申能股份：A股限制性股票激励计划（草案）摘要公告2021-01-26
证券代码：600642 股票简称：申能股份 公告编号：2021-006
申能股份有限公司
A 股限制性股票激励计划（草案）摘要公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股权激励方式：限制性股票
股份来源：从二级市场回购的 A 股普通股股票
本计划拟向激励对象授予不超过 4,912 万股 A 股限制性股票，约占本计划公
布时公司股本总额（49.12 亿股）的 1.00%。其中首次授予不超过 4,622.8 万
股，预留授予不超过 289.2 万股。
一、 公司基本情况
（一）公司简介
公司前身为创立于1987年的申能电力开发公司，1993年4月公司股票上市（股
票代码600642，简称“申能股份”），为全国电力能源行业第一家上市公司，目
前总股本为49.12亿股。公司主要从事电力、石油天然气的开发、投资、建设和运
营业务，为综合性能源供应商。公司系统拥有全资和控股企业23家，员工逾2,600
人。
近年来，公司在“加快发展、稳步调整、提质增效、培育优势、提高竞争力、
做优‘先锋企业’”方针引领下，大力发展新能源，调整电力结构；推进油气资
源接替，实施电气并举；提前布局新兴能源，培养产业新优势。至“十三五”末，
公司电力权益装机容量达到1,267万千瓦（控股装机1,263万千瓦） ，其中可再生
能源权益装机达到301万千瓦，2020年权益发电量384亿千瓦时（控股发电量394
亿千瓦时），其中上海本地控股发电量市场份额33.6%左右，油当量产量约23.6
万吨。
（二）最近三年业绩情况
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单位:亿元
2019年 2018年 2017年
营业收入 388.41 362.21 324.04
归属于母公司所有者的净利润 22.86 18.26 17.38
归属于母公司所有者的扣除非
经常性损益的净利润 19.23 14.85 12.43
基本每股收益（元/股） 0.483 0.401 0.382
加权平均净资产收益率（%） 8.22 7.08 6.82
资产总额 679.44 596.62 540.47
归属于母公司所有者的权益 296.04 259.53 254.60
归属于母公司所有者的每股净
资产（元/股） 6.03 5.70 5.59
（三）董事会、监事会、高级管理人员构成情况
序号 姓名 职务
1 倪斌 董事长
2 奚力强 副董事长、总经理
3 臧良 董事
4 李争浩 董事
5 刘海波 董事
6 史平洋 董事
7 刘先军 职工董事
8 杨朝军 独立董事
9 刘浩 独立董事
10 秦海岩 独立董事
11 俞卫锋 独立董事
12 俞雪纯 监事会主席、监事
13 陈尉 监事
14 胡磊 监事
15 吴晓凡 职工监事
16 刘瑾 职工监事
17 余永林 副总经理
18 舒彤 副总经理
19 谢峰 副总经理,董事会秘书
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20 王振宇 副总经理
二、 本计划目的
为了进一步完善公司的法人治理结构，实现对董事、高级管理人员以及其他
核心骨干人员的长期激励与约束，充分调动其积极性和创造性，使其利益与公司
长远发展更紧密地结合，防止人才流失，实现企业可持续发展，公司根据有关法
律、行政法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，制定本计划。
本计划制定所遵循的基本原则：
1、公平、公正、公开；
2、符合法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定；
3、激励和约束相结合，有利于公司的可持续发展。
除本计划外，本公司及本公司子公司不存在其他股权激励计划。
三、 股权激励方式及标的股票来源
本计划采用限制性股票作为激励工具，标的股票来源为公司从二级市场回购
的本公司A股普通股股票。股份回购的具体方案及实施程序，公司将另行召开董事
会、股东大会审议并披露。
四、 拟授出限制性股票数量
本计划拟向激励对象授予不超过4,912万股A股限制性股票，约占本计划公布
时公司股本总额49.12亿股的1.00%。其中首次授予不超过4,622.8万股，约占本计
划公布时公司股本总额的0.94%；预留授予不超过289.2万股，约占本计划公布时
公司股本总额的0.06%，约占本次拟授予限制性股票总量的5.89%。
本公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公
司股本总额的10%。本计划的任何一名激励对象通过尚在有效期内的股权激励计划
获授的股份总数累计未超过公司股本总额的1%。预留部分未超过本次拟授予限制
性股票总量的20%。
五、 激励对象的范围及各自所获授的权益数量
（一） 激励对象的确定依据
本计划的激励对象根据《公司法》、《证券法》和《管理办法》等有关法律、
