瑞银证券有限责任公司
关于申能股份有限公司
2020 年度持续督导年度报告书
经中国证券监督管理委员会《关于核准申能股份有限公司非公开发行股票
的批复》（证监许可[2019]684号）核准，申能股份有限公司（以下简称“申能
股份”、“公司”）向控股股东申能（集团）有限公司非公开发行人民币普通股
（A股）股票360,000,000股，每股发行价格人民币5.51元，募集资金总额为人民
币198,360.00万元，扣除发行费用（含税）人民币888.94万元，实际募集资金净
额为人民币197,471.06万元。根据上会会计师事务所（特殊普通合伙）2019年6
月19日出具的上会师报字(2019)第4428号验资报告，截至2019年6月18日，上述
募集资金总额扣除保荐费及承销费用的金额已全部划转至公司指定的募集资金
专项存储账户。2019年6月25日，上述发行新增股份于中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司办理完毕登记托管手续。
瑞银证券有限责任公司（以下简称“瑞银证券”、“保荐机构”）作为申能
股份非公开发行的保荐机构，负责对申能股份的持续督导工作，持续督导期由
2019 年 6 月 25 日开始计算。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海
证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等
有关法律法规的规定，瑞银证券对申能股份 2020 年度的持续督导工作出具本持
续督导年度报告书。
一、保荐机构对上市公司的持续督导工作情况
序号 事项 持续督导情况
建立健全并有效执行持续督导工作制
保荐机构已建立了健全的持续督导工作
1 度，并针对具体的持续督导工作制定相
制度，和相应的持续督导工作计划
应的工作计划
保荐机构已与公司签订《申能股份有限公
根据中国证监会相关规定，在持续督导
司（作为发行人）与瑞银证券有限责任公
工作开始前，与上市公司或相关当事人
司（作为保荐人）关于非公开发行人民币
2 签署持续督导协议，明确双方在持续督
普通股（A 股）之保荐协议》，该协议已
导期间的权利义务，并报上海证券交易
明确了双方在持续督导期间的权利和义
所备案
务，并已报上交所备案
通过日常沟通、定期回访、现场检查、 保荐机构在持续督导期间持续对公司通
3
尽职调查等方式开展持续督导工作 过日常沟通、定期回访、尽职调查等方式
1
序号 事项 持续督导情况
开展持续督导工作。项目组于 2021 年 3
月 30 日至 4 月 2 日对公司进行了年度现
场检查工作，通过走访、访谈、抽取并查
阅有关资料等方式，对公司 2020 年 1 月
1 日至 2020 年 12 月 31 日之间的经营情
况、公司治理、内部控制、三会运作、信
息披露、独立性以及与控股股东、实际控
制人及其他关联方资金往来、募集资金使
用、关联交易、对外担保和重大对外投资
等情况进行了逐项检查
持续督导期间，按照有关规定对上市公
司违法违规事项公开发表声明的，应于 经核查公司相关资料，持续督导期间公司
4
披露前向上海证券交易所报告，经上海 未发生须公开发表声明的违法违规事项
证券交易所审核后在指定媒体上公告
持续督导期间，上市公司或相关当事人
出现违法违规、违背承诺等事项的，应
自发现或应当发现之日起五个工作日内
持续督导期间，公司及相关当事人无违法
5 向上海证券交易所报告，报告内容包括
违规或违背承诺的情况
上市公司或相关当事人出现违法违规、
违背承诺等事项的具体情况，保荐人采
取的督导措施等
督导上市公司及其董事、监事、高级管 持续督导期间，公司及其董事、监事、高
理人员遵守法律、法规、部门规章和上 级管理人员遵守了法律、法规、部门规章
6 海证券交易所发布的业务规则及其他规 和上海证券交易所发布的业务规则及其
范性文件，并切实履行其所做出的各项 他规范性文件，并切实履行了其所做出的
承诺 各项承诺
督导上市公司建立健全并有效执行公司
核查了公司执行《公司章程》、三会议事
治理制度，包括但不限于股东大会、董
7 规则等相关制度的履行情况，均符合相关
事会、监事会议事规则以及董事、监事
法规要求
和高级管理人员的行为规范等
督导上市公司建立健全并有效执行内控
