上海城投控股股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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上海城投控股股份有限公司
2009 年年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
1.4 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？
否
1.5 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
1.6 公司负责人孔庆伟、主管会计工作负责人安红军、财务总监王尚敢及会计机构负责人（会计主管
人员）邓莹声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 基本情况简介
股票简称 城投控股
股票代码 600649
股票上市交易所 上海证券交易所
公司注册地址和办公地址 上海市浦东南路500 号39 楼
邮政编码 200120
公司国际互联网网址 www.sh600649.com
电子信箱 ctkg@600649sh.com
2.2 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 俞有勤 李晨
联系地址 上海市浦东南路500 号39 楼 上海市浦东南路500 号39 楼
电话 021-58772830-166 021-58770135
传真 021-58772087 021-58772087
电子信箱 ctkg@600649sh.com ctkg@600649sh.com上海城投控股股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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§3 会计数据和业务数据摘要
3.1 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
2009 年 2008 年 本期比上年同期增减(%) 2007 年
营业收入 3,358,688,171.31 3,214,914,228.36 4.47 2,488,140,719.40
利润总额 970,557,871.63 1,653,291,862.01 -41.30 987,333,122.28
归属于上市公司股东的净利润 761,110,902.38 1,270,935,546.88 -40.11 772,976,617.27
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益
的净利润
614,029,030.46 531,145,103.21 15.60 460,897,123.45
经营活动产生的现金流量净额 442,651,605.68 3,037,285,984.86 -85.43 372,724,019.45
2009 年末 2008 年末
本期末比上年同期末增
减(%)
2007 年末
总资产 20,235,397,979.99 17,726,046,630.63 14.16 21,363,794,572.13
所有者权益（或股东权益） 11,000,720,395.37 10,353,160,581.07 6.25 10,585,099,125.90
3.2 主要财务指标
2009 年 2008 年 本期比上年同期增减(%) 2007 年
基本每股收益（元／股） 0.3312 0.5530 -40.11 0.3363
稀释每股收益（元／股） 0.3312 0.5530 -40.11 0.3363
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） 0.2672 0.2582 3.49 0.2752
加权平均净资产收益率（%） 7.10 12.10 减少5.00 个百分点 7.22
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 5.73 6.05 减少0.32 个百分点 7.53
每股经营活动产生的现金流量净额（元／股） 0.1926 1.3217 -85.43 0.1622
2009 年末2008 年末本期末比上年同期末增减(%) 2007 年末
归属于上市公司股东的每股净资产（元／股） 4.7869 4.5051 6.25 4.6060
非经常性损益项目
单位：元 币种：人民币
非经常性损益项目 金额
非流动资产处置损益 27,871,260.07
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按
照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
52,477,914.17
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，
持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价
值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融
负债和可供出售金融资产取得的投资收益
98,356,438.93
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 244,598.07
对外委托贷款取得的损益 12,608,111.76
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,104,002.31
所得税影响额 -46,518,122.52
少数股东权益影响额（税后） -62,330.87
合计 147,081,871.92
采用公允价值计量的项目
单位:元 币种:人民币
项目名称 期初余额 期末余额 当期变动
对当期利润的影
响金额
交易性金融资产 20,731,654.64 28,207,683.73 7,476,029.09 7,476,029.09
可供出售金融资
产
252,359,742.50 393,555,488.58 141,195,746.08 86,616,535.89
合计 273,091,397.14 421,763,172.31 148,671,775.17 94,092,564.98上海城投控股股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
□适用 √不适用
限售股份变动情况表
□适用 √不适用
4.2 股东数量和持股情况
单位：股
报告期末股东总数 173,525 户
前十名股东持股情况
股东名称 股东性质
持股比例
(%)
持股总数
持有有限售条
件股份数量
质押或冻结的股份
数量
上海市城市建设投
资开发总公司
国有法人 55.61 1,278,075,405 1,183,855,654 无
申银万国证券股份
有限公司
其他 2.41 55,381,700 0 无
交通银行－博时新
兴成长股票型证券
投资基金
其他 2.31 52,999,936 0 无
中国建设银行－华
宝兴业行业精选股
票型证券投资基金
其他 1.06 24,415,165 0 无
中国太平洋人寿保
险股份有限公司－
分红－个人分红
其他 0.97 22,200,000 0 无
交通银行－华安创
新证券投资基金
其他 0.74 17,000,000 0 无
中国人寿保险股份
有限公司－分红－
个人分红－005LFH002
沪
其他 0.46 10,605,743 0 无
中国建银投资有限
责任公司
其他 0.35 8,099,795 0 无
博时价值增长证券
投资基金
其他 0.35 8,000,000 0 无
中国人民财产保险
股份有限公司－传
统－普通保险产品
－008C－CT001 沪
其他 0.35 7,999,898 0 无
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称
持有无限售条件股份的数
量
股份种类及数量
上海市城市建设投资开发总公
司
94,219,751 人民币普通股
申银万国证券股份有限公司 55,381,700 人民币普通股
交通银行－博时新兴成长股票
型证券投资基金
52,999,936 人民币普通股
中国建设银行－华宝兴业行业
精选股票型证券投资基金
24,415,165 人民币普通股
中国太平洋人寿保险股份有限22,200,000 人民币普通股上海城投控股股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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公司－分红－个人分红
交通银行－华安创新证券投资
基金
17,000,000 人民币普通股
中国人寿保险股份有限公司－
分红－个人分红－005L－FH0
10,605,743 人民币普通股
中国建银投资有限责任公司 8,099,795 人民币普通股
博时价值增长证券投资基金 8,000,000 人民币普通股
中国人民财产保险股份有限公
司－传统－普通保险产品－0
7,999,898 人民币普通股
4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
□适用 √不适用
4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
4.3.2.1 控股股东情况
○ 法人
单位：万元 币种：人民币
名称 上海市城市建设投资开发总公司
单位负责人或法定代表人 孔庆伟
成立日期 1992 年7 月21 日
注册资本 2,040,594
主要经营业务或管理活动
城市建设投资、项目投资、参股经营、咨询服务、
房地产开发经营、实业投资等。
4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
4.3.4 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用上海城投控股股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
单位：股
姓名 职务 性别 年龄
任期起始
日期
任期终止
日期
年初
持股数
年末
持股数
变动
原因
报告期内
从公司领
取的报酬
总额（万
元）（税
前）
是否在股
东单位或
其他关联
单位领取
报酬、津
贴
孔庆伟 董事长 男 49
2008 年6
月26 日
2011 年6
月25 日
0 是
王志强 监事长 男 52
2008 年6
月26 日
2011 年6
月25 日
0 是
刘强 副董事长 男 53
2008 年6
月26 日
2011 年6
月25 日
0 是
安红军
董事、总
裁
男 40
2008 年6
月26 日
2011 年6
月25 日
64.07 否
周浩
董事、副
总裁
男 39
2008 年6
月26 日
2011 年6
月25 日
31 否
吴强 董事 男 39
2008 年6
月26 日
2011 年6
月25 日
0 是
王岚 董事 女 36
2008 年6
月26 日
2011 年6
月25 日
0 是
王珠林 独立董事 男 45
2008 年6
月26 日
2009 年3
月27 日
3.03 否
王蔚松 独立董事 男 50
2008 年6
月26 日
2011 年6
月25 日
6.81 否
宁智平 独立董事 男 44
2009 年6
月30 日
2011 年6
月25 日
3.68 否
王振 独立董事 男 46
2008 年6
月26 日
2011 年6
月25 日
6.81 否
杨凤娟 监事 女 52
2008 年6
月26 日
2011 年6
月25 日
0 是
梅国萍 监事 女 54
2008 年6
月26 日
2011 年6
月25 日
0 是
陶小平 副总裁 男 46