法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况确定。
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（二） 激励对象的范围
本计划首次授予的激励对象为公司董事、高级管理人员以及其他核心骨干人
员，共计293人，占公司截至2019年12月31日在册员工总人数2,645人的11.08%。
所有激励对象均在公司或境内全资子公司、境内控股子公司任职，已与公司或境
内全资子公司、境内控股子公司签署劳动合同。
预留激励对象由董事会在本计划经股东大会审议后12个月内参照首次授予的
激励对象的标准确定。预留权益用于授予未来一年内从外部引进的与首次授予的
激励对象相同职级人员，不得用于已参与首次授予的激励对象。预留权益的授予
对象未能在本计划经股东大会审议通过后12个月内确定的，预留权益失效，公司
回购专用证券账户中的对应股票予以注销。
本计划的激励对象未参与两个或两个以上上市公司股权激励计划。
（三） 不得参与本计划的人员
1、公司独立董事、监事；
2、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子
女；
3、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
4、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
5、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或
者采取市场禁入措施；
6、具有《公司法》规定的不得担任董事、高级管理人员情形的；
7、知悉内幕信息而买卖公司股票的，法律、行政法规及相关司法解释规定不
属于内幕交易的情形除外；
8、泄露内幕信息而导致内幕交易发生的；
9、法律法规及有关规定规定的其他不得参与激励计划的人员；
10、中国证监会认定的其他情形。
如在本计划实施过程中，激励对象出现任何不符合《管理办法》或本计划规
定不得参与本计划情形的，公司将提前终止其参与本计划的权利，其已获授予但
尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司回购并注销。
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（四） 授予的限制性股票分配情况
占目前总股
获授限制性股票 占授予总量
姓名 职务 本的比例
数量（万股） 比例（%）
（%）
奚力强 副董事长、总经理 56.9 1.16 0.0116
余永林 副总经理 51.2 1.04 0.0104
副总经理,董事会秘
谢峰 51.2 1.04 0.0104
书
舒彤 副总经理 51.2 1.04 0.0104
王振宇 副总经理 51.2 1.04 0.0104
刘先军 职工董事 51.2 1.04 0.0104
其他核心骨干（共 287 人） 4,309.9 87.74 0.8774
预留股份 289.2 5.89 0.0589
合计 4,912.00 100.00 1.00
注：上述合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。
六、 授予价格及确定方法
本计划首次授予的A股限制性股票授予价格为每股3.17元，该价格不低于以下
价格的较高者：
1、本计划公布前1个交易日公司A股股票交易均价的60%；
2、本计划公布前20个交易日、60个交易日或者120个交易日公司A股股票交易
均价之一的60%。
预留限制性股票授予价格由董事会确定，不低于下列价格较高者：
1、预留限制性股票授予董事会决议公告前 1 个交易日公司 A 股股票交易均价
的 60%；
2、预留限制性股票授予董事会决议公告前20个交易日、60个交易日或者120
个交易日公司A股股票交易均价之一的60%。
限制性股票的授予价格根据《管理办法》、《试行办法》及《规范通知》的
相关规定确定，有利于促进公司发展、维护股东利益、稳定核心团队。
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七、 本计划的有效期、授予日、限售期和解除限售
（一） 本计划的有效期
本计划的有效期为自首次授予的限制性股票登记完成之日起至激励对象所获
授的限制性股票全部解除限售或回购注销完毕之日止，最长不超过6年。
（二） 限制性股票的授予日
授予日在本计划经公司股东大会审议通过后由董事会确定。公司应当在股东
大会审议通过后且授予条件成就之日起60日内授予限制性股票并完成登记、公告。
公司未能在60日内完成上述工作的，将终止实施本计划，未授予的限制性股票注
销。
预留限制性股票授予日由公司董事会在股东大会审议通过本计划后的12个月
内另行确定。
授予日必须为交易日，且不得为下列期间：
1、公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自
