重要提示
本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性负有个别及连带责任。
公司本季度财务会计报告未经审计。
一、公司基本情况
（一）公司股票上市地点：上海证券交易所
股票简称：原水股份
股票代码：600649
（二）公司董事会秘书：王錞柔
联系地址：上海市四川北路818号五楼
电 话：（021）63564899（总机）
传 真：（021）63564880
电子信箱：smrwc518＠81890.net
（三）主要财务数据和指标
项 目 单位 2002年1-9月
净利润 元 335786571.33
扣除非经常性损益后的净利润 元 339359994.35
净资产收益率 % 6.60
每股收益 元 0.1782
2002年9月30日 2001年12月31日
股东权益（不含少数股东权益） 元 5088390539.31 4749878020.76
每股净资产 元 2.70 2.52
调整后的每股净资产 元 2.70 2.52
说明：
1、扣除非经常性损益涉及的项目及金额（扣除所得税影响）为：
营业外收入244862.20元,营业外支出-3818285.22元,合计-3573423.02元。
2、上年第三季度未披露季度报告。
二、股本变动和主要股东持股情况
（一）报告期内公司股份总额和股本结构未发生变动。
（二）报告期末股东总数为247437户。
（三）报告期末前10名股东持股情况
单位：股
序号 股东名称 期末持股数 增减数 持股比例 备 注
1 上海市国有资产管理办公室 987762727 0 52.42% 非流通股
2 申银万国证券股份有限公司 55381700 0 2.94% 非流通股
3 金华市金信基础产业有限公司 19277743 -1448000 1.03% 流通股
4 通和投资控股有限公司 12432665 0 0.66% 流通股
5 丰和价值 9597948 ＋4262401 0.51% 流通股
6 中国建设银行上海信托投资公司 8099795 0 0.43% 非流通股
7 华夏证券公司 7716500 0 0.41% 非流通股
8 中国国际海运集装箱股份有限公司 3795000 0 0.20% 非流通股
9 苏州电视机组件厂 3275718 0 0.17% 非流通股
10 上海市城市建设投资开发总公司 2972750 0 0.16% 非流通股
说明：
1、持有本公司5%（含5%）以上股份的股东,仅国家股股东1户,占公司总股本的52.42%,报告期内所持股份未发生变动,亦未发生质押或冻结的情况。
2、除国家股授权上海市城市建设投资开发总公司经营管理外。其他前10名股东之间不存在关联关系。
3、报告期内公司控股股东未发生变化。
三、经营情况阐述与分析
（一）主要经营情况
公司主要负责向上海市市北、市南、浦东威望迪等各自来水公司供应原水。报告期内,公司采取有效措施,不断强化生产运行管理,完善调度方案,进一步做好长江口氯度监测站超前预报工作,抓紧陈行水库加固、加高和黄浦江生物预处理项目建设,为提高原水水质积极创造条件。
报告期,公司实现了安全、优质的供水目标,销售原水总量4.3235亿立方米,满足了各自来水公司对原水水质和水量的需求。同时,由于完成了上海合流污水治理一期工程资产收购工作,因此报告期内,公司增加了污水处理业务,目前该项业务开展情况较为正常。报告期实现主营业务收入2.63亿元,主营业务成本1.16亿元,分别比去年同期增加24.88%和增加42.50%。
公司管理层针对上海产业结构调整后自来水供应量增长空间较小,从而影响原水销售量增长的实际情况,积极拓展主营业务范围,完善主营业务结构,提高公司抗风险能力。
（二）主要投资项目情况
1、报告期内公司无募集资金或前期募集资金延续到本报告期使用的情况。
2、报告期内公司非募集资金使用情况为：
报告期内,公司支付31.52万元,用于预付下属黄浦江原水厂35KW 配电柜改造项目的设备定购。该项目计划投资总额1616万元。
（三）经营成果以及期末财务状况
1、报告期经营成果
（1）主营业务收入、主营业务利润、净利润等同比增减情况分析
单位：元
项 目 2002年1-9月 2001年1-9月 增减比例（%）
主营业务收入 608823145.71 580927242.24 4.80
主营业务利润 340793732.31 344077400.61 -0.95
净利润 335786571.33 334463618.37 0.40
说明：
（1）由于第3季度新增了污水处理业务,因此主营业务收入比上年同期增加4.80%；
（2）由于污水处理业务运行成本和供水电费调价因素,导致主营业务成本增加,使主营业务利润比上年同期减少0.95%；
（3）由于期间费用受到有效控制,因此净利润比上年同期增加0.40%。
（2）收益及费用占利润总额比例分析
项 目 金额（元） 占利润总额的比例（%）
2002年1-9月 2002年1-6月 2002年1-9月 2002年1-6月
主营业务利润 340793732.31 193512675.34 86.48 76.46
其他业务利润 1586431.39 344669.76 0.40 0.14
期间费用 19900428.76 11780627.34 -5.05 -4.65
投资收益 75781968.18 74884960.34 19.23 29.59
补贴收入
营业外收支净额 -4204027.07 -3874152.49 -1.06 -1.54
利润总额 394057676.05 253087525.61 100.00 100.00
说明：1、主营业务利润比上期增加,系污水处理业务收入之原因；
2、其他业务利润比上期增加,系子公司代销房屋利润上介之原因；
3、投资收益比上期减少,系国债投资收益减少之原因；
4、报告期无重大季节性收入和支出,无重大非经营性损益。