2008 年6
月26 日
2009 年
10 月27
日
53.25 否
俞卫中 副总裁 男 46
2008 年6
月26 日
2011 年6
月25 日
61.75 否
陈智海 投资总监 男 45
2009 年7
月27 日
2011 年6
月25 日
7.2 否
王尚敢 财务总监 男 45
2008 年6
月26 日
2011 年6
月25 日
30.99 否
俞有勤
董事会秘
书
男 39
2008 年6
月26 日
2011 年6
月25 日
30.36 否
§6 董事会报告
6.1 管理层讨论与分析
1、报告期内公司经营情况
2009年，全球金融危机出现从谷底爬出的迹象，世界经济处在缓慢复苏的过程中。中国经济依靠
牢固的基础和得力的政策有效遏制了经济下滑的态势，成功实现了全年GDP增长“保八”的既定目标。
2009年，公司审时度势抓机遇，形成共识促发展。在董事会的领导下，公司本部、环境集团、置
地集团和自来水闵行公司以“股东利益最大化和社会价值最大化”为目标，围绕工作主线，锐意进取，
使环境板块、房地产板块、水务板块和投融资等各项工作都圆满地完成了既定任务，进一步提升了公
司的核心竞争力和可持续发展能力。
2009 年，公司实现营业收入33.59 亿元，归属于母公司股东的净利润7.61 亿元，2009 年底，公
司总资产202.35 亿元，归属于母公司股东的净资产110.01 亿元，资产负债率44%。
2009 年，各版块具体经营情况如下：
（1）环境板块
报告期内，环境集团全年完成生活垃圾中转运输92 万吨，较去年同期70 万吨增长31%；生活垃
圾填埋处置62 万吨，较去年同期60 万吨增长3%；生活垃圾焚烧处理110 万吨（其中成都试运营23上海城投控股股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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万吨），较去年同期65 万吨增长69%。
面对多个项目处于建设阶段的局面，环境集团通过出台多项管理办法，优化了建设工程项目管理
机制，加大了对项目建设统筹协调和监督考核的力度，目前主要项目进度如下：奉化填埋场建成试运
行，青岛焚烧厂和威海焚烧厂都已全面进入主体工程施工阶段，江桥焚烧厂和老港四期填埋场渗滤液
处理扩建工程均分别进入调试阶段，成都焚烧厂运行情况稳定，并于2009 年9 月顺利通过了政府的最
终验收，正式进入商业运营阶段。
报告期内，环境集团依托公司的品牌优势和综合实力，成功取得了漳州蒲姜岭生活垃圾焚烧发电
厂BOT 项目的特许经营权。该项目位于漳州龙海市榜山镇雩林村蒲姜岭，总投资约39672 万元（其中
一期约30972 万元，二期约8700 万元），一期工程设计处理规模700 吨/日，二期工程处理总规模达
到1050 吨/日。特许经营期为30 年（含建设期2 年）。
（2）置地板块
报告期内，置地集团继续以打造精品社区和推动保障性住房建设为中心，以现有项目开发为重点，
同时积极开拓新项目。2009 年置地集团开、竣工面积均达到历年之最，全年新开工面积达83 万平方
米，竣工面积达46.5 万平方米，其中，保障性住房建设作为公司房地产业务的特色，2009 年开工总
面积60 万平方米，成为上海保障性住房建设的主力军。“新凯二期”作为上海市第一个交付使用的经
济适用房样板工程，得到了社会的高度评价。“松江泗泾大型居住社区”、“杨浦江湾”等保障性住
房项目也相继于年内开工。中心城区高端商品房建设作为置地集团提升产品品质的重要抓手，“露香
园一期”高区项目于三季度四证办理齐备，进入开工建设阶段，低区高端住宅的策划定位及配套设施
配置等工作取得突破。
2009 年2 月，置地集团获得杨浦江湾经济适用房基地项目，该项目地块总用地面积为66775.6 平
方米，是上海市杨浦区首批经济适用房集中建设用地。2009 年5 月，置地集团通过挂牌方式获取上海
市吴淞路150 号地块项目，地块总面积为12053.2 平方米，其中出让面积9903.3 平方米，该项目位
于外滩景观区域，目前施工进展良好。2009 年8 月和2010 年2 月，置地集团分别获得了上海市大型
居住社区泗泾（拓展）基地项目中的A 号地块（地块总面积196072.4 平方米，其中出让面积182961.6
平方米）和B 号地块（地块总面积273410.7 平方米，其中出让面积248878.7 平方米），目前A、B
二地块施工建设进度正常。
（3）水务板块
原水供应方面。公司认真落实各项安全供水的保障措施，夏季供水高峰前，对主要设备设施进行
检查和保养，组织实施更新改造和大修理项目，加强对设备设施的日常动态管理，确保原水安全供应。
公司全年向上海市市北、市南、浦东威立雅等3 家自来水公司销售原水128657 万立方米，较去年同期
127219 万立方米增长1.13%。
自来水供应方面。自来水闵行公司向闵行和松江东北部供应自来水22418 万立方米，较去年同期
22981 万立方米略有下降。09 年6 月15 日，源江水厂一期30 万吨常规处理投产，公司总供应能力首
次超过100 万吨。自来水闵行公司采取各项措施确保水量供应和水质安全，在夏季高峰前，完成生产
设备大检修和有关保高峰项目。开展管网暗漏检测和阀门巡检等工作，全年共完成阀门巡检17,300
余只，管网改造约16 公里。自来水闵行公司通过加强对水质的全过程监控和检测，对泵站中途加氯设
施进行改造，对新排管道和管网末梢的冲洗等措施，有效提高了自来水水质。
污水输送方面。公司认真落实各项排水防汛的保障措施，确保污水输送服务和防汛排水安全。合
流一期污水输送57016 万立方米，较去年同期56320 万立方米增加696 万立方米，增幅1.23%。
（4）投融资工作
为增强公司可持续发展能力，2009 年公司确立了在巩固主业基础上，通过股权投资获得资本增值
收益的经营方针，紧紧抓住创业板块开启等有利时机，参与股权投资。2009 年底，公司出资2 亿元独
资设立创业投资公司——上海诚鼎创业投资有限公司，投资Pre-IPO 企业，积极培育企业新的利润增
长点。2009 年，公司成功参股光大银行，投资7.92 亿元认购光大银行股份3.6 亿股。
2009 年8 月，公司发行了17 亿元短期融资券，票面利率为2.7%。2009 年9 月，公司完成了20
亿元公司债券的发行工作，票面利率为5.00%。两次融资为改善公司融资结构、降低资金成本起到了
积极作用，为公司业务持续发展提供了有力的资金保障。上海城投控股股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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公司是否披露过盈利预测或经营计划：否
2、公司主营业务及其经营状况
(1) 主要供应商、客户情况
前五名供应商采购
金额合计
872,357,181.60
占采购总额比重 37.59%
前五名销售客户销
售金额合计
1,171,805,107.10 占销售总额比重 34.89%
（2）公司主要子公司及参股公司的经营情况及业绩分析
单位:万元 币种:人民币
公司名称 业务性质 主要产品或服务 注册资本 总资产
归属于母公
司的净资产
归属于母
公司的净
利润
上海环境集团有限
公司
城市环境卫生管
理
环境及市政工程项目投资，环境科技
产品开发，环境及市政工程设计、建
设、投资咨询、营运管理，资源综合
利用开发，卫生填埋处置，水域保洁，
实业投资，房地产开发及其他相关咨
询业务
128,000
310,126
166,118 6,992
上海城投（置地）
集团有限公司
房地产开发 房地产开发、经营，物业管理
150,000
954,140
230,335 30,466
上海市自来水闵行
有限公司
自来水生产和销
售
自来水生产和销售
99,219.40
208,665
136,890 2,263
上海诚鼎创业投资
有限公司（注1）
创业投资
创业投资、股权投资、创业投资管理、
股权投资管理、投资咨询
20,000 20,004 20,000 -
上海环境投资有限
公司（注2）
投资管理
城市固体废弃物处置及其它城市环
境相关行业投资建设，管理，运营；
城市固体废弃物处置的技术研究及
技术咨询；企业管理咨询；资产投资
管理；房地产投资及其它产业投资管
理
68,000 93,975 75,313 -276
中国光大银行股份
有限公司
银行业
公司银行业务、零售银行业务、资金
业务等
3,343,479
东方基金管理有限
责任公司
金融投资业 基金投资管理 10,000 13,276 11,293 2,885
注1：公司投资设立上海诚鼎创业投资有限公司，持股比例100%，纳入报告期合并范围。
注2：公司向子公司环境集团购入旗下子公司上海环境投资有限公司，该项投资仅属公司内部股权结
构调整，并未引起合并范围的重大变更。
注3：公司报告期合并范围具体情况参见后附审计报告“四、合并财务报表的合并范围”所述。
3、资产构成同比发生重大变化情况
2009 年12 月31 日 2008 年12 月31 日
资产
金额
占总资产
比重% 金额
占总资产
比重%
所占比重同
比增减百分
点
货币资金 1,866,832,456.86 9.23 1,524,569,904.85 8.60 0.63
存货 8,140,476,606.08 40.23 6,177,218,816.10 34.85 5.38
长期股权投资 1,891,599,825.03 9.35 1,138,285,792.29 6.42 2.93
固定资产 4,141,082,682.13 20.46 3,906,361,872.41 22.04 -1.58
无形资产 1,862,156,262.37 9.20 2,428,413,866.21 13.70 -4.50
短期借款 160,000,000.00 0.79 2,169,134,000.00 12.24 -11.45
其他流动负债 1,695,522,228.68 8.38 500,976,111.24 2.83 5.55
长期借款 2,198,150,013.39 10.86 791,406,206.53 4.46 6.40
应付债券 1,979,697,440.37 9.78 - - 9.78
公司主要资产计量属性及方法参见所附审计报告中会计政策表述部分。上海城投控股股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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资产变动说明：
（1）报告期货币资金占资产总额比例同比减少主要是由于增加项目投入以及偿还银行借款所致。
（2）报告期存货占资产总额比例比同比增加主要是置地集团房产项目投入增加所致。
（3）长期股权投资占资产总额比例同比增加主要是公司增加中国光大银行股份有限公司股权投资
所致。
（4）固定资产、无形资产占资产总额比例同比减少主要是资产折旧、资产摊销以及存货、长期股
权投资等资产比重增加，共同影响使得资产比重减少。
（5）短期借款占资产总额比例同比减少主要是报告期归还银行借款所致。
（6）其他流动负债占资产总额比例同比增加主要是报告期发行短期融资券所致。
（7）长期借款占资产总额比例同比增加主要是置地集团新借入长期借款所致。
（8）其他流动负债占资产总额比例同比增加主要是报告期发行公司债所致。
4、报告期内，资产项目大幅度变动情况及原因
资产 期末数 期初数 变动额 变动率
交易性金融资产 28,207,683.73 20,731,654.64 7,476,029.09 36.06%
应收票据 - 500,000.00 -500,000.00 -100.00%
应收利息 353,425.00 1,317,870.50 -964,445.50 -73.18%
应收股利 11,154,794.21 1,055.61 11,153,738.60 1056615.47%
其他应收款 260,371,584.53 559,083,864.89 -298,712,280.36 -53.43%