原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
2、公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；
3、自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之
日或者进入决策程序之日，至依法披露后2个交易日内；
4、中国证监会及证券交易所规定的其它期间。
上述公司不得授出限制性股票的期间不计入60日期限之内。
（三） 限制性股票的限售期
本计划授予的限制性股票的限售期分别为自相应授予部分股票登记完成之日
起24个月、36个月、48个月。
（四） 限制性股票的解除限售
本计划授予的限制性股票自相应授予登记完成之日起满24个月后，并满足约
定解除限售条件后方可开始分批解除限售。
本计划授予的限制性股票解除限售时间安排如下所示：
解除限
解除限售批次 解除限售时间
售比例
第一批解除限售 自相应部分限制性股票授予登记完成之日起 33%
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24个月后的首个交易日起至限制性股票授予
登记完成之日起36个月内的最后一个交易日
当日止
自相应部分限制性股票授予登记完成之日起
36个月后的首个交易日起至限制性股票授予
第二批解除限售 33%
登记完成之日起48个月内的最后一个交易日
当日止
自相应部分限制性股票授予登记完成之日起
48个月后的首个交易日起至限制性股票授予
第三批解除限售 34%
登记完成之日起60个月内的最后一个交易日
当日止
限售期满后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，当期
未解除限售的限制性股票不得递延至下期解除限售，未满足解除限售条件的激励
对象持有的限制性股票，除本计划另有规定外，由公司按授予价格和回购时股票
市场价格（董事会审议回购事项前1个交易日公司标的股票交易均价）的孰低值予
以回购。
限售期内激励对象获授的限制性股票由于资本公积金转增股本、派送股票红
利、股票拆细而取得的股份的解除限售期与限制性股票解除限售期相同。若公司
对尚未解除限售的限制性股票进行回购，该等股票将一并回购并注销。
（五） 限制性股票的禁售规定
本计划限制性股票的禁售规定按照《公司法》、《证券法》等相关法律、法
规、规范性文件和《公司章程》执行，包括但不限于如下规定：
1、激励对象为本公司董事、高级管理人员，其在任职期间每年转让的股份不
得超过其所持本公司股份总数的25%；在离职后半年内，不得转让其所持有的本公
司股份。
2、在本计划限制性股票最后一次解除限售时，担任公司董事、高级管理人员
职务的激励对象获授限制性股票总量的20%（及就该等股票分配的股票股利（如有））
限售至任期满后兑现（任期系最后一个解除限售日所任职务的任期），并根据其
担任董事、高级管理人员职务的任期考核或经济责任审计结果确定是否解除限售。
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3、激励对象为公司董事、高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后
6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公
司董事会将收回所得收益。
4、激励对象减持公司股票还需遵守《上海证券交易所股票上市规则》、《上
市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及
董事、监事、高级管理人员减持实施细则》、《上市公司董事、监事和高级管理
人员所持本公司股份及其变动管理规则》等相关规定。
5、在本计划有效期内，如果《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规
范性文件和《公司章程》中对董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生
了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的
《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
八、 限制性股票的授予条件和解除限售条件
（一） 限制性股票授予时的法定条件
1、公司未发生如下任一情形
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告；
（3）上市后36个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利
润分配的情形；
（4）法律法规及有关规定规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、公司具备以下条件
（1）公司治理结构规范，股东大会、董事会、经理层组织健全，职责明确。
