上海原水股份有限公司1997年年度报告摘要
重要提示
本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何重大遗漏、虚假陈述或者严重误导, 并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责 任。 本年度报告摘要摘自年度报告正本,投资者欲了解详细内容应用读 年度报告正本。
一、公司简况
公司法定中文名称: 上海市原水股份有限公司
公司法定英文名称: SHANGHAI MUNICIPAL RAW WATER CO.,LTD.
(缩写: SMRWC)
公司法定代表人: 芮友仁
公司负责信息披露事务人员: 王 柔
公司股票上市地: 上海证券交易所
股票简称: 原水股份
股票代码: 600649
公司注册地址: 上海市浦东新区北艾路1540号
公司办公及联系地址: 上海市四川北路818号五楼
电 话: (021)63564899 (总机)
传 真: (021)63564880
邮政编码: 200085
二、会计数据和业务数据摘要
(一) 97年利润总额及构成 (单位: 万元)
项 目 1997年度
利润总额 47304.54
其中: 主营业务利润 45965.59
其他业务利润 288.74
投资收益 1043.15
营业外收支净额 7.05
(二) 主要会计数据和财务指标
1、全面摊薄计算:
指标项目 1997年实际 1996年实际 1995年实际
主营业务收入(万元) 76763.28 40962.12 36215.18
净利润(万元) 40180.53 21389.01 19543.53
总资产(万元) 529722.96 364663.32 258880.83
股东权益(万元) 397751.74 213429.55 158133.76
每股收益(元) 0.27 0.21 0.23
每股净资产(元) 2.67 2.13 1.87
净资产收益率(%) 10.10 10.02 12.35
调整后每股净资产(元) 2.66 2.12 1.86
2、加权平均计算:
指标项目 1997年实际 1996年实际 1995年实际
每股收益(元) 0.39 0.22 0.23
每股净资产(元) 3.81 2.16 1.87
净资产收益率(%) 13.15 11.51 12.35
调整后每股净资产(元) 3.80 2.14 1.86
<注1> 全面摊薄计算方法:
每股收益=净利润/年度末普通股份总数
每股净资产=年度末股东权益/年度末普通股股份总数
净资产收益率=净利润/年度末股东权益*100%
调整后每股净资产=(年度末股东权益-三年以上的应收款项-待摊费用-待处理财产净损失-递延资产)/年度末普通股股份总数
<注2> 加权平均计算方法:
加权平均股本总数=(年初股本*11+年末股本)/12
每股收益=净利润/加权平均股本总数
每股净资产=年度末股东权益/加权平均股本总数
净资产收益率=净利润/[(年初股东权益+年末股东权益)/2]*100%
调整后每股净资产=(年度末股东权益-三年以上的应收款项-待摊费用-待处理财产净损失-递延资产)/加权平均股本总数
<注3> 报告期末至摘要披露日公司股本变化说明
1997年末总股本为148964.0047万股, 1998年1月22日实施了1996年 度股利分配和资本公积金转增股本方案。向全体股东按每10股派送红股1.245股;并用资本公积金按每10股转增股本0.255股;合计每10股送、转1.5股.本次股利分配和资本公积金转增股本后,股份总额增加了22344.6328万股,至披露日公司总股本为171308.6375万股。具体变动情况如下:
单位: 股 每股面值: 1元
97年年末 股本增加数 摘要披露日
一、尚未流通股份
国家拥有股份 780840100 117126015 897966115
境内法人持有股份 265439387 39815908 305255295
转配股份 221090512 33163577 254254089
尚未流通股份合计 1267369999 190105500 1457475499
