上海新黄浦实业集团股份有限公司
           董事会审计委员会2021年度履职情况报告


      根据中国证监会《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、

《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》，并按照公司《章程》

和《审计委员会议事规则》的有关规定，上海新黄浦实业集团股份有限公司董事

会审计委员会，本着认真负责的态度，勤勉尽责，忠实地、认真地履行了审计监

督职责，现将2021年度履职情况报告如下：

    一、审计委员会基本情况
    2021年9月，公司原独立董事（审计委员会主任委员）陆雄文先生因个人原
因，申请辞去独立董事职务（注：在公司股东大会选举产生新任独立董事之前，
陆雄文先生仍按照有关法律法规的规定，履行公司独立董事职责)。2022年2月，
经公司临时股东大会审议通过，增补姜明生先生为公司独立董事。

    目前公司第八届董事会审计委员会由独立董事姜明生（主任委员）、独立董

事郝叶力、董事甘湘南组成。

    二、审计委员会年度会议召开情况

    2021年内，公司董事会审计委员依照相关法律法规规定，认真履行职责，共

召开了三次董事会审计委员会会议:

    1、2021年1月28日，召开第八届七次董事会审计委员会会议，审议通过了《公

司2020年度内部控制自我评价工作方案》，并审议了公司财务部提交的2020年度

财务会计报表初稿，同意公司财务报表可以提交注册会计师事务所进行年度审计。

    2、2021年4月26日，召开第八届八次董事会审计委员会会议，审议通过了《经

年审会计师出具的2020年度财务审计报告》、《审计委员会2020年度履职报告》、

《公司2020年度内部控制评价报告》、《2020年公司审计合规部年度工作总结》、

《2021年度公司审计合规部内部审计工作计划》、《会计师事务所从事本年度审计

工作的总结报告》、《关于公司财务会计政策变更的议案》、《关于公司2020年度计

提资产减值准备及预计负债的议案》、《公司2021年度预算计划的议案》。

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    3、2021年5月28日，召开第八届九次董事会审计委员会会议，审议通过了《聘

任公司2021年度财务审计及内控审计机构的议案》。

    三、公司董事会审计委员会相关工作履职情况

     1、年报审计工作中的履职情况

     2021上半年内，在公司2020年年报审计工作中，董事会审计委员会按照《公

司章程》和《董事会议事规则》充分履行监督职能，在事前、事中、事后与公司

聘请的财务审计机构立信会计师事务所(特殊普通合伙)就审计工作进行充分沟

通，并对审计报告进行了认真审核。

     2、监督及评估外部审计机构工作情况

    立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度的审计机构，立信会计

师事务所（特殊普通合伙）通过对获取有关财务报表金额和披露的审计证据，评

价管理层选用会计政策的恰当性和做出会计估计的合理性，2021年4月会计师事

务所完成了所有审计程序，取得了充分适当的审计证据，并向审计委员会提交了

无保留意见的2020年度审计报告。

    3、对公司内控制度建设的监督及评估工作指导情况

    2021 年内，董事会审计委员会听取了公司审计合规部上年度公司内部审计

工作汇报，以及本年度审计合规部内部审计工作计划。

    公司审计合规部在董事会审计委员会的督导下，编制了《内部控制自我评价

报告》，审计师事务所出具了内部控制审计报告。在此基础上，董事会审计委员

会充分发挥专业委员会的作用，督促指导公司审计合规部开展工作，促使各部门

各下属单位有效落实内部控制措施，确保公司经营管理活动的规范运作。

    4、向董事会提交关于聘任公司 2021 年度财务审计及内控审计机构的建议

    2021年5月，通过对会计师事务所的专业胜任能力、投资者保护能力、独立

性和诚信状况等情况，进行充分了解和审查。

    审计委员会经过认真研究讨论，同意聘任大华会计师事务所（特殊普通合伙）

为公司2021年度财务审计及内控审计机构。


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    四、总体评价

    2021年内，公司董事会审计委员会依据《上海证券交易所上市公司董事会审

计委员会运作指引》以及公司制定的《审计委员会议事规则》等相关规定，恪尽

职守、尽职尽责地履行了审计委员会的职责。

   2022年，董事会审计委员会将继续发挥监督、指导、评估、协调的作用，持

续推动公司治理结构的健全和完善，全面维护公司及全体股东的利益。

    特此报告。




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                                                 董事会审计委员会

                                                  2022 年 4 月 28 日




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