上海市原水股份有限公司1996年年度报告摘要
一、公司简况
股票代码:600649
股票简称:原水股份
公司法定中文名称:上海市原水股份有限公司
公司英文名称:SHANGHAI MUNICIPAL RAW WATER CO.LTD
公司英文名称缩写:SMRWC
公司注册地址:上海市浦东新区北艾路1540号 邮政编码:200127
公司办公地址:上海市四川北路818号5楼
邮编:200085
公司法定代表人:董事长芮友仁先生
公司咨询服务机构:总经理办公室
电话:(021)63564899*516
传真:(021)63564880
联系人(董秘):王镦柔
会计师事务所:上海会计师事务所中国注册会计师 肖峰、牟磊
地址:上海粟阳路255号 中国华源大厦5楼
律师事务所:上海第七律师事务所陈普荣律师地址中山东一路15号10楼
二、主要财务数据与财务指标
指标项目 本年数 上年数 比上年增减(%)
1.主营业务收入(万元) 40962.12 36215.18 13.11
2.净利润(万元) 21389.01 19543.53 9.44
3.总资产(万元) 364663.32 258880.83 40.86
4.股东权益(万元) 213429.55 158133.76 34.97
5.每股收益(元) 0.21 0.23 -8.70
6.每股净资产(元) 2.13 1.87 13.90
7.净资产收益率(%) 10.02 12.35 -18.87
8.股东权益比率(%) 58.53 61.08 -4.18
三、公司业务经营回顾
1.一年来经营情况
1996年,公司在深化企业改革,优化内部管理的同时,坚持一手抓原水供应,一手抓工
程建设,取得了较好的经营业绩.
(1)坚持安全第一,确保原水正常供应
加强生产管理,提前完成机泵年修和设备改造任务,全年累计售水8.9 亿立方米, 比
95年增长17.1%.
加强水持管理,重点抓好春夏两季对黄浦江水质的检测、分析和预报工作， 落实长
江原水避咸蓄淡措施，保证了原水水质。
加强安全管理，公司连续四年实现安全生产无事帮，并获得“上海市95-96 年度安
全生产先进单位”。
(2)加快建设进度,确保工程如期完成
如期完成长江引水二期工程陈行水库扩容、泵站工建、设备安装、近40公里的大口
径排管等工程,96年6月全线贯通供水,新增90万立方米/日供水能力, 目前已将原水
输送到泰和、月浦、凌桥、吴淞和闸北等水厂,较大地改善了原水水质.抓紧浦江上
游引水二期工程的建设,年底前已完工和开工的项目有:大桥泵站,松江、马桥、 张
车村、临江段渠道,长桥泵站,临江过江管,配水系统改造等项目;同时临江取水工程
已完成集水井、泵房基础土建部分.
2.主要指标分析
(1)公司96年主营业务收入40962.12万元,较上年上升13.11%, 其主要原因是长江引
水二期工程建成投产,增加原水供应量所至.
(2)净利润21389.01万元,较上年上升9.44%,其主要原因是原水供应收入增加所至.
3.本次募集资金的使用情况说明
96年2月12日公司董事会发布股份变动公告,自95年12月份开始的配股工作于96 年2
月12日圆满结束,经验证共筹集资金339067839.02元,全部用于两大工程建设项目,
黄浦江上游引水二期工程项目96年投资70400万元,长江引水二期工程项目96年投资
56619万元,资金不足部分由城市建设投资开发总经理贷款解决.
