600647 上海同达创业投资股份有限公司 2020 年年度股东大会资料
上海同达创业投资股份有限公司
二○二○年年度股东大会
会议材料
二○二一年四月九日
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二○二○年年度股东大会
会议议程
一、会议时间：2021 年 4 月 9 日（星期五）下午十三时三十分
二、现场会议地点：上海浦东商城路 660 号乐凯大厦 21 楼会议室
三、表决方式：现场及网络表决方式
四、会议主持人：牟柏强董事长
五、出席会议对象：
1、截止到 2021 年 3 月 31 日收市后在中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司登记在册的持有公司股份的股东。因故不能出席会
议的股东，可委托授权代理人出席会议和参与表决。
2、公司董事、监事、高级管理人员及见证律师事务所律师。
六、会议内容：
（一）审议公司 2020 年度董事会工作报告
（二）审议公司 2020 年度监事会工作报告
（三）审议公司 2020 年年度报告全文及摘要
（四）审议公司 2020 年度财务决算报告
（五）审议公司 2020 年度利润分配方案
（六）审议公司独立董事 2020 年度述职报告
（七）审议续聘中审众环会计师事务所为公司 2021 年度审计机
构的议案。
七、股东发言
八、现场表决
九、宣布表决结果
十、见证律师宣读法律意见书
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上海同达创业投资股份有限公司关于审议
公司 2020 年度董事会工作报告的议案
各位股东：
2020 年度，公司董事会认真履行《公司法》、《证券法》等法律
法规及《公司章程》赋予的职责，勤勉尽责地开展各项工作，保障了
公司的持续健康发展。现将公司董事会 2020 年度的主要工作情况报
告如下：
一、2020 年度公司经营情况
2020 年度，公司董事会和经营层紧紧围绕做好存量资产经营
管理，积极拓展贸易业务，保障公司持续健康发展这一工作主线
开展工作，强化公司内部管理，提升公司规范运作水平。截至 2020
年 12 月 31 日，公司合并资产总额 50,452 万元，合并负债总额
17,756 万元，归属于母公司所有者净资产 29,944 万元，资产负
债率 35.19%。2020 年 1-12 月，公司实现各项合并收入 25,526
万元，其中营业收入 23,919 万元，实现净利润 1,187 万元，归属
于母公司所有者净利润 1,170 万元。
二、公司董事会履职情况
2020 年度，公司董事会按照《公司法》、《证券法》等法律法规
及《公司章程》赋予的职责，督促公司经营层做好存量资产经营工作，
同时积极拓展贸易业务，保障公司的持续经营和健康发展；董事会召
集召开了公司 2019 年年度股东大会、2020 年第一次临时股东大会和
2020 年第二次临时股东大会，将公司的重大事项提请股东大会进行
了研究和审议；董事会报告期内召集召开了六次董事会会议，将公司
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经营决策的重大事项进行了研究，确保了公司年度经营工作的顺利推
进；报告期内，董事会加强公司经营管理团队建设和绩效考核工作，
同时要求公司经营团队采取多种有效措施，确保公司持续健康发展，
经营团队的执行力、企业的凝聚力得到进一步提升。
2020 年度，公司董事会下设的各专门委员会根据其职责与权限，
按照各自议事规则的规定认真履行职责，及时召开各专门委员会会
议，为董事会的科学决策提供了专业性的意见和建议，为公司发展起
到了积极推动作用。
2020 年度，公司独立董事认真履行职责，积极参加本年度召开
的董事会会议，列席公司股东大会，并参与公司重大事项的决策。独
立董事对公司规范运作、经营管理、财务状况等重大事项提出了专业
性的意见和建议，充分关注公司内部控制制度建设及运行情况，关注
公司风险防范、财务审计等重大事项。对需要独立董事发表独立意见
的事项，均能审慎发表独立意见，切实发挥独立董事应有的作用，维
护了全体股东的合法权益。
（一）股东大会及董事会会议情况
1. 股东大会情况
报告期内，公司董事会召集召开了公司 2019 年年度股东大会、
2020 年第一次临时股东大会和 2020 年第二次临时股东大会。公司严
格按照《公司章程》、《股东大会议事规则》等有关规定，认真履行职
责，严格执行股东大会各项决议，并完成了董事会和监事会的换届选
举工作。
2. 董事会会议情况
报告期内，公司董事会共召开六次董事会会议，对公司的有关重
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大事项进行了认真的研究和审议，具体情况如下：
1）公司于 2020 年 4 月 16 日通讯方式召开了第八届董事会第十
六次会议，审议通过了公司 2019 年度董事会工作报告、公司 2019 年
年度报告等十二项议案。相关报告及公告刊登在 2020 年 4 月 18 日的
《 上 海 证 券 报 》、《 证 券 日 报 》 和 上 海 证 券 交 易 所 网 站
