上海金桥出口加工区开发股份有限公司
                    2021 年度独立董事述职报告


    作为公司独立董事，我们严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准
则》等法律法规以及公司章程、公司独立董事工作细则，本着维护公司整体利益
和全体股东合法权益的原则，忠实、勤勉地履行职责，独立、客观地发表意见，
审慎、理性地行使表决权，积极推动公司健康、持续发展。
    现将 2021 年度主要工作情况报告如下：
    一、独立董事的基本情况
    陆雄文先生，复旦大学管理学院院长、教授、博士研究生导师，担任本公司
第七、八、九届董事会独立董事及宝山钢铁股份有限公司、上海新黄浦置业有限
公司（现已离任）、中国东方航空股份有限公司、浦发硅谷银行、摩根士丹利华
鑫证券有限责任公司独立董事。
    陶武平先生，北京观韬中茂（上海）律师事务所主任、高级律师，担任本公
司第九届董事会独立董事。
    LI YIFAN（李轶梵）先生，华人运通控股有限公司首席财务官，担任本公
司第九届董事会独立董事及上海国际港务（集团）股份有限公司（现已离任）、
黑龙江国中水务股份有限公司（现已离任）、浙江天铁实业股份有限公司（现已
离任）、众安在线财产保险股份有限公司（现已离任）独立董事。
    雷良海先生，上海理工大学管理学院教授、博士生导师，担任本公司第九届
董事会独立董事及上海移为通信技术股份有限公司独立董事。
    作为公司的独立董事，我们不存在影响独立性的情况。
    二、独立董事年度履职概况
    我们分别担任了董事会审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会的主任
委员（召集人）、委员以及战略委员会的委员。2021 年度，董事会共计召开 7 次
会议、9 次专门委员会会议（其中，战略委员会召开 2 次会议、审计委员会召开
6 次会议、薪酬与考核委员会召开 1 次会议）。全体独立董事出席了全部会议，
无一缺席。我们主持或出席有关专门委员会会议，充分研究和讨论公司重大事项，
对相关重大事项进行了研究并提出建议，切实履行了董事会专门委员会的责任和


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义务，发挥了在董事会会议前的把关和审核作用。
    在公司 2020 年年度报告编制的过程中，我们认真听取管理层对公司全年生
产经营情况和重大事项进展情况的汇报，并与年审会计师沟通，了解年报审计工
作计划及审计工作进展情况，提出工作要求。在年审会计师出具初步审计意见后，
再次与年审会计师会面，就审计情况进行有效沟通，充分发挥独立董事的监督作
用。
    我们每一位独立董事在董事会会议召开前，仔细审核会议文件，有疑问及时
与公司沟通，并得到公司的及时反馈，为决策做好准备工作；在会上积极发言、
讨论，认真审议每一项议案，负责任地提出意见和建议，独立、客观、审慎、理
性地行使表决权，为董事会科学决策起到了积极的作用。2021 年，没有一位独
立董事对董事会会议任何一项议案及公司其他事项提出异议。
    2021 年内，公司召开一次股东大会。在年度股东大会上，公司第九届董事
会独立董事书面报告了 2020 年度工作，向股东大会进行了述职。
    我们认真对照中国证监会的《上市公司治理专项自查清单》内容，包括七大
方面 100 多个问题，于 2021 年 4 月完成上市公司治理专项行动自查工作，没有
发现公司有需要整改的问题。报告期内，我们多次对公司进行了实地现场考察，
认真听取管理层对公司经营以及相关事项的汇报，考察公司拟建、在建或在营项
目。
    在履职过程中，我们每一位独立董事得到了公司的大力支持，公司董事、高
级管理人员和董事会办公室及时报送公司动态、会议资料、董办月报等文件，及
时汇报公司经营情况，使每一位独立董事能及时了解公司经营发展动态，为每一
位独立董事参与决策提供了信息和资料，有效地配合了每一位独立董事的工作。
       三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
    我们对公司 2021 年内的关联交易、对外担保、高级管理人员提名以及薪酬、
业绩快报、聘任会计师事务所、现金分红、信息披露的执行情况、内部控制的执
行情况、董事会以及下属专门委员会的运作情况等等，进行了重点关注。对于这
些事项的决策、执行以及披露情况及其是否合法合规，作出了独立明确的判断，
具体说明如下：
    （一）关联交易情况
    2021 年 2 月 4 日，在公司第九届董事会第 11 次会议上，我们对公司的全资

