上海爱建股份有限公司
600643
2013 年第三季度报告
600643 上海爱建股份有限公司 2013 年第三季度报告
目 录
一、 重要提示............................................................... 2
二、 公司主要财务数据和股东变化 ............................................. 3
三、 重要事项............................................................... 6
四、 附录.................................................................. 12
1
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3
公司负责人姓名 范永进
主管会计工作负责人姓名 赵德源
会计机构负责人（会计主管人员）姓名 朱建高
公司负责人范永进、主管会计工作负责人赵德源及会计机构负责人（会计主管人员）朱建高保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 公司第三季度报告中的财务报表未经审计。
2
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二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位:元 币种:人民币
本报告期末比上年度末
本报告期末 上年度末
增减(%)
总资产 5,091,071,286.63 4,444,597,140.18 14.55
归属于上市公司股东的
4,597,544,626.94 4,234,907,329.08 8.56
净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1－9 月） （1－9 月）
经营活动产生的现金流
-176,190,491.69 -685,061,325.45 不适用
量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1－9 月） （1－9 月）
营业收入 122,216,656.73 196,295,917.59 -37.74
归属于上市公司股东的
360,282,508.73 177,008,531.67 103.54
净利润
归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净 269,164,865.54 133,099,255.71 102.23
利润
加权平均净资产收益率
8.16 6.87 增加 1.29 个百分点
（％）
基本每股收益（元/股） 0.326 0.187 74.33
稀释每股收益（元/股） 0.326 0.187 74.33
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
本期金额 年初至报告期末金额
项目
（7－9 月） （1－9 月）
非流动资产处置损益 -23,924.96 -28,397.98
计入当期损益的政府补助，但与公
司正常经营业务密切相关，符合国
19,303,200.00
家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取
54,069,162.76 54,069,162.76
的资金占用费
委托他人投资或管理资产的损益 7,554,919.24 7,699,186.35
除同公司正常经营业务相关的有效
套期保值业务外，持有交易性金融
资产、交易性金融负债产生的公允
7,372,682.56 12,832,482.78
价值变动损益，以及处置交易性金
融资产、交易性金融负债和可供出
售金融资产取得的投资收益
对外委托贷款取得的损益 613,333.33 2,270,390.27
受托经营取得的托管费收入 2,000,000.00
除上述各项之外的其他营业外收入 25,791.39 -142,519.61
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和支出
所得税影响额 -788,554.20 -6,890,567.63
少数股东权益影响额（税后） 4,706.25
合计 68,823,410.12 91,117,643.19
2.2 截至报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东的持股情况表
单位：股
股东总数 102,534
前十名股东持股情况
持股 持有有限售
质押或冻结的股份
股东名称 股东性质 比例 持股总数 条件股份数
数量
(%) 量
上海工商界爱国建设特
其他 12.30 135,954,229 0 无
种基金会
上海国际集团有限公司 国有法人 9.92 109,649,200 109,649,200 无
上海经怡实业发展有限
其他 6.94 76,754,300 76,754,300 无
公司
上海大新华投资管理有
未知 4.46 49,342,100 49,342,100 质押 49,342,100
限公司
境内非国有
上海汇银投资有限公司 4.46 49,342,100 49,342,100 质押 49,342,100
法人
上海国际信托有限公司 国有法人 0.99 10,944,935 0 无
刘靖基 未知 0.63 6,989,021 0 无
上海市工商业联合会 其他 0.44 4,845,064 0 无
史美树 未知 0.36 4,034,258 0 无
孙 敏 未知 0.36 4,024,172 0 无
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条件
股东名称（全称） 股份种类及数量
流通股的数量
上海工商界爱国建设特种基金会 135,954,229 人民币普通股 135,954,229
上海国际信托有限公司 10,944,935 人民币普通股 10,944,935
刘靖基 6,989,021 人民币普通股 6,989,021
上海市工商业联合会 4,845,064 人民币普通股 4,845,064
史美树 4,034,258 人民币普通股 4,034,258