http://www.sse.com.cn。
2）公司于 2020 年 4 月 28 日通讯方式召开了第八届董事会第十
七次会议，审议通过了公司 2020 年第一季度报告。相关报告刊登在
2020 年 4 月 30 日的《上海证券报》、《证券日报》和上海证券交易所
网站 http://www.sse.com.cn。
3）公司于 2020 年 8 月 13 日通讯方式召开了第八届董事会第十
八次会议，审议通过了公司 2020 年半年度报告全文及摘要、关于换
届选举公司第九届董事会非独立董事的议案、关于换届选举公司第九
届董事会独立董事的议案及召开公司 2020 年第一次临时股东大会的
议案。相关公告刊登在 2020 年 8 月 15 日的《上海证券报》、《证券日
报》和上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn。
4）公司于 2020 年 9 月 3 日召开了第九届董事会第一次会议，审
议通过了选举公司第九届董事会董事长的议案及成立公司第九届董
事会各专门委员会的议案。相关公告刊登在 2020 年 9 月 4 日的《上
海 证 券 报 》、《 证 券 日 报 》 和 上 海 证 券 交 易 所 网 站
http://www.sse.com.cn。
5）公司于 2020 年 10 月 23 日通讯方式召开了第九届董事会第二
次会议，审议通过了公司 2020 年第三季度报告等四项议案。相关公
告刊登在 2020 年 10 月 24 日的《上海证券报》、《证券日报》和上海
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证券交易所网站 http://www.sse.com.cn。
6）公司于 2020 年 12 月 16 日通讯方式召开了第九届董事会第三
次会议，审议通过了关于退出公司所持通力仁和有限合伙份额的议案
及关于召开公司 2021 年第一次临时股东大会的议案。相关公告刊登
在 2020 年 12 月 17 日的《上海证券报》、《证券日报》和上海证券交
易所网站 http://www.sse.com.cn。
（二）、投资者关系管理情况：
2020 年，董事会审议发布了 4 份定期报告和 24 份临时公告，将
公司经营状况、重要决策和重要事项告知广大投资者，公司耐心接待
投资者来访和咨询，通过上海证券交易所“上证 e 互动”平台及公司
网站回答投资者咨询，使广大股东能够深入了解公司的相关情况，坚
持“公开、公平、公正”原则确保了所有股东有平等机会，全面及时
地获得公司相关信息，维护了公司在证券市场的良好形象。
三、2021 年董事会重点工作
（一）加大业务拓展力度，保障公司持续健康发展
2021 年，公司将在做好现有存量资产经营管理的同时，加大业
务拓展力度，拓宽公司的营业收入和利润来源渠道，保障公司的持续
健康发展。
（二）进一步加强公司治理，提升规范运作水平
公司董事会将密切关注中国证监会和上海证券交易所的监管动
态，根据上市公司监管要求，结合公司治理的实际情况，进一步加强
制度建设，强化规范运作意识，优化公司治理结构，提升公司规范运
作水平。
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（三）加强投资者关系管理，提高信息披露质量
公司董事会将继续高度重视信息披露工作，将继续严格按照有关
法律法规的规定，及时、准确、完整公平地向投资者披露公司有关信
息，全面提升信息披露质量。
公司董事会将进一步加强投资者关系管理工作，充分利用上市公
司投资者关系互动平台等各类网络媒介，加强与投资者的沟通交流。
（四）加强自身学习，提高履职能力
公司董事会将认真组织对公司全体董事、监事、高级管理人员的
培训工作，提高其规范运作意识及上市公司运作的认知水平，强化自
律意识，加强自身的学习，尤其是加强学习关于上市公司规范运作方
面的最新监管规定，切实提高履职能力。
上述关于公司 2020 年度董事会工作报告的议案，请予审议。
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上海同达创业投资股份有限公司关于审议
公司 2020 年度监事会工作报告的议案
各位股东：
2020 年度，监事会根据中国证监会“法制、监管、自律、规范”
的方针和《公司法》、《证券法》、《公司章程》等有关法律、法规、规
章的规定，不断强化自身建设，加强监管力度，促进公司规范运作。
2020 年公司监事会认真履行职责，本年度公司监事会共召开了 5 次
会议，监事会成员列席了公司召开的董事会，参加了公司 2019 年年
度股东大会、2020 年第一次及第二次临时股东大会,对公司重大决策
和决议的形成、表决程序进行了监督和审查，对公司依法运作情况进
行了检查。
一、2020 年度，公司监事会召开会议情况：
报告期内，公司监事会共召开五次监事会会议，对公司的有关重
大事项进行了认真的研究和审议，具体情况如下：
（一）2020 年 4 月 16 日，公司监事会通讯方式召开第八届监事
会第十三次会议，审议通过公司 2019 年度监事会工作报告、公司 2019