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子公司——上海金桥出口加工区联合发展有限公司向公司控股股东——上海金
桥（集团）有限公司出租位于新金桥路 828 号的上海金桥啦啦宝都商业办公项目
7 至 11 楼办公楼的关联交易，发表了事前认可意见和同意的独立意见。
    2021 年 4 月 15 日，在公司第九届董事会第 12 次会议上，我们对以下两笔
关联交易发表了事前认可意见和同意的独立意见：1、公司向控股股东转让位于
金藏路 366 号的 T21 地块通用厂房；2、子公司与控股股东以现金方式按出资比
例共同向新金桥物业增资。
    2021 年 12 月 13 日，在公司第九届董事会第 17 次会议上，我们对公司实质
上的全资子公司——上海金桥出口加工区房地产发展有限公司与控股股东于
2021 年 12 月联合竞得自贸区临港新片区综合产业片区 ZH-02 单元的 3 幅国有建
设用地使用权后，以现金方式按出资比例 51∶49 设立各地块的项目公司的关联
交易，发表了事前认可意见和同意的独立意见。
    （二）对外担保情况
    2021 年 4 月 15 日，在第九届董事会第 12 次会议上，公司第九届董事会独
立董事对公司累计和当期对外担保情况、执行上述规定情况进行了专项说明，并
发表了独立意见：
    公司当期对外担保发生额 34,168 万元，期末累计总额 104,601 万元。本报告
期内，没有发现公司存在违规担保情况，所发生的对外担保是基于公司经营的合
理需要，对外担保决策程序合理、合法、公允，且公司及时履行相关信息披露义
务，没有损害公司及公司股东尤其是中小股东的利益。
    我们认为，公司已制定了有关对外担保的内部规范，能够严格控制对外担保
风险，维护投资者利益。
    （三）高级管理人员提名以及薪酬情况
    2021 年 8 月 26 日，公司第九届董事会薪酬与考核委员会对《公司 2020 年
度经营业绩自评报告》、《公司 2021 年度经营业绩责任书》进行了初审。该议案
在公司第九届董事会第十五次会议上获得通过。
    （四）业绩快报情况
    报告期内，公司于 2021 年 3 月 5 日披露了 2020 年度业绩快报公告，符合《上
海证券交易所股票上市规则》的规定。
    （五）聘任会计师事务所情况

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    经我们事前认可，2021 年 4 月 15 日，公司第九届董事会审计委员会对《关
于续聘 2021 年度财务报告以及内部控制审计机构的议案》进行了初审。该议案
在公司第九届董事会第十二次会议上获得通过。然后，经 2020 年年度股东大会
审议通过，续聘众华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司提供 2021 年度财务
报告审计服务与内部控制审计服务。
    （六）现金分红情况
    我们认为，公司依据中国证监会、上海证券交易所的相关规定制订的该预案
符合公司章程的规定、《2020–2022 年度股东回报规划》的要求，体现了公司坚
持持续、稳定及积极的现金分红政策，充分重视对投资者的合理投资回报，中小
股东的合法权益得到充分维护。
    2020 年度利润分配方案经公司董事会及股东大会审议通过后，公司于 2021
年 7 月 14 日发放 A 股现金红利，7 月 23 日发放 B 股现金红利。
    （七）信息披露的执行情况
    报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》和《上海证券交易所股票上
市规则》等相关规定，遵循“公开、公平、公正”的原则，及时公平地披露了 4
份定期报告和 32 份临时公告，做到了信息披露真实、及时、准确、完整，切实
维护广大投资者和公众股东的合法权益。
    （八）内部控制的执行情况
    公司委托赋华投资管理咨询（上海）有限公司开展 2020 年度内控评价工作。
该公司出具了公司《2020 年度内部控制评价报告》，结论是：根据公司财务报告
内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内
部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的
要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
    我们认为，公司《2020 年度内部控制评价报告》符合《上市公司内部控制
指引》及其他相关文件的要求，真实、完整地反映了公司的内部控制状况。
    （九）董事会以及下属专门委员会的运作情况
    报告期内，董事会共计召开 7 次会议、9 次专门委员会会议（其中，战略委
员会召开 2 次会议、审计委员会召开 6 次会议、薪酬与考核委员会召开 1 次会议）。
董事会以及专门委员会均正常运作。
    我们一致认为，公司在规范运作方面不存在重大风险事项。

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    四、总体评价和建议
    2021 年，我们均忠实、勤勉履行了独立董事职责，充分发挥独立董事的作
用，促进了公司的规范运作和稳健发展，切实维护了公司整体利益和全体股东的
利益。
    接下来，我们将继续独立、忠实、勤勉地履职，发挥自己的专业知识和经验，
为公司的规范运作和稳健发展献计献策，全力维护公司及全体股东，特别是中小
投资者的合法权益。




           独立董事：陆雄文、陶武平、LI YIFAN（李轶梵）、雷良海


                                           二〇二二年四月十三日




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