孙 敏 4,024,172 人民币普通股 4,024,172
中国建设银行－上证 180 交易型开放式
3,129,076 人民币普通股 3,129,076
指数证券投资基金
华润深国投信托有限公司－智慧金 27
3,009,624 人民币普通股 3,009,624
号集合资金信托计划
上海久事公司 2,679,571 人民币普通股 2,679,571
丁鹤寿 2,180,000 人民币普通股 2,180,000
前十名股东中，上海国际信托有限公司为上海国际集团有
限公司的控股子公司。公司未知其他股东之间是否存在关
上述股东关联关系或一致行动的说明
联关系，也未知其它股东是否属于《上市公司股东持股变
动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
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前十名无限售条件股东中，公司未知上述股东之间是否存
在关联关系，也未知是否属于《上市公司股东持股变动信
息披露管理办法》中规定的一致行动人。
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.1.1 资产负债表主要变动项目
单位：元
项目 期末数 年初数 变动金额 变动幅度 变动原因
主要系子公司爱建
交易性金融
158,909,283.59 228,681,231.76 -69,771,948.17 -30.51% 信托公司本期减少
资产
交易性债券投资
系子公司爱建融资
租赁公司收到项目
应收票据 10,400,000.00 10,400,000.00
手续费及保证金的
商业承兑汇票
主要系子公司爱建
预付款项 136,244,235.09 5,885,636.33 130,358,598.76 2214.86% 资产管理公司预付
收购怡科公司款项
买入返售金 系子公司爱建信托
559,677,337.81 250,000,000.00 309,677,337.81 123.87%
融资产 公司债券逆回购
主要系从其他非流
一年内到期
动资产科目转入的
的非流动资 129,000,000.00 54,000,000.00 75,000,000.00 138.89%
一年内到期的资金
产
信托计划
主要系子公司爱建
可供出售金
89,178,040.47 229,447,515.55 -140,269,475.08 -61.13% 信托公司本期减少
融资产
债券投资
系子公司爱建融资
租赁公司开展业务
长期应收款 80,030,251.33 80,030,251.33
产生的应收融资租
赁款
其他非流动 主要系子公司购买
428,780,848.17 308,680,848.15 120,100,000.02 38.91%
资产 的资金信托计划
系公司本期取得银
短期借款 205,000,000.00 205,000,000.00
行借款
主要系子公司爱建
应付账款 86,658,611.50 6,026,528.93 80,632,082.57 1337.95% 融资租赁公司应付
购买设备款
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主要系爱建资产管
预收款项 24,582,592.24 11,635,318.58 12,947,273.66 111.28% 理分公司销售车位
取得的预收款项
主要系子公司爱建
信托公司缴纳 2012
应交税费 37,052,969.60 64,562,070.79 -27,509,101.19 -42.61%
年四季度相应流转
税及所得税
主要系子公司爱建
长期应付款 11,007,362.74 3,065,504.63 7,941,858.11 259.07% 融资租赁公司应付
的项目保证金
系公司用盈余公积
盈余公积 399,350,156.90 -399,350,156.90 -100.00%
弥补以前年度亏损
系公司用盈余公积
未分配利润 515,498,510.50 -244,134,155.13 759,632,665.63 311.15% 弥补以前年度亏损
及本期实现净利润
3.1.2 利润表主要变动项目
单位：元
项目 本期数 上年同期数 变动金额 变动幅度 变动原因
主要系公司车位销
售、进出口业务等
营业收入 122,216,656.73 196,295,917.59 -74,079,260.86 -37.74%
传统业务销售收入
减少
系子公司爱建信托
利息收入 156,158,765.95 74,926,909.37 81,231,856.58 108.41% 公司发放贷款利息
收入增加
系子公司爱建信托
手续费及佣
312,849,776.71 184,886,930.46 127,962,846.25 69.21% 公司信托业务手续
金收入
费及佣金收入增加
主要系公司车位销
售、进出口业务等
营业成本 79,801,779.50 116,971,936.54 -37,170,157.04 -31.78% 传统业务营业收入
减少，相应减少营
业成本
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系子公司爱建信托
手续费及佣
6,956,219.84 2,792,347.30 4,163,872.54 149.12% 公司信托项目咨询
金支出
费支出增加
主要系子公司爱建
营业税金及 信托公司业务收入
33,701,796.40 20,597,068.75 13,104,727.65 63.62%
附加 增加，导致营业税
金及附加相应增加
主要系公司经营业
绩大幅上升及人员
管理费用 147,422,602.74 104,426,741.38 42,995,861.36 41.17% 增加，职工薪酬及
办公租赁费等支出
相应增加
主要系公司上半年
财务费用 -4,205,891.90 5,426,568.86 -9,632,460.76 -177.51% 支付银行借款利息
减少
主要系子公司爱建
资产减值损 信托公司贷款规模
-2,009,412.07 2,112,195.42 -4,121,607.49 -195.13%
失 减少，导致资产减
值损失减少
主要系公司本期收
回昊川公司股东借
投资收益 119,399,597.39 35,167,091.47 84,232,505.92 239.52%