2、期末财务状况
（1）主要资产项目情况
项 目 金额（元） 占总资产的比例（%）
期末数 年初数 期末数 年初数
应收款项 503638265.37 632496221.68 6.96 10.75
存货 29712583.21 28065255.13 0.41 0.48
货币资金 351875864.98 463566885.82 4.87 7.88
短期投资 459631356.99 394030282.11 6.36 6.70
固定资产净值 4594710034.06 3313356119.48 63.53 56.31
无形资产及其他资产 228004886.50 11298913.52 3.15 0.19
总资产 7232564906.97 5884090487.81 100.00 100.00
说明：
（1）应收款项期末比期初减少,系水费结算速度加快所致；
（2）货币资金期末比期初减少,系购买污水一期净资产所致；
（3）固定资产净值期末比期初增加,系购入合流污水一期资产所致；
（4）无形资产期末比期初增加,系土地使用权及用电使用权增加所致。
（2）报告期内,无重大委托理财事项发生。
（3）报告期内,无重大资金借贷事项发生。
（4）报告期内,无重大逾期债务发生。
3、或有事项与期后事项
（1）报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项发生。
（2）报告期内公司无重大担保事项发生。
（3）报告期内公司无重大资产负债表日后事项。
4、其他重要事项
（1）报告期内公司无重大资产收购及出售、企业购并事项。
（2）重大关联交易事项
A、报告期内,本公司向上海市自来水市南有限公司、上海市自来水市北有限公司、上海浦东威望迪自来水有限公司继续销售原水。根据有关规定现将销售情况披露如下：
单位：元
序号 单 位 7-9月销售额 占百分比（%） 1-9月销售额 占百分比（%）
1 上海市自来水市北有限公司 91706845.40 45.62 237782999.85 43.58
2 上海市自来水市南有限公司 85322551.30 42.44 243135387.16 44.56
3 浦东威望迪自来水有限公司 24011000.60 11.94 64707798.12 11.86
合计 201040397.30 100.00 545626185.13 100.00
说明：
1、交易双方根据实际销售水量进行结算,并由各自来水公司向本公司支付水费。7-9月,公司应收水费2.01亿元,实际收到水费1.50亿元；1-9月,公司应收水费5.46亿元,实际收到水费6.78亿元（含上年度水费）。报告期末,累计应收水费4.93亿元。
2、上海浦东威望迪自来水有限公司由原上海市自来水浦东有限公司改制而成,于2002年9月1日正式运行。
B、报告期内,本公司新增了污水处理业务,7-9月上海市城市排水有限公司应向本公司支付污水处理费60000223元,实收支付了60000223元。
上述两项交易的定价原则：以满足本公司生产的合理成本和一定的净资产收益率为基本依据,制定合理价格。
由于上述两项交易行为的对方,即上海市自来水市南、市北公司和排水公司均是市城投总公司的全资子公司水务资产经营公司的全资子公司,浦东威望迪自来水有限公司由上海市自来水浦东有限公司改制而成,50%股权由水务资产经营公司持有。而市城投总公司是本公司的控股股东,因此,上述两相交易行为为关联交易。本公司与各自来水公司及排水公司均能严格履行交易合同,因此不存在损害公司和股东利益的情况。
C、1999年度股东大会审议通过的受让上海市城市建设投资开发总公司持有的上海凌桥自来水股份有限公司（现更名为上海申通地铁股份有限公司）国有法人股项目,在获得财政部财企（2002）72号文和上海市国有资产管理办公室沪国资预〔2002〕110号文批准后,公司与上海市城市建设投资开发总公司、上海市自来水公司之间办理了股权转让手续,2002年9月12日股权转让手续办理完毕。
四、财务报告（未经审计）
（一）会计报表
1、简要合并利润表
单位：元
项 目 2002年7-9月 2002年1-9月
主营业务收入 262782293.06 608823145.71
主营业务利润 147281056.97 340793732.31
其他业务利润 1241761.63 1586431.39
期间费用 8119801.42 19900428.76
投资收益 897007.84 75781968.18
营业外收支净额 -329874.58 -4204027.07
所得税 23168141.83 58167867.91
净利润 118144916.56 335786571.33
2、简要合并资产负债表
单位：元
项 目 2002年9月30日 2001年12月31日
流动资产 1350936685.33 1519252924.77
长期投资 1058913301.08 1040182530.04
固定资产净值 4594710034.06 3313356119.48
无形资产及其他资产 228004886.50 11298913.52
资产总计 7232564906.97 5884090487.81
流动负债 2005545282.41 835490671.40
长期负债 138500000.00 298500000.00
少数股东权益 129085.25 221795.65
股东权益 5088390539.31 4749878020.76
（二）财务报表附注
1、与前一定期报告相比,本报告期内公司执行的会计政策、会计估计以及财务报表合并范围无重大变化。
2、本季度财务报告采用的会计政策与年度财务报告相比无重大差异。
3、本报告期内,公司无应纳入财务报表合并范围而未予合并的子公司。
上海市原水股份有限公司
二00二年十月二十八日