存货 8,140,476,606.08 6,177,218,816.10 1,963,257,789.98 31.78%
一年内到期的非
流动资产
141,965,385.10 - 141,965,385.10 -
其他流动资产 12,273,435.73 35,327,111.84 -23,053,676.11 -65.26%
可供出售金融资
产
393,555,488.58 252,359,742.50 141,195,746.08 55.95%
长期应收款 470,052,509.82 15,260,937.93 454,791,571.89 2980.10%
长期股权投资 1,891,599,825.03 1,138,285,792.29 753,314,032.74 66.18%
在建工程 220,043,069.56 585,170,935.94 -365,127,866.38 -62.40%
长期待摊费用 441,039.44 1,136,172.63 -695,133.19 -61.18%
其他非流动资产 44,000,000.00 166,500,000.00 -122,500,000.00 -73.57%
变动说明：
(1)报告期末，交易性金融资产较期初增加747.60 万元，主要是交易性金融资产公允价值变动所
致。
(2)报告期末，应收票据较期初减少50 万元，主要是环境集团持有的银行承兑汇票到期收款所致。
(3)报告期末，应收利息较期初减少96.44 万元，主要是置地集团收回联营企业委托贷款利息所致。
(4)报告期末，应收股利较期初增加1,153.37 万元，主要是环境集团应收联营企业分配的股利增
加所致。
(5) 报告期末，其他应收款较期初减少29,871.23 万元，主要是环境集团收回上海新蓝天置业有
限公司股权转让余款以及往来款项，置地集团将预付的项目土地款结转开发成本所致。
(6) 报告期末，存货较期初增加196,325.78 万元，主要是置地集团房产项目投入增加所致。
(7) 报告期末，一年内到期的其他非流动资产较期初增加14,196.54 万元，主要是主要是置地集
团委托贷款由长期资产转入一年内到期的其他非流动资产所致。
(8) 报告期末，其他流动资产较期初减少2,305.37 万元，主要是置地集团收回联营企业一年期内
的委托贷款所致。
(9) 报告期末，可供出售金融资产较期初增加14,119.57 万元，主要是可供出售金融资产公允价
值变动所致。
(10)报告期末，长期应收款较期初增加45,479.16 万元，主要是环境集团BOT 项目增加所致。
(11)报告期末，长期股权投资较期初增加75,331.40 万元，主要是报告期公司增加中国光大银行
股份有限公司股权投资所致。上海城投控股股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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(12)报告期末，在建工程较期初减少36,512.79 万元，，主要是源江水厂一期工程竣工结转固定
资产及无形资产所致。
(13)报告期末，长期待摊费用较期初减少69.51 万元，主要是置地集团转让子公司上海梦清园林
管理有限公司股权后合并范围发生变化，导致长期待摊费用减少。
(14)报告期末，其他非流动资产较期初减少12,250.00 万元，主要是置地集团委托贷款转入一年
内到期的其他非流动资产所致。
5、报告期内，负债项目大幅度变动情况及原因
负债及股东权益 期末数 期初数 变动额 变动率
短期借款 160,000,000.00 2,169,134,000.00 -2,009,134,000.00 -92.62%
应付账款 741,260,710.96 333,627,532.05 407,633,178.91 122.18%
预收款项 1,225,301,110.71 455,369,158.93 769,931,951.78 169.08%
应付利息 52,145,902.90 28,696,336.48 23,449,566.42 81.72%
其他应付款 185,671,792.03 301,071,824.85 -115,400,032.82 -38.33%
一年内到期的非
流动负债
65,705,004.78 1,426,094,867.30 -1,360,389,862.52 -95.39%
其他流动负债 1,695,522,228.68 500,976,111.24 1,194,546,117.44 238.44%
长期借款 2,198,150,013.39 791,406,206.53 1,406,743,806.86 177.75%
应付债券 1,979,697,440.37 - 1,979,697,440.37 -
预计负债 105,697,364.97 489,070,000.00 -383,372,635.03 -78.39%
递延所得税负债 122,717,893.19 81,889,154.30 40,828,738.89 49.86%
变动说明：
(1)报告期末，短期借款较期初减少200,913.40 万元，主要是由于公司归还了短期借款所致。
(2)报告期末，应付账款较期初增加40,763.32 万元，主要是由于自来水闵行和置地集团依据施工
进度增加的应付工程款。
(3)报告期末，预收账款较期初增加76,993.20 万元，主要是由于置地集团预收房产销售款增加。
(4)报告期末，应付利息较期初增加2,344.96 万元，主要是未付利息增加所致。
(5)报告期末，其他应付款较期初减少11,540.00 万元，主要是自来水集约化供水项目建设款依据
施工进度进行结算。
(6)报告期末，一年内到期的非流动负债较期初减少136,038.99 万元，主要是归还一年内到期的
长期借款所致。
(7)报告期末，其他流动负债较期初增加119,454.61 万元，主要是由于公司发行17 亿短期融资券
以及环境集团本期归还5 亿短期融资券所致。
(8)报告期末，长期借款较期初增加140,674.38万元，主要是由于置地集团新借入长期借款所致。
(9)报告期末，应付债券较期初增加197,969.74万元，主要是公司本期发行公司债所致。
(10)报告期末，预计负债较期初减少38,337.26万元，主要是环境集团预计的BOT项目运营维修支
出及恢复支出等减少所致。
(11)报告期末，递延所得税负债较期初增加4,082.87万元，主要是可供出售金融资产公允价值变
动增加引起的递延所得税增加。
6、报告期内，利润表项目大幅度变动情况及原因
项目 本期数 上年同期 变动额 变动率
财务费用 7,795,455.78 42,170,679.22 -34,375,223.44 -81.51%
资产减值损失 -797,695.21 11,473,222.76 -12,270,917.97 -106.95%
公允价值变动收益 7,444,153.63 -26,372,554.35 33,816,707.98 128.23%
投资收益 197,848,612.84 1，020,736,720.73 -822,888,107.89 -80.62%
所得税费用 185,574,268.01 362,953,926.52 -177,379,658.51 -48.87%上海城投控股股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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变动说明：
(1) 报告期，财务费用同比减少3,437.52万元，主要是借款利息费用减少所致。
(2) 报告期，资产减值损失同比减少1,227.09万元，主要是公司所持信托产品价值回升所致。
(3) 报告期，公允价值变动收益同比增加3,381.67万元，主要是上年同期所持东方龙基金净值大
幅下降、报告期上升所致。
(4) 报告期，投资收益同比减少82,288.81万元，主要是由于上年同期公司转让新建设股权，出售
所持巴士股份全部股票以及环境集团转让环城再生能源公司股权获得投资收益，报告期未发生类似大
额投资转让事宜。
(5) 报告期，所得税费用同比减少17,737.97万元，主要是本期利润总额较上年同期减少所致。
7、报告期内，现金流量表项目大幅度变动情况及原因
项目 本期数 上年同期 变动额 变动率
经营活动产生的现
金流量净额
442,651,605.68 3,037,285,984.86 -2,594,634,379.18 -85.43%
投资活动产生的现
金流量净额
-735,216,785.88 -334,931,126.54 -400,285,659.34 -119.51%
筹资活动产生的现
金流量净额
642,185,808.29 -4,011,739,816.65 4,653,925,624.94 116.01%
(1) 报告期，经营活动产生的现金流量同比减少259,463.44万元，主要是上年同期环境集团收回
“三林懿德”项目预付款，以及报告期置地集团房产开发投入同比增加所致。
(2) 报告期，投资活动产生的现金流量同比减少40,028.57万元，主要是上年同期公司转让上海新
建设发展有限公司、出售巴士股份等所收到的投资款以及环境集团转让上海环城再生能源有限公司40%
股权，报告期未发生大额投资转让收款事宜。
(3) 报告期，筹资活动产生的现金流量净额同比增加465,392.56 万元，主要是由于公司报告期净
收到借款119,323.30 万元，而上年同期净归还借款359.686.79 万元所致。
8、对公司未来发展的展望
（1）行业的发展对公司的影响
①环境行业
环境集团从事的垃圾处理业务一直是受国家重点扶持的产业。国家“十一五”规划要求“加强城
市垃圾处理设施建设，加大城市垃圾处理费征收力度，到2010 年城市生活垃圾无害化处理率不低于
60%。”而我国目前生活垃圾无害化处理率还很低，实现生活垃圾“减量化、无害化、资源化”仍是整
个社会的共同目标。同时，我国垃圾处理产业处于发展初期，大多项目处于投入期、建设期，国内有
较多城市正在实施垃圾处置方面的项目规划。公司认为，中国庞大的人口基数和不断提高的居民生活
水平将长期支撑垃圾处置行业的持续发展。另一方面，政府对垃圾处理设施自身的环保要求也在不断
提高，进入该产业的企业数量也在不断增加，环保市场竞争日趋激烈。
②房地产行业
2008 年，房地产行业受全球金融危机冲击有一定降温，房价出现下跌，成交量萎缩明显。2008
年底至2009 年初，国家施行了积极的财政政策和宽松的货币政策，房地产行业的回暖速度明显、回升
势头强劲。从2009 年四季度起，为促进房地产市场健康稳定的发展，国家出台了“土地出让价款首次
缴纳比例不得低于50%”、“二手住宅交易营业税优惠时限恢复为5 年”等一系列的调控措施，2010
年初国务院又出台了房市调控11 条，包括“二套房贷款首付比例不得低于40%”、“严格执行国家有
关个人购买普通住房与非普通住房、首次购房与非首次购房的差别化税收政策”等等，这些政策使房
地产行业的未来走向带来了一定的复杂性和不确定性。
中央经济工作会议明确指出，从2010 年起我国将增加普通商品住房供给，支持居民自主和改善性
购房需求，加强廉租住房等保障性住房建设。2009 年，上海市政府提出了建设1200 万平方米保障性
住房的计划，年初确定了浦东周康航、松江泗泾、浦东曹路、宝山顾村、闵行浦江、嘉定江桥等六大
保障性住房基地。
公司认为，受宏观经济的进一步回暖和上海保障性住房建设的大力推进的影响，给置地集团保障
性住房业务带来机会。公司将密切关注政府对房地产的调控力度，研判形势，促进公司房地产业务健
康稳定的发展。上海城投控股股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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③水务行业
水务板块主营业务主要包括黄浦江原水供应、闵行地区自来水生产销售和合流一期污水输送。随
着上海城市经济的快速发展和城镇居住人口的不断增加，水资源短缺的矛盾日益突出。