款利息及前期补偿
款
主要系子公司爱建
营业外收入 19,395,040.76 5,939,027.61 13,456,013.15 226.57% 信托公司财政扶持
资金收入
主要系子公司爱建
信托公司实现利润
所得税费用 102,206,104.86 54,358,501.55 47,847,603.31 88.02%
增加，导致企业所
得税增加
主要系子公司爱建
归属于母公
信托公司信托业务
司所有者的 360,282,508.73 177,008,531.67 183,273,977.06 103.54%
手续费及佣金收入
净利润
增加
3.1.3 现金流量表主要变动项目
单位：元
变动
项目 本期数 上年同期数 变动金额 变动原因
幅度
8
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主要系子公司
爱建信托公司
经营活动产 收取手续费及
生的现金流 -176,190,491.69 -685,061,325.45 508,870,833.76 74.28% 佣金增加，且
量净额 发放贷款净额
减少，导致现
金流量增加
主要系子公司
爱建信托公司
投资活动产
减少固定收益
生的现金流 -39,971,892.28 -686,810,890.28 646,838,998.00 94.18%
类投资规模，
量净额
导致现金流量
增加
主要系公司去
筹资活动产 年同期非公开
生的现金流 204,196,669.87 2,291,796,293.70 -2,087,599,623.83 -91.09% 发行募集资金
量净额 到账，今年无
此因素
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
3.2.1 2010 年 12 月 1 日，公司五届 54 次董事会议审议通过《关于出让公司所持上海昊川置业
有限公司 10％股权的议案》。2010 年 12 月 17 日，公司召开 2010 年第三次临时股东大会，审
议通过上述议案。2010 年 12 月，公司与浙江康恒房地产有限公司（下称：康恒公司）签署了
《股权转让协议》，将公司持有上海昊川置业有限公司 10％股权转让给康恒公司。之后，就款
项支付事宜，经公司五届 68 次董事会议和 2012 年第一次临时股东大会审议通过，公司与康恒
公司签署了《股权转让协议之补充协议》；经公司五届 76 次董事会议和 2012 年第二次临时股
东大会审议通过，公司与康恒公司签署了《股权转让协议之补充协议(二)》。
2013 年 9 月，按补充协议二的约定，康恒公司通过昊川置业提前向公司支付了全部剩余款
项及相应利息，共计 80,569,162.76 元。至此，公司与受让方康恒公司就昊川置业股权转让事
项的全部款项结清。（详见公司在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站披
露的临 2010-040 号、临 2010-041 号、临 2010-044 号、临 2011-039 号、临 2011-041 号、临
2012-005 号、临 2012-023 号、临 2012-025 号、临 2012-037 号、临 2013-031 号公告。）
3.2.2 2012 年 12 月 27 日，公司召开五届 80 次董事会议，审议通过《关于公司所持"哈尔滨信
托计划"终止暨信托财产分配的议案》。(详见公司在《中国证券报》、《上海证券报》及上海
证券交易所网站披露的临 2012－036 号公告）
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
3.3.1 非公开发行股票承诺事项及履行情况
针对 2011 年 6 月 16 日通过的 2010 年年度股东大会决议，本公司拟向特定对象非公开发行
28,508.77 万股人民币普通股，由上海国际集团有限公司、上海经怡实业发展有限公司、上海
大新华投资管理有限公司、上海汇银投资有限公司等四名战略投资者以现金方式认购。本公司
及上海工商界爱国建设特种基金会（以下简称"上海爱建特种基金会"）、上海国际集团有限公
司（以下简称"上海国际集团"）就本次非公开发行的相关事项作出承诺如下：
3.3.1.1 本公司承诺
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（1）为使公司各组织机构进一步的规范运作，本公司将尽快完善法人治理结构和内部治理制度，
按照中国证监会、上海证券交易所以及爱建股份《公司章程》等法律、法规和规范性文件的规
定履行本公司相应组织机构的决策程序，在本次非公开发行完成后的三个月内完成董事会（包
括董事会各下属专门委员会）和监事会的换届选举；新一届的董事会（包括董事会各下属专门
委员会）和监事会的人数、任职资格和独立董事、职工监事比例等均将符合法律、法规、规范
性文件和本公司公司章程的规定。
（2）本次非公开发行完成后，本公司将依照法律、法规和规范性文件以及公司章程的规定设置
符合公司实际经营情况的各职能部门和管理岗位（包括：总经理、副总经理、董事会秘书、财
务负责人等），聘任符合法律、法规和规范性文件以及公司章程规定之任职资格的管理层团队，
不聘请股东向公司派驻的人员。
3.3.1.2 上海爱建特种基金会承诺
（1）自本次非公开发行完成之日起三十六个月内，本会不以任何形式减持爱建股份的股票，包
括但不限于：不转让或者委托他人管理本会持有爱建股份的股票，也不由爱建股份回购本会所
持的股票。
（2）在完成本次非公开发行后，本会作为爱建股份的第一大股东将按照中国证监会、上海证券
交易所以及爱建股份《公司章程》等法律、法规和规范性文件的规定依法行使股东权利；在本
次非公开发行完成后的三个月内，提请爱建股份董事会召开临时股东大会选举新一届董事会和
监事会成员，其中本会向爱建股份推荐两名符合法律法规、规范性文件和爱建股份公司章程规
定之任职资格的股东代表董事。
3.3.1.3 上海国际集团承诺
（1）在完成本次非公开发行后，上海国际集团作为爱建股份的第二大股东应按照中国证监会、
上海证券交易所以及爱建股份《公司章程》等法律、法规和规范性文件的规定依法行使股东权
利；在本次非公开发行完成后的三个月内，提请爱建股份董事会召开临时股东大会选举新一届
董事会和监事会成员，其中上海国际集团向爱建股份推荐两名符合法律法规、规范性文件和爱
建股份公司章程规定之任职资格的董事；上海国际集团支持爱建股份在公司法人治理结构下的