四、股本变化及股本结构情况
1.股本变化及股本结构情况
(1)截止1996年12月31日,公司股本结构如下
数量单位:股 每股面值:1元
期初数 配股 其他 小 计 期末数
(一)尚未流通股份
1.发起人股份
其中:
国家拥有股份 489930100 90910000 90910000 580840100
境内法人持有股份 262470300 859343 859343 262470300
外资法人持有股份
其他 34859697 34859697 34859697
2.募集法人股
3.内部职工股
4.优先股或其他
尚未流通股份合计 752400400 91769343 34859697 126629040 879029440
(二)已流通份
1.境内上市的人民币普通股
94987200 28496160 28496160 123483360
2.境内上市的外资股
3.境外上市的外资股
已流通股份合计 94987200 28496160 28496160 123483360
(三)股份总数 847387600 120265503 34859697 155125200 1002512800
(2)股本变动情况及原因
经公司一届四次股东大会决议(1995年5月),公司于1995年12月按10股配3 股的比例
向全体股东进行配股,并按10股转7股的比例向公众股股东受让国家股、法人股配股
权配股.
1996年2月12日经上海会计师事务所验证配股资金到位,公司总股本由844738.76 万
股增至100251.28万股.
2.主要股东持股情况(前十名股东)
名次 股东名称 年末持股数(万股) 占总股本(%)
1 上海市国有资产管理办公室 58084.014 57.94
2 申银万国证券公司 4553 4.43
3 中国建设银行上海信托投资公司 640.3 0.67
4 华夏证券公司 610 0.61
5 中国国际海运集装箱股份有限公司 300 0.29
6 南通市新海通有限公司 279.9 0.27
7 苏州电视机组件厂 255.5 0.25
8 上海市城市建设投资开发公司 235 0.23
9 上海市明城房地产开发总公司 216 0.21
10 交通银行上海分行 200 0.20
公司房地产联合开发经营公司 200 0.20
深圳市特力机电股份有限公司 200 0.20
3.股东数量
截止1996年12月31日,股东数量如下:
股份类别 股东数量
国家股 1
社会法人股 821
社会公众股 75179
合计 76001
4.公司董事、监事及高级管理人员持股情况
姓名 职务 年初持股数 年末持股数 变动原因
芮友仁 董事长 0 0
费立夫 副董事长 0 0
吴守培 董事、总经理 2400 4800 配 股
胡宏良 董事、副总经理 0 0
申一尘 董事、副总经理 0 0
包承忠 董事 2400 4800 配 股
徐国祥 董事 2400 4800 配 股
缪恒生 董事 0 0
项伯利 董事 2400 4800 配 股
何焕清 监事长 1600 3200 配 股
顾祖平 监事 0 0
柴森林 监事 1000 2000 配 股
五、重要事项
1.报告期内股东大会情况说明
1996年6日第五次股东在会(1995年度年会)于上海远洋宾馆召开,出席本次会议的股
东190名,代表股权数71071.73万股,占公司总股本的70.89%,会议通过如下表决:
(1)会议通过了"公司1995年度工作报告暨第一届董事会工作报告";
(2)会议通过了"公司1995年度监事会工作报告暨第一届监事会工作报告";
(3)会议通过了"公司1996年工作计划和投资计划";
(4)会议通过了"公司1995年财务决算和1996年财务预算";
(5)会议通过了"关于修改公司章程的报告";
(6)会议通过了"公司1995年利润分配方案";
(7)会议选举了原水公司第二届董事会董事;
(8)会议选举了原水公司第二届监事会监事.
2.报告期内公司董事、监事变动情况
由于工作原因,公司一届董事会副董事长邵国良先生、董事蔡君时先生、 钱国平先
生不再担任第二届董事会成员职务,第五次股东大会增选费立夫、胡宏良、 申一尘
先生为公司第二届董事会董事,现公司董事会成员9名,监事会成员3名.
3.报告期内董事会情况说明
(1)1996年4月25日,公司董事会召开了一届十六会议,审议通过了1995年利润分配预
案及1995年财务决算和1995年财务预算报告.
(2)1996年6月6日,公司董事会召开了二届一次会议,会议推选芮友仁先生为董事长
;费立夫先生为副董事长.
4.报告期内公司章程修改情况
随着1995年增资配股的实施,原公司章程"注册资本和股份"一章有所变动,公司根据
"公司法"对原章程的有关条款作了适当修改.
5.1996年2月12日,公司董事会公布股份变动公告:配股后股份由84738.76 万股增至
100251.28万股.