原水供应方面，上海市原水主要依靠黄浦江上游和长江口陈行边滩二大集中水源地。由于黄浦江
上游可供水量有限，且受到上游和沿岸污染的影响，水质具有不稳定性，供水规模已不能满足城市社
会经济需要。为了从根本上改善原水供水水质，上海市从2007 年6 月开工建设青草沙水源地原水工程，
预计整个工程于2010 年初步竣工。从原水发展来看，青草沙新水源地项目将在2010 年下半年起对公
司现有的黄浦江原水业务产生较大影响。
自来水供应方面，上海市居民水价调整方案已于2009 年6 月20 日起执行，具体内容为：2009 年
6 月20 日起，居民自来水价格从1.03 元调整为1.33 元；2010 年11 月20 日起，居民自来水价格从
1.33 元调整为1.63 元。水价的提升充分体现了水资源的稀缺性，对增强用户的节水意识起到了积极
作用。但为了不断提升水质、保障供应，公司在提高技术、改进制水工艺方面投入较大资金，更新改
造的任务繁重，进一步增加自来水公司未来的运营成本，制水成本不断上升给企业带来一定的财务压
力。自来水闵行公司下属源江水厂已于2009 年正式通水，这将导致自来水闵行公司财务费用和固定资
产折旧的较大增加。
（2）2010 年度公司发展机遇与经营计划
2010 年是“十一五”规划的收关之年，国家为保增长、促转变，保持宏观经济政策的连续性和稳
定性，将继续实施积极的财政政策、适度宽松的货币政策，同时加强对通胀预期的管理。2010 年，公
司将在调整中转型，在转型中发展。公司所从事业务的行业跨度较大，不同板块将面临着不同的机遇
与挑战：
①环境板块。中央“加强生态保护和环境治理，加快建设资源节约型、环境友好型社会”的宏观
政策将为公司环境板块注入新的发展活力。2010 年，环境集团将抓住产业发展的机遇和中外合资的契
机，科学制定三年商业发展计划，引进和吸收合作伙伴积累的管理经验、拥有的固废处理技术，整合
中外优势资源，加大市场开发力度，积极跟踪大型新建项目，对在建的项目要控制投资成本、加快建
设进度，对正在运营的项目，要加强管理，减低成本，保障运营安全。
②房地产板块。2010 年，置地集团将充分预判机遇与挑战，牢牢把握宏观经济上升的市场机遇，
积极抢占市场份额，保持业绩持续增长，同时也要清醒地认识到房地产市场环境依然严峻复杂，政府
调控等不确定因素依然存在。置地集团将发挥自身优势，探索创新融资方式，广泛配置用于发展的社
会资源；推进百姓住区、精品社区、科技园区等“三区”建设，注重产品创新，研究推进绿色低碳建
筑，提升产品的附加价值；立足上海的同时谋划走向外地，特别是“长三角”地区，丰富业务的区域
布局。在具体项目上，保障性住房建设是公司房地产板块的传统优势，也是置地集团2010 年扩大市场
化差别竞争的主攻方向之一，在保质保量的同时要控制成本，提高经济效益，在“露香园”等精品社
区项目方面将主抓产品设计规划和施工管理，争取早日实现销售。
③水务板块。随着上海青草沙水源地原水工程的逐步推进，公司黄浦江原水系统将面临被逐步替
代而丧失持续盈利能力的局面。为此，公司将按照2008 年重大资产重组时所做出的承诺，本着全体股
东利益最大化的原则，在有益于公司可持续发展（尤其是持续经营和盈利能力）的前提下，在2010
年对水务资产进行整合。
④股权投资板块。近年来，中央加强了对中小企业与新兴产业的扶持力度，强调要充分发挥市场
在资源配置中的基础性作用，增强非公有制经济和小企业的活力和竞争力，放宽市场准入，保护民间
投资合法权益。2009 年创业板的成功推出及较好表现也为我国创业投资的发展打下了坚实的基础。为
了把握国家产业优化升级和新兴产业发展的良好机遇，公司出资2 亿元设立创业投资平台——上海诚
鼎创业投资有限公司，力争通过开展股权投资运作，把创投平台培育成公司新的利润增长点。2010 年，
公司将秉承“稳健投资，精中选精，优中选优，开放共赢，与被投资企业共成长”的投资理念，建立
以稳健增长的价值型及行业领先的成长型企业为主的投资组合，获取战略性投资和资本增值机会。同
时，公司还将通过吸引人才，优化机制，加强风险控制等，逐步做大做强创投平台，树立“城投创投”
品牌。
⑤加强内控建设、提高管理水平。2010 年，公司将进一步完善法人治理结构，完善股东大会、董
事会和监事会工作制度，充分发挥战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会和独立董事的作用，
强化监事会的监督功能。公司在09 年内控手册制定完毕的基础上，利用信息化手段，进一步完善公司
内部控制体系建设，在增强上市公司本部控制力的同时，有效调动子公司的积极性、激发子公司的创上海城投控股股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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造力，使公司上下能全方位地发挥协同效应、凝聚整体合力，提高决策的科学性、确保有效的执行力。
9、宏观经济形势对公司的影响和公司业务发展面临的主要风险因素
2009 年，我国经济经受住了严峻挑战，在全球经济负增长的大背景下率先实现企稳回升。然而，
2010 年国内宏观经济形势依然复杂多变。尽管政府在中央经济工作会议上提出继续实施积极的财政政
策和适度宽松的货币政策不变，但是“针对性和灵活性”的提出为未来政策调控预留了较大的空间。
同时，国务院将“管理通胀预期”与“保增长、调结构”一起列入宏观调控重点内容，使得通胀管理
成为社会和民众广为关注的焦点。此外，美元价格的走势、人民币投放的增长速度等因素都会对宏观
经济走向带来重要的影响。为此，公司将密切关注相关政策的变化，特别是加强对政府调控房地产市
场政策的研究，促进公司各板块业务健康稳定、可持续的发展。
公司各项业务板块目前存在的主要风险如下：
环境板块。环保要求的不断上升使得企业面临着成本增加的压力，市场进入企业数量的不断扩大
使环保产业的竞争日趋激烈。为此，公司将加强市场研判，并借助引进战略投资者的契机加强技术创
新，降低运营成本，不断提高环境集团的综合竞争力。
房地产板块。为促进房地产市场健康稳定的发展，从2009 年四季度起，国家出台了一系列房市的
调控措施，这增加了房地产市场未来走向的复杂性。为此，公司将针对房地产行业的诸多不确定因素，
积极预判、提早谋划、系统思考，积极推进各项工作。
水务板块。青草沙水源地原水工程在建成后将逐步替代公司黄浦江原水系统，自来水闵行公司因
源江水厂的投产和提升水质的要求面临不断增加财务成本的压力。为此，公司将按照2008 年重大资产
重组时所做出的承诺，本着全体股东利益最大化的原则，在有益于公司可持续发展（尤其是持续经营
和盈利能力）的前提下，在2010 年对水务资产进行整合。
股权投资板块。被投资企业所处的行业会因产业成长周期、经济形势、产业政策等因素的影响，
给项目投资带来影响。对此，公司将集中精力加强宏观经济研判，收集产业及其市场相关信息，长期
追踪研究相关产业的变化趋势，以有效掌控产业动态，同时严格规范投资决策与风险管控机制以降低
股权投资风险。
6.2 主营业务分行业、产品情况表
单位:元 币种:人民币
分行业或
分产品
营业收入 营业成本
营业利润
率
(%)
营业收入
比上年增
减(%)
营业成本
比上年增
减(%)
营业利润率
比上年增减
（%）
分行业
水务收入 993,146,817.90 582,044,375.62 41.39 -1.28 -2.80
增加0.92 个
百分点
房地产业
务
1,321,658,012.32 939,233,153.89 28.94 0.45 1.92
减少1.02 个
百分点
环保处理
业务
329,011,496.05 268,600,034.35 18.36 11.06 17.81
减少4.68 个
百分点
油品销售 340,478,839.98 327,840,870.19 3.71 3.84 1.63
增加2.10 个
百分点
排管工程 271,308,958.56 167,439,711.11 38.28 61.82 146.43
减少21.19 个
百分点
6.3 主营业务分地区情况表
单位:元 币种:人民币
地区 营业收入 营业收入比上年增减（％）
上海 3,230,653,478.43 6.15
江苏 22,878,703.76 3.46
浙江 25,555,533.33 1.74
其他 20,840,929.37上海城投控股股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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6.4 募集资金使用情况
□适用 √不适用
变更项目情况
□适用 √不适用
6.5 非募集资金项目情况
单位:万元 币种:人民币
项目名称 项目金额 项目进度
青岛生活垃圾焚烧发电厂 9,791.15
桩基工程结束，综合楼施工基本结束，施工总包
已进场开工，主要设备均已采购。
成都生活垃圾焚烧发电厂 2,286.65 7 月份进入商业运行。
威海生活垃圾焚烧发电厂 4,530.00
主厂房桩基已完成；综合楼完成结构封顶，装饰
工程正在进行。
奉化生活垃圾填埋场扩建
工程
6,813.00 已完工。
老港填埋气体发电厂 26.00 已完成初步设计招标，变电站土建设计进行中。
露香园项目 33,738.18 高区桩基施工阶段。
新凯家园一期集中商业 4,081.25 结构已经竣工。
新凯二期项目 32,041.06 1-3 标段已完工，4 标段进入装饰工程阶段。
城协项目 45,359.00
12 月北块实现交付使用，预计2010 年6 月南块
完成交付使用。
杨浦江湾项目 38,508.51 完成90%结构工程。
大型居住社区泗泾基地项
目
33,315.14
一期项目已完成临水、临电等施工基础配套，目
前已完成A 块住宅的桩基施工，二期项目已完成
临水、临电等施工基础配套。
吴淞路项目 56,224.69
项目多层结构封顶，21 层高层地下总体结构完
成，并完成地上三层。
源江水厂及管网项目 17,108.03 完工部分已经转入固定资产。
合计 283,822.66 /
6.6 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□适用 √不适用
6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
经审计，母公司2009 年度实现净利润723,056,264.94 元，提取法定盈余公积金10%计
72,305,626.49 元，加上年度未分配利润2,047,926,674.92 元，扣除2008 年度现金红利分配
229,809,501.40 元，2009 年度可分配利润合计为 2,468,867,811.97 元。
2009 年度利润分配预案为：拟以公司2009 年末的总股本2,298,095,014 股为基数，向全体股东
按每10 股派发现金股利1 元（含税），共计229,809，501.40 元，剩余未分配利润结转下一年度。本
年度不进行资本公积转增股本。
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
□适用 √不适用上海城投控股股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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§7 重要事项
7.1 收购资产
□适用 √不适用
7.2 出售资产
单位:元 币种:人民币
交易对方
被出售资
产
出售日 出售价格
本年初起至出
售日该出售资
产为公司贡献
的净利润
出售产生的损益
是否为关
联交易（如
是，说明定
价原则）
所涉及的
资产产权
是否已全
部过户
所涉及的
债权债务
是否已全
部转移
二级市场
交易者
申通地铁
2.42%股权
2009 年1-9
月
95,891,916.25 83,036,736.74 否 是 是
二级市场
交易者
海南高速
0.04%股权
2009 年5 月
8 日