年年度报告、公司 2019 年度财务决算报告、公司 2019 年度利润分配
方案等五项议案。
（二）2020 年 4 月 28 日，公司监事会以通讯方式召开第八届监
事会第十四次会议，审议通过了公司 2020 年第一季度报告。
（三）2020 年 8 月 13 日，公司监事会以通讯方式召开第八届监
事会第十五次会议，审议通过公司 2020 年半年度报告全文及摘要及
关于换届选举公司第九届监事会监事的议案。
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（四）2020 年 9 月 3 日，公司监事会召开第九届监事会第一次
会议，审议通过选举公司第九届监事会监事长的议案。
（五）2020 年 10 月 23 日，公司监事会以通讯方式召开第九届
监事会第二次会议，审议通过公司 2020 年第三季度报告及关于变更
会计师事务所的议案。
二、监事会对公司 2020 年度有关事项的独立意见
（一）公司依法运作情况
监事会在本年内通过列席董事会、参加公司会议，阅读公司财务
报表，了解公司经营情况等，认为公司董事会在 2020 年度的经营活
动是按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及相关法律、法规、规
章依法运作，合法经营，其决策程序合法有效。公司董事、高级管理
人员在执行公务、履行职责及维护股东利益方面，能做到勤勉尽责、
奉公守法、廉洁自律，未发现违反法律、法规、《公司章程》及损害
公司、股东利益的行为。公司成立了包括审计委员会、薪酬与考核委
员会等在内的一系列董事会专门委员会，建立了较为完善的内控制
度，公司规范运作水平不断提高。
（二）公司财务情况
报告期内，公司严格执行财政部颁发《企业会计准则》，公司各
项支出合理，符合法律、法规和公司章程的规定。公司聘请的会计师
事务所出具的标准无保留意见审计报告客观、真实、准确、完整地反
映了公司的财务状况、经营成果和现金流量情况，不存在虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
（三）公司关联交易情况
2020 年度，公司日常经营过程中的关联交易行为均依据等价有
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偿、公允市价的原则定价，没有违反公开、公正、公平的原则，不存
在损害公司股东特别是中、小股东利益的行为。
监事会认为，公司 2020 年经营业绩虽然较为稳定，但公司的持
续盈利能力有待加强。为此公司应在 2021 年度进一步加强新业务拓
展的力度，寻求公司新的利润增长点，保证公司的持续盈利和健康发
展。
上述关于公司 2020 年度监事会工作报告的议案，请予审议。
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关于审议公司 2020 年年度报告全文
及摘要的议案
各位股东：
根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则
第 2 号<年度报告的内容与格式>》、《上海证券交易所股票上市规则》
及《关于做好上市公司 2020 年年度报告披露工作的通知》的相关要
求，经公司九届四次董事会和九届三次监事会审议通过，公司已于
2021 年 3 月 20 日在《上海证券报》和《证券日报》刊登了公司 2020
年 年 度 报 告 摘 要 ， 在 上 海 证 券 交 易 所 指 定 网 址 ：
http://www.sse.com.cn 网上披露了公司 2020 年年度报告全文及摘
要。
根据本公司编制的 2020 年年度报告显示：截至 2020 年 12 月 31
日 公 司 （ 合 并 ） 总 资 产 为 504,521,343.65 元 ， 营 业 收 入 为
239,192,452.48 元 ， 利 润 总 额 为 12,244,142.38 元 ， 净 利 润 为
11,869,142.38 元，合并口径净资产收益率 3.70%；归属于母公司所
有者权益为 299,440,519.48 元，归属于母公司所有者的净利润为
11,695,170.63 元，每股收益为 0.0841 元，加权平均净资产收益率
为 3.98%。详见公司 2020 年年度报告全文。
上述关于公司 2020 年年度报告全文及摘要的议案，请予审议。
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关于审议公司 2020 年度财务决算报告
各位股东：
公司 2020 年度财务报告已经中审众环会计师事务所审计，并已
出具标准无保留意见的审计报告。现将公司 2020 年度财务决算报告
如下：
1．2020 年度公司合并营业收入 239,192,452.48 元，利润总额
12,244,142.38 元，净利润 11,869,142.38 元，其中：归属于母公司
所有者的净利润 11,695,170.63 元。
2．2020 年末公司合并资产总额为 504,521,343.65 元，负债总
额 177,561,268.46 元，股东权益为 326,960,075.19 元，其中：归属
