东 效表决权股份数的 0.2558 %
据表决结果，该议案获得通过
9 审议通过 关于向金融机构申请综合授信额 的议案
表决结果 意 204,833,710 股， 出席会议且对该项议案 表决权的股东
及股东代理人所持 效表决股份总数的 99.8593 % 反对 253,800 股， 该等股
东 效表决权股份数的 0.1237 % 弃权 34,801 股， 该等股东 效表决权股份
数的 0.0170 %
中，出席会议的中小投资者的表决情况 意 13,319,805 股， 该等
股东 效表决权股份数的 97.8792 % 反对 253,800 股， 该等股东 效表决权
股份数的 1.8650 % 弃权 34,801 股， 该等股东 效表决权股份数的 0.2558%
据表决结果，该议案获得通过
10 审议通过 关于补选 董 的议案
表决结果 意 204,764,310 股， 出席会议且对该项议案 表决权的股东
及股东代理人所持 效表决股份总数的 99.8254 % 反对 323,200 股， 该等股
东 效表决权股份数的 0.1575 % 弃权 34,801 股， 该等股东 效表决权股份
数的 0.0171 %
中，出席会议的中小投资者的表决情况 意 13,250,405 股， 该等
股东 效表决权股份数的 97.3693 % 反对 323,200 股， 该等股东 效表决权
8
京德恒律师 务所 关于国新文 控股股份 限
2018 股东大会的法律意见
股份数的 2.3750 % 弃权 34,801 股， 该等股东 效表决权股份数的 0.2557 %
据表决结果，补选夏英元 第九届董 会非独立董
11 审议通过 关于董 高管 2018 薪酬执行情况及 2019 薪酬计
划的议案
表决结果 意 204,759,710 股， 出席会议且对该项议案 表决权的股东
及股东代理人所持 效表决股份总数的 99.8232 % 反对 327,800 股， 该等股
东 效表决权股份数的 0.1598 % 弃权 34,801 股， 该等股东 效表决权股份
数的 0.0170 %
中，出席会议的中小投资者的表决情况 意 13,245,805 股， 该等
股东 效表决权股份数的 97.3355 % 反对 327,800 股， 该等股东 效表决权
股份数的 2.4088 % 弃权 34,801 股， 该等股东 效表决权股份数的 0.2557 %
据表决结果，该议案获得通过
12 审议通过 关于投资设立基金管理 及股权投资基金的议案
表决结果 意 94,617,490 股， 出席会议且对该项议案 表决权的股东
及股东代理人所持 效表决股份总数的 99.6959 % 反对 253,800 股， 该等股
东 效表决权股份数的 0.2674 % 弃权 34,801 股， 该等股东 效表决权股份
数的 0.0367 %
中，出席会议的中小投资者的表决情况 意 13,319,805 股， 该等
股东 效表决权股份数的 97.8792 % 反对 253,800 股， 该等股东 效表决权
股份数的 1.8650 % 弃权 34,801 股， 该等股东 效表决权股份数的 0.2558 %
关联股东中国文 产业发展集团 限 已回避表决
据表决结果，该议案获得通过
德恒律师认 ，本次会议的表决程序符合 法 股东大会规则
等法律 法规 规范性文件和 章程 股东大会议 规则 的规定，
表决结果合法 效
五 结论意见
9
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综 ，德恒律师认 ， 本次会议的召集 召开程序 现场出席本次会议
的人员以及本次会议的召集人的 体资格 本次会议的提案以及表决程序 表决
结果均符合 法 证券法 股东大会规则 等法律 法规 规范性文件
以及 章程 的 关规定，本次会议通过的决议合法 效
德恒律师 意本法律意见作 本次会议决议的法定文件随 他信息披
露资料一并 告
本法律意见一式 份， 本所盖章并由本所负 人 见证律师签 生效
以 无正文
10