1,208,198.94 247,923.94 否 是 是
上海巴士
公交有限
公司
上海巴士
电车有限
公司10%股
权
2009 年6 月
1 日
8,901,643.44 -10,898,356.56 否 是 是
上海春诚
工贸有限
公司
上海新蓝
天置业发
展有限公
司21%股权
2009 年8 月
18 日
65,000,000.00 -392,974.69 43,057,592.51 否 是 是
上海城投
资产经营
有限公司
上海梦清
园林管理
有限公司
100%股权
2009 年10
月31 日
1,282,064.25 1,068,405.88 -63,956.89
是 评估
价
是 是
7.3 重大担保
单位:万元 币种:人民币
公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保）
担保对象名称
发生日期(协
议签署日)
担保金额
担保类
型
担保期
担保是否
已经履行
完毕
是否为关联
方担保
上海百玛士绿色能
源有限公司
2006 年5 月25
日
19,677.00
连带责
任担保
2006 年6
月2 日～
2016 年6
月1 日
否 是
报告期末担保余额合计 19,677.00
公司对控股子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计 58,600.00
报告期末对子公司担保余额合计 134,000.00
公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保）
担保总额 153,677.00
担保总额占公司净资产的比例(%) 13.97上海城投控股股份有限公司 2009 年年度报告摘要
第 15 页 共 32 页
7.4 重大关联交易
7.4.1 与日常经营相关的关联交易
单位:元 币种：人民币
向关联方销售产品和提供劳务 向关联方采购产品和接受劳务
关联方
交易金额
占同类交易金额的
比例(%)
交易金额
占同类交易金额的
比例(%)
上海市自来水
市南有限公司
245,164,668.00 45.37
上海市自来水
市北有限公司
155,436,812.16 28.77
上海浦东威立
雅自来水有限
公司
139,757,843.40 25.86
上海市城市排
水有限公司
235,294,912.50 100.00
上海环境物流
有限公司
40,569,815.43 11.79
上海城投资产
经营有限公司
313,808,250.00 23.05
上海市城市建
设投资开发总
公司
253,510,400.00 34.47
上海城投原水
有限公司
58,435,932.36 79.62
合计 1,130,032,301.49 311,946,332.36
其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额1,130,032,301.49
元。
7.4.2 关联债权债务往来
单位：万元 币种：人民币
向关联方提供资金 关联方向公司提供资金
关联方
发生额 余额 发生额 余额
上海长兴岛开发建
设有限公司
90,000
上海城投资产经营
有限公司
20,000
上海城投悦城置业
有限公司
16,650
上海金虹桥国际置
业有限公司
1,500
上海百玛士绿色能
源有限公司
1,273 440
上海日技环境技术
咨询有限公司
173.97
上海城投环保产业
投资管理有限公司
2,097.33
合计 2,773 17,263.97 110,000 2,097.33上海城投控股股份有限公司 2009 年年度报告摘要
第 16 页 共 32 页
7.4.3 报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
截止报告期末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追究方案
□适用 √不适用
7.5 委托理财
□适用 √不适用
7.6 承诺事项履行情况
7.6.1 公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
承诺事项 承诺内容 履行情况
发行时所作承诺
控股股东上海城投在08 年非公开发行股票购买相
关资产时承诺：自发行结束之日起36 个月内不转
让上海城投原持有和本次增持的公司股份，共计
1,278,075,045 股。
报告期内,控股股东严格履行承诺事项。
7.6.2 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利
预测及其原因作出说明
□适用 √不适用
7.7 重大诉讼仲裁事项
□适用 √不适用
7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
7.8.1 证券投资情况
序
号
证券品
种
证券代码 证券简称 最初投资成本（元） 持有数量 期末账面价值
占期末证
券总投资
比例（％）
报告期损益
1 基金 400001 东方龙基金 16,946,420.59 39,618,000 25,997,331.60 92.16 7,444,153.63
2 基金 160606 鹏华货币A 基金 2,000,000.00 2,210,352.13 2,210,352.13 7.84 31,875.46
合计 18,946,420.59 / 28,207,683.73 100% 7,476,029.09
7.8.2 持有其他上市公司股权情况
单位：元
证券代码 证券简称 最初投资成本
占该公司股
权比例（％）
期末账面价值报告期损益
报告期所有者权
益变动
会计核算
科目
股份来源
600834 申通地铁 31,492,295.44 6.46 393,555,488.58 65,609,427.76 116,061,451.91
可供出售
金融资产
发起人
000886 海南高速 835,030.79 0.04 185,942.96 196,961.41
可供出售
金融资产
发起人
合计 32,327,326.23 / 393,555,488.58 65,795,370.72 116,258,413.32 / /
7.8.3 持有非上市金融企业股权情况
所持对象名称
最初投资成本
（元）
持有数量
(股)
占该公司股
权比例(%)
期末账面价值
（元）
报告期损益
（元）
报告期所有
者权益变动
（元）
会计核算科
目
股份来源
东方基金管理
有限责任公司
18,000,000.00 18.00 6,000,000.00
长期股权投
资
本公司为该公
司发起人之一
中国光大银行
股份有限公司
792,000,000.00 360,000,000 1.08 792,000,000.00
长期股权投
资
定向增发认购
的股权
合计 810,000,000.00 360,000,000 / 798,000,000.00 / /上海城投控股股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况
买卖方向 股份名称
期初股份
数量
报告期买
入/卖出股
份数量
期末股份
数量
使用的资金
数量
产生的投资收
益
买入 新股 4,016,284.62
报告期内卖出申购取得的新股产生的投资收益总额4,016,284.62 元。
7.9 公司披露了内部控制的自我评价报告或履行社会责任报告，详见年报全文。
§8 监事会报告
8.1 监事会对公司依法运作情况的独立意见
公司建立了较为完善的法人治理结构和内部管理制度，并按制度要求进行规范运作；公司重大事
项的决策程序和股东大会召开程序合法有效；董事会能认真执行股东大会各项决议；报告期内未发现
董事、总经理和其他高级管理人员在执行公司职务时有违反法律、法规、《公司章程》和损害公司利
益的行为。
8.2 监事会对检查公司财务情况的独立意见
公司经营业务正常，收入稳定，财务状况良好。安永华明会计师事务所为公司出具的审计意见和
对有关事项作出的评价是客观公正的。
8.3 监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见
公司最近一次1997 年募集的资金共17.84 亿元，已全部用于黄浦江上游引水二期工程、长江引水
二期工程、临江取水工程、月浦复线、泰和支线、杨思支线等工程，这些项目均为承诺投资项目。2007
年6 月29 日召开的股东大会审议通过了《关于前次募集资金使用情况说明》。
8.4 监事会对公司收购、出售资产情况的独立意见
（1）2009 年2 月24 日，上海环境集团有限公司将其所持有的上海新蓝天置业发展有限公司21%
股权在上海联合产权交易所挂牌转让，挂牌底价为6500 万元，高于21%股权的评估价格（45,222,657.72
元）。2009 年3 月23 日挂牌结束，上海春诚工贸有限公司以挂牌底价摘牌。2009 年8 月18 日，双方
签署产权交易合同，2009 年8 月25 日，上海联合产权交易所审核通过产权交易合同。2009 年9 月30
日，上海新蓝天置业发展有限公司完成上述交易的工商变更。公司在该事项进行过程中，严格履行了
相关程序，未发现有损害公司和股东利益的问题。
（2）2009 年5 月，公司将所持有的上海巴士电车有限公司10%股权通过上海产权交易所以协议转
让的方式转让给上海巴士公交有限公司，价格以评估价格为基准，为8,901,643.44 元。转让后公司不
再持有上海巴士电车有限公司股份。公司在该事项进行过程中，严格履行了相关程序，未发现有损害
公司和股东利益的问题。
（3）2009 年10 月22 日，上海城投置地（集团）有限公司将所持有的上海梦清园林管理有限公
司100%股权通过上海联合产权交易所挂牌转让给上海城投资产经营有限公司，转让价格以整体资产评
估值为基准，为1,282,064.25 元。评估基准日为2009 年5 月31 日。公司在该事项进行过程中，严格
履行了相关程序，未发现有损害公司和股东利益的问题。
8.5 监事会对公司关联交易情况的独立意见
公司各项日常关联交易，属正常交易范围，交易双方均能严格履行交易合同。关联交易符合《股
票上市规则》的有关规定，未发现有损害公司和股东利益的问题。
§9 财务会计报告
9.1 审计意见
财务报告 □未经审计 √审计
审计意见 √标准无保留意见 □非标意见上海城投控股股份有限公司 2009 年年度报告摘要
第 18 页 共 32 页
9.2 财务报表
合并资产负债表
2009 年12 月31 日
编制单位:上海城投控股股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 附注 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1 1,866,832,456.86 1,524,569,904.85
交易性金融资产 2 28,207,683.73 20,731,654.64
应收票据 500,000.00
应收账款 5 334,831,778.83 359,261,588.49
预付款项 6 317,956,755.36 451,635,712.19
应收利息 4 353,425.00 1,317,870.50
应收股利 3 11,154,794.21 1,055.61
其他应收款 7 260,371,584.53 559,083,864.89
存货 8 8,140,476,606.08 6,177,218,816.10
一年内到期的非流动资产 11\20 141,965,385.10
其他流动资产 9 12,273,435.73 35,327,111.84
流动资产合计 11,114,423,905.43 9,129,647,579.11
非流动资产：
可供出售金融资产 10 393,555,488.58 252,359,742.50
持有至到期投资
长期应收款 11 470,052,509.82 15,260,937.93
长期股权投资 13 1,891,599,825.03 1,138,285,792.29
投资性房地产 14 25,849,945.81 27,034,374.73
