证券代码：600642     证券简称：申能股份      公告编号：2021-029



                    申能股份有限公司
   关于 A 股限制性股票激励计划内幕信息知情人
             买卖公司股票情况的自查报告


    申能股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 1 月 25 日召

开第十届董事会第四次会议，审议通过并披露了《申能股份有限公司

A 股限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。 根据相关法律法规要

求，公司对 A 股限制性股票激励计划草案（以下简称“计划草案”）

采取了充分必要的保密措施，对计划草案的内幕信息知情人做了登

记，并对内幕信息知情人在计划草案披露前 6 个月买卖公司股票的情

况进行了自查，具体如下：

    一、核查的范围和程序

    核查对象为计划草案的内幕信息知情人，公司对内幕信息知情人

进行了登记。根据有关规定，在计划草案披露后，公司向中国证券登

记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）

就核查对象在计划草案首次公开披露前 6 个月（2020 年 7 月 26 日至

2021 年 1 月 25 日，以下简称“自查期间”）买卖公司股票情况申请

查询确认，并取得了由中国结算上海分公司出具的查询证明。

    二、核查对象在自查期间买卖公司股票的情况

    根据中国结算上海分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变

                               1
更查询证明》，在自查期间，除以下 2 名核查对象外，其余核查对象

均不存在买卖公司股票的行为，具体如下：
                                                        合计买     合计卖出
姓名                  职务                交易期间
                                                        入（股）     （股）
周鸣     申能股份有限公司中层管理人员     2020.09.17       -          10,000

                                          2020.10.29-
夏彤     申能(集团)有限公司中层管理人员                    -           2,100
                                          2020.11.23


       三、关于计划草案内幕信息的保密情况

       公司在策划计划草案过程中，严格按照相关法律法规规定，采取

了充分必要的保密措施，内幕信息知情人均签署了《内幕信息保密承

诺书》。公司对计划草案的商议筹划、决策讨论等阶段的内幕信息知

情人严格控制在登记人员范围内。在公司披露计划草案前，未发现存

在信息泄露的情形。

       四、内幕信息知情人在自查期间买卖公司股票是否涉及内幕交易

的核查

       经公司自查，并根据本人出具的《关于在自查期间买卖公司股票

的说明》，上述 2 名核查对象在自查期间买卖公司股票的行为发生在

其知悉计划草案内幕信息的登记日之前，是根据二级市场股价走势进

行的个人投资，与本次股权激励事项无关。

       五、结论

       综上，在计划草案首次公开披露前 6 个月内，未发现内幕信息知

情人利用本次计划草案相关内幕信息进行股票买卖的行为或泄露计

划草案相关内幕信息的情形。


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特此公告。



                 申能股份有限公司

                 2021 年 5 月 29 日




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