上海新南洋股份有限公司 2009 年半年度报告
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上海新南洋股份有限公司
600661
2009 年半年度报告上海新南洋股份有限公司 2009 年半年度报告
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目录
一、重要提示.......................................................................... 2
二、公司基本情况...................................................................... 2
三、股本变动及股东情况................................................................ 3
四、董事、监事和高级管理人员情况...................................................... 5
五、董事会报告........................................................................ 5
六、重要事项.......................................................................... 6
七、财务会计报告...................................................................... 9
八、备查文件目录..................................................................... 59上海新南洋股份有限公司 2009 年半年度报告
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一、重要提示
(一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
(二) 董事长朱其棕因病请假未出席董事会，委托钱天东董事代为出席并表决。
董事朱敏骏因公请假未出席董事会，委托吴竹平董事代为出席并表决。
(三) 公司半年度财务报告未经审计。
(四) 本公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。
(五) 本公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。
(六) 公司董事长朱其棕、总经理吴竹平、总会计师刘江萍及会计机构负责人王家栋声明：保证本半年
度报告中财务报告的真实、完整。
二、公司基本情况
(一) 公司基本情况简介
1、 公司法定中文名称：上海新南洋股份有限公司
公司法定中文名称缩写：新南洋
公司英文名称：SHANGHAI XIN NANYANG CO.，LTD.
公司英文名称缩写：SXN
2、 公司A 股上市交易所：上海证券交易所
公司A 股简称：新南洋
公司A 股代码：600661
3、 公司注册地址：上海番禺路667 号6 楼
公司办公地址：上海番禺路667 号6 楼
邮政编码：200030
公司国际互联网网址：http://www.xin-ny.com
公司电子信箱：sjdny@mail.sjtu.edu.cn
4、 法定代表人：朱其棕
5、 公司董事会秘书： 朱凯泳
电话： 021-62826347
传真： 021-62801900
E-mail：zky@jd-ny.com
联系地址： 上海市番禺路667 号6 楼
公司证券事务代表：杨晓玲
电话：021-62818544
传真：021-62801900
E-mail：yangxiaoling@jd-ny.com
联系地址：上海市番禺路667 号6 楼
6、 公司信息披露报纸名称：《上海证券报》
登载公司半年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http://www.sse.com.cn
公司半年度报告备置地点：上海市番禺路667 号六楼董事会秘书办公室
(二)主要财务数据和指标：
1、主要会计数据和财务指标上海新南洋股份有限公司 2009 年半年度报告
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金额单位:元
本报告期末 上年度期末
本报告期末比上年度期末增
减（％）
总资产 985,851,723.72 990,459,866.29 -0.47
所有者权益（或股东权益） 324,510,117.74 322,912,894.04 0.49
每股净资产(元) 1.8685 1.8593 0.49
报告期（2009 年1
－6 月）
上年同期
本报告期比上年同期增减
（％）
营业利润
686,959.79 13,007,291.19
-94.72
利润总额
1,333,712.37 13,167,313.01
-89.87
净利润
917,143.23 8,723,193.16
-89.49
扣除非经常性损益后的净利
润 517,839.23 1,880,186.44
-72.46
基本每股收益(元)
0.0053 0.0502
-89.44
扣除非经常性损益后的基本
每股收益(元) 0.0030 0.0108
-72.22
稀释每股收益(元)
0.0053 0.0502
-89.44
净资产收益率(%) 0.2826 2.3249 减少2.0423 个百分点
经营活动产生的现金流量净
额 -9,582,400.20 1,880,013.20
-609.70
每股经营活动产生的现金流
量净额 -0.0552 0.0108
-611.11
2、非经常性损益项目和金额：
金额单位:元
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额
非流动资产处置损益 27,038.11
计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照国家统
一标准定额或定量享受的政府补助除外
250,819.20
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费，但经国家有关
部门批准设立的有经营资格的金融机构对非金融企业收取的资金
占用费除外
除上述各项之外的其他营业外收支净额 121,446.69
合计 399,304.00
三、股本变动及股东情况
(一) 股份变动情况表上海新南洋股份有限公司 2009 年半年度报告
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单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
数量
比例
(%)
发
行
新
股
送
股
公
积
金
转
股
其他 小计 数量
比
例
(%)
一、有限售条件股
份
1、国家持股 4,454,836 2.56 -4,454,836 -4,454,836 0 0
2、国有法人持股 66,771,194 38.45 -66,771,194 -66,771,194 0 0
3、其他内资持股
其中： 境内非国
有法人持股
境内自然
人持股
４、外资持股
其中： 境外法人
持股
境外自然
人持股
有限售条件股份
合计
71,226,030 41.01 -71,226,030 -71,226,030 0 0
二、无限售条件流
通股份
1、人民币普通股 102,450,795 58.99 71,226,030 71,226,030 173,676,825 100
2、境内上市的外
资股
3、境外上市的外
资股
4、其他
无限售条件流通
股份合计
102,450,795 58.99 71,226,030 71,226,030 173,676,825 100
三、股份总数 173,676,825.00 100 0 0 173,676,825.00 100
(二) 股东和实际控制人情况
1、股东数量和持股情况上海新南洋股份有限公司 2009 年半年度报告
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单位：股
报告期末股东总数 26,762 户
前十名股东持股情况
股东名称 股东性质
持股比
例(%)
持股总数
报告期内
增减
持有有
限售条
件股份
数量
质押或冻结的
股份数量
上海交通大学 国有法人 38.46 66,792,974 0 0 无
东方国际(集团)有
限公司
国有法人 6.57 11,401,909 0 0 无
申银万国证券股份
有限公司
国有法人 0.91 1,573,456 0 0 未知
顾人祖 境内自然人 0.41 707,377 新增0 未知
上海交通投资(集
团)有限公司
国有法人 0.31 545,180 0 0
未知
彭子员 境内自然人 0.31 539,700 +49,700 0 未知
宋军 境内自然人 0.29 511,447 新增0 未知
李雅娣 境内自然人 0.27 475,000 +339,900 0 未知
王戈 境内自然人 0.27 469,300 新增0 未知
陈升华 境内自然人 0.24 410,000 +10,000 0 未知
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类
上海交通大学 66,792,974 人民币普通股
东方国际(集团)有限公司 11,401,909 人民币普通股
申银万国证券股份有限公司 1,573,456 人民币普通股
顾人祖 707,377 人民币普通股
上海交通投资(集团)有限公司 545,180 人民币普通股
彭子员 539,700 人民币普通股
宋军 511,447 人民币普通股
李雅娣 475,000 人民币普通股
王戈 469,300 人民币普通股
陈升华 410,000 人民币普通股
2、控股股东及实际控制人变更情况
本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。
四、董事、监事和高级管理人员情况
(一) 董事、监事和高级管理人员持股变动
报告期内公司董事、监事、高级管理人员持股未发生变化。
(二) 新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况
报告期内，公司董事徐飞先生因工作原因不再担任董事职务，经公司六届九次董事会提名并通过公司
2008 年年度股东大会审议，选举钱天东先生为公司第六届董事会董事。
五、董事会报告
(一) 报告期内整体经营情况的讨论与分析
报告期内,受国际金融危机影响,国内整体经济形势呈现先抑后扬的态势。公司上下齐心协力,努力克服
经济环境波动对公司经营的不利影响,实现了公司业绩扭亏的目标。报告期内,公司实现主营业务收入
1.7 亿元,实现净利润91.7 万元。上海新南洋股份有限公司 2009 年半年度报告
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报告期,公司教育及服务业务与精密制造业务受宏观经济波动影响较大,但二季度整体情况已明显改
善，实现了止跌回升。公司新投资的数字电视业务发展情况较为理想,目前已正式签约2 个地级市，与
其它城市正在积极洽谈中。
(二)公司主营业务及其经营状况
1、主营业务分行业情况表
额单位:元
分行业 营业收入 营业成本
毛利率
(%)
营业收入比
上年同期增
减（％）
营业成本
比上年同
期增减
（％）
毛利率比上年同期
增减（%）
教育与服务 110,048,736.25 85,999,765.77 21.85% -44.11% -48.93% 7.38%
精密制造业 60,210,472.98 45,760,951.04 24.00% -45.69% -49.07% 5.05%
2、主要参股公司经营情况
金额单位:万元
公司名称 经营范围 净利润
参股公司贡献
的投资收益
占上市公司净利
润的比重(%)
上海交大昂立股份
有限公司
生物制品、保健食品、营
养食品、保健用品、消毒
制品的生产和销售。
2,551.37 452.44 493.32
上海交大泰阳绿色
能源有限公司
太阳能硅材料、光伏电池
组件、新能源等可再生能
源的生产和销售。
-1278.19 -305.85 -333.48
(三) 公司投资情况
1、募集资金使用情况
报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。
2、非募集资金项目情况
（1）2009 年5 月，公司六届九次董事会审议同意出资组建数字电视运营公司。数字电视运营公司将
主要从事地面数字电视业务平台的投资、建设及运营业务。数字电视运营公司注册资本为5000 万元，
为公司全资子公司，出资比例为100％。（详见公司2009 年5 月20 日刊登于《上海证券报》公告）。
（2）2009 年5 月，公司与河南省漯河市电视台（以下简称“漯河电视台”）共同出资组建漯河广电
家家通数字传媒有限公司（以下简称“漯河家家通”）。漯河家家通注册资本为1000 万，其中公司出
资额为人民币980 万元，出资比例为98％。
六、重要事项
(一) 公司治理的情况
报告期内，公司严格执行公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规则等规定，
规范运作，不断完善法人治理结构。在信息披露上，严格遵守“三公”原则，及时准确地披露了定期
报告和临时报告。公司治理的实际状况符合中国证监会有关文件的要求。公司将继续按照相关法规以
及监管机关、上海证券交易所的要求，持续改进，规范运行，切实维护中小股东的利益。
报告期内，根据中国证券监督管理委员会《关于修改上市公司现金分红若干规定的决定》和〔2008〕
48 号公告文件的相关要求以及上海证券交易所的有关规定，按照《公司法》《公司章程》的有关规定,
经公司六届九次董事会及公司2008 年年度股东大会审议通过，公司对公司章程有关分红条款予以了
修订,相关工商登记变更手续已完成。
报告期内，公司修订了《审计委员会年报工作规程(2009 年修订稿)》，修订后的规程增加了审计委员
会应加强与会计师的沟通与交流，在公司改聘、续聘年审注册会计师过程应做到的监督和审核作用。
同时，公司对《独立董事年报工作制度(2009 年修订稿)》也进行了修订，对其相应条款进行了补充和上海新南洋股份有限公司 2009 年半年度报告
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完善。
(二) 报告期实施的利润分配方案执行情况
经公司2008 年年度股东大会审议通过，鉴于公司2008 年度净利润亏损及母公司可供股东分配利润为
负数，公司2008 年度不进行利润分配，也不实施资本公积金转增股本。
(三) 重大诉讼仲裁事项
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。
(四) 公司持有其他上市公司股权、参股金融企业股权情况
1、持有其他上市公司股权情况
单位：元
序
号
证券代
码
简称
期末持有数
量（股）
初始投资金额 期末账面值
持股比
例
报告期损益
1 600530 交大昂立55,328,000 159,805,672.66 146,571,614.33 17.73% 4,524,419.44
合计 － 159,805,672.66 146,571,614.33
(五) 报告期内公司收购及出售资产、吸收合并事项
本报告期公司无收购及出售资产、吸收合并事项。
(六) 报告期内公司重大关联交易事项
1、非经营性关联债权债务往来
金额单位:万元
向关联方提供资金 关联方向上市公司提供资金
关联方 关联关系
发生额 余额 发生额 余额
上饶科技城发展有限
公司
联营公司 124
南洋(太仓)房地产置
业发展有限公司
联营公司 2,300
上海交大慧谷广场
（上饶）有限公司
联营公司 1,020
合计 3,444
报告期内上市公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额0 万元，余额0 万元。
(七) 重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项
(1) 托管情况
本报告期公司无托管事项。
(2) 承包情况
本报告期公司无承包事项。
(3) 租赁情况
本报告期公司无租赁事项。
2、担保情况上海新南洋股份有限公司 2009 年半年度报告
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金额单位:万元 币种:人民币
报告期内，公司无对外担保情况（不包括对控股子公司的担保）
公司对控股子公司的担保情况
报告期内对控股子公司担保发生额合计 3,400
报告期末对控股子公司担保余额合计 7,400
公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保）
担保总额 7,400
担保总额占公司净资产的比例（％） 22.80
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额 0
直接或间接为资产负债率超过70％的被担保对象提供的债务担保金额 0
担保总额超过净资产50％部分的金额 0
上述三项担保金额合计 0
3、委托理财情况
本报告期公司无委托理财事项。
4、其他重大合同
本报告期公司无其他重大合同。
(八) 承诺事项履行情况
1、公司、持股5%以上股东及其实际控制人在报告期内或持续到报告期内的承诺及其履行情况
承诺事项 承诺内容 履行情况