独立经营管理。
（2）上海国际集团承诺，不损害任何属于爱建股份（包括下属控股企业）的商业机会，充分尊
重和保证爱建股份（包括下属控股企业）的独立经营、自主决策，不损害爱建股份及其其他股
东的利益。
（3）上海国际集团及上海国际集团董事、监事、高级管理人员最近 5 年未受过行政处罚、刑
事处罚或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁。
（4）2009 年，爱建股份通过向上海国际集团非公开发行股票购买资产和募集现金 7 亿元的各
项议案。由于该次重大资产重组所涉购买资产主营业务为房地产开发业务，不符合国务院有关
调控房地产行业的相关要求。经上海国际集团与爱建股份友好协商，爱建股份决定按照相关程
序终止此次重大资产重组。截至目前，上述交易均未实施。
除上述事项外，非公开发行预案披露前 24 个月内，上海国际集团及其控股股东、实际控制
人与上海爱建股份有限公司之间未发生过其他重大交易。
（5）上海国际集团与本次非公开发行的另外三名战略投资者：上海经怡实业发展有限公司、上
海汇银投资有限公司、上海大新华投资投资管理有限公司相互之间不存在中国证监会规定的"
一致行动人"的情形。
（6）本承诺函自上海国际集团签署后生效且不可撤销，至上海国际集团直接或间接持有爱建股
份的表决权比例低于 5%之日起失效。本承诺函一经签署即对上海国际集团具有法律约束力。如
果上海国际集团违反本承诺函的条款并导致爱建股份（包括下属控股企业）利益受损，上海国
际集团同意承担相应的法律责任。此外，上海国际集团在其与本公司签署的本次非公开发行股
票认股协议书中保证：自本次非公开发行结束之日起的三十六个月内，上海国际集团（包括其
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600643 上海爱建股份有限公司 2013 年第三季度报告
控制的企业）不以任何形式增持本公司的股票；若本公司股票在该期间内发生送红股、转增股
本的，上海国际集团所持本公司的股票可相应增加，不受前述的增持限制。（详见 2011 年 11
月 5 日公司临 2011－036 号公告）
（7）本次认购的股票自本次非公开发行结束之日起 36 个月内不得转让。
3.3.1.4 上海经怡实业发展有限公司承诺
（1）本次认购的股票自本次非公开发行结束之日起 36 个月内不得转让。
3.3.1.5 履行情况
本次非公开发行完成后，公司及相关股东方即着手董事会监事会换届工作。2013 年 1 月 30
日，公司召开 2013 年第一次临时股东大会，选举范永进、杨德红、汪宗熙、季晓东、朱仲群、
陈刚为公司第六届董事会董事，沈重英、赵宇梓、徐志炯为独立董事；任文燕、张毅、张行、
郭康玺为公司第六届监事会监事。朱建高、陈柳青经公司职工代表大会选举为职工监事。同日，
公司召开六届 1 次董事会议，推选范永进为公司第六届董事会董事长，并组建了公司第六届董
事会各专门委员会。其中，战略委员会委员为：范永进、杨德红、汪宗熙、季晓东、赵宇梓、
朱仲群，范永进为主任委员；审计委员会委员为：徐志炯、赵宇梓、陈刚，徐志炯为主任委员；
提名及薪酬与考核委员会委员为：沈重英、徐志炯、范永进，沈重英为主任委员。此外，公司
六届 1 次监事会议也于同日召开，推选任文燕为公司第六届监事会主席。（详见 2013 年 1 月
31 日公司临 2013－009 号和临 2013－010 号公告）
报告期内，上海爱建特种基金会未减持、上海国际集团未增持公司股票，上海国际集团和
上海经怡实业发展有限公司均未转让本次非公开发行认购的股票。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的
警示及原因说明
□适用 √不适用
上海爱建股份有限公司
法定代表人:范永进
2013 年 10 月 28 日
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四、 附录
4.1
合并资产负债表
2013 年 9 月 30 日
编制单位: 上海爱建股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,093,954,755.45 1,106,957,702.02
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 158,909,283.59 228,681,231.76
应收票据 10,400,000.00
应收账款 10,561,388.14 13,951,481.92
预付款项 136,244,235.09 5,885,636.33
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 5,069,438.32 8,315,287.57
应收股利 2,716,868.28 2,544,152.80
其他应收款 37,569,253.41 33,723,230.75
买入返售金融资产 559,677,337.81 250,000,000.00
存货 28,844,470.01 28,389,269.78
一年内到期的非流动资产 129,000,000.00 54,000,000.00
其他流动资产 505,881,400.00 455,881,400.00
流动资产合计 2,678,828,430.10 2,188,329,392.93
非流动资产：
发放委托贷款及垫款 1,345,410,000.00 1,242,450,000.00
可供出售金融资产 89,178,040.47 229,447,515.55
持有至到期投资 20,000,000.00 20,000,000.00
长期应收款 80,030,251.33
长期股权投资 361,132,622.70 359,737,701.16
投资性房地产 33,550,200.48 39,175,681.57
固定资产 31,060,931.13 30,248,905.39
在建工程 944,370.00
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 17,885,016.65 18,703,692.09
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 4,270,575.60 7,823,403.34
