关于国新文化控股股份有限公司
2021 年年度股东大会的
法律意见书
北京市嘉源律师事务所
二〇二二年五月十九日
国新文化 2021 年年度股东大会 嘉源法律意见书
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关于国新文化控股股份有限公司
2021 年年度股东大会的
法律意见书
嘉源(2022)-04-294
致：国新文化控股股份有限公司
受国新文化控股股份有限公司（以下简称“公司”）委托，北京市嘉源律师事务
所（以下简称“本所”）指派律师出席了公司 2021 年年度股东大会（以下简称“本次
股东大会”），现依据《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》（以
下简称“《股东大会规则》”）及《国新文化控股股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》”）的规定，就本次股东大会的召集、召开程序，出席会议人员资格、会
议表决程序、表决结果等事项出具律师见证意见如下：
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1、本次股东大会的召集程序
本次股东大会由公司董事会召集。本次股东大会的会议通知已于 2022 年 4 月
28 日在《证券时报》、上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上发布。上
述通知中载明了会议的日期、地点、提交会议审议的事项、出席会议股东的登记办
法、登记时间、联系人等。
2、本次股东大会的召开程序
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。
2022 年 5 月 19 日下午 14 点 30 分，本次股东大会现场会议在北京市西城区车
公庄大街 4 号新华 1949 园区西门会议室召开，现场会议由董事长王东兴先生主持。
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国新文化 2021 年年度股东大会 嘉源法律意见书
本次股东大会通过上海证券交易所交易系统投票平台的投票时间为股东大会
召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票
平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，
应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等有关规定执
行。
此外，会议听取了独立董事 2021 年度的述职报告。
经本所律师核查，本次股东大会的召集与召开程序符合有关法律、法规、规范
性文件和公司章程的规定。
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1、现场出席会议的股东及股东代表以及通过网络投票的股东情况
本次股东大会的股权登记日为 2022 年 5 月 12 日。
根据公司出席会议股东或其委托代理人的登记资料、授权委托书等证明文件，
以及上证所信息网络有限公司提供的统计结果，现场出席会议的股东及股东代表以
及通过网络投票的股东共计 36 名，代表股份 153,587,446 股，占公司有表决权股份
总数的 34.5044 %。
出席本次股东大会现场会议的股东和代理人均持有相关身份证明，其中委托代
理人持有书面授权委托书。通过网络投票系统参加表决的股东，其身份由上证所信
息网络有限公司进行认证。
2、出席本次股东大会的其他人员
出席本次股东大会的其他人员为公司的董事、监事、高级管理人员及公司聘请
的律师。
本所律师认为，上述参会人员均有权或已获得了合法有效的授权出席本次股东
大会现场会议，其资格符合有关法律、法规、规范性文件及公司章程的规定。
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1、本次股东大会的表决程序
本次股东大会对通知中列明的议案进行了审议，会议采取现场投票、网络投票
相结合的方式进行表决。本次股东大会没有对会议通知未列明的事项进行表决。
出席本次股东大会现场会议的股东以记名表决的方式对通知中列明的事项进
行了表决，在审议构成关联交易的事项时，关联股东进行了回避表决。公司按照《股
东大会规则》的规定并参照公司章程规定的表决票清点程序对本次股东大会现场会
议的表决票进行清点和统计。
网络投票结束后，上海证券交易所网络投票系统向公司提供了本次网络投票的
投票总数和统计数。
2、本次股东大会的表决结果
根据统计的现场及网络投票结果，本次股东大会议案均获通过，具体情况如下：
序 同意 反对 弃权 是
号 否
议案名称 比例 票数 比例
票数(股) 比例（%） 票数(股) 通
（%） (股) （%）
过
《2021 年年
1 度报告及摘 152,010,244 98.9731 1,577,202 1.0269 0 0.0000 是
要》
《2021 年度
2 董事会工作 152,010,244 98.9731 1,577,202 1.0269 0 0.0000 是
报告》
《2021 年度
3 监事会工作 152,010,244 98.9731 1,577,202 1.0269 0 0.0000 是
报告》
《关于 2021
年度财务决
算报告及
4 152,010,244 98.9731 1,577,202 1.0269 0 0.0000 是
2022 年度财
务预算方案
的议案》
《关于 2021
年度利润分
5 152,152,304 99.0656 1,435,142 0.9344 0 0.0000 是
配预案的议
案》
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《关于聘请
2022 年度财
务审计机构
6 152,010,244 98.9731 1,577,202 1.0269 0 0.0000 是
及内部控制
审计机构的
议案》
《关于使用
自有闲置资
7 金进行委托 151,718,404 98.7831 1,869,042 1.2169 0 0.0000 是
理财的议