股改承诺
上海交通大学承诺：其持有的公司非流通股股份自获得上市流通权之日
起，在十二个月内不上市交易或转让。在前项承诺期满后，在二十四个
月内不上市交易。并承诺：自2006 年起连续三年在年度股东大会提议
公司利润分配比例不低于当年实现的可分配利润的50%，并在股东大会
表决时对该议案投赞成票。
东方国际（集团）有限公司承诺：其持有的公司非流通股份自获得上市
流通权之日起，在十二个月内不上市交易或转让，在前项承诺期满后，
通过上海证券交易所挂牌交易出售原公司非流通股股票数量占公司股
份总数的比例在十二个月内不超过总股本的2%，在二十四个月内不超过
总股本的4%。
上述承诺目
前均履行完
毕。
(九) 聘任、解聘会计师事务所情况
单位:元 币种:人民币
是否改聘会计师事务所： 否
现聘任
境内会计师事务所名称 立信会计师事务所有限公司
注册会计师姓名
顾文贤
徐萍
(十) 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况
本报告期公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未受中国证监会的稽查、
行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。
(十一) 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
本报告期公司无其他重大事项。
(十二) 信息披露索引上海新南洋股份有限公司 2009 年半年度报告
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事项
刊载的报刊名
称及版面
刊载日期
刊载的互联网网站及检
索路径
有限售条件的流通股上市流通公告 上海证券报 2009 年2 月11 日www.sse.com.cn
第六届董事会第七次会议决议公告 上海证券报 2009 年4 月15 日www.sse.com.cn
第六届监事会第四次会议决议公告 上海证券报 2009 年4 月15 日www.sse.com.cn
第六届董事会第八次会议决议公告 上海证券报 2009 年4 月25 日www.sse.com.cn
对控股子公司提供担保的公告 上海证券报 2009 年4 月25 日www.sse.com.cn
对全资子公司提供担保的公告 上海证券报 2009 年4 月25 日www.sse.com.cn
第六届董事会第九次会议决议公告暨
召开2008 年度股东大会的通知
上海证券报 2009 年5 月20 日www.sse.com.cn
对外投资公告 上海证券报 2009 年5 月20 日www.sse.com.cn
2008 年度股东大会决议公告 上海证券报 2009 年6 月11 日www.sse.com.cn
关于公司变更名称、注册地址及简称
的提示性公告
上海证券报 2009 年6 月30 日www.sse.com.cn
七、财务会计报告（未经审计）
(一)财务报表上海新南洋股份有限公司 2009 年半年度报告
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合并资产负债表
2009 年6 月30 日
编制单位:上海新南洋股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 附注 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 121,221,911.21 158,569,159.46
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 0.00 0.00
应收票据 12,207,290.30 19,201,462.00
应收账款 59,346,468.34 47,870,011.38
预付款项 19,428,284.35 18,888,952.77
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利 1,196,405.75 1,196,405.75
其他应收款 12,360,045.90 10,670,784.89
买入返售金融资产
存货 102,161,729.21 83,688,265.57
一年内到期的非流动
资产
其他流动资产
流动资产合计 327,922,135.06 340,085,041.82
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款 33,200,000.00 33,200,000.00
长期股权投资 324,384,088.29 311,985,373.23
投资性房地产 26,757,856.22 27,196,674.32
固定资产 195,585,499.70 199,964,759.55
在建工程 63,014,942.11 63,013,942.11
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 13,148,865.84 13,295,588.73
开发支出
商誉
长期待摊费用 1,056,627.34 936,777.37
递延所得税资产 781,709.16 781,709.16上海新南洋股份有限公司 2009 年半年度报告
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其他非流动资产
非流动资产合计 657,929,588.66 650,374,824.47
资产总计 985,851,723.72 990,459,866.29
流动负债：
短期借款 417,249,580.00 422,085,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 625,924.62 89,330.00
应付账款 42,370,319.93 31,539,309.30
预收款项 48,432,330.66 50,142,726.15
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 4,431,756.60 5,768,624.39
应交税费 37,585.89 4,056,531.90
应付利息
应付股利 3,897,368.99 3,139,633.76
其他应付款 38,127,527.32 40,187,869.02
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动
负债
其他流动负债
流动负债合计 555,172,394.01 557,009,024.52
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债 4,450,081.76 5,020,842.42
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 4,450,081.76 5,020,842.42
负债合计 559,622,475.77 562,029,866.94
股东权益：
股本 173,676,825.00 173,676,825.00
资本公积 94,843,486.60 93,707,668.73
减：库存股 0.00 0.00
盈余公积 44,160,662.71 44,160,662.71上海新南洋股份有限公司 2009 年半年度报告
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一般风险准备
未分配利润 12,064,120.02 11,600,985.52
外币报表折算差额 -234,976.59 -233,247.92
归属于母公司所有者
权益合计
324,510,117.74 322,912,894.04
少数股东权益 101,719,130.21 105,517,105.31
股东权益合计 426,229,247.95 428,429,999.35
负债和股东权益合
计
985,851,723.72 990,459,866.29
公司法定代表人：朱其棕 主管会计工作负责人：总会计师刘江萍 会计机构负责人：王家栋上海新南洋股份有限公司 2009 年半年度报告
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母公司资产负债表
2009 年6 月30 日
编制单位:上海新南洋股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 附注 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 62,505,503.72 40,473,037.42
交易性金融资产
应收票据
应收账款 3,200,000.00
预付款项 150,000.00
应收利息
应收股利 1,674,226.93 17,831,686.76
其他应收款 87,453,749.83 63,922,702.43
存货
一年内到期的非流动
资产
其他流动资产
流动资产合计 154,833,480.48 122,377,426.61
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款 10,200,000.00 10,200,000.00
长期股权投资 453,910,653.60 438,804,579.28
投资性房地产 36,407,053.90 37,124,289.10
固定资产 8,983,062.26 9,161,882.87
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 6,452.98 6,452.98
其他非流动资产 0.00 0.00
非流动资产合计 509,507,222.74 495,297,204.23
资产总计 664,340,703.22 617,674,630.84
流动负债：
短期借款 300,990,000.00 278,790,000.00上海新南洋股份有限公司 2009 年半年度报告
- 14 -
交易性金融负债
应付票据
应付账款 190,000.16 190,000.16
预收款项
应付职工薪酬 507,109.19 1,293,314.74
应交税费 355,496.78 1,141,826.59
应付利息
应付股利 2,926,243.54 2,948,807.62
其他应付款 48,608,716.12 24,823,055.92
一年内到期的非流动
负债
其他流动负债
流动负债合计 353,577,565.79 309,187,005.03
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债 4,450,081.76 5,020,842.42
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 4,450,081.76 5,020,842.42
负债合计 358,027,647.55 314,207,847.45
股东权益：
股本 173,676,825.00 173,676,825.00
资本公积 93,749,076.36 92,613,258.49
减：库存股
盈余公积 44,160,662.71 44,160,662.71
未分配利润 -5,273,508.40 -6,983,962.81
外币报表折算差额
股东权益合计 306,313,055.67 303,466,783.39
负债和股东权益合
计
664,340,703.22 617,674,630.84
公司法定代表人：朱其棕 主管会计工作负责人：总会计师刘江萍 会计机构负责人：王家栋上海新南洋股份有限公司 2009 年半年度报告
- 15 -
合并利润表
2009 年1—6 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期金额 上期金额
一、营业总收入 170,259,209.23 307,743,334.78
其中：营业收入 170,259,209.23 307,743,334.78
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 171,015,146.63 305,821,680.48
其中：营业成本 131,760,716.81 258,236,261.90
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 2,137,154.31 2,132,522.02
销售费用 8,373,387.97 6,852,448.01
管理费用 20,457,071.47 25,554,218.14
财务费用 8,286,816.07 13,046,230.41
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以“－”
号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 1,442,897.19 11,085,636.89
其中：对联营企业和合营企业的
投资收益
1,442,897.19 5,279,909.53
汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 686,959.79 13,007,291.19
加：营业外收入 676,559.11 545,771.72
减：营业外支出 29,806.53 385,749.90
其中：非流动资产处置净损失 925.75 3,001.90
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 1,333,712.37 13,167,313.01
减：所得税费用 1,214,084.25 2,796,314.69
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 119,628.12 10,370,998.32
归属于母公司所有者的净利润 917,143.23 8,723,193.16
少数股东损益 -797,515.11 1,647,805.16
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0053 0.0502
（二）稀释每股收益 0.0053 0.0502
公司法定代表人：朱其棕 主管会计工作负责人：总会计师刘江萍 会计机构负责人：王家栋上海新南洋股份有限公司 2009 年半年度报告
- 16 -
母公司利润表
2009 年1—6 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期金额 上期金额
一、营业收入 4,999,818.00 4,061,161.37
减：营业成本 1,295,824.40 1,820,252.65
营业税金及附加 257,509.24 147,675.40
销售费用 0.00 0.00
管理费用 3,496,350.53 4,939,228.70
财务费用 3,365,529.69 6,879,798.32
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
填列）
5,115,350.27 23,551,468.60
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
5,115,350.27 18,117,601.70
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,699,954.41 13,825,674.90
加：营业外收入 30,500.00 0.00
减：营业外支出 20,000.00 120,000.00
其中：非流动资产处置净损
失
三、利润总额（亏损总额以“－”号
填列）
1,710,454.41 13,705,674.90
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,710,454.41 13,705,674.90
公司法定代表人：朱其棕 主管会计工作负责人：总会计师刘江萍 会计机构负责人：王家栋上海新南洋股份有限公司 2009 年半年度报告
- 17 -
合并现金流量表
2009 年1—6 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金
流量：
销售商品、提供劳务
收到的现金
216,338,462.40 332,800,613.02
客户存款和同业存放
款项净增加额
向中央银行借款净增
加额
向其他金融机构拆入
资金净增加额
收到原保险合同保费
取得的现金
收到再保险业务现金
净额
保户储金及投资款净
增加额
处置交易性金融资产
净增加额
收取利息、手续费及
佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加
额
收到的税费返还 526,782.89 490,383.81
收到其他与经营活动
有关的现金
13,699,657.64 19,797,222.02
经营活动现金流入
小计
230,564,902.93 353,088,218.85
购买商品、接受劳务
支付的现金
180,462,829.90 277,030,864.36
客户贷款及垫款净增
加额
存放中央银行和同业
款项净增加额
支付原保险合同赔付
款项的现金
支付利息、手续费及
