上海金桥出口加工区开发股份有限公司
                      2020 年度独立董事述职报告


    作为公司独立董事，我们严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准
则》等法律法规以及公司章程、公司独立董事工作细则，本着维护公司整体利益
和全体股东合法权益的原则，忠实、勤勉地履行职责，独立、客观地发表意见，
审慎、理性地行使表决权，积极推动公司健康、持续发展。
    现将 2020 年度主要工作情况报告如下：
       一、独立董事的基本情况
       陆雄文先生，复旦大学管理学院院长、教授、博士研究生导师，担任本公司
第七、八、九届董事会独立董事及宝山钢铁股份有限公司、上海新黄浦置业有限
公司独立董事。
       陶武平先生，北京观韬中茂（上海）律师事务所主任、高级律师，担任本公
司第九届董事会独立董事及国药控股（01099.HK）监事。
       LI YIFAN 先生，浙江吉利控股集团有限公司副总裁，担任本公司第九届董
事会独立董事及上海国际港务（集团）股份有限公司、黑龙江国中水务股份有限
公司、众安在线财产保险股份有限公司、华鑫证券有限责任公司独立董事。
       雷良海先生，上海理工大学管理学院教授、博士生导师，担任本公司第九届
董事会独立董事及上海移为通信技术股份有限公司独立董事。
    作为公司的独立董事，我们不存在影响独立性的情况。
       二、独立董事年度履职概况
    我们分别担任了董事会审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会的主任
委员（召集人）、委员以及战略委员会的委员。2020 年度，董事会共计召开 6 次
会议、10 次专门委员会会议（其中，战略委员会召开 2 次会议、审计委员会召
开 5 次会议、提名委员会召开 1 次会议、薪酬与考核委员会召开 2 次会议）。全
体独立董事出席了全部会议，无一缺席。我们主持或出席有关专门委员会会议，
充分研究和讨论公司重大事项，对相关重大事项进行了研究并提出建议，切实履
行了董事会专门委员会的责任和义务，发挥了在董事会会议前的把关和审核作
用。


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    在公司 2019 年年度报告编制的过程中，我们认真听取管理层对公司全年生
产经营情况和重大事项进展情况的汇报，并与年审会计师沟通，了解年报审计工
作计划及审计工作进展情况，提出工作要求。在年审会计师出具初步审计意见后，
再次与年审会计师会面，就审计情况进行有效沟通，充分发挥独立董事的监督作
用。
    我们每一位独立董事在董事会会议召开前，仔细审核会议文件，有疑问及时
与公司沟通，并得到公司的及时反馈，为决策做好准备工作；在会上积极发言、
讨论，认真审议每一项议案，负责任地提出意见和建议，独立、客观、审慎、理
性地行使表决权，为董事会科学决策起到了积极的作用。2020 年，没有一位独
立董事对董事会会议任何一项议案及公司其他事项提出异议。
    2020 年内，公司召开一次股东大会。在年度股东大会上，公司第九届董事
会独立董事书面报告了 2019 年度工作，向股东大会进行了述职。
    《证券法》在 2019 年 12 月修订后，我们加强学习，深入理解和准确把握修
订要点，对标新《证券法》进一步完善公司治理。报告期内，我们多次对公司进
行了实地现场考察，认真听取管理层对公司经营以及相关事项的汇报，考察公司
拟建、在建或在营项目。
    在履职过程中，我们每一位独立董事得到了公司的大力支持，公司董事、高
级管理人员和董事会办公室及时报送公司动态、会议资料、董办月报等文件，及
时汇报公司经营情况，使每一位独立董事能及时了解公司经营发展动态，为每一
位独立董事参与决策提供了信息和资料，有效地配合了每一位独立董事的工作。
       三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
    我们对公司 2020 年内的关联交易、对外担保、高级管理人员提名以及薪酬、
业绩快报、聘任会计师事务所、现金分红、信息披露的执行情况、内部控制的执
行情况、董事会以及下属专门委员会的运作情况等等，进行了重点关注。对于这
些事项的决策、执行以及披露情况及其是否合法合规，作出了独立明确的判断，
具体说明如下：
    （一）关联交易情况
    公司在 2020 年度没有发生重大关联交易。
    （二）对外担保情况
    2020 年 4 月 16 日，在第九届董事会第五次会议上，公司第九届董事会独立

