证券代码：600642     证券简称：申能股份     公告编号：2021-024



                     申能股份有限公司
         关于独立董事公开征集投票权的公告

    重要内容提示：
     征集投票权的起止时间：2021年5月20日至2021年5月27日
     征集人对所有表决事项的表决意见：同意
     征集人未持有公司股票



    按照中国证监会颁布的《上市公司股权激励管理办法》的有关规

定，公司独立董事刘浩受其他独立董事的委托作为征集人，就公司拟

于 2021 年 5 月 28 日召开的第四十一次（2020 年度）股东大会审议

的有关限制性股票激励计划等议案向公司全体股东征集投票权。

    一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由

    本人刘浩，自 2016 年 5 月至今任公司独立董事。现任上海财经

大学会计学院教授，中国注册会计师协会非执业会员。

    本人未持有公司股票，已出席公司于 2021 年 1 月 25 日召开的第

十届董事会第四次会议，对《公司 A 股限制性股票激励计划（草案）》

及其摘要、《公司 A 股限制性股票激励计划实施考核办法》、《公司 A

股限制性股票激励计划实施管理办法》、《关于提请股东大会授权董事

会办理公司限制性股票激励计划相关事项的议案》均投了赞成票，并

发表了独立意见：


                               1
    （一）公司不存在相关法律法规规定的禁止实施股权激励计划的

情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。

    （二）激励计划的拟定流程、议案内容、审议和表决程序符合相

关法律法规及《公司章程》的规定，限制性股票的来源、授予、解除

限售等安排符合相关法律法规的规定，关联董事回避了对相关议案的

表决，未发现侵犯公司及全体股东利益的情形。

    （三）公司已制定和激励计划相应的考核办法，考核办法符合国

资监管的有关规定，符合公司实际情况，考核指标的设定具有科学性

和合理性，对激励对象具有约束效果。

    （四）公司实施激励计划有利于进一步优化公司治理结构，完善

公司考核激励体系，充分调动公司核心管理团队和核心业务骨干等人

员的积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工个人利益结合在一

起，形成激励员工的长效机制。

    二、本次股东大会的基本情况

    （一）会议召开时间：

    1、现场会议时间：2021 年 5 月 28 日 13 点 30 分

    2、网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

    3、网络投票时间：自 2021 年 5 月 28 日至 2021 年 5 月 28 日

    采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投

票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，

13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的

9:15-15:00。

                                2
    （二）现场会议地点：上海市新华路 160 号上海影城

    （三）征集投票权的议案
    序号                               议案名称
   非累积投票议案
     1     《申能股份有限公司 A 股限制性股票激励计划（草案）》及其摘要
     2     《申能股份有限公司 A 股限制性股票激励计划实施考核办法》
     3     《申能股份有限公司 A 股限制性股票激励计划实施管理办法》
     4     《关于授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事项的议案》

    公司年度股东大会的通知详情请参阅在上海证券交易所网站

（www.sse.com.cn）同日披露的《申能股份有限公司关于召开第四十

一次（2020 年度）股东大会的通知》。

    三、征集方案

    （一）征集对象

    截止 2021 年 5 月 19 日下午交易结束后，在中国证券登记结算有

限责任公司上海分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司

全体股东。

    （二）征集时间

    2021 年 5 月 20 日至 2021 年 5 月 27 日

    （三）征集程序

    1、征集对象决定委托征集人投票的，应按本公告附件确定的格

式和内容逐项填写征集投票权授权委托书。

    2、委托人应向征集人提供证明其股东身份、委托意思表示的文

件清单，包括：

                                   3
    （1）委托投票股东为法人股东的，应提交法人营业执照复印件、

法定代表人身份证明复印件、授权委托书原件、股东账户卡复印件；

    （2）委托投票股东为个人股东的，应提交本人身份证复印件、

授权委托书原件、股票账户卡复印件；

    3、委托投票股东按上述要求备妥相关文件后，应在征集时间内

将授权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式

并按本报告书指定地址送达；采取挂号信或特快专递方式的，以到达

地邮局加盖邮戳日为准。委托投票股东送达授权委托书及相关文件的

指定地址和收件人为：

    地址：上海市虹井路 159 号 503 室

    联系人：申能股份有限公司证券部

    联系电话：021-33570888；传真：021-33588616

    （四）委托投票股东提交文件送达后，经审核全部满足以下条件

的授权委托将被确认为有效：

    1、已按本公告征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定

地点；

    2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

    3、股东已按本公告附件规定格式填写并签署授权委托书，且授

权内容明确，提交相关文件完整、有效；

    4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

    （五）股东将其对征集事项投票权重复授权委托给征集人，但其

授权内容不相同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判

                               4
断签署时间的，以最后收到的授权委托书为有效，无法判断收到时间

先后顺序的，由征集人以询问方式要求授权委托人进行确认，通过该

种方式仍无法确认授权内容的，该项授权委托书无效。

    （六）股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲

自或委托代理人出席会议。

    （七）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照

以下办法处理：

    1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登

记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人

将认定其对征集人的授权委托自动失效；

    2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记

并出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对

征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失

效；若在现场会议登记时间截止之前未以书面方式明示撤销对征集人

的授权委托的，则对征集人的委托为唯一有效的授权委托；

    3、股东应在提交的授权委托书中明确其投票指示，并在同意、

反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定

其授权委托无效；

    4、同一表决权就同一议案只能选择现场投票、委托独立董事投

票或网络投票中的一种表决方式。同一表决权出现重复表决的以第一

次投票结果为准。如果无法判断投票时间，且其他投票方式与独立董

事征集投票权授权委托书就同一议案的表决内容不一致，以独立董事

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征集投票权授权委托书的表决内容为准。

    （八）由于征集投票权的特殊性，对授权委托书进行审核时，仅

对股东根据本公告提交的授权委托书进行形式审核，不对授权委托书

及相关文件上的签字和盖章是否确为股东本人签字或盖章或该等文

件是否确由股东本人或股东授权委托代理人发出进行实质审核。符合

本公告规定形式要件的授权委托书和相关证明文件均被确认为有效。



    特此公告。



                                               征集人：刘浩

                                             2021 年 4 月 30 日



    附件:

                      征集投票权授权委托书

    本人/本公司作为委托人确认,在签署本授权委托书前已认真阅读

了征集人为本次征集投票权制作并公告的《申能股份有限公司关于独

立董事公开征集投票权的公告》、《申能股份有限公司关于召开第四十

一次（2020 年度）股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集

投票权等相关情况已充分了解。

    本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托申能股份有限公司独

立董事刘浩作为本人/本公司的代理人出席申能股份有限公司第四十

一次（2020 年度）股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审

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议事项行使表决权。

                 议案名称                   赞成   反对   弃权
《申能股份有限公司 A 股限制性股票激励计划
（草案）》及其摘要
《申能股份有限公司 A 股限制性股票激励计划
实施考核办法》
《申能股份有限公司 A 股限制性股票激励计划
实施管理办法》
《关于授权董事会办理公司限制性股票激励计
划相关事项的议案》

    （委托人应当就每一议案表示授权意见，具体授权以对应格内“√”

为准，未填写视为弃权）

    委托人签名（盖章）：

    委托人身份证号：

    委托人持股数：

    委托人证券账户号：

    签署日期：

    本项授权的有效期限：自签署日至申能股份有限公司第四十一次

（2020 年度）股东大会结束。




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