佣金的现金上海新南洋股份有限公司 2009 年半年度报告
- 18 -
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职
工支付的现金
25,820,522.99 28,679,035.62
支付的各项税费 11,489,188.81 15,742,287.36
支付其他与经营活动
有关的现金
22,374,761.43 29,756,018.31
经营活动现金流出
小计
240,147,303.13 351,208,205.65
经营活动产生的
现金流量净额
-9,582,400.20 1,880,013.20
二、投资活动产生的现金
流量：
收回投资收到的现金 54,130,309.49
取得投资收益收到的
现金
7,683,697.33
处置固定资产、无形
资产和其他长期资产收回
的现金净额
41,200.00 104,672.00
处置子公司及其他营
业单位收到的现金净额
50,000.00 50,000.00
收到其他与投资活动
有关的现金
投资活动现金流入
小计
91,200.00 61,968,678.82
购建固定资产、无形
资产和其他长期资产支付
的现金
2,565,606.78 14,620,576.95
投资支付的现金 20,000.00 3,285,899.68
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营
业单位支付的现金净额
9,800,000.00
支付其他与投资活动
有关的现金
171,380.80
投资活动现金流出
小计
12,385,606.78 18,077,857.43
投资活动产生的
现金流量净额
-12,294,406.78 43,890,821.39
三、筹资活动产生的现金
流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少
数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 337,990,000.00 287,556,877.53上海新南洋股份有限公司 2009 年半年度报告
- 19 -
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动
有关的现金
筹资活动现金流入
小计
337,990,000.00 287,556,877.53
偿还债务支付的现金 335,790,000.00 269,000,000.00
分配股利、利润或偿
付利息支付的现金
11,151,856.18 17,613,111.73
其中：子公司支付给
少数股东的股利、利润
2,075,160.68 606,825.48
支付其他与筹资活动
有关的现金
443,770.18 100,460.00
筹资活动现金流出
小计
347,385,626.36 286,713,571.73
筹资活动产生的
现金流量净额
-9,395,626.36 843,305.80
四、汇率变动对现金及现
金等价物的影响
2,782.09 -202,979.94
五、现金及现金等价物净
增加额
-31,269,651.25 46,411,160.45
加：期初现金及现金
等价物余额
152,491,562.46 127,965,846.56
六、期末现金及现金等价
物余额
121,221,911.21 174,377,007.01
公司法定代表人：朱其棕 主管会计工作负责人：总会计师刘江萍 会计机构负责人：王家栋上海新南洋股份有限公司 2009 年半年度报告
- 20 -
母公司现金流量表
2009 年1—6 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,477,158.00 3,353,827.47
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现
金
6,299,883.40 92,106.79
经营活动现金流入小计 7,777,041.40 3,445,934.26
购买商品、接受劳务支付的现金 37,340.00 457,571.57
支付给职工以及为职工支付的
现金
3,037,454.31 3,499,802.76
支付的各项税费 1,471,159.51 832,361.53
支付其他与经营活动有关的现
金
1,846,780.84 2,026,044.43
经营活动现金流出小计 6,392,734.66 6,815,780.29
经营活动产生的现金流量
净额
1,384,306.74 -3,369,846.03
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 53,374,385.57
取得投资收益收到的现金 19,702,553.65 14,540,633.20
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
41,000.00
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计 19,743,553.65 67,915,018.77
购建固定资产、无形资产和其他
长期资产支付的现金
626,495.83 812,802.00
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
12,400,000.00
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计 13,026,495.83 812,802.00
投资活动产生的现金流量
净额
6,717,057.82 67,102,216.77
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金上海新南洋股份有限公司 2009 年半年度报告
- 21 -
取得借款收到的现金 298,390,000.00 244,503,063.53
收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计 298,390,000.00 244,503,063.53
偿还债务支付的现金 271,790,000.00 231,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
的现金
6,151,501.33 7,742,388.73
支付其他与筹资活动有关的现
金
443,770.18 100,460.00
筹资活动现金流出小计 278,385,271.51 238,842,848.73
筹资活动产生的现金流量
净额
20,004,728.49 5,660,214.80
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
3,970.25 -94,524.65
五、现金及现金等价物净增加额 28,110,063.30 69,298,060.89
加：期初现金及现金等价物余额 34,395,440.42 12,684,182.11
六、期末现金及现金等价物余额 62,505,503.72 81,982,243.00
公司法定代表人：朱其棕 主管会计工作负责人：总会计师刘江萍 会计机构负责人：王家栋上海新南洋股份有限公司 2009 年半年度报告
- 22 -
合并所有者权益变动表
2009 年1—6 月
单位:元 币种:人民币
本期金额
归属于母公司所有者权益
项目
股本 资本公积
减：库存
股
盈余公积
一般
风险
准备
未分配利润 其他
少数股东权益 所有者权益合计
一、上年年末余额 173,676,825.00 93,707,668.73 44,160,662.71 11,600,985.52 -233,247.92 105,517,105.31 428,429,999.35
加：同一控制下
企业合并产生的追溯
调整
会计政策
变更
前期差错
更正
其他
二、本年年初余额 173,676,825.00 93,707,668.73 44,160,662.71 11,600,985.52 -233,247.92 105,517,105.31 428,429,999.35
三、本期增减变动金
额（减少以“－”号
填列）
1,135,817.87 463,134.50 -1,728.67 -3,797,975.10 -2,200,751.40
（一）净利润 917,143.23 -797,515.11 119,628.12
（二）直接计入所有
者权益的利得和损失
1,135,817.87 -1,728.67 1,134,089.20
1．可供出售金融资产
公允价值变动净额
2．权益法下被投资单
位其他所有者权益变
动的影响
1,135,817.87 1,135,817.87上海新南洋股份有限公司 2009 年半年度报告
- 23 -
3．与计入所有者权益
项目相关的所得税影
响
4．其他 -1,728.67 -1,728.67
上述（一）和（二）
小计
1,135,817.87 917,143.23 -1,728.67 -797,515.11 1,253,717.32
（三）所有者投入和
减少资本
-25,000.00 -25,000.00
1．所有者投入资本 -25,000.00 -25,000.00
2．股份支付计入所有
者权益的金额
3．其他
（四）利润分配 -454,008.73 -2,975,459.99 -3,429,468.72
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）
的分配
-2,975,459.99 -2,975,459.99
4．其他 -454,008.73 -454,008.73
（五）所有者权益内
部结转
1．资本公积转增资本
（或股本）
2．盈余公积转增资本
（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
四、本期期末余额 173,676,825.00 94,843,486.60 44,160,662.71 12,064,120.02 -234,976.59 101,719,130.21 426,229,247.95上海新南洋股份有限公司 2009 年半年度报告
- 24 -
单位:元 币种:人民币
上年同期金额
归属于母公司所有者权益
项目
股本 资本公积
减：
库存
股
盈余公积
一
般
风
险
准
备
未分配利润 其他
少数股东权益 所有者权益合计
一、上年年末余额 173,676,825.00 106,283,987.15 0.00 44,160,662.71 54,590,544.45 137,034,422.68 515,746,441.99
加：同一控制下
企业合并产生的追
溯调整
会计政策
变更
前期差错
更正
其他
二、本年年初余额 173,676,825.00 106,283,987.15 44,160,662.71 54,590,544.45 0.00 137,034,422.68 515,746,441.99
三、本期增减变动金
额（减少以“－”号
填列）
-4,564,311.58 1,255,454.69 -195,612.62 -12,784,908.24 -16,289,377.75
（一）净利润 8,723,193.16 0.00 1,647,805.16 10,370,998.32
（二）直接计入所有
者权益的利得和损
失
-4,564,311.58 -195,612.62 -4,759,924.20
1．可供出售金融资
产公允价值变动净
额
2,216,046.68 2,216,046.68
2．权益法下被投资 -6,780,358.26 -6,780,358.26上海新南洋股份有限公司 2009 年半年度报告
- 25 -
单位其他所有者权
益变动的影响
3．与计入所有者权
益项目相关的所得
税影响
4．其他 -195,612.62 -195,612.62
上述（一）和（二）
小计
-4,564,311.58 8,723,193.16 -195,612.62 1,647,805.16 5,611,074.12
（三）所有者投入和
减少资本
-10,100,000.00 -10,100,000.00
1．所有者投入资本 -10,100,000.00 -10,100,000.00
2．股份支付计入所
有者权益的金额
3．其他
（四）利润分配 -7,467,738.47 -4,332,713.40 -11,800,451.87
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准
备
3．对所有者（或股
东）的分配
-6,947,073.00 -4,332,713.40 -11,279,786.40
4．其他 -520,665.47 -520,665.47
（五）所有者权益内
部结转
1．资本公积转增资
本（或股本）
2．盈余公积转增资
本（或股本）
3．盈余公积弥补亏
损
4．其他
四、本期期末余额 173,676,825.00 101,719,675.57 44,160,662.71 55,845,999.14 -195,612.62 124,249,514.44 499,457,064.24
公司法定代表人：朱其棕 主管会计工作负责人：总会计师刘江萍 会计机构负责人：王家栋上海新南洋股份有限公司 2009 年半年度报告
- 26 -
母公司所有者权益变动表
2009 年1—6 月
单位:元 币种:人民币
本期金额
项目
股本 资本公积 减：库存股 盈余公积 未分配利润 其它 所有者权益合计
一、上年年末余额 173,676,825.00 92,613,258.49 44,160,662.71 -6,983,962.81 303,466,783.39 303,466,783.39
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额 173,676,825.00 92,613,258.49 44,160,662.71 -6,983,962.81 303,466,783.39
三、本期增减变动金额（减少以
“－”号填列）
1,135,817.87 1,710,454.41 2,846,272.28
（一）净利润 1,710,454.41 1,710,454.41
（二）直接计入所有者权益的利
得和损失
1,135,817.87 1,135,817.87
1．可供出售金融资产公允价值
变动净额
2．权益法下被投资单位其他所
有者权益变动的影响
1,135,817.87 1,135,817.87
3．与计入所有者权益项目相关
的所得税影响
4．其他
上述（一）和（二）小计 1,135,817.87 1,710,454.41 2,846,272.28
（三）所有者投入和减少资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益的
金额
3．其他
（四）利润分配
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分配上海新南洋股份有限公司 2009 年半年度报告
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3．其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
四、本期期末余额 173,676,825.00 93,749,076.36 44,160,662.71 -5,273,508.40 306,313,055.67
单位:元 币种:人民币
上年同期金额
项目
股本 资本公积 减：库存股 盈余公积 未分配利润 其它 所有者权益合计
一、上年年末余额 173,676,825.00 105,189,576.91 44,160,662.71 9,836,398.56 332,863,463.18
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额 173,676,825.00 105,189,576.91 44,160,662.71 9,836,398.56 332,863,463.18
三、本期增减变动金额（减少以
“－”号填列）
-12,576,318.42 -16,820,361.37 -29,396,679.79
（一）净利润 -9,873,288.37 -9,873,288.37
（二）直接计入所有者权益的利
得和损失
-12,576,318.42 -12,576,318.42
1．可供出售金融资产公允价值
变动净额
2．权益法下被投资单位其他所
有者权益变动的影响
-12,576,318.42 -12,576,318.42
3．与计入所有者权益项目相关
的所得税影响
4．其他
上述（一）和（二）小计 -12,576,318.42 -9,873,288.37 -22,449,606.79
（三）所有者投入和减少资本
1．所有者投入资本上海新南洋股份有限公司 2009 年半年度报告
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2．股份支付计入所有者权益的
金额
3．其他
（四）利润分配 -6,947,073.00 -6,947,073.00 -6,947,073.00
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分配 -6,947,073.00 -6,947,073.00 -6,947,073.00
3．其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