在 2021 年 3 月 30 日至 4 月 2 日现场核查
制度，包括但不限于财务管理制度、会
期间，项目组成员对公司的内控管理制度
计核算制度和内部审计制度，以及募集
8 的实施和有效性进行了核查，该等内控制
资金使用、关联交易、对外担保、对外
度符合相关法规要求并得到了有效执行，
投资、衍生品交易、对子公司的控制等
可以保证公司的规范运行
重大经营决策的程序与规则等
督导上市公司建立健全并有效执行信息
披露制度，审阅信息披露文件及其他相
详见“二、保荐机构对上市公司信息披露
9 关文件，并有充分理由确信上市公司向
的审阅情况”
上海证券交易所提交的文件不存在虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏
对上市公司的信息披露文件及向中国证
监会、上海证券交易所提交的其他文件
进行事前审阅，对存在问题的信息披露 详见“二、保荐机构对上市公司信息披露
10
文件应及时督促上市公司予以更正或补 的审阅情况”
充，上市公司不予更正或补充的，应及
时向上海证券交易所报告
2
序号 事项 持续督导情况
对上市公司的信息披露文件未进行事前
审阅的，应在上市公司履行信息披露义
务后五个交易日内，完成对有关文件的
详见“二、保荐机构对上市公司信息披露
11 审阅工作，对存在问题的信息披露文件
的审阅情况”
应及时督促上市公司更正或补充，上市
公司不予更正或补充的，应及时向上海
证券交易所报告
关注上市公司或其控股股东、实际控制
人、董事、监事、高级管理人员受到中
国证监会行政处罚、上海证券交易所纪 经核查，持续督导期间公司未发生该等情
12
律处分或者被上海证券交易所出具监管 况
关注函的情况，并督促其完善内部控制
制度，采取措施予以纠正
持续关注上市公司及控股股东、实际控
制人等履行承诺的情况，上市公司及控 经对公司及控股股东、实际控制人等的承
13
股股东、实际控制人等未履行承诺事项 诺进行核查，未发现违背承诺事项
的，及时向上海证券交易所报告
关注公共传媒关于上市公司的报道，及
时针对市场传闻进行核查。经核查后发
保荐机构通过互联网检索等方式持续关
现上市公司存在应披露未披露的重大事
注持续督导期内媒体对公司的负面报道。
14 项或与披露的信息与事实不符的，应及
经核查，持续督导期内公共传媒上未出现
时督促上市公司如实披露或予以澄清；
公司的重大负面市场传闻
上市公司不予披露或澄清的，应及时向
上海证券交易所报告
发现以下情形之一的，保荐人应督促上
市公司做出说明并限期改正，同时向上
海证券交易所报告：（一）上市公司涉
嫌违反《股票上市规则》等上海证券交
易所相关业务规则；（二）证券服务机
构及其签名人员出具的专业意见可能存
经核查，持续督导期内公司未发生该等事
15 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等
项
违法违规情形或其他不当情形；（三）
上市公司出现《证券发行上市保荐业务
管理办法》第七十一条、第七十二条规
定的情形；（四）上市公司不配合保荐
人持续督导工作；（五）上海证券交易
所或保荐人认为需要报告的其他情形
制定对上市公司的现场检查工作计划， 保荐机构制定了现场检查工作计划，并明
16 明确现场检查工作要求，确保现场检查 确了现场检查工作要求，按照计划完成现
工作质量 场检查工作
上市公司出现以下情形之一的，应自知
道或应当知道之日起十五日内或上海证
券交易所要求的期限内，对上市公司进
经核查，持续督导期间公司未发生该等事
17 行专项现场检查：（一）控股股东、实
项
际控制人或其他关联方非经营性占用上
市公司资金；（二）违规为他人提供担
保；（三）违规使用募集资金；（四）
3
序号 事项 持续督导情况
违规进行证券投资、套期保值业务等；
（五）关联交易显失公允或未履行审批
程序和信息披露义务；（六）业绩出现
亏损或营业利润比上年同期下降 50%以
上；（七）上海证券交易所要求的其他
情形
督导公司募集资金的使用，关注募集资金
使用与非公开发行股票预案及发行情况
持续关注发行人募集资金的使用、投资
18 报告书是否一致，对募集资金存放和使用
项目的实施等承诺事项
进行了专项核查，并出具了 2020 年度募
集资金存放与使用情况的核查报告
二、保荐机构对上市公司信息披露的审阅情况