二、境内上市的人民币普通股
222270048 33340828 255610876
三、股份总数 1489640047 223446328 1713086375
(三) 股东权益变动情况 单位: 万元
项目 股本 资本公职 盈余公积 其中: 公益金 未分配利润 合计
期初数 100251.2800 82027.5387 12339.2397 3316.2405 18811.4946 213429.5530
本期增加 48712.7247 129690.6649 6027.0689 2009.0263 34153.4477 218583.9162
本期减少 979.0190 34261.7276 34261.7276
期末数 148964.0047 211718.2036 18366.3186 4346.2478 18703.2147 397751.7416
变动原因:
1、股本增加系实施97年增资配股方案所致;
2、资本公积金增加系配股溢价部分转入所致;
3、盈余公积增加(包括公益金增加系97年度利润分配, 提取10%的法定盈余公积金, 5%的公益金所致; 公益金减少系集体福利 设施支出。
4、未分配利润增加系本年度净利润转入所致,减少系97年度利润分配所致。
三、股本变动及股东情况介绍
(一) 股本结构情况 数量单位: 股
本次变动增减(+、-)
期初数 配股 转配股 小计 期末数
一、尚未流通股份
1、发起人股份
580840100 200000000 200000000 780840100
其中:国家拥有股份
580840100 200000000 200000000 780840100
2、募集法人股
263329643 2109744 2109744 265439387
3、95年转配股
34859697 27887758 34859697 62747455 97607152
4、97年流通股转配股
123483360 123483360 123483360
尚未流通股份合计
879029440 229997502 158343057 388340559 1267369999
二、已流通股份
境内上市的人民币普通股
123483360 98786688 98786688 222270048
三、股份总数
1002512800 328784190 158343057 487127247 1489640047
(二) 报告期末的股东数量
截止1997年12月31日,公司股东数量总数为191422户,其中国家股股东1户, 法人股股东819户, 社会公众股股东190602户。
(三) 前十名股东名单及其持有股份数量
股东名称 持股数(万股) 持股比例(%)
(1)上海市国有资产管理办公室(国家股) 78084.01 52.42
(2)申银万国证券公司 4353 2.92
(3)中国建设银行上海信托投资公司 640.3 0.43
(4)华夏证券公司 610 0.41
(5)中国国际海运集装箱股份有限公司 300 0.2
(6)南通市新海通有限公司 279.9 0.19
(7)苏州电视机组件厂 258.95 0.17
(8)上海市城市建设投资开发公司 235 0.16
(9)上海市明城房地产开发总公司 219.1102 0.15
(10)交通银行上海分行 200 0.13
公路房地产联合开发经营公司 200 0.13
深圳市特力机电股份有限公司 200 0.13
说明: 持有本公司5%以上股份的股东仅为国家股股东, 其所持股份 97年年末为78084.01万股, 占公司总股本的52.42%, 年内增加了20000 万股, 因股股所致。
(四) 公司董事、监事与高级管理人员持股情况
姓名 职务 年初持股数 年末持股数 变动原因
芮友仁 董事长 0 0
费立夫 付董事长 0 0
吴守培 董事总经理 4800 13440 配股
胡宏良 董事付总经理 0 0
申一尘 董事付总经理 0 0
包承忠 董事 4800 13440 配股
徐国祥 董事 4800 13440 配股
缪恒生 董事 0 0
项伯利 董事财务主管 800 13440 配股
何焕清 监事长 3200 8960 配股