四、本期期末余额 173,676,825.00 92,613,258.49 44,160,662.71 -6,983,962.81 303,466,783.39
公司法定代表人：朱其棕 主管会计工作负责人：总会计师刘江萍 会计机构负责人：王家栋上海新南洋股份有限公司 2009 年半年度报告
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(二)财务报表附注
1、公司基本情况
公司是1992 年7 月30 日经上海市人民政府教育卫生办公室[沪府教卫（92）第201 号文]批准，
由上海交通大学发起并组建的股份有限公司。
2005 年6 月15 日由上海市工商行政管理局换发企业法人营业执照，注册号为3100001050038，法
定代表人朱其棕，注册资本为人民币173,676,825.00 元，业经上海立信长江会计师事务所有限公司验
证并出具[信长会师报字（2004）第11271 号]验资报告。
2009 年6 月，根据教育部有关规定并经公司2008 年度股东大会审议通过，公司由“上海交大南
洋股份有限公司”更名为“上海新南洋股份有限公司”。 2009 年6 月24 日由上海市工商行政管理局
换发企业法人营业执照，注册号为310000000000737。
公司经济性质是股份有限公司，属工业行业。
经营范围：高新技术产品的生产和销售；教育产业投资，技工贸一体化服务，经营高新技术工业
园区，技术咨询、转让、服务，投资入股，兴办实体，人员培训，生活服务，自有房屋和仪器设备租
赁，化工产品（除危险品外），金属材料，自营和代理各类商品及技术的进出口业务（不另附进出口
商品目录），但国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品及技术除外。经营进料加工和“三来一补”
业务，开展对销贸易和转口贸易。
2006 年1 月23 日，公司股东大会决议通过股权分置改革方案：公司前两大股东向公司流通股股
东按每10 股支付3.5 股的股份对价，2006 年2 月10 日，公司股改方案实施。方案实施后，公司股份
总数仍为173,676,825 股，股份结构发生相应变化。截止2009 年6 月30 日，公司无限售条件股份为
173,676,825 股，占股份总数的100%。
2、公司主要会计政策、会计估计和前期差错
（1）公司遵循企业会计准则的声明：
公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成
果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
（2）财务报表的编制基础
公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照《企业会计准则－基本准则》和其他
各项会计准则的规定进行确认和计量，在此基础上编制财务报表。
（3）会计年度
公司会计年度为公历1 月1 日起至12 月31 日止。
（4）记账本位币
公司以人民币为记账本位币。
（5）会计计量基础
公司的会计核算以权责发生制为记帐基础；上海新南洋股份有限公司 2009 年半年度报告
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公司在对会计要素进行计量时，一般采用历史成本，当采用重置成本、可变现净值、现值、公允
价值计量时，以所确定的会计要素金额能够取得并可靠计量为基础。
（6）外币业务的核算方法
公司发生外币交易时，采用交易发生日的即期汇率，将外币折合人民币金额记帐；发生的外币兑
换业务事项，按照交易实际采用的汇率折算。
在资产负债表日，对货币性项目按照资产负债表日即期汇率折算，折算后余额与原帐面余额之间
的汇兑差额，计入当期损益；对非货币性项目，以历史成本计量的，采用交易发生日即期汇率折算，
资产负债表日不改变原记帐本位币，不产生汇兑差额。
收到投资者以外币投入的资本，采用交易发生日即期汇率折算。
即期汇率为中国人民银行公布的当日人民币外汇牌价的中间价。
（7）现金等价物的确定标准
公司在编制现金流量表时，将持有自购买日起三个月内到期的期限短、流动性强、易于转换为已
知金额的现金、价值变动风险很小的投资作为现金等价物。
（8）金融资产的核算方法
公司取得的金融资产在初始确认时划分为下列三类：
① 持有至到期投资
公司从二级市场购入，并有明确意图和能力持有至到期的固定利率国债、浮动利率公司债券等，
按取得时的公允价值和相关费用之和作为初始确认金额，在持有期间按照摊余成本和实际利率计算确
认利息收益。
资产负债表日，对有客观证据表明发生减值的持有至到期投资，根据未来现金流量现值低于帐面
价值的差额确认减值损失，计提减值准备。
处置持有至到期投资时，将所取得价款与该投资帐面价值之间的差额计入投资收益。
② 应收款项
公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，按从购货方应收的合同或协议价款作为初始确认
金额，将取得的价款与应收款项帐面价值之间的差额计入当期损益。
资产负债表日，对有客观证据表明发生减值应收款项的，根据未来现金流量现值低于帐面价值的
差额确认减值损失，计提减值准备。
③ 可供出售金融资产
公司购入在活跃市场上有报价的股票、债券和基金等归类为可供出售金融资产，按取得时的公允
价值和相关交易费用之和作为初始确认金额，在持有期间取得的利息或现金股利计入当期投资收益；
资产负债表日以公允价值计量，且公允价值变动计入资本公积。
资产负债表日，当公允价值发生较大幅度下降，预期下降趋势属于非暂时性时，可以认定该项金
融资产发生减值，确认减值损失，将原直接计入资本公积的公允价值下降形成的累计损失一并转出，
计入减值损失。上海新南洋股份有限公司 2009 年半年度报告
- 31 -
公司在处置可供出售金融资产时，将取得的价款与帐面价值之间的差额计入投资损益；并将原直
接计入资本公积的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入投资损益。
（9）应收款项坏账损失的核算方法
① 坏账的确认标准
对因债务人撤销、破产，依据法律清偿程序后确实无法收回的应收款项；因债务人死亡，无遗产
清偿且无义务承担人，确实无法收回的应收款项；因债务人逾期未履行偿债义务超过三年，并确实无
法收回的应收款项，按公司内控管理制度权限规定，报经董事会批准后确认坏帐并予以核销。
② 坏账损失的核算方法和计提范围。
公司采用备抵法核算坏帐损失。
坏帐准备计提范围为除汇总、合并范围内各单位之间内部往来款以外的应收帐款和其他应收款；
对因供货单位破产、撤销等原因已无望再收到所购货物的预付账款，转入其他应收款后再计提坏帐准
备。
③ 坏帐准备的计提方法和计提比例
公司对坏帐准备计提采用期末余额百分比法与个别认定相结合的方法，分别计提一般坏帐准备金
和特别坏帐准备金。
一般坏帐准备金：按余额百分比法，计提比例为5％；
特别坏帐准备金：按个别认定法，计提比例为5％～100％
（10）存货的核算方法
① 存货的分类
存货分类为：原材料、低值易耗品(在库)、在产品、库存商品、发出商品等。
② 存货的计量
存货日常核算按实际成本进行初始计量。存货成本包括采购成本、加工成本和其他成本，在采购
商品过程中发生的可归属于采购成本的进货费用直接计入存货采购成本。
公司对存货发出采用加权平均法和先进先出法核算实际成本。
低值易耗品领用时采用一次摊销法。
③ 存货的盘存
采用永续盘存制。
④ 存货的跌价
资产负债表日，将存货按照成本与可变现净值孰低计量。对各单项存货经确认成本高于可变现净
值的，计提存货跌价准备，计入当期损益；对于数量繁多、单价较低的存货，可以按照存货类别计提
存货跌价准备。
（11）长期股权投资的核算方法
① 长期股权投资的初始投资成本
以支付现金取得的长期股权投资，按实际支付的购买价款作为初始投资成本；以发行权益性证券
取得的长期股权投资，按发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本；投资者投入的长期股权投资，上海新南洋股份有限公司 2009 年半年度报告
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按投资合同或协议约定的价值作为初始投资成本；企业合并形成、通过非货币性资产交换取得以及通
过债务重组取得的长期股权投资应分别按准则进行初始计量。
② 成本法核算范围
公司对实施控制的子公司的长期股权投资以及对被投资单位不具共同控制或重大影响、并在活跃
市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资采用成本法核算。
③ 权益法核算范围
公司对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资采用权益法核算。
④ 投资收益的确认方法
对采用成本法核算的，公司被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为当期投资收益；对采
用权益法核算的，公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份额，确认投资损益。
⑤ 长期股权投资的减值
公司对按成本法核算的、在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资发生减
值时，按帐面价值与未来现金流量折现确定的现值之间的差额计提长期股权投资减值准备。
对其他长期股权投资发生减值时，按可收回金额低于帐面价值的差额，计提长期股权投资减值准
备。
⑥ 长期股权投资的处置
按帐面价值与实际取得价款的差额计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资，因被投资单
位除净损益以外所有者权益的其他变动而计入所有者权益的，处置时将原计入所有者权益的部分按相
应比例转入当期损益。
（12）投资性房地产的核算方法
① 投资性房地产核算范围
公司对已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权及已出租的建筑物纳入投资性
房地产核算。
② 投资性房地产初始成本的计量
公司对投资性房地产初始成本的计量以历史成本为原则，按以下取得投资性房地产时的实际成本
进行初始计量：
外购投资性房地产成本，包括购买价款、相关税费和可直接归属于该资产的其他支出；
自建投资性房地产成本，按建造该资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出；
其他方式取得投资性房地产成本，按照相关会计准则的规定确定。
③ 投资性房地产的后续计量
公司对投资性房地产的后续计量采用成本模式，即：对建筑物按固定资产后续计量核算方法计提
折旧，对土地使用权按无形资产后续计量核算方法予以摊销。
当投资性房地产存在减值迹象的，公司将按资产减值核算规定进行处理。
④ 房地产用途的改变上海新南洋股份有限公司 2009 年半年度报告
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公司明确改变对原房地产的用途时，则将投资性房地产转换为其他资产或将其他资产转换为投资
性房地产，并将房地产转换前的帐面价值作为转换后的入帐价值。
⑤ 投资性房地产的处置
公司对出售、转让、报废或发生毁损的投资性房地产，将终止确认该项投资性房地产，并将处置
收入扣除帐面价值和相关税费后的金额计入当期损益。
（13）固定资产的核算方法
① 固定资产的确认标准
公司对为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资
产确认为固定资产。
② 固定资产的分类
公司将固定资产分类为：房屋及建筑物、通用设备、专用设备、运输设备及其他设备。
③ 固定资产的取得计价
公司按以下取得固定资产时的实际成本进行计价：
外购成本，包括购买价款、相关税费及固定资产达到预定可使用状态前的各类费用；
自建成本，由建造该固定资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出；
其他方式取得的固定资产成本，按照相关会计准则的规定确定。
应计入固定资产成本的借款费用，按相关会计准则的规定处理。
④ 固定资产的折旧方法
公司对固定资产从其达到预定可使用状态的次月起，采用直线法计提折旧，并按固定资产类别、
预计使用年限及预计净残值率5％（中外合资企业10％）确定年折旧率。具体列下：上海新南洋股份有限公司 2009 年半年度报告
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类 别 预计使用年限 预计残值率 年折旧率
房屋及建筑物 5-50 年 5％、10％
19-1.9％
18-1.8％
通用设备 4-12 年 5％、10％
23.75-7.92％
22.5-7.5％
专用设备 4-10 年 5％、10％
23.75-9.5％
22.5-9％
运输设备 5-6 年 5％、10％
19-15.83％
18-15％
其他设备 5-10 年 5％、10％
19-9.5％
18-9％
公司对已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的固定资产，按估计价值作为入帐成本，并计
提折旧；待办理竣工决算后，再按实际成本调整原暂估价值，但不再调整原已计提的折旧额。
对符合资本化条件的固定资产的更新改造等后续支出，在两次更新改造期间与固定资产尚可使用
年限两者中较短的期间内，采用直线法单独计提折旧。
⑤ 固定资产的减值计提
公司定期对固定资产进行逐项检查,对市价持续下跌、技术陈旧、实体损坏、长期闲置等原因导致
其可收回金额低于账面价值的，按预计可收回金额低于帐面价值的差额，计提固定资产减值准备。
固定资产减值准备公司采用按单项资产计提方法，并当减值损失一经确认，在以后会计期间不得
转回。
⑥ 固定资产的处置
公司对出售、转让、报废或发生毁损的固定资产，将终止确认固定资产，并将处置收入扣除帐面
价值和相关税费后的金额计入当期损益。
对固定资产盘亏造成的损失计入当期损益。
（14）在建工程的核算方法
公司对在建工程的初始成本按实际工程支出予以确定，包括在建期间发生的各项工程支出、工程
达到预定可使用状态前符合资本化条件的借款费用等，在建工程达到预定可使用状态后按实际成本结
转固定资产。
资产负债表日，公司按各单项在建工程是否存在减值迹象判断计提减值准备，当预计可收回金额
低于帐面价值时，按其差额计提减值准备，并当减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。
（15）无形资产的核算方法
① 无形资产的取得计价
公司按以下取得无形资产时的实际成本进行计价：
外购成本，包括购买价款、相关税费及该无形资产达到预定用途所发生的其他支出；上海新南洋股份有限公司 2009 年半年度报告
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自行开发成本，自开发阶段符合资本化条件后至达到预定用途前所发生的支出总额；
其他方式取得的无形资产成本，按照相关会计准则的规定确定。
② 无形资产的摊销方法
公司对使用寿命有限的无形资产自取得当月起按直线法摊销，摊销金额一般计入当期损益；如果
无形资产包含的经济利益是通过所生产的产品或其他资产实现的，摊销金额计入相关资产的成本。具
体列下：
无形资产类别 预计使用寿命
土地使用权 50 年
专有技术 按合同或法定权利年限，或按受益年限确定。
非专利技术 按合同或法定权利年限，或按受益年限确定。
公司对使用寿命不确定的无形资产不进行摊销，在每个会计期间对使用寿命不确定的无形资产的
使用寿命进行复核，有证据表明该无形资产的使用寿命是有限时，则估计其使用寿命并按规定进行摊
销。
③ 无形资产的减值计提
资产负债表日，公司对各单项无形资产是否存在减值迹象判断计提减值准备，当预计可收回金额
低于帐面价值时，按其差额计提减值准备，并当减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。
（16）长期待摊费用的摊销方法
公司对能确定受益期限的长期待摊费用，按相关项目受益期平均摊销；对不能确定受益期限的长
期待摊费用按五年平均摊销。
（17）借款费用的核算方法
公司发生的借款费用，对可直接归属于符合资本化条件的资产购建或者生产的计入相关资产成本
予以资本化；其他借款费用在发生时确认费用，计入当期损益。
① 借款费用资本化的确认原则
公司对需要经过一年及以上时间的购建或者生产才能达到预定可使用或可销售状态的固定资产、
投资性房地产和存货等资产，且需同时满足资产支出及借款费用已经发生、购建或生产活动已经开始
等条件时可予以确认资本化。
对符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，并且中断时间连续超过3 个月，
暂停借款费用的资本化，确认为当期费用，直至资产的购建或生产活动重新开始。
当所购建或生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，停止借款费用的资本化，
以后发生的借款费用于发生当期确认为费用。
② 借款费用资本化金额的确定
借入专门借款的：按当期实际发生的利息费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收
入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定。
占用一般借款的：根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借
款的资本化率，确定一般借款的资本化金额。上海新南洋股份有限公司 2009 年半年度报告
