证券代码：600642 证券简称：申能股份 公告编号：2021-028
申能股份有限公司
第四十一次(2020 年度)股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2021 年 05 月 28 日
(二) 股东大会召开的地点：上海市新华路 160 号上海影城
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 81
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 3,292,922,724
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 67.0378
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议由公司董事会召集，采取现场和网络投票相结合的方式召开，由公
司董事长倪斌先生主持。现场会议采取记名投票表决的方式。本次会议的召集、
召开及表决方式均符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 11 人，出席 7 人，董事史平洋、独立董事刘浩、杨朝军、秦海
岩因工作原因未出席本次股东大会。
2、公司在任监事 5 人，出席 3 人，监事陈尉、胡磊因工作原因未出席本次股东
大会。
3、公司总裁、副董事长奚力强，副总裁余永林，副总裁、董事会秘书谢峰出席
本次股东大会。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、议案名称：《申能股份有限公司 2020 年度董事会工作报告》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 3,288,137,093 99.8547 2,863,068 0.0869 1,922,563 0.0584
2、议案名称：《申能股份有限公司 2020 年度监事会工作报告》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 3,287,954,093 99.8491 3,011,368 0.0914 1,957,263 0.0595
3、议案名称：《申能股份有限公司 2020 年度财务决算报告》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 3,287,403,793 99.8324 3,114,568 0.0946 2,404,363 0.0730
4、议案名称：《申能股份有限公司 2020 年度利润分配方案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 3,288,945,056 99.8792 2,283,068 0.0693 1,694,600 0.0515
5、议案名称：《申能股份有限公司 2021 年度财务预算报告》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 3,265,688,757 99.1730 25,102,367 0.7623 2,131,600 0.0647
6、议案名称：《关于续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度
财务报告审计机构并支付其 2020 年度审计报酬的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 3,282,487,605 99.6831 8,048,656 0.2444 2,386,463 0.0725
7、议案名称：《关于续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度
内部控制审计机构并支付其 2020 年度审计报酬的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 3,283,013,968 99.6991 7,781,056 0.2363 2,127,700 0.0646
8、议案名称：《公司与上海申能融资租赁有限公司关于融资租赁业务的日常经
营性关联交易的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 660,953,995 99.1862 3,049,968 0.4577 2,372,995 0.3561
9、议案名称：《关于修订<公司章程>部分条款的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 3,288,192,669 99.8564 3,021,455 0.0918 1,708,600 0.0518
10、议案名称：《申能股份有限公司 A 股限制性股票激励计划（草案）》及其
摘要
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 3,272,202,184 99.3708 18,263,845 0.5546 2,456,695 0.0746
11、议案名称：《申能股份有限公司 A 股限制性股票激励计划实施考核办法》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 3,272,202,184 99.3708 18,263,845 0.5546 2,456,695 0.0746
12、议案名称：《申能股份有限公司 A 股限制性股票激励计划实施管理办法》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 3,272,202,184 99.3708 18,263,845 0.5546 2,456,695 0.0746
13、逐项表决：《申能股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购股份预案》
13.01 议案名称：回购股份的用途
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 3,286,339,669 99.8001 4,874,155 0.1480 1,708,900 0.0519
13.02 议案名称：回购股份的方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 3,285,626,574 99.7784 4,834,155 0.1468 2,461,995 0.0748
13.03 议案名称：回购股份的价格
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 3,285,523,374 99.7753 4,937,355 0.1499 2,461,995 0.0748
13.04 议案名称：拟回购股份的种类、预计回购数量和比例
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 3,285,626,574 99.7784 4,874,155 0.1480 2,421,995 0.0736
13.05 议案名称：用于回购的资金总额以及资金来源
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 3,285,626,574 99.7784 4,874,155 0.1480 2,421,995 0.0736