固定资产 15 4,141,082,682.13 3,906,361,872.41
在建工程 16 220,043,069.56 585,170,935.94
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 17 1,862,156,262.37 2,428,413,866.21
开发支出
商誉
长期待摊费用 18 441,039.44 1,136,172.63
递延所得税资产 19 72,193,251.82 75,875,356.88
其他非流动资产 20 44,000,000.00 166,500,000.00
非流动资产合计 9,120,974,074.56 8,596,399,051.52
资产总计 20,235,397,979.99 17,726,046,630.63上海城投控股股份有限公司 2009 年年度报告摘要
第 19 页 共 32 页
流动负债：
短期借款 22 160,000,000.00 2,169,134,000.00
交易性金融负债
应付票据
应付账款 23 741,260,710.96 333,627,532.05
预收款项 24 1,225,301,110.71 455,369,158.93
应付职工薪酬 25 32,875,302.75 26,246,412.29
应交税费 26 287,375,376.44 403,006,171.25
应付利息 27 52,145,902.90 28,696,336.48
应付股利 28 9,398,134.00 9,468,974.70
其他应付款 29 185,671,792.03 301,071,824.85
一年内到期的非流动负债 31 65,705,004.78 1,426,094,867.30
其他流动负债 32 1,695,522,228.68 500,976,111.24
流动负债合计 4,455,255,563.25 5,653,691,389.09
非流动负债：
长期借款 33 2,198,150,013.39 791,406,206.53
应付债券 34 1,979,697,440.37
长期应付款 35 18,351,629.00 23,594,953.00
专项应付款
预计负债 30 105,697,364.97 489,070,000.00
递延所得税负债 19 122,717,893.19 81,889,154.30
其他非流动负债 36 37,587,392.64 37,031,736.60
非流动负债合计 4,462,201,733.56 1,422,992,050.43
负债合计 8,917,457,296.81 7,076,683,439.52
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 37 2,298,095,014.00 2,298,095,014.00
资本公积 38 4,214,314,811.13 4,098,056,397.81
减：库存股
专项储备
盈余公积 39 1,225,451,946.76 1,090,855,408.30
一般风险准备
未分配利润 40 3,262,858,623.48 2,866,153,760.96
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益
合计
11,000,720,395.37 10,353,160,581.07
少数股东权益 317,220,287.81 296,202,610.04
所有者权益合计 11,317,940,683.18 10,649,363,191.11
负债和所有者权益总计 20,235,397,979.99 17,726,046,630.63
法定代表人：孔庆伟 主管会计工作负责人：安红军 财务总监：王尚敢 会计机构负责人：邓莹上海城投控股股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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母公司资产负债表
2009 年12 月31 日
编制单位:上海城投控股股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 附注 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 920,469,826.77 624,749,417.44
交易性金融资产 28,207,683.73 20,731,654.64
应收票据
应收账款 母1 217,648,350.55 257,977,474.15
预付款项 1,388,345.77 1,388,345.77
应收利息 27,304,640.28
应收股利 1,055.61
其他应收款 母2 221,096,070.00 433,420,781.00
存货
一年内到期的非流动
资产
其他流动资产 1,012,273,435.73 5,327,111.84
流动资产合计 2,428,388,352.83 1,343,595,840.45
非流动资产：
可供出售金融资产 393,555,488.58 252,359,742.50
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 母3 7,604,869,631.17 5,853,331,841.51
投资性房地产
固定资产 2,301,035,335.09 2,442,940,621.20
在建工程 85,447,780.42 75,136,130.86
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 168,123,754.05 172,079,607.09
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 11,286,228.72 9,734,431.66
其他非流动资产 1,475,000,000.00
非流动资产合计 12,039,318,218.03 8,805,582,374.82
资产总计 14,467,706,570.86 10,149,178,215.27上海城投控股股份有限公司 2009 年年度报告摘要
第 21 页 共 32 页
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
应付票据
应付账款 7,949,531.76 5,178,293.80
预收款项
应付职工薪酬 4,078,464.35 3,670,435.34
应交税费 72,436,314.65 152,466,236.55
应付利息 47,535,890.42
应付股利 9,088,134.00 9,158,974.70
其他应付款 69,857,650.14 68,887,555.50
一年内到期的非流动
负债
其他流动负债 1,695,316,493.29
流动负债合计 1,906,262,478.61 239,361,495.89
非流动负债：
长期借款
应付债券 1,979,697,440.37
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 92,075,208.07 51,535,804.80
其他非流动负债
非流动负债合计 2,071,772,648.44 51,535,804.80
负债合计 3,978,035,127.05 290,897,300.69
所有者权益（或股东权
益）：
实收资本（或股本） 2,298,095,014.00 2,298,095,014.00
资本公积 4,817,034,097.35 4,678,890,331.66
减：库存股
专项储备
盈余公积 905,674,520.49 833,368,894.00
一般风险准备
未分配利润 2,468,867,811.97 2,047,926,674.92
所有者权益（或股东权益）
合计
10,489,671,443.81 9,858,280,914.58
负债和所有者权益
（或股东权益）总计
14,467,706,570.86 10,149,178,215.27
法定代表人：孔庆伟 主管会计工作负责人：安红军 财务总监：王尚敢 会计机构负责人：邓莹上海城投控股股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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合并利润表
2009 年1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期金额 上期金额
一、营业总收入 41 3,358,688,171.31 3,214,914,228.36
其中：营业收入 41 3,358,688,171.31 3,214,914,228.36
二、营业总成本 2,643,712,030.28 2,600,958,458.50
其中：营业成本 41 2,318,993,622.43 2,195,550,568.97
营业税金及附加 42 96,390,589.60 108,938,216.31
销售费用 37,277,783.49 33,309,338.59
管理费用 184,052,274.19 209,516,432.65
财务费用 46 7,795,455.78 42,170,679.22
资产减值损失 45 -797,695.21 11,473,222.76
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
43 7,444,153.63 -26,372,554.35
投资收益（损失以“－”号填
列）
44 197,848,612.84 1,020,736,720.73
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
54,982,021.34 96,286,389.11
汇兑收益（损失以“－”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 920,268,907.50 1,608,319,936.24
加：营业外收入 47 58,794,071.66 52,683,996.90
减：营业外支出 48 8,505,107.53 7,712,071.13
其中：非流动资产处置损失 8,058,063.96 2,024,570.84
四、利润总额（亏损总额以“－”号
填列）
970,557,871.63 1,653,291,862.01
减：所得税费用 49 185,574,268.01 362,953,926.52
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 784,983,603.62 1,290,337,935.49
归属于母公司所有者的净利润 761,110,902.38 1,270,935,546.88
少数股东损益 23,872,701.24 19,402,388.61
六、每股收益： 50
（一）基本每股收益 0.3312 0.5530
（二）稀释每股收益 0.3312 0.5530
七、其他综合收益 51 116,258,413.32 -541,942,624.12
八、综合收益总额 901,242,016.94 748,395,311.37
归属于母公司所有者的综合收益
总额
877,369,315.70 728,992,922.76
归属于少数股东的综合收益总额 23,872,701.24 19,402,388.61
法定代表人：孔庆伟 主管会计工作负责人：安红军 财务总监：王尚敢 会计机构负责人：邓莹上海城投控股股份有限公司 2009 年年度报告摘要
第 23 页 共 32 页
母公司利润表