外部董事（含独立董事）占董事会成员半数以上；
（2）薪酬与考核委员会由外部董事构成，且薪酬与考核委员会制度健全，议
事规则完善，运行规范；
（3）内部控制制度和绩效考核体系健全，基础管理制度规范，建立了符合市
场经济和现代企业制度要求的劳动用工、薪酬福利制度及绩效考核体系；
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（4）发展战略明确，资产质量和财务状况良好，经营业绩稳健；近三年无财
务违法违规行为和不良记录；
（5）证券监管部门规定的其他条件。
3、激励对象未发生如下任一情形
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）违反国家有关法律法规、《公司章程》规定的；
（7）任职期间，由于受贿索贿、贪污盗窃、泄漏公司经营和技术秘密、实施
关联交易损害公司利益、声誉和对公司形象有重大负面影响等违法违纪行为，给
公司造成损失的；
（8）中国证监会认定的其他情形。
（二） 限制性股票授予时的业绩条件
1、公司层面业绩条件
（1）2019年公司净资产收益率（ROE）不低于8.00%，且不低于行业平均值；
（2）2019年公司归母净利润增长率不低于5.08%，且不低于行业平均值；
（3）2019年公司风电、光伏控股装机容量增长不低于30万千瓦；
（4）2019年未发生人身安全相关重大及以上事故。
授予时公司层面业绩条件指标口径与解除限售业绩条件指标口径一致。
2、激励对象个人层面的绩效条件
公司按年度对激励对象进行考核，绩效评价得分按100分制计算。
本计划公告前一会计年度根据公司绩效考核相关办法，激励对象绩效评价得
分达到60分及以上。
3、预留限制性股票的授予考核年度、公司授予条件与本计划首次授予的限制
性股票一致。
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（三） 限制性股票解除限售时的法定条件
限制性股票解除限售时的法定条件与授予时的法定条件一致。
（四） 限制性股票解除限售时的业绩条件
1、公司层面业绩条件：
解除限售条件
注1
考核指标
2022年 2023年 2024年
不低于8.10%，且不 不低于8.20%，且不 不低于8.30%，且不
净资产收益率注2
低于行业平均值 低于行业平均值 低于行业平均值
增长率不低于 增长率不低于 增长率不低于
归母净利润增长率
16.1%，且不低于行 22.0%，且不低于行 28.2%，且不低于行
（较2019年）注3
业平均值 业平均值 业平均值
风电、光伏控股装 较上一年度增长不 较上一年度增长不 较上一年度增长不
机容量增长注4 低于80万千瓦 低于80万千瓦 低于80万千瓦
生产安全事故风险
未发生人身安全相关重大及以上事故
指标注5
注1：在本计划有效期内，针对公司未来可能产生的影响公司业绩的行为（如依据上级有
关部门决定的重大资产重组或企业响应国家政策号召而实施的相应战略举措等），而造成相
关业绩指标不可比情况，授权董事会对相应业绩指标的实际值按照该等行为发生前的状态进
行还原。
注2：净资产收益率为加权平均净资产收益率，计算公式为：净资产收益率=归属母公司
股东净利润／加权平均归属母公司股东的权益×100%。若在本计划的有效期内，公司实施公
开发行或非公开发行股票等行为，如需剔除该等行为对加权平均净资产收益率的影响，授权
董事会进行调整。
注3：归母净利润核算口径为合并报表净利润中母公司股东享有的份额。归母净利润增长
率计算公式为：归母净利润增长率=（考核年度归母净利润 / 2019年归母净利润-1）×100%。
注4：风电、光伏控股装机容量增长为风电、光伏控股装机容量同比增长额，计算公式为：
风电、光伏控股装机容量增长=风电控股装机容量较上年度增长额+光伏控股装机容量较上年
度增长额。
注5：生产安全事故风险指标是指考核年度内未发生人身安全相关重大及以上事故（包含
重大事故及特别重大事故），对人身安全相关事故的界定参照国务院令第493号《生产安全事
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故报告和调查处理条例》规定，重大事故指造成10人以上30人以下死亡，或者50人以上100
人以下重伤的事故；特别重大事故指造成30人以上死亡，或者100人以上重伤的事故。
公司以证监会电力、热力生产和供应业公司进行同行业对标，同行业公司中
剔除*ST公司，以体现对标领先理念，计算同业业绩时，剔除突增（增长率大于1000%）
和突减（增长率小于-1000%）的极端样本。截至本草案公告日，同行业对标合计
67家企业，未来将根据证监会行业分类变化及*ST公司情况进行动态调整。
2、激励对象个人层面的绩效条件
根据《考核办法》等对激励对象的上一年度个人绩效进行评价，激励对象可
解除限售股票数量与其上一年度绩效评价结果挂钩。
个人当年解除限售额度＝个人授予总量×当年解除限售比例×个人绩效系数
公司总部和子公司的班子成员个人绩效得分与其个人绩效系数的关系如下：
