证券代码：600649             证券简称：城投控股           公告编号：2023-009



   上海城投控股股份有限公司关于公司
   与城投集团财务公司签订金融服务协议
             暨关联交易的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。



    重要内容提示：
     公司拟与上海城投集团财务有限公司签订《金融服务协议》；
     本次交易构成关联交易；
     本次交易未构成重大资产重组。


      一、关联交易基本情况
      （一）本次交易概述
      上海城投控股股份有限公司（以下简称“公司”）拟与
关联方上海城投集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）
签订《金融服务协议》，为本公司提供相关金融服务，协议
有效期三年。
      （二）本次关联交易履行的审议程序
      1.董事会审议情况
      公司于 2023 年 3 月 23 日召开第十届董事会第三十次会
议，以 4 票同意（关联董事回避表决）、0 票反对、0 票弃权
审议通过了《关于公司与城投集团财务公司签订金融服务协
议暨关联交易的议案》。与本次交易有关联关系的 4 名董事
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陈晓波先生、张辰先生、叶源新先生、范春羚女士在表决时
予以回避。
    上述关联交易尚需获得股东大会的批准，关联股东上海
城投（集团）有限公司将回避表决。
    2.董事会审计委员会审核意见
    公司董事会审计委员会发表了如下审核意见：
    我们认为，该关联交易事项的相关资料齐全，公司管理
层已与我们进行了全面的沟通。关联交易属于公司正常的经
济行为，符合公司经营发展需要。交易遵循了公平、公正、
自愿、诚信的原则，交易定价公允、合理，没有损害公司及
股东，尤其是中小股东的利益。因此，公司审计委员会同意
本议案。
    3.独立董事意见
    公司独立董事严杰先生、薛涛先生、张驰先生基于自身
的独立判断就该关联交易事项予以事前认可并发表如下独
立意见：
    我们对《关于公司与城投集团财务公司签订金融服务协
议暨关联交易的议案》进行了认真审核，认为财务公司拥有
开展存贷款等业务资质，《金融服务协议》相关业务符合公
司正常经营需要，定价公允且符合市场原则，公司出具的风
险评估报告客观公正，相关风险处置预案具备较高可行性，
本项交易有利于优化公司及公司控股子公司的债务结构，提
高公司资金使用效率，降低融资成本和融资风险，不存在损

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害公司和中小股东利益的情形。
    本次关联交易议案经我们事前认可后，提交公司第十届
董事会第三十次会议审议。本次关联交易的决策程序符合有
关规定，关联董事回避了表决，我们一致同意该议案所述事
项并同意将其提交公司股东大会表决。
    二、关联方介绍
    （一）关联关系
    上海城投集团财务有限公司由上海城投（集团）有限公
司（以下简称“城投集团”）、上海城投控股股份有限公司、
上海城投资产管理（集团）有限公司（以下简称“资产集团”）
共同出资设立，其中，城投集团股权占比 60%，公司股权占
比 20%，资产集团股权占比 20%。财务公司与本公司的控股
股东均为城投集团，财务公司为本公司关联方。
    （二）关联人基本情况
    公司名称：上海城投集团财务有限公司
    企业性质：其他有限责任公司
    注册地址：上海市浦东南路 500 号 39 层
    法定代表人：蒋曙杰
    注册资本：人民币 10 亿元
    经营范围：（一）吸收成员单位存款；（二）办理成员单
位贷款；（三）办理成员单位票据贴现；（四）办理成员单位
资金结算与收付； （五）提供成员单位委托贷款、债券承
销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；

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（六）从事同业拆借；（七）办理成员单位票据承兑。
    最近一期主要财务指标：截至 2022 年 12 月 31 日，财
务公司的资产总额为 89.62 亿元，负债总额约为 78.98 亿元。
2022 年财务公司营业收入 1.87 亿元，实现拨备前营业利润
0.65 亿元，税后利润 0.32 亿元。
    三、关联交易协议的主要内容和定价政策
    公司拟与财务公司签署新一轮《金融服务协议》，协议
的主要内容如下：
    1.协议签署方
    分别为公司（甲方）及财务公司（乙方）。
    2.协议期限
    本协议生效的前提条件：甲、乙双方有权机构批准，同
意签署本协议。本协议经甲、乙双方授权代表签字盖章后生
效，有效期三年。
    3.服务内容及定价
    （1）存款服务
    ①甲方在乙方开立存款账户，并本着存取自由的原则，
将资金存入在乙方开立的存款账户，存款形式可以是活期存
款、定期存款、通知存款、协定存款等；
    ②乙方吸收甲方存款的利率应不低于中国人民银行统
一颁布的同期同类存款的存款利率, 且不低于国内其他金
融机构向甲方提供的同期同档次存款利率，除政策性因素等
特殊情况外也不低于城投集团及其成员单位同期在乙方同

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类存款的存款利率；
    ③乙方保障甲方存款的资金安全，在甲方发出支付指令
时及时足额履行支付义务。乙方无特殊原因未能按时足额履
行支付义务的，甲方有权终止本协议。
    （2）贷款服务
    ①在符合国家有关法律法规的前提下，乙方根据甲方经
营和发展需要，为甲方提供综合授信服务，甲方可以使用乙
方提供的综合授信额度办理贷款、票据承兑、票据贴现及其
他形式的资金融通业务；
    ②乙方向甲方发放贷款的利率应不高于中国人民银行
统一颁布的同期同类贷款的贷款市场报价率（LPR），且不高
于国内其他金融机构向甲方提供的同期同档次贷款利率，除
政策性因素等特殊情况外也不高于城投集团及其成员单位
同期在乙方同类贷款的贷款利率；
    ③有关信贷服务的具体事项由双方另行签署协议。
    （3）结算服务
    ①乙方根据甲方指令提供资金结算服务，以及与结算相
关的辅助业务；
    ②乙方为甲方提供结算服务的收费标准不高于国内金
融机构向甲方提供同等业务的费用水平；
    ③乙方应确保资金结算网络安全运行，保障资金安全，
满足甲方结算需求。
    （4）其他金融服务

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    ①在中国银保监会批准的经营范围内为甲方提供非融
资性保函、委托贷款、票据贴现、财务和融资顾问等其他金
融服务。
    ②乙方为甲方提供其他金融服务的收费标准不高于国
内金融机构向甲方提供同等业务的费用水平。
    4.交易限额
    （1）乙方向甲方提供的贷款余额不超过甲方上年末合
并报表经审计净资产的 50%；
    （2）其余业务余额不超过甲方上年末合并报表经审计
总资产的 50%。
    四、风险评估及管控措施
    为有效防范、及时控制和化解公司在财务公司开展金融
业务的风险，保障资金安全，公司制定了《上海城投控股股
份有限公司关于与上海城投集团财务有限公司开展金融业
务的风险处置预案》，成立风险预防处置领导工作组，建立
金融业务风险报告机制，每半年取得并审阅财务公司的财务
报告，出具财务公司风险评估报告。
    五、本次关联交易的目的和对公司的影响
    本次关联交易有利于优化公司及控股子公司的债务结
构，提高公司资金使用效率，降低融资成本和融资风险。财
务公司受中国银保监会及中国人民银行监管，在获准范围内，
按其运营要求提供服务，客户仅限于成员单位，财务公司风
险相对可控。财务公司向公司所提供的贷款业务都将按照市

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场化的原则进行，不会违背公平、公正的原则。本次交易对
公司当期及未来的财务状况和经营情况不构成重大影响。
    以上事项尚需提交公司股东大会表决。
    特此公告。


                     上海城投控股股份有限公司董事会
                                2023 年 3 月 25 日




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