6.根据1995年股东大会决议,公司实施了向全体股东按10股派发现金红利1.65元(含
税)的1995年度红利分配方案,股权登记日为1996年8月5日,除息基准日为1996年8月
6日.
7.长江引水二期工程于1996年6月建成投产,公司下属长江原水厂新增90立方米/ 日
的原水供应能力.
8.1996年5月30日成立上海市原水股份有限公司饮用水分公司,为公司下属非独立核
算单位.
9.本报告期内公司未发生重大诉讼、仲裁事项.
六、子公司及关联企业
企业名称 注册资金(万元) 主营业务 本公司拥有权益
1 上海原水房地产开发经营公司 1500 房产开发经营销售 100%
2 上海原水工贸公司 500 金属、化工、建材 100%
3 海南原水房地产开发经营公司 2000 房地产开发 100%
4 上海长源出租汽车公司 500 客运 45%
5 上海丰源房地产发展有限公司 500 房地产开发经营销售 42%
6 上海巴士实业股份有限公司 10400 营运专线车 5.77%
7 上海莱福(集团)股份有限公司 4875 食品、饮料 2.67%
8 上海管道纯净水有限责任公司 1000 管道纯净水建设和管理 5%
9 上海申达实业股份有限公司 18307 纺织品 0.052%
七、财务报告
(一)审计意见
公司财务报告经上海会计师事务所肖峰、牟磊注册会计师审计，并出具无保留意见
的审计报告《上会师报字(97)第0273号》。
(二)财务报表(详见附表)
资产负债表
利润及利润分配表
财务状况变动表
(三)财务报表附注
1.公司简价(略)
2.主要会计政策
(1)会计制度
执行《股份制试点企业会计制度》和有关股份制试点企业财务管理规定。
(2)会计期间
采用公历制,自1月1日起12月31日止.
(3)记帐本位币
人民币
(4)记帐原则和计价原值
记帐原则为权责发生制,计价基础按历史成本.
(5)存货计价
存货按照实际成本计价.
公司下属非独立核算单位:长江原水厂和黄浦江原水厂以计划成本计价核算,月末按
实际成本调整差异.原水股份有限公司饮用水分公司采用先进先出法核算.公司下属
全资子公司: 上海原水工贸公司和上海原水房地产开发经营公司公别采用加权平均
法和分项目个别认定法进行核算.
(6)长期投资核算方式
长期投资包括股权投资和联营投资、股票法资(法人股).
股权投资和联营投资:对超过被投资企业资本总额50%的长期投资按权益法核算, 其
余按成本法核算.
股票投资(法人股)采用成本法核算.
(7)固定资产和折旧
固定资产是指单位价值在人民币2000元以上和使用年限一年以上的资产, 并以实际
成本入帐.
固定资产采用直线法分类个别计提,各类固定资产的残值均按原值的4%预留,其折旧
年限列表如下:
固定资产类别 固定资产折旧年限
房屋及建筑物 10年-45年
专用设备 20年
通用设备 6年-28年
管网 20年
(8)无形资产和摊销
使用权房屋 45年平均摊销
(9)递延资产和摊销
办公房装修费 5年平均摊销
(10)短期投资计价
短期投资包括债券和上市股票投资,均按历史成本计价.
(11)收入实现原则
以输出源水、发出商品的所有权已经转移,并开出发票作为销售收入实现.
(12)税项
公司主营业务收入(原水供应收入)1996年度的流转税仍按1993年12月31日上海市税
务局第四分局有关批复同意予以免征.
公司下属的全资子公司──上海原水工贸公司交纳135%和17%增值税.
公司下属的全资子公司──上海原水房地产开发经营公司销售收入流转税, 按进销
差价10%计缴营业税.
公司下属非独立核算单位──上海市原水股份有限公司饮用水分公司出售纯安6%交
纳增值税,出售纯水器材按17%交纳增值税.
公司的所得税按应纳税所得额的15%计缴.