于母公司所有者的权益为 299,440,519.48 元。
3．2020 年度公司合并现金净流量为 4,717,504.43 元，其中：
经营活动现金净流量为-19,681,086.35 元、投资活动现金净流量为
24,398,590.78 元、筹资活动现金净流量为 0 元。
4．2020 年末公司股本总额为 139,143,550 股，归属于母公司所
有者的净利润为 11,695,170.63 元，基本每股收益为 0.0841 元，稀
释每股收益为 0.0841 元。
5．2020 年末归属于母公司所有者的每股净资产为 2.15 元。
上述公司 2020 年度财务决算报告的议案，请予审议。
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上海同达创业投资股份有限公司关于
审议公司 2020 年度利润分配方案的议案
各位股东：
根据《公司章程》及中国证监会《发行证券的公司信息披露内容
与格式准则第2号<年度报告的内容与格式>》的规定，本公司2020年
度利润分配方案如下：
经公司聘任的中审众环会计师事务所审计，2020年度，公司实现
归属于母公司所有者的净利润为11,695,170.63元；公司本部2020年
度 实 现 净 利 润 为 24,774,638.56 元 ， 加 上 年 初 未 分 配 利 润
107,565,614.49元，减提取法定盈余公积金2,477,463.86元，实际可
供股东分配的利润为129,862,789.19元。
综合考虑公司的发展现状和资金需求情况，公司2020年度利润分
配方案为：不分配、不转增。
公司2020年利润分配方案是合理的，综合考虑了公司的发展现状
和资金需求情况，有利于满足公司持续健康发展的资金需求，符合公
司全体股东的长远利益，符合《公司章程》、中国证监会发布的《关
于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》及上海证券交易所
发布的《上海证券交易所上市公司现金分红指引》的相关规定。
上述利润分配方案已经公司九届四次董事会及九届三次监事会
审议通过。
上述关于公司2020年度利润分配方案的议案，请予审议。
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公司独立董事 2020 年度述职报告的议案
各位股东：
作为同达创业第九届董事会独立董事，我们严格按照《公司法》、
《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意
见》、《上海证券交易所上市公司独立董事选任与行为指引》等法律法
规以及《公司章程》、《公司独立董事年报工作制度》等内控制度的要
求，在 2020 年度工作中，本着独立、客观、公正的原则，勤勉尽责，
及时关注公司的经营和发展状况，积极出席相关会议，认真审议各项
议案，并对相关事项发表独立意见，有效保障了公司的规范运作，切
实维护了公司全体股东尤其是中小股东的合法权益。现就 2020 年度
履职情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
公司目前有两名独立董事，基本情况如下：
曹红文，女，1969 年 3 月出生，研究生学历。
曾任中国国际期货公司国际交易部经理（1991-1995），瑞银证券
责任有限公司证券交易部自营业务主管，投资银行部上市项目保荐
人、资深项目经理（1995-2001），嘉实基金管理有限公司投资委员会
委员、综合管理部总监（2002-2006）等职，曾在中炬高新、美丽生
态等上市公司担任独立董事。现任方德尔（北京）顾问有限公司董事
长，兼北京保利艺术投资管理有限公司董事（2007 至今）。
王扬，女，1974 年 4 月出生，中共党员，博士学历，副教授，
高级会计师，中国注册会计师，证券业发行与承销、经纪、投资咨询
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业务、基金业务资格。
2012 年起历上海立信会计金融学院审计专业主任、审计硕士教
育中心主任、副教授等职。现任华东政法大学商学院会计系副教授。
两名独立董事本人及其直系亲属、主要社会关系不在公司或其附
属企业任职，没有直接或间接持有公司已发行股份的 1%或 1%以上，
不是公司前 10 名股东，不在直接或间接持有公司已发行股份 5%或 5%
以上的股东单位任职，不在公司前 5 名股东单位任职，没有为公司或
其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务，没有从公
司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的
其他利益。因此，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职情况
1．出席董事会和股东大会情况
报告期内，公司共召开了六次董事会会议、一次年度股东大会和
两次临时股东大会，我们能积极出席有关会议，对董事会决策的有关
重大事项进行必要的事前审查。就公司生产经营、财务管理、项目投
资等情况与公司经营层进行充分沟通，在董事会决策过程中，我们积
