申能股份有限公司
      与申能集团财务有限公司开展金融业务
                   的风险应急处置预案



                       第一章 总 则

    第一条 为有效防范、及时控制和化解申能股份有限公司
（以下简称“公司”）及控股子公司在申能集团财务有限公司
（以下简称“申能财务”）办理金融业务的风险，根据《上海
证券交易所上市公司自律监管指引第5号—交易与关联交易》
的规定，特制定本风险应急处置预案（以下简称“预案”）。


            第二章 应急处置组织机构及职责


    第二条 公司成立金融业务风险应急处置领导小组（以下
简称“领导小组”），由公司总裁任组长，为领导小组风险应
急处置第一责任人，公司分管财务工作副总裁任副组长，小组
成员包括财务部、证券部和内控部等相关人员。公司领导小组
负责组织开展金融业务风险的防范和处置工作。对于金融业务
风险，任何单位、个人不得隐瞒、缓报、谎报或者授意他人隐
瞒、缓报、谎报。
    第三条 工作职责如下：
    （一）公司领导小组统一领导金融业务风险的应急处置工
作，全面负责申能财务金融业务风险的防范和处置工作。

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    （二）公司财务部加强对申能财务风险的监测与评估，发

现问题及时向领导小组预警报告，并采取果断措施，防止风险

扩散和蔓延，将金融业务风险降到最低。

    （三）公司证券部应督促申能财务及时提供相关信息，关

注申能财务经营情况，并从其控股股东及成员单位或监管部门

及时了解信息，做到信息监控到位，风险防范有效。

    （四）公司内控部加强对风险的管理，监督和评价申能财

务的关键经营活动、制度健全性及风险控制情况。

    （五）公司有关部门按照职责分工，积极筹划落实各项防

范风险措施，相互协调，共同控制和化解风险。



                第三章 信息报告与披露


    第五条 建立金融业务风险报告机制，以定期或临时的形
式向董事会报告。定期取得并审阅申能财务的包括资产负债表、
损益表、现金流量表等在内的经审计的年度财务报告。
    公司领导小组组织起草风险评估报告，持续评估申能财务
的业务与财务风险，向公司董事会汇报，并严格按照有关法律
法规对关联交易的要求履行决策程序和信息披露义务。
    第六条 公司与申能财务的资金往来应当严格按照有关法
律法规对关联交易的要求履行决策程序和信息披露义务。




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              第四章 应急处置程序和措施


    第七条 申能财务出现下列情形之一的，应立即启动应急
处置机制：
    （一）申能财务出现违反《企业集团财务公司管理办法》
第31条、第32条或第33条的规定要求；
    （二）申能财务监管指标不符合《企业集团财务公司管理
办法》第34条规定，并与行业均值偏离严重；
    （三）申能财务发生挤提存款、到期债务不能支付、大额
贷款逾期或担保垫款、电脑系统严重故障、被抢劫或诈骗、董
事或高级管理人员涉及严重违纪、刑事案件等重大事项；
    （四）发生可能影响申能财务正常经营的重大机构变动、
股权交易或者经营风险等事项；
    （五）申能财务的股东对申能财务的负债逾期1年以上未
偿还；
    （六）申能财务出现严重支付危机；
    （七）申能财务当年亏损超过注册资本金的30％或连续3
年亏损超过注册资本金的10％；
    （八）申能财务因违法违规受到中国银行保险监督管理委
员会等监管部门的行政处罚；
    （九）申能财务被中国银行保险监督管理委员会责令进行
整顿；
    （十）其他可能对公司存放资金带来安全隐患的事项。
    第八条 金融业务风险发生后，相关工作人员立即向领导

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工作组报告。领导小组应及时了解信息，整理分析后形成书面
文件上报公司董事会。
    第九条 领导小组及时启动应急处置程序，组织人员敦促
申能财务提供详细情况说明，并多渠道了解情况，必要时可进
驻现场调查发生风险原因，分析风险的动态。同时，根据风险
起因和风险状况，制定风险应急处置方案。风险应急处置方案
应当根据风险情况的变化以及实施中发现的问题及时进行修
订、补充。风险应急处置方案主要包括以下内容：
    （一）各部门、各单位的职责分工和应采取的措施，应完
成的任务以及应达到的目标；
    （二）各项化解风险措施的组织实施；
    （三）化解风险措施落实情况的督查和指导。
    第十条 针对出现的风险，要求申能财务采取积极措施，
进行风险自救，避免风险扩散和蔓延，包括暂缓或停止发放新
增贷款，组织回收资金等。
    第十一条 有关部门、单位应根据应急处置方案规定的职
责要求，服从领导小组的统一指挥。各司其职，各负其责，认
真落实各项化解风险措施，积极做好风险处置工作。


                 第五章 后续事项处置



    第十二条 突发性金融业务风险平息后，领导小组要加强
对申能财务的监督，要求申能财务增强资金实力，提高抗风险
能力，重新对申能财务存款风险进行评估，必要时调整存款比

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例。
       第十三条 领导小组联合申能财务对突发性金融业务风险
产生的原因、造成的后果进行认真分析和总结，吸取经验、教
训，更加有效地做好金融业务风险的防范和处置工作。


                        第六章 附 则



       第十四条 本预案未尽事宜，按照《中华人民共和国公司
法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》
等有关法律法规、规范性文件以及《公司章程》等有关规定执
行。如本预案与最新发布的法律、法规和规章存在冲突，则以
最新法律、法规和规章规定为准。
       第十五条 本预案的解释权、修订权归公司董事会。
       第十六条 本预案从公司董事会通过之日起实施。




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