其他非流动资产 428,780,848.17 308,680,848.15
12
600643 上海爱建股份有限公司 2013 年第三季度报告
非流动资产合计 2,412,242,856.53 2,256,267,747.25
资产总计 5,091,071,286.63 4,444,597,140.18
流动负债：
短期借款 205,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款 86,658,611.50 6,026,528.93
预收款项 24,582,592.24 11,635,318.58
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 16,191,541.95 15,740,658.55
应交税费 37,052,969.60 64,562,070.79
应付利息
应付股利 1,589,578.42 1,589,578.42
其他应付款 64,956,625.79 60,007,794.73
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 436,031,919.50 159,561,950.00
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款 11,007,362.74 3,065,504.63
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 13,172,040.09 13,735,287.51
其他非流动负债 28,436,723.23 28,436,723.23
非流动负债合计 52,616,126.06 45,237,515.37
负债合计 488,648,045.56 204,799,465.37
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,105,492,188.00 1,105,492,188.00
资本公积 2,974,000,232.25 2,972,247,984.97
减：库存股
专项储备
盈余公积 399,350,156.90
一般风险准备
未分配利润 515,498,510.50 -244,134,155.13
外币报表折算差额 2,553,696.19 1,951,154.34
归属于母公司所有者权益合计 4,597,544,626.94 4,234,907,329.08
13
600643 上海爱建股份有限公司 2013 年第三季度报告
少数股东权益 4,878,614.13 4,890,345.73
所有者权益合计 4,602,423,241.07 4,239,797,674.81
负债和所有者权益总计 5,091,071,286.63 4,444,597,140.18
公司法定代表人: 范永进 主管会计工作负责人:赵德源 会计机构负责人:朱建高
母公司资产负债表
2013 年 9 月 30 日
编制单位: 上海爱建股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 242,067,501.32 513,136,884.22
交易性金融资产 17,052,100.00 16,764,800.00
应收票据
应收账款
预付款项
应收利息
应收股利 3,598,666.74 3,425,951.26
其他应收款 152,989,867.46 4,275,157.22
存货 14,204,359.41 16,356,911.05
一年内到期的非流动资产 40,000,000.00 74,000,000.00
其他流动资产 142,881,400.00 142,881,400.00
流动资产合计 612,793,894.93 770,841,103.75
非流动资产：
可供出售金融资产 53,954,035.02 56,759,170.66
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 3,138,173,368.12 2,720,159,629.63
投资性房地产 30,289,464.77 35,738,459.55
固定资产 3,947,202.67 4,009,267.72
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 2,572,354.38 2,619,334.15
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 252,040.01 323,865.01
其他非流动资产 120,000,000.00 120,000,000.00
非流动资产合计 3,349,188,464.97 2,939,609,726.72
资产总计 3,961,982,359.90 3,710,450,830.47
流动负债：
短期借款 205,000,000.00
14
600643 上海爱建股份有限公司 2013 年第三季度报告
交易性金融负债
应付票据
应付账款 363,049.30 358,339.05
预收款项 13,774,831.80 682,384.30
应付职工薪酬 233,142.62
应交税费 3,887,411.72 12,141,475.86
应付利息
应付股利 1,589,578.42 1,589,578.42
其他应付款 44,343,616.45 46,377,459.24
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 269,191,630.31 61,149,236.87
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 13,171,232.51 13,735,287.51
其他非流动负债 14,485,441.92 14,485,441.92
非流动负债合计 27,656,674.43 28,220,729.43
负债合计 296,848,304.74 89,369,966.30
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,105,492,188.00 1,105,492,188.00