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董事对公司累计和当期对外担保情况、执行上述规定情况进行了专项说明，并发
表了独立意见：
    “公司当期对外担保发生额 36,500 万元，期末累计总额 70,433 万元。本报
告期内，没有发现公司存在违规担保情况，所发生的对外担保是基于公司经营的
合理需要，对外担保决策程序合理、合法、公允，且公司及时履行相关信息披露
义务，没有损害公司及公司股东尤其是中小股东的利益。
    “我们认为，公司已制定了有关对外担保的内部规范，能够严格控制对外担
保风险，维护投资者利益。”
    （三）高级管理人员提名以及薪酬情况
    2020 年 4 月 16 日，公司第九届董事会薪酬与考核委员会对《关于公司经理
层 2019–2021 年薪酬方案的议案》进行了初审。该议案在公司第九届董事会第
五次会议上获得通过。
    2020 年 8 月 28 日，公司第九届董事会薪酬与考核委员会对《公司 2019 年
度经营业绩自评报告》、《公司 2020 年度经营业绩责任书》进行了初审。该议案
在公司第九届董事会第八次会议上获得通过。
    2020 年 12 月 31 日，公司第九届董事会提名委员会对《关于聘任副总经理
的议案》进行了初审。该议案在公司第九届董事会第十次会议上获得通过。
    （四）业绩快报情况
    报告期内，公司于 2020 年 3 月 21 日披露了 2019 年度业绩快报公告，符合
《上海证券交易所股票上市规则》的规定。
    （五）聘任会计师事务所情况
    经我们事前认可，2020 年 4 月 16 日，公司第九届董事会审计委员会对《关
于续聘 2020 年度财务报告以及内部控制审计机构的议案》进行了初审。该议案
在公司第九届董事会第五次会议上获得通过。然后，经 2019 年年度股东大会审
议通过，续聘众华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司提供 2020 年度财务报
告审计服务与内部控制审计服务。
    （六）现金分红情况
    我们认为，公司依据中国证监会、上海证券交易所的相关规定制订的该预案
符合公司章程的规定、《2017–2019 年度股东回报规划》的要求，体现了公司坚
持持续、稳定及积极的现金分红政策，充分重视对投资者的合理投资回报，中小

                                   3
股东的合法权益得到充分维护。
    2019 年度利润分配方案经公司董事会及股东大会审议通过后，公司于 2020
年 7 月 9 日发放 A 股现金红利，7 月 22 日发放 B 股现金红利。
    2020 年 4 月 16 日，公司第九届董事会第五次会议经审议，表决通过了《公
司 2020–2022 年度股东回报规范》。然后，经 2019 年年度股东大会审议通过。
我们认为，公司拟订的《2020–2022 年度股东回报规划》体现了公司坚持持续、
稳定及积极的分红政策，能充分重视对投资者的合理投资回报，并兼顾了公司的
可持续性发展，符合《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证
监发[2012]37 号）的要求。我们乐见该《规划》得以实施。
    （七）信息披露的执行情况
    报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》和《上海证券交易所股票上
市规则》等相关规定，遵循“公开、公平、公正”的原则，及时公平地披露了 4
份定期报告和 24 份临时公告，做到了信息披露真实、及时、准确、完整，切实
维护广大投资者和公众股东的合法权益。
    （八）内部控制的执行情况
    公司委托赋华投资管理咨询（上海）有限公司开展 2019 年度内控评价工作。
该公司出具了公司《2019 年度内部控制评价报告》，结论是：根据公司财务报告
内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内
部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的
要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
    我们认为，公司《2019 年度内部控制评价报告》符合《上市公司内部控制
指引》及其他相关文件的要求，真实、完整地反映了公司的内部控制状况。
    （九）董事会以及下属专门委员会的运作情况
    报告期内，董事会共计召开 6 次会议、10 次专门委员会会议（其中，战略
委员会召开 2 次会议、审计委员会召开 5 次会议、提名委员会召开 1 次会议、薪
酬与考核委员会召开 2 次会议）。董事会以及专门委员会均正常运作。
    我们一致认为，公司在规范运作方面不存在重大风险事项。
    四、总体评价和建议
    2020 年，我们均忠实、勤勉履行了独立董事职责，充分发挥独立董事的作
用，促进了公司的规范运作和稳健发展，切实维护了公司整体利益和股东的利益。

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    接下来，我们将继续独立、忠实、勤勉地履职，发挥自己的专业知识和经验，
为公司的规范运作和稳健发展献计献策，全力维护公司及全体股东，特别是中小
投资者的合法权益。




           独立董事：陆雄文、陶武平、LI YIFAN（李轶梵）、雷良海


                                               2021 年 4 月 15 日




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