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（18）预计负债的确认原则
公司将与或有事项相关的义务在同时满足以下条件时，确认为预计负债：
① 该义务是企业承担的现时义务；
② 履行该义务很可能导致经济利益流出企业；
③ 该义务的金额能够可靠地计量。
（19）收入的确认原则
① 销售商品收入
公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方，公司不再对该商品实施继续管理权和实
际控制权，收入的金额能够可靠地计量，与交易相关的经济利益很可能流入企业，相关已发生或将发
生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入。
② 提供劳务收入
公司对已提供的劳务交易结果能够可靠估计时，在资产负债表日采用完工百分比法按照提供劳务
交易的完工进度确认劳务收入。
③ 补贴收入
公司以实际收到的相关补贴金额确认为补贴收入。
④ 让渡资产使用权收入
公司将经济利益很可能流入企业，收入的金额能可靠计量的利息收入，按照让渡现金使用权的时
间和实际利率计算确定收入；其他资产使用费收入金额按照合同或协议约定的方法计算确定。
（20）所得税的核算方法
公司对所得税的核算采用资产负债表债务法。
在公司取得资产和负债时，按规定确定其计税基础，当公司资产与负债的帐面价值与其计税基础
存在差异时，确定应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异，依据暂时性差异与适用的所得税税率计算
结果，确认公司所产生的递延所得税资产或递延所得税负债以及相应的递延所得税费用。
（21）公司主要会计政策、会计估计的变更和重大会计差错更正及其影响
①会计政策变更
无
②会计估计变更
无
③会计差错更正
无
3、税项
（1）主要税种及税率
税 种 应税项目 税 率
增值税 商品销售收入、材料转售收入 17％
营业税 租赁、咨询、服务、文化教育收入 5％、3％
城建税 按流转税税额 1％、7％上海新南洋股份有限公司 2009 年半年度报告
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企业所得税 按课税所得额 25％
（2）税收优惠及批文：
①上海交大南洋机电科技有限公司,注册于上海市闵行区，2008 年被认定为“上海市高新技术企业”，
按高新技术企业所得税率15%计征。
②上海交大南洋医疗器械有限公司,注册于上海市徐汇区漕河泾高新技术开发区，2008 年被认定为
“上海市高新技术企业”，按高新技术企业所得税率15%计征。
③上海交大南洋计算机科技服务有限公司、上海交大南洋教育服务限公司及上海山天通信科技有限
公司均为注册在浦东新区的公司，享受浦东新区内资企业所得税过渡政策，企业所得税减按18％计征。
④上海智和教育信息咨询有限公司及上海一明教育信息咨询有限公司，根据上海市地方税务局崇明
县分局《企业所得税征收方式》核定通知：自2009 年1 月1 日至2009 年12 月31 日止按核定征收方
式申报缴纳所得税，核定应税所得率为10%。
4、企业合并及合并财务报表
公司对控制的全部子公司纳入财务报表的合并范围。
在母公司与子公司采用的会计政策和会计核算方法保持一致时，由公司依据母公司和子公司财务
报表以及其他有关资料，按照权益法调整对子公司的长期股权投资，抵消内部交易事项、内部债权债
务往来以及内部投资收益等项目后，编制合并财务报表。
（1） 公司所控制的主要子公司及合并范围
金额单位：万元
子公司全称
注册
资本
经营范围
本公司实
际期末
投资额
实质上构成对
子公司的净投
资的余额
本公司
持股
比例
本公司享
有的表决
权比例
合并范围
内表决权
比例
是否
合并
上海交通大学教育
（集团）有限公司 15,000
中高等学历和
非学历教育的
研究开发
9,525 9,525 63.5% 63.5% 63.5% 是
上海交大南洋海外有
限公司
4,000
实业开发与投
资等
2,000 2,000 50％ 50％ 100％ 是
上海交大南洋机电科
技有限公司 2,500
液力偶合器、耐
压测试仪等生
产销售
2,500 2,500 100% 100% 100% 是
上海交大中华青铜艺
术工程股份有限公司
1,500
工艺品制作、销
售等
600 600 40% 40% 60% 是
上海交大南洋医疗器
械有限公司
673
医疗器械生产
等
605.70 605.70 90％ 90％ 90％ 是
上海住友物业有限公
司
100 物业管理等 100 100 100％ 100％ 100％ 是
河南信阳广电家家通
数字传媒发展有限公
司
1000
无线数字电视
广播建设及运
营
980 980 98％ 49％ 49％
否
(注1)
漯河广电家家通数字
传媒有限公司 1000
无线数字电视
广播建设及运
营
980 980 98％ 49％ 49％
否
(注1)
上海交大南洋附属
（昆山）学校
高中、初中 100% 100% 100%
否
(注2)
嘉兴南洋职业技术学
院
高等职业学历
教育
100% 100% 100%
否
(注2)
上海市民办交大南洋
中学
完全中学 100% 100% 100%
否
(注2)上海新南洋股份有限公司 2009 年半年度报告
- 38 -
注1：公司分别投资持有河南信阳广电家家通数字传媒发展有限公司和漯河广电家家通数字传媒
有限公司各98%股权，根据投资协议及章程规定，公司各享有49%表决权，故不合并报表。
注2：公司子公司教育集团出资举办的上海交大南洋附属（昆山）学校、嘉兴南洋职业技术学院、
上海市民办交大南洋中学等三所学校，系公司存在控制关系的关联方，因学校为非公司制机构，故不
在本表及相关表中列示具体信息。
（2）报告期合并报表范围的变更情况：
公司在报告期内合并报表范围未发生变更
（3）少数股东权益和少数股东损益
金额单位：元
本期少数股东本期其他增减
存在少数股东的子公司 年初金额
损益增减
所有者投入或减
少
分配股利
期末金额
上海交通大学教育（集
团）有限公司
61,016,381.62 -184,912.08 60,831,469.54
上海交大南洋海外有限
公司
22,901,322.47 191,179.40 -1,824,752.10 21,267,749.74
上海交大南洋机电科技
有限公司
17,591,727.32 -744,935.92 -900,299.31 15,946,492.09
上海交大中华青铜艺术
工程股份有限公司
3,728,559.13 -55,140.32 0 3,673,418.84
上海住友物业有限公司 279,114.77 -3,706.19 -25,000.00 -250,408.58 0
合计 105,517,105.31 -797,515.11 -25,000.00 -2,975,459.99 101,719,130.21
5 合并会计报表附注
（1）货币资金
金额单位:元
期末数 期初数
项目
原币 汇率 人民币 原币 汇率 人民币
现金：
人民币 396,565.88 396,565.88 467,541.96 467,541.96
银行存款：
人民币 105,476,521.70 105,476,521.70 151,771,013.82 151,771,013.82
美元 6,749.84 6.8277 46,085.99 8,910.15 6.8346 60,897.33
港元 3,821,890.01 0.88 3,363,263.21
其他货币资
金：
人民币 11,939,474.43 11,939,474.43 6,269,706.35 6,269,706.35
合计 121,221,911.21 158,569,159.46
（2）应收票据上海新南洋股份有限公司 2009 年半年度报告
- 39 -
金额单位:元
票据种类 期末数 期初数
银行承兑汇票 11,107,290.30 15,695,130.00
商业承兑汇票 1,100,000.00 3,506,332.00
合计 12,207,290.30 19,201,462.00
① 报告期末，已背书转让给他方但尚未到期的票据金额为5,312,300.00 元，到期日为2009 年7 月1
日至2009 年12 月23 日。
② 报告期末，未到期已贴现的银行承兑汇票金额为2,259,580.00 元，到期日为2009 年7 月8 日至
2009 年11 月27 日。
③ 报告期末应收票据比年初减少699.42 万元，减幅36.43%，主要是子公司机电公司等上年末承兑汇
票本期到期兑现。
（3）应收账款
① 应收账款的构成
金额单位:元
期末数 期初数
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
账龄
金额
占总
额比
例(%)
金额
计提坏帐
比例(%)
金额
占总额
比例(%)
金额
计提
坏帐
比例
(%)
单项金额重
大
单项金额非
重大并已单
独计提坏帐
准备的款项
4,139,776.16 6.39 3,074,534.09 57.04 3,987,971.86 7.49 2,926,110.29 73.37
其他按帐龄
段划分为类
似信用风险
特征的款项
60596389.31 93.61 2315163.04 42.96 49,271,736.65 92.51 2,463,586.84 5.00
合计 64,736,165.47 100 5,389,697.13 8.33 53,259,708.51 100 5,389,697.13 10.12
一年以内 55,169,973.34 85.22 1,992,111.25 3.61 44,237,536.58 83.06 2,211,876.83 5.00
一至二年 4,458,676.95 6.89 438,216.50 9.83 4,876,585.92 9.16 409,690.30 8.40
二至三年 1,878,095.77 2.90 833,089.26 44.36 1,525,386.56 2.86 469,453.95 30.78
三年以上 3,229,419.41 4.99 2,126,280.12 65.84 2,620,199.45 4.92 2,298,676.05 87.73
② 本报告期应收账款中无持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。
③ 期末应收账款金额前五名
金额单位：元
单位名称 欠款金额 帐龄
占应收账款总额的比
例(%)
第一名 7,307,512.57 1 年内11.29
第二名 4,146,741.00 1 年内6.41
第三名 3,792,625.33 1 年内5.86
第四名 3,785,920.55 1 年内5.85
第五名 3,455,562.80 1 年内5.34
合计 22,488,362.25 34.75
④ 应收账款期末余额中应收公司所属关联企业款项为378.59 万元，占5.85%。详见附注7（3）。上海新南洋股份有限公司 2009 年半年度报告
- 40 -
（4）预付款项
① 帐龄分析
金额单位:元
期末数 期初数
账龄
金额 比例(%) 金额 比例(%)
一年以内 17,282,899.01 89.10 17,486,703.13 92.58
一至二年 2,126,682.84 10.80 1,096,486.82 5.80
二至三年 18,702.50 0.10 305,762.82 1.62
三年以上
合计 19,428,284.35 100 18,888,952.77 100
② 期末主要预付款项情况
项目 金额 未及时结算原因
第一名 5,569,648.00 未到约定结算日期
第二名 2,500,000.00 未到约定结算日期
第三名 1,380,000.00 未到约定结算日期
第四名 865,364.88 未到约定结算日期
第五名 672,924.00 未到约定结算日期
③ 本报告期预付款项中无持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。
（5）应收股利
项目 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数 未收回原因
上海交大泰阳绿
色能源有限公司 1,196,405.75 1,196,405.75 尚未支付
合计 1,196,405.75 1,196,405.75
（6）其他应收款
① 其他应收款构成
金额单位: 元
期末数 期初数
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
账龄
金额
占总
额比
例(%)
金额
计提
坏帐
比例
(%)
金额
占总
额比
例(%)
金额
计提
坏帐
比例
(%)
单项金额重
大
单项金额非
重大并已单
独计提坏帐
准备的款项 2,976,213.38 19.62 2,288,904.92 76.91 2,908,904.92 21.58 2,282,014.37 78.45
其他按帐龄
段划分为类
似信用风险
特征的款项 12,194,472.90 80.38 521,735.46 4.28 10,572,520.35 78.42 528,626.01 5.00
合计 15,170,686.28 100 2,810,640.38 18.53 13,481,425.27 100 2,810,640.38 20.85
一年以内 10,086,142.69 66.48 418,361.66 4.15 4,117,797.42 30.54 277,762.51 6.75
一至二年 2,051,298.90 13.52 1,378,258.03 67.19 6,891,471.31 51.12 1,553,484.01 22.54
二至三年 991,384.70 6.53 107,721.70 10.87 1,607,514.78 11.92 702,334.22 43.69
三年以上 2,041,859.99 13.47 906,299.00 44.39 864,641.76 4.62 277,059.64 32.04上海新南洋股份有限公司 2009 年半年度报告
- 41 -
② 本报告期其他应收账款中无持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。
③ 期末其他应收账款前五名欠款情况
金额单位：元
单位名称 欠款金额 欠款年限 占应收账款总额的比例(%)
上海交大南洋附属（昆山）学校 5,978,499.96 1 年 39.41%
深圳市乾正世纪通讯技术有限公司 1,350,000.00 2 年 8.90%
上饶科技城发展有限公司 1,240,000.00 5 年 8.17%
上海昂立进修学院 650,000.00 1 年 4.28%
上海市民办交大南洋中学 563,277.34 1 年 3.71%
合计 9,781,777.30 64.48%
④ 其他应收款期末余额中应收公司所属关联企业款项为913.18 万元，占60.19 %。详见附注7（3）。
（7）存货
金额单位:元
账面余额 跌价准备
类别
期末数 期初数 期初数
本期计
提
本期转回 本期转销 期末数
原材料 13,683,263.48 14,180,427.69 492,007.29 492,007.29
库存商品 41,741,898.58 53,878,264.90 36,636.82 36,636.82
低值易耗品 139,662.24 353,276.13
生产成本 18,195,735.21 18,840,984.08 3,036,043.12 3,036,043.12
自制半成品 107,862.94
发出商品 31,857,993.99
105,726,416.44 87,252,952.8
合计 105,726,416.44 87252952.80 3,564,687.23 3,564,687.23
（8）长期应收款
①长期应收款构成情况
金额单位:元
类别 期末 期初 内容
项目建设资金 23,000,000.00 23,000,000.00 南洋（太仓）置业
项目建设资金 10,200,000.00 10,200,000.00 慧谷广场
合计 33,200,000.00 33,200,000.00
② 本报告期长期应收款中无持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。
③ 长期应收款期末余额中应收公司所属关联企业款项为3320 万元，占100%。详见附注7（3）。
（9）长期股权投资
金额单位:元
期末数 期初数
帐面金额 减值准备 帐面金额 减值准备
324,424,088.29 40,000.00 312,025,373.23 40,000.00上海新南洋股份有限公司 2009 年半年度报告
- 42 -
① 被投资单位主要信息
被投资单位名称 注册地 业务性质
本企业持
股比例
％
本企业在被
投资单位表
决权比例％
期末净资
产总额
（万元）
本期营业
收入总额
（万元）
本期净利润
（万元）
一、联营企业
上海交大昂立股份有
限公司
上海
生物制品
保健食品
17.73 17.73 100,111.41 15,918.08 2,551.37
上海交大泰阳绿色能
源有限公司
上海
太阳能
产品
23.93 23.93 27,578.30 20,534.38 -1,278.19
上海交大慧谷广场（上
饶）有限公司
上饶
高科领域
技术开发
25.00 25.00 10,000.00 - -
上海交大科技园（嘉
兴）有限公司
嘉兴
科技园区
基础设施
开发建设
30.00 30.00 6,531.81 90.53 0.96
上海中轩文化传播有
限公司
上海
