上海城投控股股份有限公司
   2022 年度董事会审计委员会履职报告

    根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司
自律监管指引第 1 号——规范运作》《公司章程》和《公司
董事会审计委员会工作细则》的有关规定，作为上海城投控
股股份有限公司（以下简称“城投控股”或“公司”）第十
届董事会审计委员会的成员，现将审计委员会 2022 年度履
职情况报告如下：
    一、董事会审计委员会基本情况
    2020 年 6 月 5 日，经公司第十届董事会第一次会议选举
通过，组成了公司第十届董事会审计委员会。公司第十届董
事会审计委员会由 2 名独立董事及 1 名非独立董事组成，其
召集人由具有会计和财务管理相关专业经验的独立董事担
任，负责主持委员会工作，审计委员会全部委员均具有能够
胜任审计委员会工作职责的专业知识和行业经验。任期与本
届董事会一致。
    审计委员会召集人由独立董事严杰先生担任，保证了公
司董事会审计委员会工作的延续和稳定。在履职过程中，均
不存在影响独立性的情况。截止 2022 年年末，审计委员会
成员工作履历等情况汇总如下：
    严杰，男，汉族，1965 年 11 月生，中国国籍，无永久
境外居留权，本科学历，高级会计师。1986 年 7 月参加工作,

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曾任中国迅达电梯有限公司上海电梯厂主管会计、上海轮胎
橡胶机械模具有限公司总会计师、上海三毛纺织股份有限公
司副总会计师兼监察审计部主任、上海佳华会计师事务所高
级经理。现任上海市会计学会常务理事兼所属证券市场工委
副主任、上海上市公司协会财务专家、上海海立（集团）股
份有限公司独立董事、上海交运集团股份有限公司独立董
事、上海纳尔实业股份有限公司独立董事、上海新时达电气
股份有限公司独立董事、上海市商业会计学会副秘书长。
    张驰，男，汉族，1958 年 2 月出生，中国国籍，无永久
境外居留权，本科学历，法学专家，律师。1976 年参加工作，
曾任华东政法大学民商法教研室教授，民商法硕、博士生导
师，民法研究中心副主任，中国法学会和上海市法学会民法
研究会理事。从事民法学教学与科研 30 多年，撰写论文百
余篇，与他人合作完成专著或教科书 10 余本。现任上海市
中信正义律师事务所律师，同时担任中海环境科技（上海）
股份有限公司独立董事、上海船舶运输科学研究所有限公司
独立董事。
    范春羚，女，汉族，1972 年 2 月出生，中国国籍，大学
学历，工学学士，高级工程师，1994 年 7 月参加工作。历任
上海市城市建设投资开发总公司计划部科员、业务主管，上
海城投环境投资有限公司职工，上海市城市建设投资开发总
公司项目计划财务部高级业务主管、总经理助理、副总经理，
上海城投（集团）有限公司计划财务部副总经理、项目管理

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部副总经理、重大工程建设协调推进领导小组办公室副主
任、总裁办公室副主任（主持工作）等职，现任上海城投(集
团)有限公司资产（投资）管理部总经理。
       二、审计委员会年度会议召开情况
       报告期内，董事会审计委员会根据《公司法》《上市公
司治理准则》《公司章程》及其他有关规定，积极履行职责，
共召开了 5 次会议，各次会议均符合法定条件，具体内容如
下：
       1.2022 年 1 月 18 日，以现场会议方式召开 2022 年第一
次审计委员会会议，审议公司 2021 年年报的外审审计计划、
公司 2021 年内部审计工作总结、公司 2022 年内部审计工作
计划等议案，形成相关决议并签字确认。
       2.2022 年 3 月 23 日，以通讯方式召开 2022 年第二次审
计委员会会议，审议公司 2021 年度报告外部审计工作总结
（天职国际）、公司 2021 年度内部控制检查监督工作报告、
公司 2021 年度内部控制评价报告、公司支付 2021 年度审计
费用、公司更新关联人名单、公司 2021 年度审计委员会履
职报告、公司 2021 年度日常关联交易情况和 2022 年度预计
日常关联交易的报告等议案，形成相关决议并签字确认。
       3.2022 年 4 月 22 日，以通讯方式召开 2022 年第三次审
计委员会会议，审议关于公司续聘 2022 年度会计师事务所、
公司 2022 年一季度报告等议案，形成相关决议并签字确认。
    4.2022 年 8 月 18 日，以现场和通讯相结合的方式召开