2009 年1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期金额 上期金额
一、营业收入 母4 775,654,236.06 825,092,486.50
减：营业成本 母4 384,037,769.70 422,770,578.35
营业税金及附加 2,592,870.63 29,249.44
销售费用
管理费用 30,567,314.77 35,388,646.48
财务费用 65,119,217.29 -23,795,582.64
资产减值损失 -6,767,612.89 10,918,592.76
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
7,444,153.63 -24,812,804.35
投资收益（损失以“－”号
填列）
母5 500,795,051.55 573,076,325.79
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 808,343,881.74 928,044,523.55
加：营业外收入 31,619,000.00 18,503,800.00
减：营业外支出 6,782,335.25
其中：非流动资产处置损失 1,782,279.66
三、利润总额（亏损总额以“－”号
填列）
839,962,881.74 939,765,988.30
减：所得税费用 116,906,616.80 231,923,142.01
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 723,056,264.94 707,842,846.29
五、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益 116,258,413.32 -541,942,624.12
七、综合收益总额 839,314,678.26 165,900,222.17
法定代表人：孔庆伟 主管会计工作负责人：安红军 财务总监：王尚敢 会计机构负责人：邓莹上海城投控股股份有限公司 2009 年年度报告摘要
第 24 页 共 32 页
合并现金流量表
2009 年1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金
流量：
销售商品、提供劳务
收到的现金
4,207,807,493.52 3,759,857,369.63
收到的税费返还 4,352,998.80 46,756,973.21
收到其他与经营活动
有关的现金
52 422,847,083.14 2,166,001,663.86
经营活动现金流入
小计
4,635,007,575.46 5,972,616,006.70
购买商品、接受劳务
支付的现金
3,099,099,588.01 1,831,650,618.76
支付给职工以及为职
工支付的现金
212,273,869.44 170,935,125.05
支付的各项税费 555,763,749.57 563,450,047.78
支付其他与经营活动
有关的现金
52 325,218,762.76 369,294,230.25
经营活动现金流出
小计
4,192,355,969.78 2,935,330,021.84
经营活动产生的
现金流量净额
442,651,605.68 3,037,285,984.86
二、投资活动产生的现金
流量：
收回投资收到的现金 717,959,108.60 1,611,168,327.39
取得投资收益收到的
现金
90,884,698.91 100,920,665.39
处置固定资产、无形
资产和其他长期资产收回
的现金净额
4,666,203.46 4,603,061.33
处置子公司及其他营
业单位收到的现金净额
4,827,409.83 12,995,183.74
收到其他与投资活动
有关的现金
52 9,448,314.59
投资活动现金流入
小计
827,785,735.39 1,729,687,237.85
购建固定资产、无形
资产和其他长期资产支付
的现金
481,440,231.87 550,997,618.06
投资支付的现金 1,081,562,289.40 727,495,280.14上海城投控股股份有限公司 2009 年年度报告摘要
第 25 页 共 32 页
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营
业单位支付的现金净额
673,625,466.19
支付其他与投资活动
有关的现金
52 112,500,000.00
投资活动现金流出
小计
1,563,002,521.27 2,064,618,364.39
投资活动产生的
现金流量净额
-735,216,785.88 -334,931,126.54
三、筹资活动产生的现金
流量：
吸收投资收到的现金 14,660,368.56
其中：子公司吸收少
数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 8,723,200,000.00 3,792,134,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动
有关的现金
52 81,712.78 263,530,000.00
筹资活动现金流入
小计
8,723,281,712.78 4,070,324,368.56
偿还债务支付的现金 7,529,967,004.50 7,389,001,853.83
分配股利、利润或偿
付利息支付的现金
498,800,280.63 680,997,196.67
其中：子公司支付给
少数股东的股利、利润
1,970,412.55 306,200.00
支付其他与筹资活动
有关的现金
52 52,328,619.36 12,065,134.71
筹资活动现金流出
小计
8,081,095,904.49 8,082,064,185.21
筹资活动产生的
现金流量净额
642,185,808.29 -4,011,739,816.65
四、汇率变动对现金及现
金等价物的影响
-13,793.63 -25.66
五、现金及现金等价物净
增加额
349,606,834.46 -1,309,384,983.99
加：期初现金及现金
等价物余额
1,515,121,590.26 2,824,506,574.25
六、期末现金及现金等价
物余额
1,864,728,424.72 1,515,121,590.26
法定代表人：孔庆伟 主管会计工作负责人：安红军 财务总监：王尚敢 会计机构负责人：邓莹上海城投控股股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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母公司现金流量表
2009 年1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金
流量：
销售商品、提供劳务
收到的现金
815,913,359.66 816,234,507.19
收到的税费返还 18,503,800.00
收到其他与经营活动
有关的现金
82,151,742.69 24,093,323.96
经营活动现金流入
小计
898,065,102.35 858,831,631.15
购买商品、接受劳务
支付的现金
215,943,055.50 250,930,166.91
支付给职工以及为职
工支付的现金
6,419,272.91 3,660,153.04
支付的各项税费 201,940,181.01 217,949,333.36
支付其他与经营活动
有关的现金
56,454,570.32 51,531,454.05
经营活动现金流出
小计
480,757,079.74 524,071,107.36
经营活动产生的
现金流量净额
417,308,022.61 334,760,523.79
二、投资活动产生的现金
流量：
收回投资收到的现金 821,180,869.68 998,598,955.86
取得投资收益收到的
现金
396,837,602.47
处置固定资产、无形
资产和其他长期资产收回
的现金净额
1,633,369.00
处置子公司及其他营
业单位收到的现金净额
12,995,183.74
收到其他与投资活动
有关的现金
350,000,000.00
投资活动现金流入
小计
1,568,018,472.15 1,013,227,508.60
购建固定资产、无形
资产和其他长期资产支付
的现金
35,897,456.64 29,284,238.98
投资支付的现金 3,979,853,409.00 1,673,625,466.19上海城投控股股份有限公司 2009 年年度报告摘要
第 27 页 共 32 页
取得子公司及其他营
业单位支付的现金净额
955,542,437.29
支付其他与投资活动
有关的现金
350,000,000.00
投资活动现金流出
小计
4,971,293,302.93 2,052,909,705.17
投资活动产生的
现金流量净额
-3,403,274,830.78 -1,039,682,196.57
三、筹资活动产生的现金
流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 5,373,200,000.00
收到其他与筹资活动
有关的现金
筹资活动现金流入
小计
5,373,200,000.00
偿还债务支付的现金 1,700,000,000.00
分配股利、利润或偿
付利息支付的现金
249,453,782.50 230,156,785.55
支付其他与筹资活动
有关的现金
142,059,000.00
筹资活动现金流出
小计
2,091,512,782.50 230,156,785.55
筹资活动产生的
现金流量净额
3,281,687,217.50 -230,156,785.55
四、汇率变动对现金及现
金等价物的影响
五、现金及现金等价物净
增加额
295,720,409.33 -935,078,458.33
加：期初现金及现金
等价物余额
624,749,417.44 1,559,827,875.77
六、期末现金及现金等价
物余额
920,469,826.77 624,749,417.44
法定代表人：孔庆伟 主管会计工作负责人：安红军 财务总监：王尚敢 会计机构负责人：邓莹上海城投控股股份有限公司 2009 年年度报告摘要
第 28 页 共 32 页
合并所有者权益变动表
2009 年1—12 月
单位:元 币种:人民币
本期金额
归属于母公司所有者权益
项目
实收资本（或股本） 资本公积
减：库
存股
专
项
储
备
盈余公积
一般
风险
准备
未分配利润
其
他
少数股东权
益
所有者权益合计
一、上年年末余额 2,298,095,014.00 4,098,056,397.81 1,090,855,408.30 2,866,153,760.96 296,202,610.04 10,649,363,191.11
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额 2,298,095,014.00 4,098,056,397.81 1,090,855,408.30 2,866,153,760.96 296,202,610.04 10,649,363,191.11
三、本期增减变动
金额（减少以“－”
号填列）
116,258,413.32 134,596,538.46 396,704,862.52 21,017,677.77 668,577,492.07
（一）净利润 761,110,902.38 23,872,701.24 784,983,603.62
（二）其他综合收
益
116,258,413.32 116,258,413.32
上述（一）和（二）
小计
116,258,413.32 761,110,902.38 23,872,701.24 901,242,016.94