持续督导期间，瑞银证券查阅了申能股份相关公开信息披露文件，对申能股
份 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日的持续督导期内的信息披露情况进行了
事前或事后审阅。
公告日期 公告编号 披露信息 审阅情况
2020-1-17 2020-001 2019 年度控股发电量完成情况公告 1、审阅信
第九届董事会第十四次会议决议公 息披露文
2020-002 件的内容
告
及格式是
第九届监事会第十一次会议决议公
2020-003 否合法合
2020-1-18 告 规
关于全资子公司申能新能源(青海)
2020-004 有限公司拟受让青海华扬晟源新能 2、审阅公
源有限公司股权的公告 告的内容
是否真实、
2020-005 关于股东权益变动的提示性公告
2020-2-6 准确、完
2020-006 简式权益变动报告书 整，确保披
关于持股 5%以上股东增持股份 1% 露内容不
2020-3-20 2020-007
的提示性公告 存在虚假
记载、误导
第九届董事会第十五次会议决议公
2020-008 性陈述和
告
重大遗漏
第九届监事会第十二次会议决议公
2020-009
告 3、审查董
关于转让上海申能融资租赁有限公 事会、监事
2020-010 会的召集
2020-3-31 司 20%股权的关联交易公告
与召开程
独立董事关于公司转让上海申能融 序是否合
资租赁有限公司 20%股权的关联交 法合规
易事项的事先认可声明及独立意见
上海申能融资租赁有限公司审计报 4、审查董
告（上会师报字(2019)第 6867 号） 事会、监事
4
公告日期 公告编号 披露信息 审阅情况
申能股份有限公司拟转让上海申能 会的出席
融资租赁有限公司 20% 股权所涉 人员资格
及的股东全部权益价值评估报告 是否符合
（东洲评报字【2019】第 1501 号） 规定，提案
与表决程
关于全资子公司申能新能源（内蒙
序是否符
2020-011 古）有限公司受让灌云永贯新能源
合公司章
科技有限公司股权的公告
程
2020 年第一季度控股发电量完成情
2020-4-23 2020-012
况公告
2019 年年度报告
2019 年年度报告摘要
第九届董事会第十六次会议决议公
2020-013
告
第九届监事会第十三次会议决议公
2020-014
告
申能股份有限公司审计报告（上会
师报字(2020)第 2197 号）
独立董事 2019 年度述职报告
独立董事关于 2019 年度相关事项
的独立意见
董事会审计委员会 2019 年度履职
情况报告
2019 年度社会责任报告
2019 年度内部控制评价报告
2020-4-28 申能股份有限公司内部控制审计报
告（上会师报字(2020)第 2198 号）
2019 年度募集资金存放与使用情况
的专项报告
瑞银证券有限责任公司关于申能股
份有限公司 2019 年度募集资金存
放与使用情况的核查报告
申能股份有限公司募集资金存放与
实际使用情况专项报告的鉴证报告
（上会师报字(2020)第 2196 号）
2020-015 2019 年度利润分配方案公告
2020-016 关于续聘会计师事务所的公告
与申能（集团）有限公司关于天然
2020-017 气管输、购销业务的日常经营性关
联交易公告
与申能集团财务有限公司关于资金
2020-018
往来的日常经营性关联交易公告
5
公告日期 公告编号 披露信息 审阅情况
与上海申能融资租赁有限公司关于
2020-019 融资租赁业务的日常经营性关联交
易公告
申能股份有限公司非经营性资金占
用及其他关联资金往来情况的专项
说明（上会师报字(2020)第 2195 号）
2020 年第一季度报告
2020 年第一季度报告正文
瑞银证券有限责任公司关于申能股
份有限公司 2019 年持续督导工作
现场检查报告
2020-4-30
瑞银证券有限责任公司关于申能股
份有限公司 2019 年度持续督导年
度报告书
关于全资子公司申能新能源（青海）
2020-5-16 2020-020 有限公司受让风脉洁源（武汉）能
源有限公司股权的公告
关于持股 5%以上股东增持股份 1%
2020-5-22 2020-021
的提示性公告
关于非公开发行股票募集资金使用
2020-5-28 2020-022