柴森林 监事 2000 5600 配股
顾祖平 监事 0 0
王 柔 董事会秘书 10500 11400 配股
四、募集资金使用情况
(一) 公司历年来募集资金及使用情况
公司自92年成立以来,通过发行股票和93、95、97年三次增资配股, 共从股市筹集资金31.209亿元,其中97年度配股所募集的资金17.8亿元 于1997年12月29日到位,除支付工程款及归还工程贷款8.9亿元,购买短 期国债3.7亿元外,其余资金全部存入银行。历年来公司所筹资金全部用于招股说明书和配股说明书所的工程项目。公司历年来资金及使用情况如下:
筹资方式
筹资总额 承诺投资项目 实际投资项目 投资金额
92年招股
5.175亿元 黄浦江上游引水二期 工程黄浦江上游引水二期工程
长江引水二期工程 长江引水二期工程
93年配股
4.804亿元 黄浦江上游引水二期工程 黄浦江上游引水二期工程0.543亿
长江引水二期工程 长江引水二期工程 3.805亿元
95年配股
3.390亿元 黄浦江上游引水二期工程 黄浦江上游引水二期工程4.057亿
长江引水二期工程 长江引水二期工程 2.695亿元
97年配股 9.400
17.840亿元 黄浦江上游引水二期工程 黄浦江上游引水二期工程 亿元
长江引水二期工程 长江引水二期工程 3800亿元
临江取水工程、月浦复线 临江取水工程、月浦复线1.050亿元
泰和支线/杨思支线等 泰和支线/杨思支线等 0.400亿元
总计
31.209亿元 25.750亿元
(二) 投资项目的工程进度及产生效益情况
黄浦江上游引水二期工程94年开工, 97年12月19日主体工程建成, 并完成先期供应原水200万立方米/日的目标,98年将达到500万立方米/ 日:
长江引水二期工程94年开工,96年建成通水,供水能力为110万立方 米/日。97年已建成长江二期配套项目吴淞支线工程:
临江取水、泰和支线、杨思支线等工程已于97年建成, 月浦复线工 程将于98年上半年建成。
工程投产后将可明显改善原水水质,确保上海市饮用水达到国家规 定的水质标准,同时可扩大原水供应规模,使原水的供应能力从93年250 万立方米/日,增加到97年560万立方米/日,98年将达到630万立方米/日 。公司的主营 业务利润从93年1.63亿增加到97年4.60亿元。
五、重要事项
(一) 重大事件
1、股东大会、董事会、监事会情况
股东大会情况:
(1)公司董事会于97年3月24日、5月14日、6月4日三次分别在《上 海证券报》刊登关于召开公司第六次股东大会?96年度年会)的有关公 告。三次公告中披露的有关召开股东大会信息为:3月24日的公告主要披露了原水公司股东大会议程及召开日期,大会召开日期为5月16日;5月14日的公告披露了原水公司股东大会延期至6月27日召开,延期召开的主要原因为大会将增加一项审议增资配股预案的内容:6月4日的公告披露了97年度原水公司增资配股预案,同时写明增资配股预案将在6月27日股东 大会上审议。
(2)公司第六次股东大会(96年度年会)于1997年6月27日在上海远洋宾馆召开,出席本次会议的股东355名,代表股权数64236.226万股,占公 司总股本的64.08%.会议认真审议了董事会、监事会提交大会的有关文 件,并通过了如下决议:同意《1996年董事会工作报告》;同意《1996年 监事会工作报告》;同意《1996年财务决算和1997年财务预算》;同意《1996年度利润分配方案》;同意《原水公司章程修改报告》;同意《1997年度增资配股方案》。
董事会会议情况:
(1)1997年3月21日召开二届董事会第五次会议, 会议通过了《1996 年公司年度报告》, 《1996年利润分配预案》, 为集中资金抓紧黄浦江 上游引水二期工程的建设, 确保工程97年底基本建成, 董事会提议本 年度股利暂不分配;同意于1997年5月16日召开股东大会(96年度年会)。