(13)利润分配
董事会拟定的1996年利润分配方案;按利润10%提取法定公积金,按净利润5% 提取法
定公益金,本年度股利暂不分配.上述预分方案需经1996年度股东大会通过.
3.合并财务报表编制说明
公司对于母公司和下属全资子公司(上海原水工贸公司,上海原水房地产开发经营公
司和海南原水房地产开发经营公司)编制全并会计报表,公司对外投资如占被投资企
业的资本总额的505以下,采用成本法记帐,不予合并.
公司合并会计报表是根据沪财会(1995)112号文件,[ 关于上海市编制合并会计报表
的暂行规定]编制.
4.财务报表主要项目附注(金额单位:人民币元)
(1)短期投资
债券投资 55000000.00
股票投资 1977928.31
合计 56977928.31
其中股票投资均为上市股票,截止1996年12月31 日以上海证券交易所之收盘价计算
为人民币2388296.65元.
(2)应收帐款
百分比
1年以内 99.5% 371045368.45
1-2年 0.5% 1984754.09
合计 100% 373030122.54
持公司5%以上股份的主要股东并无欠款.
(3)其他应收款
百分比
1年以内 44.4% 15817086.87
1-2年 8.4% 3007620.00
2-3年 19.1% 6810000.00
3年以上 28.1% 9980400.00
合计 100% 35615106.87
(3)长期投资
股票投资(法人股)
单位名称 股 数 投资金额 投资比例
上海巴士股份有限公司法人股 6000000000 3000000.00 5.77%
上海莱福(集团)股份有限公司法人股 1300000 2740000.00 2.67%
上海申达实业股份有限公司法人股 96000 225000.00 0.052%
小计 5965000.00
联营投资
单位名称 投资比例 投资金额 投资期限
上海长源出租汽车有限公司 45% 1450000.00 5年
上海丰源房地产发有限公司 42% 2100000.00 5年
上海管道纯净水有限公司 5% 500000.00 无期限年
小计 4050000.00
合计 10015000.00
(5)固定资产及累计折旧
项目 通用设备 专用设备 房屋及建筑物 管 网 合 计
固定资产原值 57504826.28 133834356.91 114274581.53 298773895.65 604387660.37
期初数
本年增加数 (7557014.22 186071324.00 58742610.41 789614000.00 1024004948.63
本年减少数 1940136.15) 0.00 (272814.79) 0.00 (2212950.94)
期末数 63141704.35 319905680.91 172744377.15 1088387895.65 1644179658.06
累计折旧期初数
15141704.35 19443725.91 22446707.26 34728451.98 91975513.96
本年增加数 5314567.72 10542092.35 4796911.90 36450339.08 57103911.05
本年减少数 (427056.63) (1593.13) (21561.09) 0.00 (450210.85)
期末数 20244140.20 29984224.83 27222058.07 71178791.06 148629214.16
固定资产净值期初数
42148197.17 114390631.30 91827874.27 264045443.67 512412146.41
固定资产净值期末数
42897197.17 289921456.08 145522319.08 1017209104.59 1495550443.90
注:表内固定资产原值期末余额1644179658.06元包括: 公司下属非独立核算单位之
一──长江原水厂关于长江一、二期工程项目因未办理竣工决算手续而对该部分预
估的固定资产原值1176391300.00元.