文化传播
活动策划
40.00 40.00 55.51 - -0.04
上海交大南洋海外信
息技术有限公司
上海
电子商务
技术开发
41.00 41.00 314.40 420.44 -10.70
二、合营企业
上海凯纳捷交通模具
有限公司
上海 精密模具50.00 50.00 1,111.67 303.86 20.29
② 按成本法核算的长期股权投资
金额单位: 元
被投资单位 初始投资成本期初余额
增减
变动
期末余额 减值准备
上海国际文化关系专修学院 200,000.00 200,000.00 200,000.00
嘉兴南洋职业技术学院 2,000,000.00 2,000,000.00 2,000,000.00
上海交大南洋附属(昆山)学校 500,000.00 500,000.00 500,000.00
上海市民办交大南洋中学 2,000,000.00 2,000,000.00 2,000,000.00
上海中浦实业有限公司 2,000,000.00 2,000,000.00 2,000,000.00
南洋(太仓)房地产置业发展有限
公司
19,000,000.00 19,000,000.00 19,000,000.00
上海人才培训市场促进中心 80,000.00 80,000.00 80,000.00
上海高清数字科技产业有限公司 10,000,000.00 14,730,000.00 14,730,000.00
上海南洋医用材料公司 40,000.00 40,000.00 40,000.00 40,000.00
上海世界礼仪文化专修学院 20,000.00 20,000.00
合计 35,840,000.00 40,550,000.00 40,570,000.00 40,000.00
③ 按权益法核算的长期股权投资
金额单位: 元
本期权益增减额
被投资单位名称 初始金额 年初余额
小计
其中：
分得现金
红利
期末余额
上海交大昂立股份有限公司 159,805,672.66 140,911,377.02 5,660,237.31 146,571,614.33
上海交大泰阳绿色能源有限公司 74,895,000.00 69,048,095.55 -3,058,468.30 65,989,627.25
上海交大慧谷广场（上饶）有限公司 25,000,000.00 25,000,000.00 0 25,000,000.00
上海交大科技园（嘉兴）有限公司 15,000,000.08 19,592,550.08 2,869.18 19,595,419.26
上海中轩文化传播有限公司 200,000.00 222,206.94 -178.74 222,028.20
上海玖维管理咨询有限公司 180,000.00 30,783.65 -83,312.20 -52,528.55上海新南洋股份有限公司 2009 年半年度报告
- 43 -
上海交大南洋海外信息技术有限公司 2,050,000.00 1,332,914.57 -43,868.32 1,289,046.25
香港德瑞科技有限公司 2,630.64 80,526.11 0 80,526.11
河南信阳广电家家通数字传媒发展有
限公司
9,800,000.00 9,800,000.00 0
9,800,000.00
漯河广电家家通数字传媒有限公司 9,800,000.00 9,800,000.00 9,800,000.00
上海凯纳捷交通模具有限公司 2,151,702.15 5,456,919.31 101,436.13 5,558,355.44
合计 298,885,005.53 271,475,373.23 12,378,715.06 283,854,088.29
④ 长期股权投资减值准备
被投资单位名称 期初数 本期增加 本期减少 期末数
上海南洋医用材料公司 40,000.00 － － 40,000.00
合计 40,000.00 － － 40,000.00
（10）投资性房地产
金额单位:元
项目 期初账面余额 本期增加额本期减少额 期末账面余额
一、原价合计 31,470,099.07 31,470,099.07
1.房屋、建筑物 31,470,099.07 31,470,099.07
2.土地使用权
二、累计折旧和累计摊销合计 4,273,424.75 438,818.10 4,712,242.85
1.房屋、建筑物 4,273,424.75 438,818.10 4,712,242.85
2.土地使用权
三、投资性房地产减值准备累计金额
合计
1.房屋、建筑物
2.土地使用权
四、投资性房地产账面价值合计 27,196,674.32 438,818.10 26,757,856.22
1.房屋、建筑物 27,196,674.32 438,818.10 26,757,856.22
2.土地使用权
（11）固定资产
金额单位:元
项目 期初账面余额 本期增加额 本期减少额 期末账面余额
一、固定资产原价合计： 288,477,249.69 2,442,967.78 452,651.69 290,467,565.78
其中：房屋及建筑物 200,338,748.15 202,675.00 0.00 200,541,423.15
通用设备 23,869,338.70 416,039.56 23,143.69 24,262,234.57
运输工具 13,214,395.15 591,130.00 210,000.00 13,595,525.15
专用设备 29,327,209.17 303,866.70 0.00 29,631,075.87
其他设备 21,727,558.52 929,256.52 219,508.00 22,437,307.04
二、累计折旧合计： 88,512,490.14 6,802,021.56 432,445.62 94,882,066.08
其中：房屋及建筑物 46,273,242.81 2,525,276.73 0.00 48,798,519.54
通用设备 12,302,029.13 1,007,272.50 22,217.94 13,287,083.69
运输工具 7,149,744.64 848,251.15 199,500.00 7,798,495.79
专用设备 8,918,068.63 1,192,502.62 0.00 10,110,571.25
其他设备 13,869,404.93 1,228,718.56 210,727.68 14,887,395.81
三、固定资产净值合计 199,964,759.55 195,585,499.70
其中：房屋及建筑物 154,065,505.34 151,742,903.61上海新南洋股份有限公司 2009 年半年度报告
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通用设备 11,567,309.57 10,975,150.88
运输工具 6,064,650.51 5,797,029.36
专用设备 20,409,140.54 19,520,504.62
其他设备 7,858,153.59 7,549,911.23
四、减值准备合计
其中：房屋及建筑物
通用设备
运输工具
专用设备
其他设备
五、固定资产净额合计 199,964,759.55 195,585,499.70
其中：房屋及建筑物 154,065,505.34 151,742,903.61
通用设备 11,567,309.57 10,975,150.88
运输工具 6,064,650.51 5,797,029.36
专用设备 20,409,140.54 19,520,504.62
其他设备 7,858,153.59 7,549,911.23
（12）在建工程
金额单位:元
项目名称 预算数 期初数 本期增加 期末数 工程进度
学校工程 65,000,000.00 63,004,412.11 1,000.00
63,005,412.1
1
96.93%
达通广场装修工程 400,000.00 9,530.00 9,530.00 2.38%
合计 63,013,942.11 1,000.00
63,014,942.1
1
（13）无形资产
金额单位:元
类 别
原始
金额
期初数
本期
增加额
本期
摊销额
累计
摊销额
期末数
剩余摊
销年限
专利技术 308,991.45 62,500.00 8,991.45 15,899.16 253,399.16 55,592.29 1.7-4.6 年
土地使用权 14,017,227.50 13,233,088.73 0 139,815.18 923,953.95 13,093,273.55 41.4-47.3 年
合计 14,326,218.95 13,295,588.73 8,991.45 155,714.34 1,177,353.11 13,148,865.84
（14）长期待摊费用
金额单位：元
项目 原始发生额 期初数 本期增加 本期减少累计减少 期末数
剩余摊
销期限
租入固定资
产改良支出
1,246,549.11 936,777.37 203,452.11 83,602.14 189,921.77 1,056,627.34 1-5 年
合计 1,246,549.11 936,777.37 203,452.11 83,602.14 189,921.77 1,056,627.34
（15）递延所得税资产
金额单位：元
项目 期末数 期初数
应收帐款坏帐准备 618,983.12 618,983.12
其他应收款坏帐准备 153,566.83 153,566.83
存货跌价准备 9,159.21 9,159.21
长期股权投资减值准备
合计 781,709.16 781,709.16上海新南洋股份有限公司 2009 年半年度报告
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（16）短期借款
金额单位:元
项目 期末数 期初数
质押借款 73,800,000.00
抵押借款 131,100,000.00 93,000,000.00
担保借款 220,900,000.00 216,000,000.00
信用借款 62,990,000.00 29,990,000.00
未到期银行承兑汇
票贴现
2,259,580.00 9,295,000.00
合计 417,249,580.00 422,085,000.00
（17）应付票据
金额单位:元
种类 期末数 期初数
商业承兑汇票 625,924.62 89,330.00
银行承兑汇票
合计 625,924.62 89,330.00
报告期末应付票据比年初增加53.66 万元，增幅600.69%，主要是子公司机电板块企业本期开具
商业承兑汇票增加所致。
（18）应付账款
① 2009 年6 月30 日应付账款余额为人民币42,370,319.93 元。余额中无应付给持本公司5％及
以上表决权股份的股东单位的款项，亦无欠关联方款项。
② 报告期末应付账款比年初增加1083.10 万元，增幅34.34%，主要是子公司海外公司本期IT 产
品集中采购、大宗材料备货增加所致。
（19）预收款项
2009 年6 月30 日预收款项余额为人民币48,432,330.66 元。余额中无预收持本公司5％及以上表
决权股份的股东单位的款项，亦无预收关联方款项。
（20）应付职工薪酬
金额单位:元
项目 期初账面余额本期增加额 本期支付额 期末账面余额
一、工资、奖金、津贴和补贴 1,343,782.94 17,670,343.35 18,683,034.65 331,091.64
二、职工福利费 0 622,532.55 622,532.55 0
三、社会保险费 1,329,942.65 3,602,137.87 3,342,816.92 1,589,263.60
四、住房公积金 59,048.87 868,487.00 885,147.80 42,388.07
五、工会经费及职工教育经费 2,201,029.65 103,372.33 155,842.13 2,148,559.85
六、其他 834,820.28 414,551.02 928,917.86 320,453.44
合计 5,768,624.39 23,281,424.12 24,618,291.91 4,431,756.60
（21）应交税费上海新南洋股份有限公司 2009 年半年度报告
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金额单位:元
项目 期末数 期初数 计缴标准
增值税 -1,450,547.11 717,452.33 17%
营业税 479,323.78 1,281,691.94 3%、5%
所得税 638,580.56 1,336,958.92 15%-25%
个人所得税 38,254.03 68,815.60 5%-20%
城建税 74,271.09 139,065.24 1%、7%
其他税费 257,703.54 512,547.87
合计 37,585.89 4,056,531.90
报告期末应交税金比年初减少401.89 万元，减幅99.07%，主要是上年末应交税费在本期交纳以及
本期增值税进项税额增加所致。
（22）应付股利
金额单位:元
项目 期末数 期初数 未支付原因
2005 年普通股股利 264,287.84 265,398.62 未领取
2004 年普通股股利 538,408.15 540,259.45 未领取
2002 年普通股股利 443,481.00 453,826.50 未领取
2001 年普通股股利 765,327.60 769,955.85 未领取
2000 年普通股股利 852,486.60 857,114.85 未领取
交大南洋以前年度股利 62,252.35 62,252.35 未领取
子公司应付其他股东股利 971,125.45 190,826.14 未领取
合计 3,897,368.99 3,139,633.76
（23）其他应付款
①2009 年6 月30 日其他应付款余额为38,127,527.32 元，余额中无应付持本公司5％及以上表决
权股份的股东单位的款项。
②其他应付款期末余额中欠公司所属关联方款项为1712.29 万元，占44.91 %。参见附注7（3）。
（24）预计负债
金额单位:元
项目 期初数 本期减少 期末数 形成原因
待退人员补偿费 5,020,842.42 570,760.66 4,450,081.76 原附属工厂改制
合计 5,020,842.42 570,760.66 4,450,081.76
（25）股本
项目 期初数 比例（%） 本期增减数 期末数 比例（%）
一、有限售条件的流通股份
1、国家持有股份 4,454,835.00 2.57 -4,454,835.00
2、法人持有股份 66,771,194.00 38.44 -66,771,194.00
有限售条件的流通股合计 71,226,029.00 41.01 -71,226,029.00
二、无限售条件的流通股
A 股 102,450,796.00 58.99 71,226,029.00 173,676,825.00 100.00
无限售条件的流通股份合
计
102,450,796.00 58.99 71,226,029.00 173,676,825.00 100.00
三、股份总数 173,676,825.00 100.00 173,676,825.00 100.00上海新南洋股份有限公司 2009 年半年度报告
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（26）资本公积
金额单位:元
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
股本溢价 80,513,284.33 80,513,284.33
其他资本公积 4,864,242.81 1,135,817.87 6,000,060.68
股权投资准备 8,330,141.59 8,330,141.59
合计 93,707,668.73 1,135,817.87 94,843,486.60
报告期资本公积增加是公司投资的上海交大昂立股份有限公司期末可供出售金融资产公允价值变
化所致。
（27）盈余公积
金额单位:元
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
法定盈余公积 38,209,752.18 38,209,752.18
任意盈余公积 5,950,910.53 5,950,910.53
合计 44,160,662.71 44,160,662.71
（28）未分配利润
金额单位：元
项目 期末数
年初未分配利润 11,600,985.52
加：本期净利润 917,143.23
减：应付普通股股利
减：提取职工奖励及福利基金 454,008.73
期末未分配利润 12,064,120.02
（29）营业收入和营业成本
金额单位：元
本期发生数 上年同期发生数
项目
主营业务 其他业务 小计 主营业务 其他业务 小计
营业收入
166,700,713.81
3,558,495.42
170,259,209.23 298,751,005.05 8,992,329.73 307,743,334.78
营业成本
130,830,909.43
929,807.38
131,760,716.81 254,593,719.82 3,642,542.08 258,236,261.90
营业毛利 35,869,804.38 2,628,688.04 38,498,492.42 44,157,285.23 5,349,787.65 49,507,072.88
① 按业务类别列示主营业务收入、主营业务成本
金额单位：元
主营业务收入 主营业务成本
项目
