上海新黄浦实业集团股份有限公司
           董事会审计委员会2020年度履职情况报告


    根据中国证监会《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、

《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》，并按照公司《章程》

和《审计委员会议事规则》的有关规定，上海新黄浦实业集团股份有限公司董事

会审计委员会，本着认真负责的态度，勤勉尽责，忠实地、认真地履行了审计监

督职责，现将2020年度履职情况报告如下：

    一、审计委员会基本情况

    公司第八届董事会审计委员会，现由独立董事陆雄文、独立董事郝叶力、董
事甘湘南组成，主任委员由独立董事陆雄文担任。

    （2020年12月28日，原独立董事董安生先生因个人原因，辞去公司独立董事

职务，2021年1月13日经公司临时股东大会审议通过，增补郝叶力女士为公司独

立董事，任审计委员会委员）

    二、审计委员会年度会议召开情况

    2020年内，公司董事会审计委员依照相关法律法规规定，认真履行职责，共

召开了四次审计委员会会议:

    1、2020年1月21日，召开第八届三次董事会审计委员会会议，审议通过了《公
司2019年度内部控制自我评价工作方案》、《关于进一步完善公司内控体系权限设

置的建议》，并审议了公司财务部提交的2019年度财务会计报表初稿，同意公司

财务报表可以提交注册会计师事务所进行年度审计。

    2、2020年4月28日，召开第八届四次董事会审计委员会会议，审议通过了《经

年审会计师出具的2019年度财务审计报告》、《审计委员会2019年度履职报告》、

《公司2019年度内部控制评价报告》《2019年公司审计合规部年度工作总结》、

《2020年度公司审计合规部内部审计工作计划》、《会计师事务所从事本年度审计

工作的总结报告》、《关于公司2019年度计提资产减值准备的议案》、《关于公司

2020年度一季度计提资产减值准备的议案》。

    3、2020年6月9日，召开第八届五次董事会审计委员会会议，审议通过了《公

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司2020年度预算计划》。

    4、2020年9月11日，召开第八届六次董事会审计委员会会议，审议通过了《续

聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务审计及内控审计机构

的议案》。

    三、公司董事会审计委员会相关工作履职情况

     1、年报审计工作中的履职情况

     2020年内，在公司2019年年报审计工作中，董事会审计委员会按照《公司

章程》和《董事会议事规则》充分履行监督职能，在事前、事中、事后与公司聘

请的财务审计机构立信会计师事务所(特殊普通合伙)就审计工作进行充分沟通，

并对审计报告进行了认真审核。

     2、监督及评估外部审计机构工作情况

     2020 年内，立信会计师事务所作为本公司 2019 年度审计机构，派出了它

所认为合适的审计人员，通过一定的工作投入，获取了有关财务报表信息及披露

的审计证据，以评价管理层选用会计政策的恰当性和做出会计估计的合理性，立

信会计师事务所认为它已经完成所有审计程序，并向审计委员会提交了保留意见

的 2019 年度审计报告。

    3、对公司内控制度建设的监督及评估工作指导情况

    2020 年内，董事会审计委员会听取了公司审计合规部上年度公司内部审计

工作汇报，以及本年度审计合规部内部审计工作计划。

    公司审计合规部在董事会审计委员会的督导下，编制了《内部控制自我评价
报告》，审计师事务所出具了内部控制审计报告。在此基础上，董事会审计委员

会充分发挥专业委员会的作用，督促指导公司审计合规部开展工作，促使各部门

各下属单位有效落实内部控制措施，确保公司经营管理活动的规范运作。

    4、向董事会提交续聘立信会计事务所（特殊普通合伙）的建议

    2020年9月，鉴于立信会计师事务所（特殊普通合伙）的资质、经验和意愿，

特别是鉴于2020年疫情影响等特殊情况，审计委员会经过认真研究讨论，同意续
聘其为2020年度财务审计机构和内部控制审计机构。
    四、总体评价

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    2020年内，公司董事会审计委员会依据《上海证券交易所上市公司董事会审

计委员会运作指引》以及公司制定的《审计委员会议事规则》等相关规定，恪尽

职守、尽职尽责地履行了审计委员会的职责。

   2021年，董事会审计委员会将继续发挥监督、指导、评估、协调的作用，持

续推动公司治理结构的健全和完善，全面维护公司及全体股东的利益。

    特此报告。




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                                                 董事会审计委员会
                                                  2021 年 4 月 26 日




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