这部分预估固定资产分类和折旧按照财政部颁布的《工业企业财务制度》的规定执
行，采用直线法分类预计提折旧，详见下表:
项 目 固定资产原值 累计折旧 固定资产净值 本期折旧计提额
自来水专用设备 286679367.00 20668411.02 266010955.98 9073761.42
通用设备 28572000.00 9663413.76 18908586.24 2557985.64
房屋及建筑物 64559933.00 1460320.47 63099612.53 971160.39
管网 796580000.00 23279480.00 773300520.00 22443560.00
合计 11763913000.00 55071625.25 1121319674.75 35046467.45
(6)在建工程
工程名称 工程进度 实际支用数 原计划数 批准文号 资金来源
黄浦江上游二期 未完工 1000320551.62 2660000000.00 沪建设(93年)第1040号 自筹
临江水厂工程 未完工 9358389.93 57430000.00 沪建设(96年)第0674号 自筹
泰和支线工程 未完工 6372811.16 15750000.00 沪建基(95年)第2144号 自筹
陈行水库内堤西 未完工 8000000.00
堤护坡工程
月浦浑水管工程 未完工 16120000.00 10160000.00 沪建基(92年)第341号 自筹
月浦水厂工程 未完工 5880000.00 21113400.00 沪建基(91年)第736号 自筹
杨思支线工程 未完工 5540000.00 ------- --------------- 自筹
其他更新改造项目 未完工 4726962.13 ------- --------------- 自筹
合计 1056318714.84 ------- --------------- 自筹
在建工程中黄浦工业上游二期和临江水厂工程共计包括长期借款利息资本化的金额
为81825220.63元.
(7)无形资产
住房使用权
原值 8826646.88
已摊销数 (203448.83)
期末余额 8623198.05
剩余摊销年限 43年
(8)递延资产
办公房装璜费 其 他 合 计
原值 3087533.06 2006684.38 5094217.44
已摊销数 (1287533.06) (1246693.64) (2534226.70)
期末余额 1800000.00 759990.74 2559990.74
剩余摊销年限 3年 1年
(9)短期借款
贷款单位 金 额 期 限 年利率 借款条件
中信实业银行上海分行 30000000.00 6个月 10.098% 信用借款
上海浦东发展银行虹口办事处 30000000.00 3个月 10.098% 信用借款
中国建设银行上海分行第五支行 500000.00 6个月 10.692% 信用借款
合计 65000000.00
(10)应付帐款期末余额 3952169.14元
无重大应付关联企业款项
(11)预收货款期末余额 39289042.07元
无重大预收关联企业款项
(12)其他应付款期末余额 176567753.46元
无重大其他应付关联企业款项, 期末余额包括应付上海市公用局重大工程承包公司
的长江二期工程款10297万元.
(13)未交税金
增值税 (174875.24)
所得税 13906500.13
营业税 65765.96
城建税 (3108.17)
合计 13794282.68
(14)一年内到期的长期负债
货款单位 金 额 期 限 年利率 借款条件
中国建设银行上海市宝山支行 5000000.00 10个月 10.98% 担保贷款
上海市城市建设投资开发总公司 13982375.05 12个月 借款利息
合计 18982375.05
(15)长期借款
贷款单位 借款日 到期日 年利率 币种 金 额 借款条件
上海市城市建设投资开发总公司 1995.9 2000.9.30 16.5% 人民币 139998000.00 委托贷款
上海市城市建设投资开发总公司 1995.10 2000.9.30 16.5% 人民币 116800000.00 委托贷款
上海市城市建设投资开发总公司 1995.11 2000.9.30 16.5% 人民币 114880000.00 委托贷款
上海市城市建设投资开发总公司 1995.12 2000.9.30 16.5% 人民币 53870000.00 委托贷款
上海市城市建设投资开发总公司 1996.4 2000.9.30 16.5% 人民币 195000000.00 委托贷款
上海市城市建设投资开发总公司 1996.6 2000.9.30 16.5% 人民币 285160000.00 委托贷款
上海市城市建设投资开发总公司 1996.9 2000.9.30 16.5% 人民币 120000000.00 委托贷款
上海市城市建设投资开发总公司 1996.12 2000.9.30 16.5% 人民币 95240000.00 委托贷款
中国建设银行上海市分行宝山支行1996.9 1999.9 10.98% 人民币 5000000.00 担保贷款
中国建设银行上海市分行第五支行1996.12 2007.12 4.32% 人民币 42000000.00 开发贷款
合 计 1167948000.00
(16)股本
国家股 58084.01万股 580840100.00
法人股 26332.9643万股 263329643.00
个人股 15834.3057万股 158343057.00
合计 100251.28万股 1002512800.00
股本在本报告期内新增股本15512.52万股,已经上海会计师事务所验证并出具验资报告.