13.06 议案名称：回购股份的实施期限
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 3,285,626,574 99.7784 4,874,155 0.1480 2,421,995 0.0736
13.07 议案名称：决议的有效期
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 3,285,809,574 99.7840 4,691,155 0.1425 2,421,995 0.0735
14、议案名称：《关于申请注册公开发行公司债券的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 3,287,625,674 99.8391 2,882,155 0.0875 2,414,895 0.0734
15、逐项表决：《股东大会关于授权办理限制性股票激励计划、回购股份、发行
债券等相关事宜的议案》
15.01 议案名称：关于授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事项的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 3,272,465,984 99.3788 18,034,745 0.5477 2,421,995 0.0735
15.02 议案名称：《关于授权董事会及董事会授权人士办理回购股份相关事项的
议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 3,285,839,474 99.7849 4,661,255 0.1416 2,421,995 0.0735
15.03 议案名称：《关于授权公司经营班子决定和办理发行公司债券相关事宜的
议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 3,286,874,974 99.8163 3,683,755 0.1119 2,363,995 0.0718
16、议案名称：《关于选举吴柏钧为公司第十届董事会独立董事的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 3,287,687,369 99.8410 3,091,455 0.0939 2,143,900 0.0651
(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 议案名称 同意 反对 弃权
序号 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
4 《申能股份有 91,671,327 95.8414 2,283,068 2.3869 1,694,600 1.7717
限 公 司 2020
年度利润分配
方案》
6 《关于续聘上 85,213,876 89.0902 8,048,656 8.4148 2,386,463 2.4950
会会计师事务
所（特殊普通
合伙）为公司
2021 年度财务
报告审计机构
并支付其 2020
年度审计报酬
的议案》
7 《关于续聘上 85,740,239 89.6405 7,781,056 8.1350 2,127,700 2.2245
会会计师事务
所（特殊普通
合伙）为公司
2021 年度内部
控制审计机构
并支付其 2020
年度审计报酬
的议案》
8 《公司与上海 90,226,032 94.3304 3,049,968 3.1887 2,372,995 2.4809
申能融资租赁
有限公司关于
融资租赁业务
的日常经营性
关联交易的议
案》
10 《申能股份有 74,928,455 78.3369 18,263,845 19.0947 2,456,695 2.5684
限公司 A 股限
制性股票激励
计划（草案）》
及其摘要
11 《申能股份有 74,928,455 78.3369 18,263,845 19.0947 2,456,695 2.5684
限公司 A 股限
制性股票激励
计划实施考核
办法》
12 《申能股份有 74,928,455 78.3369 18,263,845 19.0947 2,456,695 2.5684
限公司 A 股限
制性股票激励
计划实施管理
办法》
13.01 回购股份的用 89,065,940 93.1175 4,874,155 5.0959 1,708,900 1.7866
途
13.02 回购股份的方 88,352,845 92.3720 4,834,155 5.0541 2,461,995 2.5739
式
13.03 回购股份的价 88,249,645 92.2641 4,937,355 5.1620 2,461,995 2.5739
格
13.04 拟回购股份的 88,352,845 92.3720 4,874,155 5.0959 2,421,995 2.5321
种类、预计回
购数量和比例
13.05 用于回购的资 88,352,845 92.3720 4,874,155 5.0959 2,421,995 2.5321
金总额以及资
金来源
13.06 回购股份的实 88,352,845 92.3720 4,874,155 5.0959 2,421,995 2.5321
施期限
13.07 决议的有效期 88,535,845 92.5633 4,691,155 4.9046 2,421,995 2.5321
15.01 《关于授权董 75,192,255 78.6127 18,034,745 18.8551 2,421,995 2.5322
事会办理公司
限制性股票激
励计划相关事
项的议案》
15.02 《关于授权董 88,565,745 92.5945 4,661,255 4.8733 2,421,995 2.5322
事会及董事会
授权人士办理
回购股份相关
事项的议案》
15.03 《关于授权公 89,601,245 93.6771 3,683,755 3.8513 2,363,995 2.4716
司经营班子决
定和办理发行
公司债券相关
事宜的议案》
(三) 关于议案表决的有关情况说明
议案 9、10、11、12、15.01、15.02、15.03 为特别决议议案，上述议案已获
得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。议案 8 为关联股东回避表决的议案，关
联股东为申能（集团）有限公司，持有公司股数为 2,626,545,766 股，上述议案
关联股东已回避表决。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：上海市锦天城律师事务所
律师：沈国权、孙矜如
2、 律师见证结论意见：
上海市锦天城律师事务所认为：公司本次股东大会的召集、召开程序符合法
律、法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定；出席本次股东大会的人员资
格和召集人资格均合法有效；本次股东大会的表决程序符合有关法律、法规和规
范性文件及《公司章程》的规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
四、 备查文件目录
1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
3、 本所要求的其他文件。
申能股份有限公司
2021 年 5 月 29 日