班子绩效评价得分(N) 个人绩效系数
N≥90 100%
80≤N<90 85%
60≤N<80 60%
N<60 0%
其他激励对象个人绩效得分与其个人绩效系数的关系如下：
个人绩效评价得分（N） 个人绩效系数
N≥90 100%
80≤N<90 90%
60≤N<80 70%
N<60 0%
3、预留限制性股票的解除限售考核年度、解除限售业绩条件与本计划首次授
予的限制性股票一致。
（五） 限制性股票绩效考核指标合理性说明
本计划公司层面业绩指标的选取综合反映了公司股东回报、业务持续增长能
力、运营质量与风险防范情况，考核目标既充分考虑了目前经营状况以及未来发
展规划等综合因素、又兼顾电力能源行业的发展特性，指标体系设定符合公司实
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际情况和发展目标。
公司还对激励对象个人设置了严格的绩效考核目标，能够对激励对象的工作
绩效做出较为准确、全面的综合评价。
九、 授予价格和授予数量的调整方法和程序
（一） 限制性股票授予数量的调整方法
若在本计划公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间，公司有资本
公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股或配股等事项，公司应对限制
性股票的授予数量进行相应的调整。调整方法如下：
1、资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细
Q＝Q0×（1＋n）
其中：Q0为调整前的限制性股票数量，n为每股的资本公积金转增股本、派送
股票红利、股票拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量），
Q为调整后的限制性股票数量。
2、缩股
Q＝Q0×n
其中：Q0为调整前的限制性股票数量，n为缩股比例（即1股公司股票缩为n股
股票），Q为调整后的限制性股票数量。
3、配股
Q＝Q0×P1×（1＋n）/（P1＋P2×n）
其中：Q0为调整前的限制性股票数量，P1为股票登记日当日收盘价，P2为配股
价格，n为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例），Q为调整后
的限制性股票数量。
4、增发、派息
公司在发生增发新股、派息的情况下，限制性股票的授予数量不做调整。
（二） 限制性股票授予价格的调整方法
若在本计划公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间，公司有资本
公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股、配股或派息等事项，公司应
对限制性股票的授予价格进行相应的调整。调整方法如下：
1、资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细
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P＝P0÷（1＋n）
其中：P0为调整前的授予价格；n为每股的资本公积金转增股本、派送股票红
利、股票拆细的比率；P为调整后的授予价格。
2、缩股
P＝P0÷n
其中：P0为调整前的授予价格；n为缩股比例；P为调整后的授予价格。
3、配股
P＝P0×（P1＋P2×n）/[ P1×（1＋n）]
其中：P0为调整前的授予价格；P1为股票登记日当日收盘价；P2为配股价格；
n为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例）；P为调整后的授予
价格。
4、派息
P＝P0-V
其中，P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额，P为调整后的授予价格，
调整后的P仍需大于1。
5、增发
公司在发生增发新股的情况下，限制性股票的授予价格不做调整。
（三） 授予数量和授予价格的调整程序
公司股东大会授权董事会依上述已列明的原因调整限制性股票的授予价格或
数量。董事会根据上述规定调整授予价格或数量后，应及时公告。律师事务所就
上述调整是否符合《管理办法》、《公司章程》和本计划的规定出具专业意见。
因其他原因需要调整授予数量和授予价格的，应经董事会作出决议并经股东
大会审议。
十、 本计划的批准、授予及解除限售程序
（一） 本计划的批准程序
1、薪酬与考核委员会拟定本计划，并报董事会审议。
2、董事会对本计划作出审议。董事会审议本计划时，作为激励对象的董事或
与其存在关联关系的董事应当回避表决。
3、独立董事及监事会就本计划是否有利于公司持续发展，是否存在明显损害
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公司及全体股东利益的情形发表意见。
4、律师事务所对本计划出具法律意见书。