(17)资本公积
1996年12月31日余额为820275387.25元,本年度内无增减变化.
(18)盈余公积
期初数 91308882.64
1996年预分利润转入 32083514.20
期末数 123392396.84
(19)未分配利润
期初数 6308365.74
加:本年度实现净利润 213890094.73
减:提取法定盈余公积 (21389009.47)
提取公益金 (10694504.73)
合 计 188114946.27
上述提取法定盈余公积金和公益金,均按照董事会拟定的1996 年度利润分配预案计
算.
(20)主营业务收入
原水供应收入 373701910.00
贸易成本 6427220.71
房产成本 29492064.18
合计 409621194.89
(21)主营业务成本
原水供应成本 138910749.46
贸易成本 6180552.10
房产成本 19709255.15
合计 164800556.71
(22)财务费用
利息净支出 (14786253.91)
其它 7670.69
合计 (14778583.22)
(23)其他业务利润
出售纯水、纯水机 88071.35
委托贷款 238603.33
其他 2152873.83
合计 2479548.51
(24)投资收益
股票投资 3041795.69
债券投资 3442368.90
联营投资 18402.31
合计 6502567.90
(25)营业外收入为2644713.50元,主要为赔款收入.
(26)营业外支出为668700.56元,主要为处理固定资产损失.
(27)以前年度损益调整
1995年度工资超支 (10766.27)
1995年度多计电费本年度冲回 2000000.00
1995年度房产公司多计建设房屋成本本年度冲回 2112315.41
合计 4101549.14
5.财务报表中变动幅度超过30%的数据分析说明:
项目 1996年末 1995年末 说 明
(1)应收票 1000000.00 原水工贸收回应收款
(2)其他流动资产 32400000.00 5500000.00 委托贷款增加
(3)固定资产 1644179658.06 604387660.37 长江二期引水工程投产
(4)无形资产 8623198.05 3455958.01 购买使用权职工住宅
(5)应付帐款 3952169.14 11762247.95 原水房应付商品房建造
工程款减少
(6)预收货款 39289042.07 25331932.66 原水房产预受收售房款增加
(7)应付福利费 231822.99 本年度福利费无结余
(8)未付股利 2516443.49 167476548.00 95年度股利已经分配本年股
利暂不分配
(9)未交税金 13794282.68 8866236.54 应交所得税增加
(10)其他未交款 2705.94 -3682.61 应交提防维护费、义务兵优
待金增加
(11)其他应付款 176567282.68 78494311.73 应付工程款增加
(12)长期借款 1167948000.00 625550000.00 工程借款增加
(13)借款应付款 650796.51 291457.66 原水房产物业管理部收入业
主房屋维修基金
(14)盈余公积 123392396.84 91308882.64 提取本年法定盈余公积及公
益金
(15)销售费用 68459.80 151584.18 原水房产销售费用减少
(16)财务费用 -14778583.22 -7148021.93 银行存款利息增加
(17)进货费用 19876.84 29703.25 原水工贸进销量减少,引起
商品流通费用减少
(18)其他业务利润 249548.51 77760.00 委贷利息收入增加及开展纯
水制造及销售业务所至
(19)补贴收入 15264.00 市财政局交通月票补贴
(20)营业外收入 2644713.50 76822.80 原水房产收入违约金
(21)未分配利润 188114946.27 6308365.74 本年利润暂不分配,结余增加
八、其他事项
公司董事会于1997年3月21日召开第二届五次会议,审议通过了1996年度财务决算和
利润分配预案,1996年公司实现利润213890094.73 ,按10%提取法定公积金,按5% 提
取法定公益金合计32083514.20元后,加上上年未分配利润6308365.74元, 本年度可
供股东分配利润为188114946.27元. 为集中资金抓紧黄浦江上游引水二期工程的建
设,确保工程97年底基本建成,董事会提议本年度股利暂不分配;其他事宜.上述预案
须经1996年股东大会通过.
上海市原水股份有限公司
一九九七年三月二十三日