资本公积 2,949,336,188.33 2,950,583,221.37
减：库存股
专项储备
盈余公积 399,350,156.90
一般风险准备
未分配利润 -389,694,321.17 -834,344,702.10
所有者权益（或股东权益）合计 3,665,134,055.16 3,621,080,864.17
负债和所有者权益（或股东权益）总计 3,961,982,359.90 3,710,450,830.47
公司法定代表人: 范永进 主管会计工作负责人:赵德源 会计机构负责人:朱建高
4.2
合并利润表
编制单位: 上海爱建股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额（1-9 告期期末金额
（7－9 月） （7－9 月）
月） （1-9 月）
一、营业总收入 174,973,657.28 157,590,193.39 591,225,199.39 456,109,757.42
其中：营业收入 35,315,229.68 48,589,077.25 122,216,656.73 196,295,917.59
利息收入 54,586,215.83 43,785,631.04 156,158,765.95 74,926,909.37
已赚保费
15
600643 上海爱建股份有限公司 2013 年第三季度报告
手续费及佣金
85,072,211.77 65,215,485.10 312,849,776.71 184,886,930.46
收入
二、营业总成本 86,802,485.12 81,930,686.50 268,494,889.94 264,944,757.25
其中：营业成本 26,056,730.06 31,092,016.89 79,801,779.50 116,971,936.54
利息支出
手续费及佣金
685,972.68 420,073.16 6,956,219.84 2,792,347.30
支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同
准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附
11,746,308.07 7,298,034.64 33,701,796.40 20,597,068.75
加
销售费用 2,309,986.39 4,295,289.08 6,827,795.43 12,617,899.00
管理费用 53,024,364.25 38,868,012.30 147,422,602.74 104,426,741.38
财务费用 -541,025.35 -1,684,933.47 -4,205,891.90 5,426,568.86
资产减值损失 -6,479,850.98 1,642,193.90 -2,009,412.07 2,112,195.42
加：公允价值变动收
4,109,068.37 -1,063,510.41 2,054,671.83 -1,263,542.49
益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失
100,770,539.20 12,718,900.53 119,399,597.39 35,167,091.47
以“－”号填列）
其中：对联营
企业和合营企业的投资收 2,486,686.94 -3,038,033.08 5,775.57 -5,759,497.97
益
汇兑收益（损失
-188,698.32 96,415.81 -855,815.56 235,770.61
以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”
192,862,081.41 87,411,312.82 443,328,763.11 225,304,319.76
号填列）
加：营业外收入 12,825.75 3,013,655.72 19,395,040.76 5,939,027.61
减：营业外支出 10,959.32 19,126.68 262,758.35 41,263.38
其中：非流动资产
6,628.03 257.70
处置损失
四、利润总额（亏损总额
192,863,947.84 90,405,841.86 462,461,045.52 231,202,083.99
以“－”号填列）
减：所得税费用 30,854,549.30 22,786,319.41 102,206,104.86 54,358,501.55
五、净利润（净亏损以“－”
162,009,398.54 67,619,522.45 360,254,940.66 176,843,582.44
号填列）
归属于母公司所有者
161,969,206.22 67,691,050.04 360,282,508.73 177,008,531.67
的净利润
少数股东损益 40,192.32 -71,527.59 -27,568.07 -164,949.23
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.146 0.061 0.326 0.187
（二）稀释每股收益 0.146 0.061 0.326 0.187
16
600643 上海爱建股份有限公司 2013 年第三季度报告
七、其他综合收益 8,227,157.44 -8,103,339.45 2,370,625.60 -30,035,766.71
八、综合收益总额 170,279,288.54 59,516,183.00 362,625,566.26 146,807,815.73
归属于母公司所有者
170,201,893.47 59,581,857.58 362,637,297.86 146,994,681.44
的综合收益总额
归属于少数股东的综
77,395.07 -65,674.58 -11,731.60 -186,865.71
合收益总额
公司法定代表人: 范永进 主管会计工作负责人:赵德源 会计机构负责人:朱建高
母公司利润表
编制单位: 上海爱建股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额（1-9 告期期末金额
（7－9 月） （7－9 月）
月） （1-9 月）