案》
《关于 2021
年度计提资
8 152,010,244 98.9731 1,577,202 1.0269 0 0.0000 是
产减值准备
的议案》
《关于 2022
年度与国新
集团财务有
9 限责任公司 41,500,184 95.6860 1,871,042 4.3140 0 0.0000 是
开展金融业
务预计的议
案》
《关于公司
董事、监事
和高级管理
人员 2021
10 年度薪酬执 151,354,244 98.9674 1,579,202 1.0326 0 0 是
行情况及
2022 年度薪
酬方案的议
案》
《关于补选
11 董事的议 152,152,304 99.0656 1,435,142 0.9344 0 0.0000 是
案》
《关于修订
12 <公司章程> 152,125,504 99.0481 1,461,942 0.9519 0 0.0000 是
的议案》
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《关于修订
<公司董事
13 152,125,504 99.0481 1,461,942 0.9519 0 0.0000 是
会议事规
则>的议案》
《关于修订
<公司股东
14 152,125,504 99.0481 1,461,942 0.9519 0 0.0000 是
大会议事规
则>的议案》
《关于修订
<公司独立
15 152,125,504 99.0481 1,461,942 0.9519 0 0.0000 是
董事工作制
度>的议案》
其中，单独或者合计持有公司股份低于 5%（不含）的中小投资者对上述议案
的表决结果为：
序 同意 反对 弃权
号 议案名称 票数
票数(股) 比例（%） 票数(股) 比例（%） 比例（%）
(股)
《2021 年年度报
1 12,894,427 89.1014 1,577,202 10.8986 0 0.0000
告及摘要》
《2021 年度董事
2 12,894,427 89.1014 1,577,202 10.8986 0 0.0000
会工作报告》
《2021 年度监事
3 12,894,427 89.1014 1,577,202 10.8986 0 0.0000
会工作报告》
《关于 2021 年度
财务决算报告及
4 12,894,427 89.1014 1,577,202 10.8986 0 0.0000
2022 年度财务预
算方案的议案》
《关于 2021 年度
5 利润分配预案的 13,036,487 90.0831 1,435,142 9.9169 0 0.0000
议案》
《关于聘请 2022
年度财务审计机
6 12,894,427 89.1014 1,577,202 10.8986 0 0.0000
构及内部控制审
计机构的议案》
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《关于使用自有
7 闲置资金进行委 12,602,587 87.0848 1,869,042 12.9152 0 0.0000
托理财的议案》
《关于 2021 年度
8 计提资产减值准 12,894,427 89.1014 1,577,202 10.8986 0 0.0000
备的议案》
《关于 2022 年度
与国新集团财务
9 有限责任公司开 12,600,587 87.0710 1,871,042 12.9290 0 0.0000
展金融业务预计
的议案》
《关于公司董
事、监事和高级
管理人员 2021 年
10 12,892,427 89.0876 1,579,202 10.9124 0 0.0000
度薪酬执行情况
及 2022 年度薪
酬方案的议案》
《关于补选董事
11 13,036,487 90.0831 1,435,142 9.9169 0 0.0000
的议案》
《关于修订<公
12 13,009,687 89.8979 1,461,942 10.1021 0 0.0000
司章程>的议案》
《关于修订<公
13 司董事会议事规 13,009,687 89.8979 1,461,942 10.1021 0 0.0000
则>的议案》
《关于修订<公
14 司股东大会议事 13,009,687 89.8979 1,461,942 10.1021 0 0.0000
规则>的议案》
《关于修订<公
15 司独立董事工作 13,009,687 89.8979 1,461,942 10.1021 0 0.0000
制度>的议案》
议案 9 所涉及的关联股东中国文化产业发展集团有限公司已经回避表决；议案
10 所涉及的关联股东姚勇、夏英元、杨玉兰、刘登华已经回避表决；上述关联股
东所持有的表决股份不计入有效表决权的股份总数。
议案 12《关于修订<公司章程>的议案》属于特别决议议案，应由出席股东大
会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权三分之二以上通过。其余议案为普通
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决议议案，应由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权过半数通
过。根据统计的现场及网络投票结果，上述议案获股东大会通过。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合有关法律、法规及公司章程的规
定，表决结果合法有效。
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综上，本次股东大会的召集和召开程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，
出席本次股东大会的人员和召集人的资格均合法有效，本次股东大会的表决程序符
合有关法律、法规及公司章程的规定，表决结果合法有效。
本所同意本法律意见书随公司本次股东大会其他信息披露资料一并公告，未
经本所同意请勿用于其他任何目的。
（以下无正文）
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