极运用自身的知识背景，发表专业意见，为董事会正确决策发挥积极
作用，努力维护公司全体股东尤其是中小股东的合法权益。
报告期内，我们本着勤勉尽责的原则，审议了董事会所有议案，
并以审慎的态度行使了表决权，未对董事会议案及公司其它事项提出
异议。
2．在各专业委员会中履职情况
公司董事会下设战略、审计、提名、薪酬与考核四个委员会，根
据相关要求，我们在审计、提名、薪酬与考核委员会中分别担任主任
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委员。报告期内，我们对高级管理人员薪酬等发表了我们的意见。根
据《公司独立董事年报工作制度》的有关规定，我们和审计委员会在
公司年度报告编制过程中，听取了公司经营层对公司经营管理、内部
控制等方面的情况汇报；与年审会计师就公司年度财务报告审计工作
进行了沟通，确保了年度审计和年报编制工作的如期完成，并按照有
关规定，对公司担保情况、聘任审计机构情况等相关事项发表了我们
的意见。
3．公司配合独立董事工作情况
在公司定期报告编制和日常经营管理决策事项中，我们认真听取
经营层的情况介绍，运用各自专业知识和经验，对公司相关事项提出
建设性意见和建议。公司经营层高度重视与独立董事的沟通和交流工
作，定期汇报公司的经营管理情况，为我们履职提供了必要的支持和
配合。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
1．公司与关联方关联交易情况
报告期内，公司与关联方日常经营活动中发生的关联交易均遵循
了公开、公平、公正及市场化定价原则，没有损害公司股东利益的情
况。
2．对外担保及资金占用情况
报告期内，公司不存在控股股东及其关联方非经营性占用上市公
司资金的情况，也不存在为控股子公司提供担保的情况。
3．高级管理人员薪酬情况
董事会薪酬与考核委员会根据公司经营目标完成情况、高级管理
人员年度分管工作完成情况及董事会的授权，对高级管理人员 2020
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年度考核工资进行了审核。公司高级管理人员的薪酬严格按照《薪酬
分配制度》和年度考核结果发放。
4．信息披露的执行情况
公司及董事会高度重视信息披露工作，建立健全了信息披露方面
的相关制度，严格按照监管部门的相关法规履行信息披露义务。公司
信息披露工作遵守了“公开、公平、公正”的原则，信息披露及时、
准确、完整，保障了信息披露的质量，切实维护了全体股东的合法权
益。
5．内部控制的执行情况
公司严格按照监管要求不断完善内部控制制度，结合公司经营管
理工作的实际，建立、健全、完善了公司一系列内部控制制度，在此
基础上编制了公司内部控制评价报告，并聘请审计机构完成了公司内
部控制的审计工作。上述工作的顺利开展，有效提升了公司的法人治
理和规范运作水平。
6．董事会及其下属专门委员会的运作情况
报告期内，公司董事会及其下属专门委员会积极开展工作，认真
履行职责。董事会共召开六次会议，对公司经营管理的一系列重大事
项进行了研究和审议，促进了公司各项经营管理工作的顺利开展。各
专门委员会开展的工作主要有高级管理人员绩效考核及薪酬、定期报
告编制及年度审计、公司高级管理人员调整、变更会计师事务所、年
度审计会计师事务所的审计工作监督与评价等。各专门委员会均能按
照有关法律法规及各自专门委员会的工作规程积极有效地开展工作。
四、总体评价和建议
作为公司独立董事，报告期内，我们严格按照《公司法》、《证券
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法》和《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规，
以及《公司章程》、《公司独立董事工作制度》、《公司独立董事年报工
作制度》等规定，本着客观、公正、独立的原则，切实履行职责，参
与公司重大事项的决策，勤勉尽责，充分发挥独立董事应有的作用，
在公司经营业务拓展、激励约束机制建设、高管履职监督等方面积极
建言献策，维护了公司全体股东尤其是中小股东的合法权益。
2021 年，我们将继续本着诚信、勤勉的态度，本着为公司整体
利益和全体股东尤其是中小股东负责的精神，严格按照相关法律法规
的规定，切实履行独立董事应尽的义务。
上述公司独立董事 2020 年度述职报告，请予审议。
独立董事：曹红文、王扬
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审议续聘中审众环会计师事务所为公司
2021 年度审计机构的议案
各位股东：
为做好公司 2021 年度财务报告和内部控制审计工作，经公司九
届四次董事会及九届三次监事会审议通过，公司拟续聘中审众环会计
师事务所为公司 2021 年度审计机构，负责公司 2021 年度财务报告及
内部控制审计工作，审计费用为不超过 38 万元（不含差旅费）。
上述关于续聘中审众环会计师事务所为公司 2021 年度审计机构
的议案，请予审议。
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