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2022 年第四次审计委员会会议，审议公司 2022 年度预审工
作计划安排、公司 2022 上半年度内部控制检查监督工作报
告、公司 2022 年半年度内部控制评价报告、公司 2022 年半
年度报告、关于与上海城投集团财务有限公司开展金融业务
的风险处置预案、关于上海城投集团财务有限公司的风险持
续评估报告等议案，形成相关决议并签字确认。
    5.2022 年 10 月 24 日，以通讯方式召开 2022 年第五次
审计委员会会议，审议公司 2022 年第三季度报告的议案，
形成相关决议并签字确认。
    三、审计委员会 2022 年度主要工作内容情况
    1.监督及评估外部审计机构工作
    报告期内，审计委员会对外部审计机构的独立性和专业
性进行了评估。审计委员会于 2022 年 4 月 22 日审议通过了
《关于续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司
2022 年度审计机构》的议案。
    报告期内，审计委员会与天职国际会计师事务所（特殊
普通合伙）就审计范围、审计计划、审计方法、审计内容，
重大事项等事项进行了充分的讨论与沟通。审计委员会认为
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）符合《证券法》相
关规定，从聘任以来一直遵循独立、客观、公正的职业准则，
切实履行了外部审计机构应尽的职责，按照要求完成了公司
年度财务报告审计及内部控制审计的各项工作。
    2.指导内部审计部门的有效运作

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    报告期内，审计委员会认真审阅了公司的内部审计工作
计划，并认可该计划的可行性，同时督促公司内部审计机构
严格按照审计计划执行，并对内部审计工作提出了指导性意
见。审阅内部审计工作报告，审计委员会未发现内部审计工
作存在重大问题的情况。
    3.审阅上市公司的财务报告并对其发表意见
    报告期内，审计委员会认真审阅了公司的财务报告，并
认为公司财务报告是真实的、完整和准确的，不存在重大会
计差错调整、重大会计政策及估计变更、导致非标准无保留
意见审计报告的事项。
    4.对公司关联交易事项的审核
    报告期内，审计委员会严格按照相关法律法规的规定，
对公司全年日常关联交易进行了审慎审核，认为公司所有日
常关联交易符合程序规范的要求，符合市场公平原则。除上
述关联交易外，报告期内未发生其他关联交易事项。
    5.评估内部控制的有效性
    公司按照《公司法》《证券法》等法律法规和中国证监
会、上海证券交易所有关规定的要求，建立了较为完善的公
司治理结构和治理制度。报告期内，公司严格执行各项法律、
法规、规章、公司章程以及内部管理制度，持续完善股东大
会、董事会、监事会、经营层规范运作，切实保障了公司和
股东的合法权益。因此，审计委员会认为公司的内部控制实
际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范

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的要求。
    6.同管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构
的沟通
    报告期内，审计委员会在充分听取各方意见的基础上，
积极进行了相关讨论，使管理层、内部审计部门及相关部门
与天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）进行充分有效的
沟通，提高了相关审计工作的效率。
    四、总体评价
    报告期内，审计委员会依据《上海证券交易所上市公司
自律监管指引第 1 号——规范运作》《公司章程》《公司董事
会审计委员会工作细则》等相关规定，恪尽职守，较好地履
行了董事会审计委员会的相关职责。


                               上海城投控股股份有限公司
                                       董事会审计委员会
                                           召集人：严杰
                                     委员：张驰、范春羚
                                       2023 年 3 月 23 日




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