同一控制下企业
合并
股本溢价
（三）所有者投入
和减少资本
-74,295.38 74,295.38
1．所有者投入资
本
2．股份支付计入
所有者权益的金
额
3．其他 -74,295.38 74,295.38
（四）利润分配 134,670,833.84 -364,480,335.24 -2,855,023.47 -232,664,524.87
1．提取盈余公积 134,670,833.84 -134,670,833.84
2．提取一般风险
准备
3．对所有者（或
股东）的分配
-229,809,501.40 -1,970,412.55 -231,779,913.95
4．其他 -884,610.92 -884,610.92
（五）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
四、本期期末余额 2,298,095,014.00 4,214,314,811.13 1,225,451,946.76 3,262,858,623.48 317,220,287.81 11,317,940,683.18
法定代表人：孔庆伟 主管会计工作负责人：安红军 财务总监：王尚敢 会计机构负责人：邓莹上海城投控股股份有限公司 2009 年年度报告摘要
第 29 页 共 32 页
单位:元 币种:人民币
上年同期金额
归属于母公司所有者权益
项目
实收资本（或股
本）
资本公积
减：
库存
股
专
项
储
备
盈余公积
一
般
风
险
准
备
未分配利润
其
他
少数股东权益所有者权益合计
一、上年年末余额 1,884,395,014.00 2,774,317,598.36 762,584,609.37 1,703,160,636.88 34,409,405.55 7,158,867,264.16
加：会计政策变更 22,920,212.37 22,920,212.37
前期差错更正
同一控制下企
业合并
3,437,721,054.92 142,833,444.76 3,580,554,499.68
二、本年年初余额 1,884,395,014.00 6,234,958,865.65 762,584,609.37 1,703,160,636.88 177,242,850.31 10,762,341,976.21
三、本期增减变动
金额（减少以“－”
号填列）
413,700,000.00 -2,136,902,467.84 328,270,798.93 1,162,993,124.08 118,959,759.73 -112,978,785.10
（一）净利润 1,270,935,546.88 19,402,388.61 1,290,337,935.49
（二）其他综合收
益
-541,942,624.12 -541,942,624.12
上述（一）和（二）
小计
-541,942,624.12 1,270,935,546.88 19,402,388.61 748,395,311.37
(三)同一控制下
企业合并
-4,041,475,201.14 146,330,315.64 326,227,696.59 -3,568,917,188.91
(四)股本溢价 2,446,515,357.42 2,446,515,357.42
(五)同一控制下
企业合并产生的
股权投资差异
-22,420,134.70 -22,420,134.70
(六）所有者投入
和减少资本
413,700,000.00 98,941,171.12 512,641,171.12
1．所有者投入资
本
413,700,000.00 14,660,368.56 428,360,368.56
2．股份支付计入
所有者权益的金
额
3．其他 84,280,802.56 84,280,802.56
(七)利润分配 181,940,483.29 -411,749,984.69 616,200.00 -229,193,301.40
1．提取盈余公积 181,940,483.29 -181,940,483.29
2．提取一般风险
准备
3．对所有者（或
股东）的分配
-229,809,501.40 616,200.00 -229,193,301.40
4．其他
(八)所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
(九)专项储备
1．本期提取
2．本期使用
四、本期期末余额 2,298,095,014.00 4,098,056,397.81 1,090,855,408.30 2,866,153,760.96 296,202,610.04 10,649,363,191.11
法定代表人：孔庆伟 主管会计工作负责人：安红军 财务总监：王尚敢 会计机构负责人：邓莹上海城投控股股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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母公司所有者权益变动表
2009 年1—12 月
单位:元 币种:人民币
本期金额
项目
股本 资本公积
减：
库存
股
专
项
储
备
盈余公积
一
般
风
险
准
备
未分配利润 所有者权益合计
一、上年年末余额 2,298,095,014.00 4,678,890,331.66 833,368,894.00 2,047,926,674.92 9,858,280,914.58
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额 2,298,095,014.00 4,678,890,331.66 833,368,894.00 2,047,926,674.92 9,858,280,914.58
三、本期增减变动金额（减
少以“－”号填列）
138,143,765.69 72,305,626.49 420,941,137.05 631,390,529.23
（一）净利润 723,056,264.94 723,056,264.94
（二）其他综合收益 116,258,413.32 116,258,413.32
上述（一）和（二）小计 116,258,413.32 723,056,264.94 839,314,678.26
其他 21,885,352.37 21,885,352.37
（三）所有者投入和减少资
本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权
益的金额
3．其他
（四）利润分配 72,305,626.49 -302,115,127.89 -229,809,501.40
1．提取盈余公积 72,305,626.49 -72,305,626.49
2.提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的
分配
-229,809,501.40 -229,809,501.40
4．其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或
股本）
2．盈余公积转增资本（或
股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
四、本期期末余额 2,298,095,014.00 4,817,034,097.35 905,674,520.49 2,468,867,811.97 10,489,671,443.81
法定代表人：孔庆伟 主管会计工作负责人：安红军 财务总监：王尚敢 会计机构负责人：邓莹上海城投控股股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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单位:元 币种:人民币
上年同期金额
项目
股本 资本公积
减：
库存
股
专
项
储
备
盈余公积
一般风
险准备
未分配利润
所有者权益合
计
一、上年年末余额 1,884,395,014.00 2,774,317,598.36 762,584,609.37 1,640,677,614.66 7,061,974,836.39
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额 1,884,395,014.00 2,774,317,598.36 762,584,609.37 1,640,677,614.66 7,061,974,836.39
三、本期增减变动金额（减
少以“－”号填列）
413,700,000.00 1,904,572,733.30 70,784,284.63 407,249,060.26 2,796,306,078.19
（一）净利润 707,842,846.29 707,842,846.29
（二）其他综合收益 -541,942,624.12 -541,942,624.12
上述（一）和（二）小计 -541,942,624.12 707,842,846.29 165,900,222.17
股本溢价 2,446,515,357.42 2,446,515,357.42
（三）所有者投入和减少
资本
413,700,000.00 413,700,000.00
1．所有者投入资本 413,700,000.00 413,700,000.00
2．股份支付计入所有者权
益的金额
3．其他
（四）利润分配 70,784,284.63 -300,593,786.03 -229,809,501.40
1．提取盈余公积 70,784,284.63 -70,784,284.63
2.提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的
分配
-229,809,501.40 -229,809,501.40
4．其他
（五）所有者权益内部结
转
1．资本公积转增资本（或
股本）
2．盈余公积转增资本（或
股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
四、本期期末余额 2,298,095,014.00 4,678,890,331.66 833,368,894.00 2,047,926,674.92 9,858,280,914.58
法定代表人：孔庆伟 主管会计工作负责人：安红军 财务总监：王尚敢 会计机构负责人：邓莹
9.3 本报告期无会计政策、会计估计的变更。
9.4 本报告期无前期会计差错更正。
9.5 企业合并及合并财务报表
9.5.1 合并范围发生变更的说明
除本年新设立及清算转让的子公司外，合并财务报表范围与上年度一致。
9.5.2 本期新纳入合并范围的主体和本期不再纳入合并范围的主体上海城投控股股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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9.5.2.1 本期新纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经
营实体
单位:元 币种:人民币
名称 期末净资产 本期净利润
上海诚鼎创业投资有限公司 200,000,000.00
上海城鸿置业有限公司 20,221,021.82 221,021.82
上海城展置业有限公司 5,003,665.80 3,665.80
上海城欣置业有限公司 5,003,794.95 3,794.95
上海城浦置业有限公司 4,911,143.01 -88,856.99
9.5.2.2 本期不再纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的
经营实体
单位:元 币种:人民币
名称 处置日净资产 期初至处置日净利润
上海环境联合投资管理有限公司 3,001,521.05 -48,861.33
上海梦清园林管理有限公司 1,346,021.14 1,068,405.88
董事长：孔庆伟
上海城投控股股份有限公司
2010 年3 月25 日
