国新文化控股股份有限公司
2020 年度董事会审计与风险管理委员会履职情况报告


       根据中国证监会《上市公司治理准则》上海证券交易所
《股票上市规则》《上市公司董事会审计委员会运作指引》等
法律、法规和《公司章程》《董事会审计与风险管理委员会工
作细则》等有关规定，国新文化控股股份有限公司（以下简
称“公司”）董事会审计与风险管理委员会本着勤勉尽职的原
则，认真履行审计监督职责。现将 2020 年度履职情况报告如
下：
       一、审计与风险管理委员会基本情况
       公司第九届董事会审计与风险管理委员会由独立董事
王彦超先生、独立董事黄生先生、独立董事伍爱群先生、董
事长王志学先生、董事姚世娴女士组成，其中主任委员由具
有专业会计资格的独立董事王彦超先生担任。
       2021 年 3 月 23 日，公司先后召开 2021 年第一次临时
股东大会及第十届董事会第一次会议，完成董事会换届选举，
并选举出第十届审计与风险管理委员会。第十届审计与风险
管理委员会由独立董事王彦超先生、独立董事黄生先生、独
立董事许大志先生、董事长王志学先生、董事姚世娴女士组
成，其中主任委员由具有专业会计资格的独立董事王彦超先
生担任。
       二、审计与风险管理委员会会议召开情况
       报告期内，公司审计与风险管理委员会共召开七次会议，
会议召开情况如下：
       1.2020 年 1 月 20 日，公司召开 2019 年年度审计第一
次沟通会，与会委员听取关于公司 2019 年经营成果、业绩预
增情况及 2019 年年报审计工作安排的汇报，向公司管理层
认真了解公司经营情况，对业绩预告数据的准确性及原因进
行核实，并要求出具相关情况说明。经与会委员审议，同意
发布《2019 年年度业绩预减公告》。
       2.2020 年 3 月 13 日，公司召开 2019 年年度审计第二
次沟通会，与会委员听取关于经初步审计的公司主要财务数
据的汇报，听取大信会计师事务所关于 2019 年度年报审计
与治理层的沟通函，对公司的财务状况、经营状及重大事项
的进展进行充分了解，对审计报告中发现的问题提出相关建
议。
       3.2020 年 4 月 10 日，公司召开第九届董事会审计与风
险管理委员会第十二次会议暨 2019 年年度审计第三次沟通
会，与会委员听取大信会计师事务所关于公司 2019 年度审
计情况的汇报，对大信会计师事务所出具的公司 2019 年年
度财务会计报表审计意见无异议。经与会委员审议，同意
《2019 年年度报告及摘要》《2019 年度内部控制评价报告》
《关于 2019 年度财务决算报告及 2020 年度财务预算方案的
议案》《关于续聘大信会计师事务所为 2020 年度财务审计机
构及内部控制审计机构的议案》《关于会计政策变更的议案》
《2019 年度审计与风险管理委员会履职情况报告》《关于确
认 2019 年度日常关联交易预计执行情况及预计 2020 年度日
常关联交易的议案》《关于 2019 年度利润分配预案的议案》
《关于使用自有闲置资金进行委托理财的议案》《关于向金
融机构申请综合授信额度的议案》共十个议案。
     4.2020 年 4 月 13 日，公司召开第九届董事会审计与风
险管理委员会第十三次会议，审议通过《2020 年第一季度报
告》。
     5.2020 年 8 月 17 日，公司召开第九届董事会审计与风
险管理委员会第十四次会议，审议通过《2020 年半年度报告
及摘要》。
     6.2020 年 10 月 29 日，公司召开第九届董事会审计与
风险管理委员会第十五次会议，审议通过《2020 年第三季度
报告》。
     7.2020 年 11 月 18 日，公司召开第九届董事会审计与
风险管理委员会第十六次会议，审议通过《关于公开挂牌方
式转让子公司股权暨关联交易的议案》。
     三、2020 年度主要工作情况
     （一）监督及评估外部审计机构工作情况
     报告期内，审计与风险管理委员会听取公司 2019 年年
度审计机构大信会计师事务所对公司 2019 年度财务和内控
审计工作计划，并严格按照监管部门的要求指出审计重点关
注的事项，在审计机构汇报初步的 2019 年年度审计报告审
计意见后，审计与风险管理委员会认真审阅相关资料，对审
计过程中发现的问题与年审会计师及公司管理层进行充分
沟通，提出具体的改进建议，并敦促公司尽快给予整改落实。
    报告期内，公司审计与风险管理委员会对大信会计师事
务所（特殊普通合伙）的独立性和专业性进行评估，认为其
在担任审计工作期间，能够勤勉尽责、恪尽职守，遵循独立、
客观、公正的职业准则，按计划完成各项审计任务，较好地
履行了审计机构的责任和义务。委员会提议公司续聘大信会
计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构。
    （二）指导内部审计与风险管理工作
    报告期内，审计与风险管理委员会认真审阅公司内部审
计工作计划，督促内部审计工作按照计划执行。对公司开展
的费用支出专项审计提出指导性意见，提高公司的内部审计
工作成效。对内部审计发现的问题给予高度重视，并敦促整
改工作的落实。
    （三）评阅公司财务报告并发表意见
    报告期内，审计与风险管理委员会根据监管要求及工作
规程，认真审阅公司定期财务报告，并对定期报告的编制提
出专业建议。审计与风险管理委员会认为，公司财务会计报
表依据《企业会计准则》及其相关补充规定编制，会计政策
运用恰当，会计估计合理，符合企业会计准则、企业会计制
度及财务部发布的有关规定要求；公司财务会计报表纳入合
并范围的单位及报告内容完整，报表合并基础准确；公司财
务会计报表内容客观、真实、准确，未发现有重大错报、漏
报情况。
    （四）评估内部控制的有效性
    审计与风险管理委员会按照《内部控制管理办法》等有
关规定，积极推动公司内部控制制度建设。报告期内，公司
按照《公司法》《证券法》等法律、法规及《公司章程》等有
关规定，已建立较为完善的治理结构和内部控制制度，公司
的内部控制实际运作情况符合上市工作规范治理的要求。
    四、总体评价
    报告期内，审计与风险管理委员会全体委员严格按照
《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》
《公司章程》及《董事会审计与风险管理委员会工作细则》
等规定，秉持审慎、客观、独立的原则，切实履行职权范围
内的责任，维护公司和全体股东的合法权益，促进公司稳健
经营和规范运作。
    2021 年，审计与风险管理委员会将继续加强与公司管理
层的交流沟通，监督公司的内外部审计工作，规范公司经营
行为，防范公司经营风险，推动公司治理水平的不断提升。




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                                     2021 年 4 月 27 日