(2)1997年5月13日,召开二届董事会第六次会议,会议通过了《1996年公司董事会工作报告》、《1996年总经理业务工作报告》、《1996年监事会工作报告》和《原水公司章程修改报告》:同意公司进行1997年 度增资配股工作,为如期完成黄浦江上游引水二期工程和公司承担的其 他重大引水工程的建设任务, 董事会同意97年度采 用增资配股方法, 筹措工程建设资金。会议还同意延期召开1996年度股东大会,原定于1997年5月16日召开的1996年度股东大会,因大会需增加审议增资配股预案 事宜, 而延期至 1997年6月27日召开,原定股东大会议程再增加一项为: 审议1997年度 配股预案。
(3)1997年6月3日召开二届董事会第七次会议, 会议通过了97年度 增资配股预案。 配股预案为: 以公司总股本100251.28万股为基数, 向 全体股东按10:8的比例进行配股, 每股配股价为3.00-3.80元; 在征得 国家股、法人股股东同意的情况下, 国家股、 法人股股东的部分配股 权有偿协议转让给社会公众股股东, 社会公众股股东根据持股数最多可 按10:10的比例受让配股,配股权转让价为每股0.10-0.15元。
(4)1997年6月20日召开二届董事会第八次会议, 会议通过了《公司 1996年度财务决算和1997年度财务预算》。
(5)1997年7月31日召开二届董事会第九次会议, 会议通过了《公司 1997年中期报告》。 经全体员工努力, 1997年上半年公司各项指标达到 了时间过半, 完成任务过半的目标。
(6)1997年12月5日召开二届董事会第十次会议, 会议审议了有关参 加上海巴士实业股份有限公司配股的事宜。
(7)1997年12月12日召开二届董事会第十一次会议,会议同意提请股东大会授权董事会行使不超过公司净资产5%额度的投资项目决定权;同 意1996年度红利分配预案,预案为:以1997年配股后的总股本148964.0047万股为基数,向全体股东每10股派送红股1.245股;同意资本公积金转增股本预案, 预案为: 以1997年配股后的总股本148964.0047万股为基数, 用资本公积金,向全体股东每10股转增股本0.255股;同意1998年1月16日召开原水公司1997年临时股东大会(通讯 方式), 审议上述预案。
监事会会议情况:
一九九七年公司监事会根据《公司法》和《原水公司章程》明确的监事会的监督范围和工作职权积极地开展工作。
年内共召开了5次监事会议, 对公司的重大经营决策和投资方向, 增资配股、利润分配等方案进行了审议, 并对股东大会授权董事会投资 决定权的资金额度提出了建议。 公司监事按规定列席了每次董事会议, 并认真听取董事会和总经理的工作汇报, 审阅提交董事会审议的有关文 件。监事会关心公司的经营状况对公司董事和高级管理人员执行股东大会的决议情况进行了监督。
监事会没有发现公司董事和高级管理人员在执行公务时,有违反法 律、法规、公司章程和损害公司利益的行为。
2、报告期内发生的增资扩股事项简介
经公司1997年6月27日召开的1996年度股东大会审议通过,并报经上海市证券管理办公室审核批准及中国证券监督管理委员会复审同意,公 司于1997年12月实施了97年度增资配股方案。方案为:以公司总股本10 0251.28万股为基数,向全体股东按10:8的比例进行配股,每股配股价为3.70元。在征得国家股、法人股股东同意的情况下,社会公众股股东根据持股数最多可按10:10的比例受让配股,每股转让费0.15元。股权登记日:1997年12月4日;除权基准日:1997年12月5日;配股交款日期:1997年12 月5日至12月18日。本次配股增加股本48712.7247万股,募集资金178424.1896万元,配股资金于1997年12月29日全部到位,股本变动公告于1997年12月31日刊登在《上海证券报》。
3、重大诉讼、仲裁事项说明
本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。
4、其他重大事件
(1)1997年2月20日,长江引水二期工程配套项目吴淞支线工程建成 通水, 可向吴淞水厂供应 原水20万立方米/日。
(2)6月13日临江取水工程建成投产, 向临江水厂提供原水40万立方 米/日。
(3)9月1日成立上海市原水股份有限公司松浦原水厂。
(4)11月22日长江原水厂正式向大场水厂供应原水, 供应能力为20 万立方米/日。