5、上海市国资委就本计划做出批复，公司将按相关规定及时披露相关进展及
批复结果。
6、公司应当在召开股东大会前，通过公司网站或者其他途径，在公司内部公
示激励对象的姓名和职务（公示期不少于10天）。监事会对股权激励名单进行审
核，充分听取公示意见。公司在股东大会审议本计划前5日披露监事会对激励名单
审核及公示情况的说明。
7、召开股东大会审议本计划前，独立董事就本计划的议案向所有股东征集委
托投票权。
8、公司股东大会对本计划进行投票表决，表决方式包括现场投票表决及网络
投票表决，本计划经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
（二） 限制性股票的授予程序
1、股东大会审议通过本计划后，董事会就本计划设定的激励对象获授权益的
条件是否成就进行审议。独立董事及监事会应当同时发表明确意见。
2、律师事务所对激励对象获授权益的条件是否成就出具法律意见。
3、监事会应当对限制性股票授予日激励对象名单进行核实并发表意见。
4、公司与激励对象签署《限制性股票授予协议书》，以约定双方的权利义务
关系。
5、公司向激励对象授出权益与本计划的安排存在差异时，独立董事、监事会
（当激励对象发生变化时）、律师事务所应当同时发表明确意见。
6、本计划经股东大会审议通过后且授予条件成就之日起60日内，公司授予激
励对象限制性股票并完成公告、登记等程序。
7、公司授予限制性股票前，向上交所提出申请，经上交所确认后，由登记结
算公司办理登记结算事宜。
（三） 限制性股票的解除限售程序
1、在解除限售日前，公司确认激励对象是否满足解除限售条件。董事会就本
计划设定的解除限售条件是否成就进行审议，独立董事及监事会应当同时发表明
确意见。律师事务所应当对激励对象解除限售的条件是否成就出具法律意见。
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2、对于满足解除限售条件的激励对象，由公司统一办理解除限售事宜，对于
未满足条件的激励对象，除本计划另有规定外，由公司按授予价格与市场价格孰
低原则进行回购并注销其持有的该批解除限售对应的限制性股票，拟回购的限制
性股票不再授予其他激励对象。公司应当及时披露相关实施情况的公告。
3、激励对象可对已解除限售的限制性股票进行转让，但董事和高级管理人员
所持股份的转让应当符合有关法律、法规和规范性文件的规定。
4、公司解除激励对象限制性股票限售前，应当向上交所提出申请，经上交所
确认后，由登记结算公司办理登记结算事宜。
十一、 公司与激励对象各自的权利与义务及纠纷解决机制
（一） 公司的权利与义务
1、公司具有对本计划的解释和执行权，并按本计划规定对激励对象进行绩效
考核。
2、公司根据国家税收法规的规定履行与本计划相关的纳税义务。
3、公司承诺不为激励对象依本计划获取限制性股票提供贷款以及其他任何形
式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
4、公司根据法律法规及本计划的有关规定，与激励对象配合完成授予程序，
并积极配合满足解除限售条件的激励对象按规定解除限售。但若因上海市国资委、
中国证监会、上交所、登记结算公司的原因造成激励对象未能按自身意愿解除限
售并给激励对象造成损失的，公司不承担责任。
5、公司与激励对象签订《限制性股票授予协议书》，确认本计划的内容，并
约定双方的其他权利义务。
6、公司按照有关规定履行本计划申报、信息披露等义务。
7、公司承诺本计划相关信息披露文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏。
8、公司确定本计划的激励对象，不构成公司对员工聘用期限的承诺，公司对
员工的聘用关系仍按公司与激励对象签订的劳动合同执行。
9、法律、法规以及公司与激励对象签署的《限制性股票授予协议书》规定的
其他相关权利义务。
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（二） 激励对象的权利义务
1、激励对象应当按公司所聘岗位的要求，勤勉尽责、恪守职业道德，为公司
发展做出应有的贡献。
2、激励对象有权按照本计划规定获授限制性股票。
3、激励对象获授的限制性股票在限售期内不得转让、用于担保或偿还债务。
4、激励对象有权且应当按照本计划的规定解除限售，并按规定转让股票。
5、激励对象所获授的限制性股票，经登记结算公司登记过户后便享有其股票
应有的权利，包括但不限于该等股票的分红权、配股权等。限售期内激励对象获
授的限制性股票及其因该等股票而取得的股票股利、资本公积金转增股本、配股
股份，不得转让、用于担保或偿还债务。
在解除限售前，公司进行现金分红时，激励对象就其获授的限制性股票应取
得的现金分红在代扣代缴个人所得税后由激励对象享有；若该部分限制性股票未
能解除限售，公司按照本计划的规定回购该部分限制性股票时应扣除激励对象已
享有的该部分现金分红。
6、限制性股票在限售期内发生质押、司法冻结、扣划或依法进行财产分割（如