一、营业收入 4,151,460.70 12,881,593.10 26,737,376.00 67,285,345.82
减：营业成本 1,673,659.29 3,222,346.45 7,486,931.29 13,666,768.88
营业税金及附加 3,294,701.59 950,683.83 4,926,306.09 5,010,907.92
销售费用 23,104.34 83,928.89 154,521.47 287,953.85
管理费用 18,127,443.51 17,564,919.71 61,074,882.91 56,625,654.08
财务费用 656,746.90 -1,049,046.88 -3,029,697.35 6,362,862.26
资产减值损失 5,584,169.49 126,237.53 8,691,062.05 -6,423,231.58
加：公允价值变动收益
3,058,900.00 -1,267,500.00 287,300.00 -1,875,900.00
（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以
90,577,164.30 11,872,360.81 97,605,949.32 31,835,177.21
“－”号填列）
其中：对联营企业
1,608,314.02 -1,756,461.07 741,321.99 -4,076,916.88
和合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”
68,427,699.88 2,587,384.38 45,326,618.86 21,713,707.62
号填列）
加：营业外收入 12,825.52 2,451.07 40,460.53 2,925,970.96
减：营业外支出 10,000.00 23,153.83 19,491.00
其中：非流动资产处置
损失
三、利润总额（亏损总额以
68,430,525.40 2,589,835.45 45,343,925.56 24,620,187.58
“－”号填列）
减：所得税费用 764,725.00 -316,875.00 43,701.53 -468,975.00
四、净利润（净亏损以“－”
67,665,800.40 2,906,710.45 45,300,224.03 25,089,162.58
号填列）
五、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益 5,915,175.63 -8,567,058.64 -1,247,033.04 -28,053,671.96
七、综合收益总额 73,580,976.03 -5,660,348.19 44,053,190.99 -2,964,509.38
公司法定代表人: 范永进 主管会计工作负责人:赵德源 会计机构负责人:朱建高
17
600643 上海爱建股份有限公司 2013 年第三季度报告
4.3
合并现金流量表
2013 年 1—9 月
编制单位: 上海爱建股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
项目
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 119,250,122.31 187,980,238.22
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金 468,002,080.86 259,298,064.86
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 7,333,601.07 9,203,410.52
收到其他与经营活动有关的现金 197,107,759.76 30,097,017.55
经营活动现金流入小计 791,693,564.00 486,578,731.15
购买商品、接受劳务支付的现金 76,766,020.90 103,352,852.60
客户贷款及垫款净增加额 104,000,000.00 815,925,000.00
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金 6,956,219.84 2,792,347.30
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 109,794,303.06 77,136,390.94
支付的各项税费 170,552,002.62 76,169,042.93
支付其他与经营活动有关的现金 499,815,509.27 96,264,422.83
经营活动现金流出小计 967,884,055.69 1,171,640,056.60
经营活动产生的现金流量净额 -176,190,491.69 -685,061,325.45
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 3,341,973,915.52 904,882,542.43
取得投资收益收到的现金 98,292,465.12 13,807,901.15
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
702,411.50 747,980.60
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 34,500,000.00
收到其他与投资活动有关的现金 3,300.00
投资活动现金流入小计 3,440,972,092.14 953,938,424.18
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
3,850,529.90 4,191,694.90
付的现金
投资支付的现金 3,347,293,454.52 1,636,557,619.56
质押贷款净增加额
18
600643 上海爱建股份有限公司 2013 年第三季度报告
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 129,800,000.00