本期发生数 上年同期发生数本期发生数 上年同期发生数
教育与服务
107,606,691.74
193,029,107.50
85,262,895.21 167,689,646.76
精密制造业
59,094,022.07
105,721,897.55
45,568,014.22 86,904,073.06
合计
166,700,713.81
298,751,005.05
130,830,909.43 254,593,719.82上海新南洋股份有限公司 2009 年半年度报告
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② 报告期公司向前五名客户销售总额为3334.74 万元，占公司全部营业收入的19.59％。
③ 报告期营业收入与营业成本比上年同期分别减少13748.41 万元和12647.55 万元，减幅分别为
44.67%和48.98%，主要是子公司海外公司及机电板块企业本期营业收入与上年同比减少，营业成本同
比也相应减少。
（30）营业税金及附加
金额单位:元
项目 本期发生数 上年同期数 计缴标准
营业税 1,608,679.99 1,488,976.18 3%、5%
城建税 275,342.09 302,733.19 1%、7%
教育费附加 177,939.04 210,982.36 2%、3%
其他税费 75,193.19 129,830.29
合计 2,137,154.31 2,132,522.02
（31）财务费用
费用项目 本期发生数 上年同期发生数
①利息支出 8,841,850.95 13,062,122.76
减：利息收入 840,501.53 705,853.65
②汇兑损失 7,764.86 224,131.48
减：汇兑收益 3,970.25 －
③其他 281,672.04 465,829.82
合计 8,286,816.07 13,046,230.41
报告期财务费用同比减少475.94 万元,减幅36.48%，主要是本期贷款额同比减少，贷款利率同比
下降所致。
（32）投资收益
金额单位：元
项目 本期发生数 上年同期发生数
一、金融资产投资收益 5,818,596.58
可供出售金融资产投资收益 5,818,596.58
二、股权投资投资收益 1,442,897.19 5,279,909.53
1、成本法核算的投资收益
2、权益法核算的投资收益 1,442,897.19 5,279,909.53
上海交大凯纳捷交通模具有限公司 101,436.13 460,747.79
上海交大昂立股份有限公司 4,524,419.44 2,794,568.95
上海交大泰阳绿色能源有限公司 -3,058,468.30 1,683,108.40
上海中轩文化传播有限公司 -178.74 -134.00
上海玖维咨询管理有限公司 -83,312.20 -16,267.64
深圳市乾正世纪通信技术有限公司 0 -29,955.91
香港德瑞科技有限公司 0 306,117.76
上海交大南洋海外信息技术有限公司 -43,868.32 81,724.18
上海交大科技园（嘉兴）有限公司 2,869.18
3、处置股权损益 -12,869.22
上海交大教育发展(江西)有限公司 -12,869.22
合计 1,442,897.19 11,085,636.89
报告期投资收益同比减少964.27 万元，减幅86.98%，主要是公司上年同期获得证券投资收益以
及公司参股企业泰阳公司本期亏损影响投资收益所致。
(33)营业外收入上海新南洋股份有限公司 2009 年半年度报告
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金额单位:元
项目 本期发生数 上年同期发生数
非流动资产处置利得 33,910.00 112,354.53
政府补助 485,116.00 417,848.53
其他 157,533.11 15,568.66
合计 676,559.11 545,771.72
（34）营业外支出
金额单位:元
项目 本期发生数 上年同期发生数
非流动资产处置损失 9,706.07 3,001.90
公益性捐赠损失 20,000.00 239,304.00
其他 100.46 143,444.00
合计 29,806.53 385,749.90
报告期营业外支出同比减少35.59 万元，减幅92.27%，主要是上年同期有捐赠抗震救灾款。
（35）所得税费用
金额单位:元
项目 本期发生数 上年同期发生数
本期所得税费用 1,214,084.25 2,796,314.69
合计 1,214,084.25 2,796,314.69
报告期所得税费用同比减少158.22 万元，减幅56.58%，主要是本期应纳税所得额同比减少，所
得税费用同比相应减少。
（36）现金流量表附注
① 收到的其他与经营活动有关的现金13,699,657.64 元。其中金额较大的项目如下：
金额单位:元
项目 本期发生数
代收款 2,266,311.27
暂收款 397,557.90
收回代垫款 529,203.57
收回信用证保证金 6,077,597.00
存款利息收入 841,423.68
收回暂借款 3,587,564.22
合计 13,699,657.64
② 支付的其他与经营活动有关的现金22,374,761.43 元。其中金额较大的项目如下：
金额单位:元
项目 本期发生数
管理费用中的现金支出 9,683,486.82
销售费用中的现金支出 5,163,291.36
制造费用中的现金支出 2,431,194.32
财务费用中的现金支出 299,718.44
备用金、暂借款 950,443.83
预付、代垫、归还暂收款 3,846,626.66
合计 22,374,761.43
③ 支付的其他与筹资活动有关的现金443,770.18 元。其中金额较大的项目如下：上海新南洋股份有限公司 2009 年半年度报告
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金额单位:元
项目 本期发生数
借款担保费、保险费等 443,770.18
合计 443,770.18
④ 现金流量表补充资料
金额单位：元
补充资料 本期金额 上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润 119,628.12 10,370,998.32
加：资产减值准备
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 6,311,391.92 6,095,225.67
无形资产摊销 155,714.34 173,460.00
长期待摊费用摊销 83,602.14 112,656.26
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益
以“－”号填列）
125,662.37
固定资产报废损失（收益以“－”号填列） -20,993.93
公允价值变动损失（收益以“－”号填列） -66,337.50
财务费用（收益以“－”号填列） 6,337,074.60 12,985,129.70
投资损失（收益以“－”号填列） -1,442,897.19 -11,085,636.89
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）
存货的减少（增加以“－”号填列） -18,473,463.64 -7,757,269.13
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -63,160,599.74 -33,429,201.71
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 60,508,143.18 24,355,326.11
其他
经营活动产生的现金流量净额 -9,582,400.20 1,880,013.20
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额 121,221,911.21 174,377,007.01
减：现金的期初余额 152,491,562.46 127,965,846.56
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 -31,269,651.25 46,411,160.45
报告期经营活动产生的现金流量净额同比减少1146.24 万元，减幅609.70%，主要是子公司主营
业务备货增加所致。
报告期投资活动产生的现金流量净额同比减少5618.52 万元，减幅128.01%，主要是公司上年同
期有处置证券收回投资资金所致。
报告期筹资活动产生的现金流量净额同比减少1023.89 万元，减幅1214.14%，主要是公司本期归
还短期贷款所致。
6、母公司会计报表附注
（1）货币资金上海新南洋股份有限公司 2009 年半年度报告
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金额单位:元
期末数 期初数
项目
原币 汇率 人民币 原币 汇率 人民币
现金：
人民币 17,100.31 17,100.31 5,849.59 5,849.59
银行存款：
人民币 50,640,650.38 50,640,650.38 34,335,832.12 34,335,832.12
美元 1,489.37 6.8277 10,172.39 597.92 6.8346 4,086.56
其他货币资
金：
人民币 11,837,580.64 11,837,580.64 6,127,269.15 6,127,269.15
合计 62,505,503.72 40,473,037.42
报告期末母公司货币资金余额比年初增加2203.25 万元，增幅54.44%，主要是母公司本期收到子
公司分配股利及银行续借资金到账所致。
（2）其他应收款
① 其他应收款构成
金额单位: 元
期末数 期初数
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
账龄
金额
占总额
比例
(%)
金额
计提比
例(%)
金额
占总额
比例
(%)
金额
计提
比例
(%)
单项金额重大
单项金额非重
大并已单独计
提坏帐准备的
款项
其他按帐龄段
划分为类似信
用风险特征的
款项
87,479,561.75 100.00% 25,811.92 0.03% 63,948,514.35 100.00% 25,811.92 0.04%
合计 87,479,561.75 100.00% 25,811.92 0.03% 63,948,514.35 100% 25,811.92 0.04%
一年以内 86,928,658.77 99.37% 4,744.89 0.01% 63,527,173.87 99.34% 4,744.89 0.01%
一至二年 119,541.80 0.14% 8,768.70 7.34% 175,373.93 0.27% 8,768.70 5.00%
二至三年 351,627.41 0.40% 4,006.60 1.14% 80,132.00 0.13% 4,006.60 5.00%
三年以上 79,733.77 0.09% 8,291.73 10.40% 165,834.55 0.25% 8,291.73 5.00%
② 本报告期其他应收账款中无持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。
③ 期末其他应收账款前五名与子公司往来情况
金额单位：元
单位名称 欠款金额 欠款年限
占应收账款总额的比
例(%)
上海交大南洋教育（集团）有限公司 53,753,927.52 1 年 61.47%
上海交大南洋机电科技有限公司 21,181,508.75 1 年 24.22%
上海交大南洋铸造有限公司 4,151,980.00 1 年 4.75%
上海交大南洋医疗器械有限公司 3,924,919.14 1 年 4.49%
上海交大南洋海外有限公司 2,500,000.00 1 年 2.86%
合计 85,512,335.41 97.79%上海新南洋股份有限公司 2009 年半年度报告
- 52 -
（3）长期股权投资
金额单位：元
期末数 年初数
账面余额 减值准备账面余额减值准备
453,910,653.60 438,804,579.28
① 按成本法核算
金额单位: 元
被投资单位 初始投资成本 期初余额 增减变动 期末余额 减值准备
上海交通大学教育
(集团)有限公司
98,965,509.22 98,965,509.22 98,965,509.22
上海交大中华青铜
艺术工程股份有限
公司
5,843,128.10 5,843,128.10 5,843,128.10
上海交大南洋机电
科技有限公司
22,500,000.00 22,500,000.00 2,500,000.00 25,000,000.00
上海交大南洋海外
有限公司
20,000,000.00 20,000,000.00 20,000,000.00
上海住友物业有限
公司
900,000.00 900,000.00 100,000.00 1,000,000.00
上海交大南洋医疗
器械有限公司
6,057,000.00 6,057,000.00 6,057,000.00
上海高清数字科技
产业有限公司
10,000,000.00 14,730,000.00 14,730,000.00
合计 164,265,637.32 168,995,637.32 2,600,000.00 171,595,637.32
② 按权益法核算
金额单位: 元
被投资单位
初始投资成
本
期初余额 增减变动 期末余额 减值准备
现金
红利
上海凯纳捷交通
模具有限公司
2,151,702.15 5,456,919.31 101,436.13 5,558,355.44
上海交大昂立股
份有限公司
159,805,672.66 140,911,377.02 5,660,237.31 146,571,614.33
上海交大泰阳绿
色能源有限公司
74,895,000.00 69,048,095.55 -3,058,468.30 65,989,627.25
上海交大慧谷广
场（上饶）有限公
司
25,000,000.00 25,000,000.00 25,000,000.00
上海交大科技园
（嘉兴）有限公司
15,000,000.00 19,592,550.08 2,869.18 19,595,419.26
河南信阳广电家家
通数字传媒发展有
限公司
9,800,000.00 9,800,000.00 9,800,000.00
漯河广电家家通数
字传媒有限公司
9,800,000.00 9,800,000.00 9,800,000.00
合计 271,652,374.81 269,808,941.96 12,506,074.32 282,315,016.28上海新南洋股份有限公司 2009 年半年度报告
- 53 -
（4）营业收入和营业成本
金额单位:元
本期发生数 上年同期发生数
项目
主营业务 其他业务 小计 主营业务 其他业务 小计
营业收入 4,999,7188.00 4,999,818.00 4,061,161.37 4,061,161.37
营业成本
1,295,824.40 1,295,824.40 1,820,252.65 1,820,252.65
营业毛利 3,623,953.60 3,703,993.60 2,240,908.72 2,240,908.72
主营业务收入 主营业务成本
项目
本期发生数 上年同期发生数 本期发生数 上年同期发生数
教育与服务
4,999,8188.00
4,061,161.37
1,295,824.40
1,820,252.65
合计
4,999,818.00
4,061,161.37
1,295,824.40 1,820,252.65
（5）投资收益
① 按投资单位分项列示投资收益：
金额单位：元
项目 被投资单位 本期发生数 上年同期发生数
一、金融资产投资收益 5,433,866.90
可供出售金融资产投
资收益
5,433,866.90
二、股权投资投资收益 5,115,350.27 18,117,601.70
上海住友物业有限公司 3,545,093.82 5,649,400.68
上海交大南洋海外有限公司 1,971,098.02
1、按成本法核算的投资
收益
上海交大南洋机电科技有限公司 5,558,677.86
上海凯纳捷交通模具有限公司 101,436.13 460,747.79
上海交大泰阳绿色能源有限公司 -3,058,468.30 2,794,568.95
2、按权益法核算的投资
收益
上海交大昂立股份有限公司 4,524,419.44 1,683,108.40
上海交大科技园（嘉兴）有限公司2,869.18
合计 5,115,350.27 23,551,468.60
②本公司投资收益汇回无重大限制。
③报告期母公司投资收益比上年同期减少1843.61 万元，减幅78.28%，主要是母公司上年同期
获得证券投资收益以及参股企业本期亏损影响投资收益所致。
7、关联方关联及其交易
（1）存在控制关系的关联方基本情况
① 控制本公司的关联方
关联方名称 注册地址 主营业务 与本公司关系 经济性质 法人代表
上海交通大学 上海市华山路1954 号 教育科技 控股股东 国有事业单位 张杰
② 受本公司控制的关联方上海新南洋股份有限公司 2009 年半年度报告
- 54 -
关联方名称 注册地址 主营业务 与本公司关系 经济性质 法人代表
上海交通大学教育（集团）
有限公司
上海市番禺路667 号3 楼A
座
教育产业投资
等
子公司 有限责任公司 吴竹平