(5)12月19日黄浦江上游引水二期主体工程建成, 先期形成200万立 方米/日的供水能力。
(6)12月19日杨思支线排管工程竣工, 可向杨思水厂供应原水20万 立方米/日。
(二) 97年利润分配预案
1997年公司实现净利润401805265.71元。 按10%提取法定公积金, 按5%提取法定公益金合计60270789.85元,加上上年未分配利润188114946.27元,97年可供股东分配的利润为529649422.13元,扣除经1998年1月16日临时股东大会审议通过的,以97年配股后的总股本148964.0047万股 为基数,每10股派送红股1.245股,共计185460186元后(此分配方案将在98年中期报告中反映),实际可供分配的利润为344189236.13元,经1998年3月23日召开的二届董事会第十三次会议审议,同意97年度利润分配预案:以1998年1月22日送,转股后的总股本1713086375股为基数,每10股派发现金红利2元(含税)。
六、财务报告
(一) 审计意见
本公司财务报告经上海会计师事务所中国注册会计师胡琼、孟荣芳审计,并出具无保留见审计报告。 [上会师字(98)第0186号]
(二) 会计报表
1、比较式资产负债表(见附表)。
2、比较式利润及利润分配表(见附表)。
3、财务状况变动表(见附表)。
(三) 财务报表附注
1、公司概况
本公司系于1992年7月21日经上海市建设委员会沪建经(92)第657号文批准, 由上海市自来水公司水源厂和月浦水厂长江引水部分组成并改 制成立的股份制企业, 公司属公用事业行业, 经营范围包括: 原水供应 、自来水开发、给水工程建设和排管施工工程,其主要产品包括:输出原水等。
2、公司采用的主要会计政策
(1)执行的会计制度: 股份制试点企业会计制度和有关股份制试点 企业财务管理规定。
(2)会计期间: 公历1月1日至12月31日
(3)合并报表的编制方法:按照合并会计报表暂行规定和沪财会(1995)112号文及其补充规定编制。
公司对母公司(包括非独立核算单位:黄浦江原水厂、长江原水厂、松浦原水厂、饮用水分公司)和其下属全贯于公司(上海原小房地产开发经营公司、上海原小工贸公司、海南原小房地产开发经营公司和上海原小房地产牧业部),以及上海丰源房地产发展有限公司(系上海原水房地 产开发经营公司投资,股权比例为80%)采用权益法并编制合并报表,公司对外投资占被投资企业资本总额的50%以下,采用成本法核算,不予合并 。
(4)记帐原则和计价基础: 以权现发生制为记帐原则, 按实际成本 计价。
(5)记帐本位币: 以人民币为记帐本位币。
(6)坏帐核算方法:公司依据应收帐款的回收情况不计提坏帐准备。
(7)存货核算方法:
存货包括原材料/库存商品/低值易耗品/开发成本。
原材料以计划成本核算, 月末进行材料成本差异调整。
库存商品采用一次加权平均法核算。
低值易耗品采用移动加权平均法核算。
开发成本采用分项目个别认定法核算。
(8)长期投资核算方法:
(1)股票投资按成本法核算。
(2)投资额占被投资企业注册资本比例在50%(含50%)以下,采用成本法核算;投资额占被投资企业注册资本比例在50%以上,采用权益法核算 。
(9)固定资产及折旧:
①单位价值在2,000元以上, 使用年限在一年以上的实物资产作为 固定资产, 按实际成本计价。
②折旧方法: 按<工业企业财务制度>的有关规定确定使用年限和 残值率, 采用个别折旧率, 按直线法计算折旧, 残值率均为4%。
③公司固定资产分类及使用年限
固定资产类别 使用年限 年折旧率
房屋及建筑物 10年-45年 9.6%-2.1%
专用设备 20年-25年 4.8%-3.84%
通用设备 6年-28年 16%-3.42%
管网 20年 4.8%
(10)在建工程核算方法: 核算工程在建造过程中实际发生的全部支 出。
在建工程于交付使用之时转作固定资产。
(11)无形资产核算方法: 按实际成本计价, 在预计收益期内平均摊 销。
种类 摊销年限
房屋使用权 45年
(12)递延资产核算方法: 按实际成本计价, 在预计收益期内平均摊 销。
种类 摊销年限
