国新文化控股股份有限公司
    关于与国新集团财务有限责任公司开展
             金融业务的风险处置预案

                      第一章 总 则
    第一条 为有效防范、及时控制和化解国新文化控股股份有
限公司(以下简称“公司”)与国新集团财务有限责任公司（以下
简称“财务公司”）开展存款等金融业务的风险，保障资金安全，
根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与
关联交易》等相关规定，特制定本风险处置预案。
               第二章 组织机构设置及职责
    第二条 公司成立金融业务风险预防处置领导小组（以下简
称领导小组），由公司总经理任组长，为金融业务风险预防处置
第一责任人，由公司财务总监、董事会秘书任副组长。领导小组
成员包括公司资产财务部、法律风控部、董事会办公室等相关部
门负责人。
    领导小组统一领导金融业务风险的应急处置工作，全面负责
财务公司金融业务风险的防范和处置工作，对董事会负责。
    第三条 公司成立金融业务风险预防处置办公室（以下简称
办公室），在领导小组的指导下开展日常工作。由公司资产财务
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部负责人任办公室主任，办公室成员包括公司资产财务部、法律
风控部、董事会办公室等相关部门成员。办公室的主要职责包括：
    （一）积极筹划落实各项防范风险措施，相互协调，共同控
制和化解风险。
    （二）提请财务公司建立健全内部风险控制制度，并定时提
供相关信息，关注其经营情况，对风险做到早发现、早报告，防
止风险扩散和蔓延。
    （三）负责对存放于财务公司的资金风险状况进行动态评估
和监督，定期测试财务公司资金流动性，评估财务公司的业务与
财务风险，出具风险评估报告，并向领导小组报告。
                 第三章 风险报告与信息披露
    第四条 在与财务公司开展金融业务期间，动态跟踪财务公
司相关信息，加强风险评估管理。当财务公司出现资金异常波动
风险时，公司应及时向中国国新控股有限责任公司及各成员单位
或监管机构了解信息，整理后形成书面报告递交董事会。
    第五条 公司与财务公司的关联交易应当签订金融服务协议，
并作为单独议案提交董事会或者股东大会审议并披露。
    第六条 公司与财务公司的资金往来应当严格按照有关法律
法规对关联交易的要求履行决策程序和披露义务。公司在定期报
告中持续披露涉及财务公司的关联交易情况，每半年取得并审阅

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财务公司的财务报告，出具风险持续评估报告，并与半年度报告、
年度报告同步披露。
    公司应协调提供审计服务的会计师事务所每年提交涉及财
务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的专项说明。
    第七条 出现本风险处置预案确定的风险情形，及时予以披
露，并积极采取措施保障公司利益。
    第八条 对金融业务风险，任何单位、个人不得隐瞒、缓报、
谎报或者授意他人隐瞒、缓报、谎报。
                第四章 应急处置程序和措施
    第九条 财务公司出现下列情形之一时，应立即启动风险应
急处置机制：
    （一）财务公司出现违反《企业集团财务公司管理办法》第
31 条、第 32 条规定；
    （二）财务公司任何一个财务监管指标不符合《企业集团财
务公司管理办法》第 34 条规定，并与行业均值偏离严重；
    （三）财务公司发生挤提存款、到期债务不能支付、大额贷
款逾期或担保垫款、电脑系统严重故障、被抢劫或诈骗、董事或
高级管理人员涉及严重违纪、刑事案件等重大事项；
    （四）发生可能影响财务公司正常经营的重大机构变动、股
权交易或者经营风险等事项；

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    （五）财务公司股东对财务公司的负债逾期 1 年以上未偿
还；
    （六）财务公司出现严重支付危机；
    （七）财务公司当年亏损超过注册资本金的 30%或连续 3 年
亏损超过注册资本金的 10%；
    （八）财务公司因违法违规受到中国银行保险监督管理委员
会等监管部门的行政处罚；
    （九）财务公司被中国银行保险监督管理委员会责令停业整
顿；
    （十）其他可能对公司存放资金带来安全隐患的事项。
       第十条 金融业务风险发生后，办公室应立即向领导小组报
告。领导小组应及时分析了解，整理分析后形成书面报告上报公
司董事会。
       第十一条 领导小组启动风险应急处置程序后，应第一时间
与财务公司沟通，督促财务公司提供详细情况说明，并多渠道了
解情况，分析风险动态。针对出现的风险，落实风险处置预案规
定的各项风险化解措施和责任，并制定风险应急处理方案。该方
案应当根据金融与任务风险情况的变化以及实施中发现的问题
进行及时修订、补充。风险应急处理方案主要包括以下内容：
    （一）应采取的措施，应完成的任务及应达到的目标；

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    （二）各项化解风险措施的组织实施；
    （三）措施落实情况的督查和指导。
    第十二条 针对出现的风险，领导小组应与财务公司召开联
席会议，要求财务公司采取积极措施，进行风险自救，避免风险
扩散和蔓延。
    公司有关部门应根据风险处置方案规定的职责要求，各司其
职，各负其责，认真落实各项风险化解措施，积极做好风险处置
工作。
                  第五章 后续事项处置
    第十三条 突发性金融业务风险平息后，领导小组应加强对
财务公司的监督，重新对财务公司存款等金融业务风险进行评估，
必要时适当调整存款等金融业务比例。
    第十四条 针对财务公司突发性风险产生的原因、造成的后
果，领导小组应组织办公室进行认真分析和总结，吸取经验、教
训，更加有效地做好存款等金融业务的风险防范和处置工作。
                      第六章 附 则
    第十五条 本预案的解释权归公司董事会。
    第十六条 本预案未尽事宜，按照《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规、规范性文件以及
《国新文化控股股份有限公司章程》等有关规定执行。如本预案

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与最新发布的法律、法规和规章存在冲突，则以最新法律、法规
和规章规定为准。
    第十七条 本预案自董事会审议通过之日起开始实施。




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