国新文化控股股份有限公司
          2020 年度监事会工作报告

    报告期内，国新文化控股股份有限公司（以下简称“公
司”）监事会严格按照《公司法》《公司章程》《监事会议事规
则》等有关规定的要求，本着对全体股东负责的态度，认真
履行监事会职能，积极开展相关工作。现将 2020 年度监事会
工作报告如下：
    一、监事会会议召开情况
    2020 年，监事会共组织召开七次会议，对公司发生的重
大事项进行审核和监督，具体内容报告如下：
    1.2020 年 1 月 20 日，监事会召开第九届监事会第十四
次会议，会议审议通过《关于公司本次重大资产出售构成关
联交易的议案》《关于公司本次重大资产出售暨关联交易方
案的议案》《关于<国新文化控股股份有限公司重大资产出售
暨关联交易报告书（草案）>及其摘要的议案》《关于签署附
生效条件的<上海市产权交易合同>的议案》《关于批准本次
重大资产出售相关的<备考合并审阅报告>的议案》《关于全
资子公司向关联方借款的议案》共六项议案。
    2.2020 年 4 月 23 日，监事会召开第九届监事会第十五
次会议，会议审议通过审议《2019 年年度报告及摘要》《2020
年第一季度报告》《2019 年度内部控制评价报告》《关于 2019
年度财务决算报告及 2020 年度财务预算方案的议案》《关于
确认 2019 年度日常关联交易预计执行情况及预计 2020 年度
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日常关联交易的议案》关于 2019 年度利润分配预案的议案》
《关于续聘大信会计师事务所为 2020 年度财务审计机构及
内部控制审计机构的议案》《关于会计政策变更的议案》《关
于使用自有闲置资金进行委托理财的议案》《关于向金融机
构申请综合授信额度的议案》《关于改选监事的议案》《2019
年度监事会工作报告》《关于召开 2019 年年度股东大会的议
案》共十三项议案。
    3.2020 年 5 月 19 日，监事会召开第九届监事会第十六
次会议，会议审议通过《关于选举监事会主席的议案》。
    4.2020 年 8 月 27 日，监事会召开第九届监事会第十七
次会议，会议审议通过《2020 年半年度报告及摘要》。
    5.2020 年 10 月 29 日，监事会召开第九届监事会第十八
次会议，会议审议通过《2020 年第三季度报告》。
    6.2020 年 11 月 23 日，监事会召开第九届监事会第十九
次会议，会议审议通过《关于公开挂牌方式转让子公司股权
暨关联交易的议案》。
    7.2020 年 12 月 28 日，监事会召开第九届监事会第二十
次会议，会议审议通过《关于<国新文化控股股份有限公司限
制性股票长期激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<国
新文化控股股份有限公司限制性股票激励计划（第一期）（草
案）>及其摘要的议案》《关于<国新文化控股股份有限公司限
制性股票长期激励计划管理办法>的议案》《关于<国新文化
控股股份有限公司限制性股票激励计划（第一期）实施考核
管理办法>的议案》《关于<国新文化控股股份有限公司限制

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性股票激励计划（第一期）激励对象名单>的议案》共五项议
案。
       二、监事会对公司有关事项的监督、检查情况
       1.公司依法运作情况
    报告期内，监事会列席董事会及股东大会，依法对公司
治理情况进行监督。监事会认为：公司董事会运作规范、决
策程序合法有效，认真执行股东大会决议；公司董事及高级
管理人员审慎决策，在履行职责时不存在违反法律、法规及
《公司章程》等规定或损害公司利益的行为。
       2.检查公司财务情况
    监事会针对公司公开披露的各期定期报告内容进行认
真审核，认为公司财务制度健全、财务运作规范，公司定期
报告公允地反映了公司的财务状况和经营成果，不存在虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏的情况。
       3.关联交易情况
    经监事会核查，报告期内公司开展的各项关联交易系满
足公司经营发展需要，关联交易的决策程序符合法律、法规
及《公司章程》的规定，关联交易价格合理公允，不存在损
害公司利益及其他股东利益的情形。
       4.公司内部控制情况
    报告期内，公司已建立较为完善的内部控制体系，内部
控制体系的有效执行对公司经营管理的各个关键节点起到
了较好的风险防范和控制作用，公司内部控制自我评价报告
真实、客观的反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

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    5.建立和实施内幕信息知情人登记备案制度情况
    公司已根据相关法律法规的要求，建立《内幕信息知情
人登记管理制度》。报告期内公司严格执行相关制度，公司董
事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守内幕信
息知情人登记备案制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕
信息买卖本公司股份的情况。
    三、监事会 2021 年度工作计划
    2020 年，公司治理日趋完善，各项重点工作按照全年发
展计划有序开展。监事会按照内控规范标准，列席董事会及
股东大会，对公司财务状况、生产经营情况及公司董事、高
级管理人员履职情况进行监督，为股东提供有效的权益保障。
    2021 年，公司监事会将一如既往地履行监督职责，认真
做好对董事会及高管履职的监督和评价工作，持续关注战略
落地情况，切实承担保护广大股东权益的责任，促进公司持
续健康发展。




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                                                 监事会
                                      2021 年 4 月 27 日




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