办公房装修费 5年
(13)收入确认原则: 发出商品或商品的所有权转移, 同时收讫价款 或取得索取价款的凭证时, 作为销售收入实现。
(14)主要税项:
①流转税:
a、增值税: 上海市原水股份有限公司纯水分公司销售纯水交纳6% 增值税, 上海原水工贸公司按17%交纳增值税。
b、营业税: 营业税税率5%。 公司本部1997年度的营业税仍按1993 年12月31日上海市税务局第四分局有关批复同意予以免征。
②所得税: 所得税税率15%。
(15)利润分配: 根据公司法和公司章程的规定, 按税后利润提取 10%的法定盈余公积金, 5%法定公益金后, 根据第二届十三次董事会决 议按1998年1月22日实施送送转股后的股数按每10股派发2.00元现金红 利(含税)
3、子公司情况表
子公司名称 注册地 法定代表人 注册资本
经营范围 是否合并
上海原水房地产开发经营公司 北艾路 吴守培 15,000,000 房地产开发经营销售 是
上海原水工贸公司 北艾路 吴守培 5,000,000 金属化工建材 是
海南原水房地产开发经营公司 海口市 钱国平 20,000,000 房地产开发 是
上海丰源房地产发展有限公司 共和新路 钱国平 5,000,000 房地产开发经营销售 是
上海原水房地产物业部 泰康路 钱国平 500,000 物业管理房产咨询 是
4、会计报表主要项目附注(单位: 人民币)
(1)短期投资
项目 1997年 比例 1996年 比例
股票投资 0.00 0 1,977,928.31 3.47%
债券投资 369,993,805.98 100% 55,000,000.00 96.53%
合计 369,993,805.98 100% 56,977,928.31 100%
年末比年初增加3,015,877.67元, 增长549.36%, 系利用工程建设 资金投入的时间差购买国债所致。
(2)应收款项
②应收帐款
帐龄 1997年 比例 1996年 比例
1年以内 724,127,822.29 87.87% 371,045,368.45 99.47%
1-2年 99,950,880.77 12.13% 1,984,754.09 0.53%
合计 824,078,703.06 100% 373,030,122.54 100%
年末比年初增加451,048,580.52元, 增长120.92%, 系应收自来水 公司原水供应收入增加所致。
②应收票据
出票单位 出票日期 到期日 金额
期后兑付情况
三福绒线公司 97.12.30 98.4.19 177,531.30
97.12.30 98.2.15 178,000.00 于1998年2月19日收到款项
合计 355,531.30
③预付货款
帐龄 1997年 比例 1996年 比例
1年以内 1,548,700.00 73.04% 0.00 0
1-2年 0.00 0 1,015,581.50 3.41%
2-3年 571,511.66 26.96% 28,796,336.83 96.59%
合计 2,120,211.66 100% 29,811,918.33 100%
年末比年初减少27,691,706.67元, 下降92.89%, 系原水房产公司 参建款成本转出。
(4)其他应收款
帐龄 1997年 比例 1996年 比例
1年以内 8,248,481.06 14.52% 15,817,086.87 44.41%
1-2年 31,973,758.00 56.30% 3,007,620.00 8.45%
2-3年 3,812,962.80 6.71% 6,810,000.00 19.12%
3年以上 12,758,760.00 22.47% 9,980,400.00 28.02%
合计 56,793,961.86 100% 35,615,106.87 100%
欠款单位欠款额占其他应收款年末余额10%以上部分:
欠款单位名称 发生的原因 借款金额 借款日 借款期限
上海原水劳动服务公司 借款 7,750,000 97.12 1年
年末比年初啬1,178,854.99元, 增长59.47%. 系应收委托贷款增加 所致.