离婚、分家析产）等情形的，原则上未达到解除限售条件的限制性股票不得通过
财产分割转为他人所有，由此导致当事人间财产相关问题由当事人自行依法处理，
不得向公司提出权利主张。
7、激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文
件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本计划所获得的全部
利益返还公司。
8、激励对象承诺，参与本计划的资金来源为自筹资金，符合相关法律法规的
规定。
9、激励对象因本计划获得的收益，应按国家税收法规缴纳个人所得税及其它
税费。
10、法律、法规以及公司与激励对象签署的《限制性股票授予协议书》规定
的其他相关权利义务。
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（三） 公司与激励对象的纠纷或争端解决机制
公司与激励对象发生争议，按照本计划和《限制性股票授予协议书》的规定
解决；规定不明的，双方应按照国家法律和公平合理原则协商解决；协商不成，
应提交公司注册地有管辖权的人民法院诉讼解决。
十二、 本计划的会计处理方法及对业绩的影响
（一） 本计划的会计处理方法
按照《企业会计准则第11号－股份支付》的规定，公司将在限售期的每个资
产负债表日，根据最新取得的可解除限售人数变动、业绩指标完成情况等后续信
息，修正预计可解除限售的限制性股票数量，并按照限制性股票授予日的公允价
值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
1、授予日
根据公司向激励对象授予股份的情况确认“银行存款”、“库存股”和“资
本公积-股本溢价”；同时，就回购义务确认负债。
2、限售期
在限售期的每个资产负债表日，将取得职工提供的服务计入成本费用，同时
确认所有者权益或负债。
3、解除限售日
在解除限售日，如果达到解除限售条件，可以解除限售；如果全部或部分股
票未被解除限售，则由公司回购注销，按照会计准则及相关规定处理。
（二） 本计划首次授予限制性股票对业绩的影响测算
限制性股票的单位成本=限制性股票的公允价值-授予价格。限制性股票的公
允价值=授予日收盘价。
公司向激励对象首次授予限制性股票为4,622.8万股，授予限制性股票总成本
最高约为9,107万元。该成本将在本计划有效期内进行摊销，在管理费用中列支，
每年摊销金额如下：
年份 2021 年 2022 年 2023 年 2024 年 2025 年
摊销金额（万元） 3,053 3,278 1,878 844 53
注：以上系假设授予日为2021年1月22日，初步测算的限制性股票对会计成本的影响。会
计成本除与授予日、授予价格和授予数量相关，还与实际生效的权益数量有关，最终结果将
以会计师事务所出具的审计报告为准。
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上述激励成本对公司净利润不会产生重大影响。
限制性股票授予后，公司将在年度报告中披露经审计的限制性股票激励成本
和各年度确认的成本费用金额及累计确认的成本费用金额。
预留限制性股票的会计处理同本计划首次授予限制性股票的会计处理。
（三）终止本计划的会计处理方法
本计划终止时，根据企业会计准则的规定，对于已授予但尚未解除限售条件
的限制性股票（因未满足业绩条件而被取消的除外），应作如下会计处理：
1、将取消或结算作为加速可行权处理，立即确认原本应在剩余限售期内确认
的金额。
2、在取消或结算时支付给职工的所有款项均应作为权益的回购处理，回购的
支付按照企业会计准则规定办理。
十三、 公司和激励对象发生情况变化的处理
（一） 公司发生情况变化
1、公司发生如下情形之一时，应当终止实施本计划，激励对象已获授但尚未
解除限售的限制性股票终止解除限售并由公司按授予价格回购：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法
表示意见的审计报告；
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进
行利润分配的情形；
（4）法律法规及有关规定规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、公司出现下列情形之一时，按本计划的规定继续执行：
（1）公司控制权发生变更；
（2）公司出现合并、分立等情形。
3、公司因信息披露文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合
限制性股票授予条件或解除限售安排的，未解除限售的限制性股票由公司统一回
购处理，激励对象获授限制性股票已解除限售的，所有激励对象应当返还已获授
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权益。
4、除前述规定的情形外，股东大会可以特别决议批准终止本计划。本计划经
股东大会特别决议终止后，公司不得根据本计划向任何激励对象授予任何限制性
