中源协和:中源协和细胞基因工程股份有限公司2020年度募集资金年度存放与使用情况鉴证报告2021-04-24
中源协和细胞基因工程股份有限公司
2020 年度
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
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鉴证报告
关于募集资金 2020 年度存放与使用情况的专项报告 1-5
中源 和细胞基因工程股份 限 于 募集资金年度 放 实 使用情况的专项 告
中源 和细胞基因工程股份 限
董 于募集资金年度 放 使用情况的专项 告
据中国证监 发 的 监管指引第 2 —— 募集资金管理和使
用的监管要求 证监 告[2012]44 和 海证券交易所发 的 海证券交易所
募集资金管理规定 等 规定,中源 和细胞基因工程股份 限 以
简称 或 董 编制了截至 2020 年 12 31 日止的 于 募集资金年
度 放 使用情况的专项 告
一 募集资金基 情况
1 实 募集资金金额及资金到 情况
据中国证券监督管理委员 于 准中源 和细胞基因工程股份 限 向王
晓鸽等发行股份购买资产并募集配套资金的批复 证监许可[2018]1180 准文 ,
实 非 开发行人民 普通股 27,815,801 股,发行 格为 16.07 元,募集资金总
额为 446,999,922.07 元,扣除相 发行费用 包括承销及保荐费用 验资费用 律师
费用等 2,550,000 元, 实 募集资金净额 444,449,922.07 元 次募集资金已于
2019 年 7 22 日全部到账,瑞 师 所 特殊普通合 就 新增注册资
的实收情况出 了 验资 告 瑞 验 [2019]12010004
2 募集资金使用金额及 前余额
单 人民 元
项目 金额 元
募集资金净额 444,449,922.07
2019 年募集资金使用金额 40,000,000.00
中 以募集资金支付 次交易相 费用 40,000,000.00
2020 年募集资金使用金额 0.00
中 以募集资金现金管理余额 0.00
以募集资金暂时补充流动资金 0.00
投资收益 利息收入及扣 手续费等净额 10,292,628.08
截至 2020 年 12 31 日募集资金账户余额 414,742,550.15
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中源 和细胞基因工程股份 限 于 募集资金年度 放 实 使用情况的专项 告
项目 金额 元
中 7 天通知 款账户余额 314,660,000.00
募集资金管理情况
1 募集资金管理情况
据 法 证券法 监管指引 2 —— 募集资金管理和
使用的监管要求 海证券交易所股票 规则 及 海证券交易所 募集
资金管理办法 等的规定, 制定了 募集资金管理制度 ,以规范募集资金的管理,
保 投资者权益
据规定, 对募集资金实行专户 储,在银行设立募集资金专户 并 东 证
券股份 限 夏银行股份 限 海分行签 了 募集资金专户 储 方监管
议 , 海证券交易所制定的 募集资金专户 储 方监管 议 范 在重
大差异 在使用募集资金时严格遵照履行
2 募集资金专户 储情况
1 截至 2020 年 12 31 日,募集资金 体 放情况如
单 人民 元
称 开户行 账 募集资金余额
10550000001746408 100,082,550.15
中源 和细胞基因工 夏银行股份 限 七天通知 款 10550000001761663 4,660,000.00
程股份 限 海分行 七天通知 款 10550000001796459 3,000,000.00
七天通知 款 10550000001844586 307,000,000.00
合 414,742,550.15
2 截至 2020 年 12 31 日, 在使用闲置募集资金暂时补充流动资金
余额
年度募集资金的实 使用情况
1 募集资金投资项目 以 简称募投项目 的资金使用情况
募投项目的资金使用情况,参见 募集资金使用情况对照表 表1
2 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2019 年 12 12 日, 九届 十 次临时董 议和九届十五次临时监
议审议, 意 以 超过 3.5 亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金,使用期限自
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中源 和细胞基因工程股份 限 于 募集资金年度 放 实 使用情况的专项 告
董 审议通过之日起 超过 12 个 2020 年 4 16 日, 使用 1 亿元闲置募集资
金暂时补充流动资金 2020 年 12 10 日, 将 述暂时补充流动资金的 1 亿元募集
资金 还至募集资金专项账户
2020 年 12 21 日, 十届七次临时董 议和十届四次临时监 议审
议, 意 以 超过 1 亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金,使用期限自董 审
议通过之日起 超过 12 个 截至 告期 , 使用闲置募集资金暂时补充流动
资金
3 闲置募资资金进行现金管理情况
2019 年 9 26 日, 九届 十四次临时董 议和九届十 次临时监
议审议, 意 以 超过 4 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理,购买 风险保
型的理财产品,自董 审议通过之日起十 个 内 效
2020 年,以募集资金进行现金管理 体情况如
单 人民 万元
委托理财 委托理财 投资 实 收
期限 期 金额
机构 称 产品 称 金额 益
夏银行股份 限 慧盈人民 单 结构性 款 2019.10.22-
20,000 173.77 0.00
海分行 产品 19232710 2020.01.23
夏银行股份 限 慧盈人民 单 结构性 款 2019.12.13-
20,000 175.02 0.00
海分行 产品 19233236 2020.03.13
夏银行股份 限 慧盈人民 单 结构性 款 2020.3.3-
20,000 171.90 0.00
海分行 产品 20230493 2020.6.3
夏银行股份 限 慧盈人民 单 结构性 款 2020.3.18-
10,000 85.95 0.00
海分行 产品 20230818 2020.6.18
夏银行股份 限 慧盈人民 单 结构性 款 2020.6.5-
20,000 198.89 0.00
海分行 产品 20232055 2020.9.22
夏银行股份 限 慧盈人民 单 结构性 款 2020.6.23-
10,000 81.28 0.00
海分行 产品 20232300 2020.9.22
合 886.81 0.00
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