(3)待摊费用
类别 1997年 1996年
待扣税金 362,940.26 579,413.96
其他 0.00 167,791.35
合计 362,940.26 747,205.31
年末比年初减少384,265.05元, 下降51.43%, 系原水工贸公司加强 存货销售工作存货结转增值税减少所致。
(4)长期投资
①项目 1997年 1996年
股票投资 6,647,624.58 5,965,000.00
其他投资 1,000,000.00 4,050,000.00
合计 7,647,624.58 10,015,000.00
②股票投资
公司名称 股票类别 股票数量 投资金额
申达股份 法人股 102,720 231,720.00
巴士股份 法人股 6,000,000 3,000,000.00
莱福股份 法人股 1,300,000 2,740,000.00
浦东强生 社会公众转配股 114,020 542,688.62
联合实业 社会公众转配股 1,000 3,480.00
益民百货 社会公众转配股 39,769 129,735.96
合计 6,647,624.58
③其他投资
公司名称 投资金额 占资本比例 本期权益 累计权益 期末余额
上海长源出租汽车公司 500,000 45% 0.00
0.00 500.000
上海管道纯净水有限责任公司 500,000 5% 0.00
0.00 500.000
合计 1,000,000
1,000,000
(5)在建工程
工程名称 预算数 期初数 本期增加
本期减少(注) 期末数 资金来源 利息资本化
期初 本期
临江电容器室改造 400000.00 0.00 190000.00
190000.00 其他来源
严桥励磁柜改造 96000.00 0.00 48000.00
48000.00 其他来源
黄浦江上游二期 2660000000.00 1000320551.62 383398332.90
1383718884.52 募股资金 贷款 79091548.70 102607728.80
临江水厂取水工程 57430000.00 9358389.93 11741724.07
21100114.00 募股资金 贷款 2732671.93 2299828.07
月浦浑水管 21113400.00 16120000.00 0.00
16120000.00 募股资金
闸凌混水管 28679000.00 0.00 14000000.00
14000000.00 募股资金
泰和支线 15750000.00 6372811.16 4924862.43
11898873.59 贷款 693605.00 2752570.83
杨思支线 22570000.00 5540000.00 899000.00
6439000.00 募股资金
陈行水库内堤 10160000.00 8000000.00 601200.00
8000000.00 募股资金
月浦水厂取水工程 5880000.00 0.00
5880000.00 募股资金
房屋参建款 1425290.00 3220535.86
4645825.86 其他来源
更新改造项目 2772717.43 8100068.16
4374509.19 6498276.40 其他来源
大修项目 528954.70 1516103.30
2045058.00 其他来源
工程物资 0.00 45751.00
45751.00 其他来源
合计 1056318714.84 428685577.72
4374509.19 1480629783.37
<注> 本年减少数中转入固定资产4,333,568.60元.
年末比年初增加4,311,068.53元,增长40.17%,系投入黄浦江上游引 水二期等工程项目的资金增加所致。
(6)递延资产
种类 期初数 本期增加 本期摊销 本期转出
期末数
装潢费 1,800,000.00 1,145,462.59 703,661.28 108,850.00 2,132,951.31
其他 759,990.74 73,097.25 0.00 833,087.99
0.00
合计 2,559,990.74 1,218,559,84 703,661.28 941,937.99 2,132,951.31
(7)其他业务利润
类别 收入金额 成本金额 其他业务利润
委托贷款利息收入 2,649,105.06 261,168.11 2,387,936.95
纯水、纯水机销售收入 2,948,607.15 2,480,041.26
468,565.89
其他 32,690.19 1,781.47
30,908.72
合计 5,630,402.40 2,742,990.84 2,887,411.56
(8)投资收益
项目 股票投资收益 债券投资收益 其他投资收益
合计
成本法 权益法 成本法 权益法
短期投资 943,834.22 3,836,137.25 0.00
4,779,971.47
长期投资 5,295,570.12 0.00 356,000.00
5,651,570.12
合计 6,239,404.34 3,836,137,25 356,000.00 10,431,541.59
本年比上年增加8,973.69元,增长60.42%,主要是短期投资收益增加 所致。
(9)营业外收入
主要项目类别 金额
违约金收入 500,000.00
固定资产清理损失 114,182.62
其他 46,170.22
合计 460,352.84