完毕的公告
关于完成 2020 年度第一期短期融
2020-5-30 2020-023
资券发行的公告
第九届董事会第十七次会议决议公
2020-024
告
第九届监事会第十四次会议决议公
2020-025
告
关于召开第四十次（2019 年度）股
2020-026
2020-6-11 东大会的通知
独立董事关于提名公司第十届董事
会董事（包括独立董事）候人的独
立意见
独立董事候选人声明
独立董事提名人声明
第四十次（2019 年度）股东大会文
2020-6-18
件
关于选举产生职工董事,职工监事
2020-6-24 2020-027
的公告
关于全资子公司上海申能新能源投
2020-6-30 2020-028 资有限公司受让南召聚合风力发电
有限公司股权的公告
6
公告日期 公告编号 披露信息 审阅情况
关于全资子公司上海申能新能源投
2020-029 资有限公司受让永州东田协合风力
发电有限公司股权的公告
第四十次（2019 年度）股东大会决
2020-030
议公告
上海市锦天城律师事务所关于申能
股份有限公司第四十次（2019 年
2020-7-1
度）股东大会的
法律意见书
2020-031 第十届董事会第一次会议决议公告
2020-032 第十届监事会第一次会议决议公告
关于持股 5%以上股东增持股份 1%
2020-7-2 2020-033
的提示性公告
关于全资子公司上海申能新能源投
2020-7-9 2020-034 资有限公司受让灵宝协合风力发电
有限公司股权的公告
2020-7-17 2020-035 2019 年度权益分派实施公告
2020 年上半年控股发电量完成情况
2020-7-22 2020-036
公告
2020 年半年度报告摘要
2020 年半年度报告
2020-037 第十届董事会第二次会议决议公告
2020-8-29 2020-038 第十届监事会第二次会议决议公告
关于执行新会计准则并变更相关会
2020-039
计政策的公告
2020 年上半年募集资金存放与使用
2020-040
情况的专项报告
关于全资子公司申能青海新能源有
限公司对关岭卓阳新能源科技有限
2020-10-10 2020-041
公司、关岭卓申新能源科技有限公
司增资的公告
关于持股 5%以上股东增持股份 1%
2020-10-13 2020-042
的提示性公告
申能新能源（青海）有限公司拟收
购关岭卓阳新能源科技有限公司
2020-10-14 95%股权涉及股东全部权益价值资
产评估报告（东洲评报字【2020】
第 0940 号）
7
公告日期 公告编号 披露信息 审阅情况
申能新能源（青海）有限公司拟收
购关岭卓申新能源科技有限公司
2020-10-14 95%股权涉及股东全部权益价值资
产评估报告（东洲评报字【2020】
第 0941 号）
关于向申能集团财务有限公司增资
2020-043
的关联交易公告
申能集团财务有限公司 2019 年度
财务报表及审计报告（众会字
（2020）第 2898 号）
2020-10-15 申能集团财务有限公司拟增资所涉
及的其股东全部权益价值资产评估
报告（东洲评报字【2020】第 0327
号）
独立董事关于公司向申能集团财务
有限公司增资的关联交易事项的事
先认可声明及独立意见
2020 年前三季度控股发电量完成情
2020-10-27 2020-044
况公告
2020 年三季度报告
2020-10-31
2020 年三季度报告正文
三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易
所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
自 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日，申能股份不存在《证券发行上市
保荐业务管理办法》以及上海证券交易所相关规则规定的应向中国证监会和上海
证券交易所报告的事项。
（以下无正文）
8
（本页无正文，为《瑞银证券有限责任公司关于申能股份有限公司 2020 年度持
续督导年度报告书》之签字盖章页）
保荐代表人：
______________
王欣宇
______________
袁媛
瑞银证券有限责任公司
年 月 日