上海交大南洋现代教育中心
上海市番禺路667 号3 楼A
座
教育 孙公司
民办非企业单
位
孔庆鸿
上海交大南洋教育服务有限
公司
上海市浦东新区北张家浜
路68 号6 幢505 宅
校园内绿化的
种植养护、保洁
服务
孙公司 有限责任公司 赵春彦
嘉兴交大南洋教育发展有限
公司
嘉兴市大树花园一期12 幢
联排住宅12－1 室
教育产业投资
等
孙公司 有限责任公司 孔庆鸿
昆山上海交大教育发展有限
公司
江苏省苏州市昆山陆家镇
新开河路名湖花园28 号
教育产业投资 孙公司 有限责任公司 王福林
上海旭华教育发展有限公司
上海市金山区松隐镇经济
小区
教育产业投资
等
孙公司 有限责任公司 王福林
上海华翔文化传播有限公司上海市番禺路888 号
文化传媒活动
的策划等
孙公司 有限责任公司 王福林
上海国际文化关系专修学院上海市番禺路888 号 非学历教育 孙公司
民办非企业单
位
胡惠林
上海智和教育信息咨询有限
公司
崇明县建设镇建设公路
1358 号337 室
教育信息咨询 孙公司 有限责任公司 赵春彦
上海一明教育信息咨询有限
公司
崇明县建设镇建设公路
1358 号336 室
教育信息咨询 孙公司投资 有限责任公司 王福林
嘉兴交大南洋船舶与海洋工
程设计有限公司
嘉兴经济开发区塘汇街道
塘西街173 号205 室
船舶、船舶泊位
平台
孙公司投资 有限责任公司 潘斌
上海交大南洋附属（昆山）
学校
陆家镇新开河路2 号 高中、初中 孙公司投资 民办学校 徐浩观
嘉兴南洋职业技术学院 嘉兴市塘汇路399 号
高等职业学历
教育
孙公司投资 民办学校 潘斌
上海市民办交大南洋中学
金山区松隐镇亭枫公路
1915 号
完全中学 孙公司投资 民办学校 董俊平
上海交大南洋医疗器械有限
公司
上海市桂平路471 号A7 厂
房2 楼
医疗器械研制
等
子公司 有限责任公司 吴伟
上海交大南洋机电科技有限
公司
上海市闵行区北松路488
号
液力偶合器等 子公司 有限责任公司 陆志强
上海交大中京锻压有限公司
上海市奉贤区青村镇奉永
路508 号
精密铸件加工 孙公司 有限责任公司 陆志强
上海交大南洋铸造有限公司
上海市松江区叶榭镇张泽
辕门路
机械电子四技
服务
孙公司 有限责任公司 陆志强
上海交大南洋海外有限公司
上海市淮海西路55 号8 楼
D 座
实业开发与投
资
子公司 有限责任公司 吴竹平
上海交大海外教育发展有限
公司
上海市淮海西路55 号7 层
G 座
教育辅助配套
服务
孙公司 有限责任公司 陶爱珠
上海交大南洋海外科技有限
公司
上海市江苏路369 号28 楼
A60
光机电、计算机
领域内技术开
发等
孙公司 有限责任公司 吴竹平
上海交大海外教育管理有限
公司
上海市江苏路369 弄28 楼
B-7 座
教育管理、教育
咨询等
孙公司投资 有限责任公司 陶爱珠
上海楚星信息技术有限公司
嘉定区马陆镇嘉戬公路
688 号
计算机软硬件
开发及销售
孙公司 有限责任公司 吴竹平上海新南洋股份有限公司 2009 年半年度报告
- 55 -
上海朗恩管理咨询有限公司
上海市延安西路728 号
15F-26 室
企业管理咨询
等
孙公司投资 有限责任公司 沈德和
上海山天通信科技有限公司崂山东路689 号301 室 通讯设备等 孙公司 有限责任公司 吴竹平
上海交大南洋海外科技（香
港）有限公司
香港九龙尖沙咀广东道5
号海洋中1729 室
科技贸易 孙公司投资 有限责任公司 宋洁
上海交大中华青铜艺术工程
股份有限公司
上海市闵行区江川路1800
号
青铜制品产销 子公司 有限责任公司 吴伟
上海莲华艺术工程有限公司
上海松江新闵私营经济开
发区
工艺品产销 孙公司 有限责任公司 盛宗毅
昆山交大中华青铜艺术铸造
有限公司
玉山镇中华园西路1800 号
城市雕塑、铸造
工艺品
孙公司 有限责任公司 吴伟
上海住友物业有限公司 上海市番禺路667 号5F 座物业管理等 子公司 有限责任公司 王孟春
上海交大南洋计算机科技服
务有限公司
上海市浦东新区北张家浜
路68 号1 幢145 室
计算机维修，房
屋租赁
孙公司 有限责任公司 王孟春
上海嘉运莱物业管理有限公
司
上海市浦东新区北张家浜
路68 号6 幢223 室
物业管理，房屋
租赁
孙公司 有限责任公司 王孟春
河南信阳广电家家通数字传
媒发展有限公司
河南省信阳市鸡公山大街
广电大厦B 楼三层
无线数字电视
广播体系建设
子公司 有限责任公司 付卫
漯河广电家家通数字传媒有
限公司
河南省漯河市源汇区大学
路117 号
无线数字电视
网络建设维护
子公司 有限责任公司 张圣义
③ 存在控制关系关联方的注册资本及其变化情况 金额单位：元
关联方名称 注册资本期初数 注册资本增减 注册资本期末数
上海交通大学
上海交通大学教育（集团）有限公司 150,000,000.00 150,000,000.00
上海交大南洋现代教育中心 1,000,000.00 1,000,000.00
上海交大南洋教育服务有限公司 5,000,000.00 5,000,000.00
嘉兴交大南洋教育发展有限公司 50,000,000.00 50,000,000.00
昆山上海交大教育发展有限公司 60,000,000.00 60,000,000.00
上海旭华教育发展有限公司 29,200,000.00 29,200,000.00
上海华翔文化传播有限公司 1,000,000.00 1,000,000.00
上海国际文化关系专修学院 200,000.00 200,000.00
上海智和教育信息咨询有限公司 2,000,000.00 2,000,000.00
上海一明教育信息咨询有限公司 500,000.00 500,000.00
嘉兴交大南洋船舶与海洋工程设计有限公司 1,000,000.00 1,000,000.00
上海交大南洋附属（昆山）学校 （注）
嘉兴南洋职业技术学院 （注）
上海市民办交大南洋中学 （注）
上海交大南洋医疗器械有限公司 6,730,000.00 6,730,000.00
上海交大南洋机电科技有限公司 22,500,000.00 2,500,000.00 25,000,000.00
上海交大中京锻压有限公司 2,808,500 美元 2,808,500 美元
上海交大南洋铸造有限公司 10,000,000.00 10,000,000.00
上海交大南洋海外有限公司 40,000,000.00 40,000,000.00
上海交大海外教育发展有限公司 5,000,000.00 5,000,000.00
上海交大南洋海外科技有限公司 10,000,000.00 10,000,000.00
上海交大海外教育管理有限公司 1,000,000.00 1,000,000.00
上海楚星信息技术有限公司 2,000,000.00 2,000,000.00
上海朗恩管理咨询有限公司 100,000.00 100,000.00
上海山天通信科技有限公司 10,000,000.00 10,000,000.00上海新南洋股份有限公司 2009 年半年度报告
- 56 -
上海交大南洋海外科技（香港）有限公司 500,000.00 美元 500,000.00 美元
上海交大中华青铜艺术工程股份有限公司 15,000,000.00 15,000,000.00
上海莲华艺术工程有限公司 1,600,000.00 1,600,000.00
昆山交大中华青铜艺术铸造有限公司 3,000,000.00 3,000,000.00
上海住友物业有限公司 900,000.00 100,000.00 1,000,000.00
上海交大南洋计算机科技服务有限公司 700,000.00 700,000.00
上海嘉运莱物业管理有限公司 500,000.00 500,000.00
河南信阳广电家家通数字传媒发展有限公司 10,000,000.00 10,000,000.00
漯河广电家家通数字传媒有限公司 10,000,000.00 10,000,000.00
注：公司子公司教育集团出资举办的上海交大南洋附属（昆山）学校、嘉兴南洋职业技术学院、上海
市民办交大南洋中学等三所学校，系公司存在控制关系的关联方，因学校为非公司制机构，故不在本
表及相关表中列示具体信息。
④ 存在控制关系的关联方所持股份及其变化情况 金额单位：元
关联方名称
关联方所持股份期
初数
关联方所
持股份比
例期初数
（％）
关联方所持股
份增减
关联方所
持股份增
减比例
（％）
关联方所持股份
期末数
关联方所
持股份比
例期末数
（％）
上海交通大学 66,771,194.00 38.445 66,771,194.00 38.445
上海交通大学教育（集团）有限
公司
95,250,000.00 63.50 95,250,000.00 63.50
上海交大南洋教育服务有限公司 5,000,000.00 100.00 5,000,000.00 100.00
嘉兴交大南洋教育发展有限公司 50,000,000.00 100.00 50,000,000.00 100.00
昆山上海交大教育发展有限公司 60,000,000.00 100.00 60,000,000.00 100.00
上海旭华教育发展有限公司 15,800,000.00 54.11 15,800,000.00 54.11
上海华翔文化传播有限公司 700,000.00 70.00 700,000.00 70.00
上海国际文化关系专修学院 200,000.00 100.00 200,000.00 100.00
上海智和教育信息咨询有限公司 2,000,000.00 100.00 2,000,000.00 100.00
上海一明教育信息咨询有限公司 500,000.00 100.00 500,000.00 100.00
嘉兴交大南洋船舶与海洋工程设
计有限公司
600,000.00 60.00 600,000.00 60.00
上海交大南洋医疗器械有限公司 6,057,000.00 90.00 6,057,000.00 90.00
上海交大南洋机电科技有限公司 22,500,000.00 100.00 2,500,000.00 100.00 25,000,000.00 100.00
上海交大中京锻压有限公司 14,457,656.29 66.95 14,457,656.29 66.95
上海交大南洋铸造有限公司 6,283,712.00 62.84 6,283,712.00 62.84
上海交大南洋海外有限公司 32,700,000.00 81.75 32,700,000.00 81.75
上海交大海外教育发展有限公司 2,600,000.00 52.00 2,600,000.00 52.00
上海交大南洋海外科技有限公司 5,100,000.00 51.00 5,100,000.00 51.00
上海交大海外教育管理有限公司 820,000.00 82.00 820,000.00 82.00
上海楚星信息技术有限公司 1,020,000.00 51.00 1,020,000.00 51.00
上海朗恩管理咨询有限公司 75,000.00 75.00 75,000.00 75.00
上海山天通信科技有限公司 5,100,000.00 51.00 5,100,000.00 51.00
上海交大南洋海外科技（香港）
有限公司
500,000.00 美元 500,000.00 美元100.00
上海交大中华青铜艺术工程股份
有限公司
8,452,500.00 56.35 8,452,500.00 56.35
上海莲华艺术工程有限公司 1,440,000.00 90.00 1,440,000.00 90.00
昆山交大中华青铜艺术铸造有限
公司
3,000,000.00 100.00 3,000,000.00 100.00
上海住友物业有限公司 900,000.00 100.00 100,000.00 100.00 1,000,000.00 100.00
上海交大南洋计算机科技服务有
限公司
697,572.75 99.653 697,572.75 99.653上海新南洋股份有限公司 2009 年半年度报告
- 57 -
上海嘉运莱物业管理有限公司 475,000.00 95.00 475,000.00 95.00
河南信阳广电家家通数字传媒发
展有限公司
9,800,000.00 98.00 9,800,000.00 98.00
漯河广电家家通数字传媒有限公
司
9,800,000.00 98.00 9,800,000.00 98.00
（2）不存在控制关系的关联方基本情况
关联方名称 关联方与本公司关系 公司持股比例
上海交大科技园（上饶）有限公司 属同一最终股东
上饶科技城发展有限公司 联营企业下属公司
上海交大慧谷广场（上饶）有限公司 联营企业 25.00
上海交大昂立股份有限公司 联营企业 17.73
上海交大泰阳绿色能源有限公司 联营企业 23.93
上海凯纳捷交通模具有限公司 合营企业 50.00
南洋（太仓）房地产置业发展有限公司 联营企业 19.00
上海交大科技园（嘉兴）有限公司 联营企业 30.00
（3）关联交易情况
① 报告期内公司无重大关联交易事项
② 关联方往来款余额
金额单位：万元
期末数 占相应科目比重（％）
项目
2009/6/30 2008/12/31 2009/6/30 2008/12/31
应收股利：
上海交大泰阳绿色能源有限公司
应收账款：
香港德瑞科技有限公司
其他应收款：
上海交大南洋附属（昆山）学校
上饶科技城发展有限公司
上海市民办交大南洋中学
深圳市乾正世纪通信技术有限公司
119.64
378.59
597.85
124.00
56.33
135.00
119.64
520.77
595.27
124.00
51.56
135.00
100.00
5.85
39.41
8.17
3.71
8.90
100.00
9.78
44.15
9.20
3.82
10.01
长期应收款：
南洋(太仓)房地产置业发展有限公司
上海交大慧谷广场（上饶）有限公司
2,300.00
1,020.00
2,300.00
1,020.00
69.28
30.72
69.28
30.72
其他应付款：
嘉兴南洋职业技术学院
1,712.29
1,972.07
44.91
49.07
③ 关联担保情况
参见“附注8 或有事项”
8、或有事项：
截止2009 年6 月30 日，公司为所属企业提供担保及所属企业间互担保情况：上海新南洋股份有限公司 2009 年半年度报告
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金额单位：元
借款单位名称 担保金额 担保期限 担保单位名称
上海交大南洋机电科技有限公司 15,000,000.00
2009.06.17～
2010.06.16 上海交大南洋股份有限公司
上海交大南洋海外有限公司 4,000,000.00
2009.06.22～
2010.06.21 上海交大南洋股份有限公司
上海交大南洋海外有限公司 10,000,000.00
2009.03.27～
2009.09.26 上海交大南洋股份有限公司
上海交大南洋海外有限公司 10,000,000.00
2008.08.21～
2009.08.20 上海交大南洋股份有限公司
上海交大南洋海外有限公司 15,000,000.00
2009.06.25～
2010.06.24 上海交大南洋股份有限公司
上海交通大学教育（集团）有限公司 20,000,000.00
2008.11.05～
2009.10.31 上海交大南洋股份有限公司
上海交大南洋股份有限公司 1,500,000.00
2008.10.30～
2009.10.30 上海交大南洋机电科技有限公司
上海交大南洋铸造有限公司 5,000,000.00
2008.12.19～
2009.12.18 上海交大南洋机电科技有限公司
上海交大南洋股份有限公司 15,000,000.00
2009.06.24～
2010.06.23 上海交通大学教育（集团）有限公司
上海交大南洋股份有限公司 20,000,000.00
2009.06.26～
2010.06.26 上海交通大学教育（集团）有限公司
嘉兴南洋职业技术学院 10,000,000.00
2007.05.28～
2010.05.27 上海交通大学教育（集团）有限公司
嘉兴南洋职业技术学院 5,000,000.00
2007.11.08～
2010.11.08 上海交通大学教育（集团）有限公司
嘉兴南洋职业技术学院 5,000,000.00
2008.01.23～
2011.01.22 上海交通大学教育（集团）有限公司
合计 135,500,000.00
9、承诺事项
截止2009 年6 月30 日，公司及控股子公司用于借款抵押或担保的投资性房地产及固定资产原值
为101,792,553.03 元。
10、资产负债表日后事项
无
11、其他重要事项
无
12、报告期净资产收益率及每股收益
净资产收益率（%） 每股收益（元）
报告期利润
全面摊薄加权平均 基本每股收益稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润 0.2826 0.2833 0.0053 0.0053
扣除非经常性损益后归属于公司
普通股股东的净利润
0.1596 0.1600 0.0030 0.0030上海新南洋股份有限公司 2009 年半年度报告
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八、备查文件目录
1、董事长亲笔签署的2009 年半年度报告正本。
2、载有公司董事长、总经理，总会计师，会计机构负责人签名并盖章的报表原件。
3、报告期内在《上海证券报》上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原件。
董事长：朱其棕
上海新南洋股份有限公司
2009 年8 月22 日