5、关联方关系及其交易
(1)存在控制关系的关联方情况
①存在控制关系的关联方
企业名称 注册地址 主营业务
与本企业关系 经济性质或类型 法定代表人
上海市城市建设投资开发总公司 浦东南路500号 城市建设投资
建设承包、项
目投资、参股
经营
授权经营（注） 全民所有制 薄企坤
上海原水房地产开发经营公司 北艾路1540号 房地产开发经
营销售
子公司 股份制子公司 吴守培
上海原水工贸公司 北艾路1540号 金属、化工、
建材
子公司 股份制子公司 吴守培
海南原水房地产开发经营公司 海口市沿江五路 房地产开发经
营销售
子公司 股份制子公司 钱国平
上海丰源房地产发展有限公司 共和新路619弄 房地产开发经
122号 营销售
子公司 股份制子公司 钱国平
上海原水房地产物业部 泰康路190弄4号 物业管理、房
103室 产咨询
子公司 股份制子公司 钱国平
<注>根据沪国资委授(1997)13号文授权上海市城市建设投资开发总公司经营上海市原水股份有限公司。
②存在控制关系的关联方的注册资本及其变化
企业名称 年初数 本年增加数
本年减少数 年末数
上海市城市建设投资开发总公司 1,120,000,000.00 0.00
0.00 1,120,000,000.00
上海原水房地产开发经营公司 15,000,000.00 0.00
0.00 15,000,000.00
上海原水工贸公司 5,000,000.00 0.00
0.00 5,000,000.00
海南原水房地产开发经营公司 20,000,000.00 0.00
0.00 20,000,000.00
上海丰源房地产发展有限公司 5,000,000.00 0.00
0.00 5,000,000.00
上海原水房地产物业部 500,000.00 0.00
0.00 500,000.00
③存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化
企业名称 年初数
本年增加数 年末数
金额 %
金额 %
上海市城市建设投资开发总公司 580,840,100.00 57.94 200,000,000.00 780,840,100.00 (注)52.42
上海原水房地产开发经营公司 15,000,000.00 100
0 15,000,000.00 100
上海原水工贸公司 5,000,000.00 100
0 5,000,000.00 100
海南原水房地产开发经营公司 20,000,000.00 100
0 20,000,000.00 100
上海丰源房地产发展有限公司 2,100,000.00 42
1,900,000.00 4,000,000.00 80
上海原水房地产物业部 500,000.00 100
0 500,000.00 100
<注>本年度公司配股,其中国家转让部分股权给社会公众,故年末配股后股权比例下降。
④存在控制关系的关联方交易
上海市城市建设投资开发总公司1997年年末共向上海市原水股份有限公司发放了537,549,383.50元的长期贷款。
其中: a、302,440,000元贷款年利率为11.16%和207,249,383.50元 贷款年利率为16.5%。
b、陈行输行泵站扩建及泰和支线工程年末借款12,860,000元,年利率为16.5%。
c、临江水厂取水工程年末借款15,000,000.00, 年利率为16.5%.
d、上海市城市建设投资开发总公司于1997年12月5日向公司投资7.4亿元配国家股2亿股,同时减少原水公司70,547,860.45元,余款作为减 少黄浦江上游二期工程借款。
(2)不存在控制关系的关联方情况
①不存在控制关系的关联方关系
企业名称
上海市自来水公司
上海凌桥自来水股份有限公司
<注>上述两家公司和上海市原水股份有限公司根据沪国资委授(1997)13号文授权上海市城市建设投资开发总公司统一经营。
②不存在控制关系的关联方交易:
销售货物
本公司1997年及1996年度向关联方销售货物有关明细资料如下(单 位:元)
企业名称 1997年度 1996年度
金额 金额
上海市自来水公司 684,554,040.00 360,880,510.00
上海凌桥自来水股份有限公司 34,021,800.00 12,821,400.00
③关联方应收、应付款项余额(单位: 元)
项目 年末余额 应收帐款
1997年度 1996年度
上海市自来水公司 777,682,919.00 352,670,910.00
上海凌桥自来水股份有限公司 40,843,200.00 12,821,400.00
④其他应披露的事项
本公司为下属全资子公司上海原水房地产开发经营公司年末500万 元银行贷款(期限为半年, 年利率8.415%)提供担保。
6、本公司1997年无和或有事项
7、期后事项
1998年1月22日实施了1996年度股利分配和资本公积金转增股本方 案向全体股东按每10股派送红股1.245股,并用资本公积金按每10股转增 股本0.255股合计每10股送、转1.5股, 本次股利分配和资本公积金转增 股本后股本合计为1,713,086,375股。
七、备查文件
1、载有董事长芮友仁签字、盖章的公司年度报告正文。
2、载有总经理、财务主管盖章的财务报告。
3、载有会计师事务所盖章、注册会计师亲笔签字并盖章的审计报 告正文
4、本年度内配股时的《配股说明书》、《股份变动公告》。
5、本公司章程。
上海市原水股份有限公司董事会
一九九八年三月二十五日