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 3,480,943,984.42 1,640,749,314.46
投资活动产生的现金流量净额 -39,971,892.28 -686,810,890.28
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 2,575,999,824.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 205,000,000.00 94,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 20,000,000.00
筹资活动现金流入小计 205,000,000.00 2,689,999,824.00
偿还债务支付的现金 388,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 803,330.13 9,618,442.60
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 585,087.70
筹资活动现金流出小计 803,330.13 398,203,530.30
筹资活动产生的现金流量净额 204,196,669.87 2,291,796,293.70
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -1,037,232.47 202,451.82
五、现金及现金等价物净增加额 -13,002,946.57 920,126,529.79
加：期初现金及现金等价物余额 1,106,957,702.02 411,493,069.64
六、期末现金及现金等价物余额 1,093,954,755.45 1,331,619,599.43
公司法定代表人: 范永进 主管会计工作负责人:赵德源 会计机构负责人:朱建高
母公司现金流量表
2013 年 1—9 月
编制单位: 上海爱建股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
项目
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 29,044,947.50 60,046,000.00
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 15,658,872.00 20,187,182.01
经营活动现金流入小计 44,703,819.50 80,233,182.01
购买商品、接受劳务支付的现金 849,666.27 1,233,691.00
支付给职工以及为职工支付的现金 39,699,230.15 36,157,710.88
支付的各项税费 25,478,060.82 15,479,649.08
支付其他与经营活动有关的现金 170,842,849.07 17,004,897.73
经营活动现金流出小计 236,869,806.31 69,875,948.69
经营活动产生的现金流量净额 -192,165,986.81 10,357,233.32
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 84,197,507.81 75,937,644.19
取得投资收益收到的现金 90,168,035.14 8,059,465.61
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
9,085.00 7,730.00
回的现金净额
19
600643 上海爱建股份有限公司 2013 年第三季度报告
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 34,500,000.00
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 174,374,627.95 118,504,839.80
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
474,693.91 315,251.00
付的现金
投资支付的现金 40,000,000.00 2,090,915,205.48
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 417,000,000.00
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 457,474,693.91 2,091,230,456.48
投资活动产生的现金流量净额 -283,100,065.96 -1,972,725,616.68
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 2,575,999,824.00
取得借款收到的现金 205,000,000.00 94,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 20,000,000.00
筹资活动现金流入小计 205,000,000.00 2,689,999,824.00
偿还债务支付的现金 388,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 803,330.13 9,221,493.87
支付其他与筹资活动有关的现金 585,087.70
筹资活动现金流出小计 803,330.13 397,806,581.57
筹资活动产生的现金流量净额 204,196,669.87 2,292,193,242.43
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -271,069,382.90 329,824,859.07
加：期初现金及现金等价物余额 513,136,884.22 173,659,149.86
六、期末现金及现金等价物余额 242,067,501.32 503,484,008.93
公司法定代表人: 范永进 主管会计工作负责人:赵德源 会计机构负责人:朱建高
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