股票，激励对象根据本计划已获授但尚未解除限售的限制性股票由公司回购。
（二） 激励对象个人发生情况变化
1、本计划有效期内，激励对象出现下列情形之一的，公司不得依据本计划向
其授予新的限制性股票，其已获授但尚未解除限售的限制性股票由公司按授予价
格进行回购：
（1）因公司裁员等原因被解除劳动关系；
（2）劳动合同到期终止的；
（3）与公司协商一致，终止或解除与公司订立的劳动合同的。
2、本计划有效期内，激励对象出现下列情形之一的，公司不得依据本计划向
其授予新的限制性股票，其已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，
由公司按授予价格和回购时股票市场价格（董事会审议回购事项前1个交易日公司
标的股票交易均价）的孰低值予以回购：
（1）被证券交易所公开谴责或被证券交易所认定为不适当人选；
（2）因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构予以行政处罚或者采取
市场禁入措施；
（3）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（4）严重失职、渎职被政府职能部门或公司做出书面处理决定；
（5）出现法律法规规定不得参与上市公司股权激励情形的；
（6）被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的；
（7）激励对象未与公司协商一致，单方面终止或解除与公司订立的劳动合同，
包括但不限于无故辞职等情形；
（8）因违反公司规章制度被解除劳动合同情形。
3、激励对象为公司总经理、副总经理的，如在任期届满前（任期系最后一个
解除限售日所任职务的任期）因个人原因离职的，或激励对象任申能股份中层正
职（含主持工作的副职）及以上级别岗位、子公司班子正职（含主持工作的副职）
岗位的，如在最后一批限制性股票解除限售前因个人原因离职，其已获授但尚未
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解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按授予价格和回购时股票市场价格
（董事会审议回购事项前1个交易日公司标的股票交易均价）的孰低值予以回购。
自离职之日起，还须将其于本计划已获得收益全部返还公司。
4、激励对象因职务变更（非个人原因）、死亡、丧失民事行为能力等原因与
公司解除或者终止劳动关系，且服务期间符合个人绩效考核要求的，按激励对象
实际服务年限折算调整可授予权益，待达到解除限售条件时解除限售，未达到解
除限售条件的，由公司按授予价格和回购时股票市场价格（董事会审议回购事项
前1个交易日公司标的股票交易均价）的孰低值予以回购。
激励对象因退休与公司解除或者终止劳动关系的，公司按其在首个限售期内
的服务年限折算首次授予权益，待达到解除限售条件时解除限售，未达到解除限
售条件的，由公司按授予价格和回购时股票市场价格（董事会审议回购事项前1
个交易日公司标的股票交易均价）的孰低值予以回购。激励对象退休时，对所持
有限制性股票的安排，如果法律法规发生变化的，将由董事会按照新的相关规定
执行。
5、激励对象因职务变动成为公司监事、独立董事或其他根据相关规定不能成
为激励对象的，已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，并由公司按
授予价格进行回购，该等激励对象取得前述未解除限售的限制性股票所付款项的
利息支付事宜另行协商确定，利息不高于以回购时中国人民银行公布的同期存款
基准利率计算的利息。
6、若激励对象因触犯法律或证监会发布的部门规章或《公司章程》、违反职
业道德、泄露公司机密、失职或渎职等行为严重损害公司利益或声誉，经公司董
事会批准，公司按授予价格和回购时股票市场价格（董事会审议回购事项前1个交
易日公司标的股票交易均价）的孰低值回购激励对象尚未解除限售的限制性股票；
且公司有权视情节严重程度等因素追回其在被回购之前已解除限售获得的全部或
部分收益。
7、其他未说明的情况由董事会认定，并确定其处理方式。
十四、 本计划的变更、终止程序
（一） 本计划的变更程序
1、公司在股东大会审议本计划之前拟变更本计划的，需经董事会审议通过并
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及时履行公告义务。
2、公司在股东大会审议通过本计划之后变更本计划的，应当由股东大会审议，
且不得包括下列情形：
（1）导致提前解除限售的情形；
（2）降低授予价格的情形。
（二） 本计划的终止程序
1、公司在股东大会审议本计划之前拟终止实施本计划的，需经董事会审议通
过。
2、公司在股东大会审议通过本计划之后终止实施本计划的，应当由股东大会
审议决定。
申能股份有限公司
2021 年 1 月 25 日
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