600661 上海新南洋股份有限公司 2013 年第一季度报告
上海新南洋股份有限公司
600661
2013 年第一季度报告
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目录
§1 重要提示 .................................................................................................................................... 2
§2 公司基本情况 ............................................................................................................................ 3
§3 重要事项 .................................................................................................................................... 5
§4 附录 ............................................................................................................................................ 7
1
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第一季度财务报告未经审计。
1.4
公司董事长姓名 钱天东
公司总经理姓名 吴竹平
主管会计工作负责人姓名 刘江萍
会计机构负责人姓名 王家栋
公司董事长钱天东、总经理吴竹平、总会计师刘江萍及会计机构负责人王家栋声明：保证本季度报告中
财务报告的真实、完整。
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§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度期末
期末增减(%)
总资产(元) 937,029,531.24 1,009,321,077.85 -7.16
所有者权益（或股东权益）(元) 355,687,246.24 370,870,230.59 -4.09
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 2.0480 2.1354 -4.09
年初至报告期期末 比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流量净额(元) -20,030,997.21 36.40
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） -0.1153 36.40
本报告期比上年同期
报告期 年初至报告期期末
增减(%)
归属于上市公司股东的净利润(元) 2,353,959.01 2,353,959.01 134.68
基本每股收益（元/股） 0.0136 0.0136 134.78
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) 0.0117 0.0117 128.75
稀释每股收益（元/股） 0.0136 0.0136 134.78
加权平均净资产收益率（%） 0.65 0.65 增加 2.32 个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 0.56 0.56 增加 2.30 个百分点
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
项目 金额
非流动资产处置损益 66,300.00
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一
493,779.50
定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -7,610.46
所得税影响额 -108,074.31
少数股东权益影响额（税后） -125,875.20
合计 318,519.53
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 20,892
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
上海交大产业投资管理(集团)有限公司 66,771,194
人民币普通股
东方国际(集团)有限公司 11,401,909 人民币普通股
陈毅春 680,000 人民币普通股
金文辉 601,400 人民币普通股
上海交通投资(集团)有限公司 545,180 人民币普通股
齐鲁证券有限公司客户信用交易担保证券账户 523,356 人民币普通股
郭旭 518,500 人民币普通股
华泰证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 391,500 人民币普通股
顾人祖 326,336 人民币普通股
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国海证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 325,901 人民币普通股
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§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
一、资产负债表：
报表项目 期末数（万元） 年初数（万元） 增减额（万元） 增减率（％）
货币资金 9338.19 15575.28 -6237.09 -40.04
应收票据 730.89 2147.06 -1416.17 -65.96
在建工程 241.39 106.11 135.28 127.49
应付票据 82.71 57.38 25.33 44.14
应付职工薪酬 274.49 910.98 -636.49 -69.87
应交税费 308.81 879.30 -570.49 -64.88
1、货币资金比年初减少 6237.09 万元，减幅 40.04%，主要是公司报告期归还了银行借款所致。
2、应收票据比年初减少 1416.17 万元，减幅 65.96%，主要是子公司年初应收票据在报告期承兑所致。
3、在建工程比年初增加 135.28 万元，增幅 127.49%，主要是子公司基建项目支出所致。
4、应付票据比年初增加 25.33 万元，增幅 44.14%，主要是子公司报告期采购支付票据增加所致。
5、应付职工薪酬比年初减少 636.49 万元，减幅 69.87%，主要是子公司报告期支付了上年末应付职
工薪酬所致。
6、应交税费比年初减少 570.49 万元，减幅 64.88%，主要是子公司报告期交纳上年末应交税费所致。
二、利润表：
报表项目 报告期（万元） 上年同期数（万元） 增减额（万元） 增减率（％）
营业税金及附加 163.49 98.29 65.20 66.33
销售费用 1077.37 827.98 249.39 30.12
投资收益 946.66 -264.12 1210.78 458.42
营业外收入 56.44 34.34 22.10 64.36
其他综合收益 -1753.69 284.65 -2038.34 -716.09
1、营业税金及附加比上年同期增加 65.20 万元，增幅 66.33%，主要是公司报告期营业收入比上年同
期增加，营业税金及附加相应增加所致。
2、销售费用比上年同期增加 249.39 万元，增幅 30.12%，主要是公司报告期合并范围变化所致。
3、投资收益比上年同期增加 1210.78 万元，增幅 458.42%，主要是公司参股企业交大昂立报告期盈
利同比大幅增加。
4、营业外收入比上年同期增加 22.10 万元，增幅 64.36%，主要是子公司报告期政府补贴收入比上年
同期增加所致。
5、其他综合收益比上年同期减少 2038.34 万元，减幅 716.09%，主要是公司参股企业交大昂立报告
期末持有金融资产的公允价值变化导致资本公积减少，影响公司其他综合收益所致。
三、现金流量表：
报表项目 报告期（万元） 上年同期数（万元） 增减额（万元） 增减率（％）
经营活动产生的现金流量净额 -2003.10 -3149.54 1146.44 36.40
投资活动产生的现金流量净额 221.86 -136.20 358.06 262.89
筹资活动产生的现金流量净额 -4455.48 960.85 -5416.33 -563.70
1、经营活动产生的现金流量净额比上年同期增加 1146.44 万元，增幅 36.40%，主要是子公司报
告期购买商品、接受劳务支付的现金比上年同期减少所致。
2、投资活动产生的现金流量净额比上年同期增加 358.06 万元，增幅 262.89%，主要是公司报告
期合并范围变化所致。
3、筹资活动产生的现金流量净额比上年同期减少 5416.33 万元，减幅 563.70%，主要是公司报
告期归还银行贷款所致。
5
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3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
2013 年 4 月 1 日，公司在接到控股股东关于筹划本公司重大资产重组事项的通知后，开始停牌，
并于同日披露了《上海新南洋股份有限公司重大资产重组停牌公告》。目前，控股股东以及相关
各方正在积极推进相关准备工作。由于资产重组事项需进一步咨询、论证，公司股票将继续停
牌。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动
的警示及原因说明
□适用√不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
1、公司第七届第七次董事会审议通过了《关于修改公司章程条款的议案》，进一步明确了关于
利润分配政策等相关内容（具体可参见 2013 年 4 月 13 日刊登在上海证券报和上海证券交易所
网站的《关于修改公司章程的公告》）本项内容尚需提交公司 2012 年度股东大会审议。
2、经公司第七届第七次董事会审议通过了公司 2012 年度利润分配预案：经立信会计师事务所
有限公司审计， 2012 年度公司合并财务报表归属于母公司所有者的净利润为-49,817,768.46 元，
母公司报表净利润亏损为-29,274,703.98 元。鉴于母公司报告期净利润亏损，及报告期末母公司
未分配利润为负数，公司本年度拟不进行利润分配，也不实施资本公积金转增股本。本预案尚
需提交公司 2012 年度股东大会审议批准后实施。
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法定代表人: 钱天东
2013 年 4 月 27 日
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§4 附录
4.1
合并资产负债表
2013 年 3 月 31 日
编制单位: 上海新南洋股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 93,381,949.82 155,752,757.04
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 7,308,945.00 21,470,601.52
应收账款 60,761,971.50 50,999,964.41
预付款项 11,213,715.14 11,684,481.32
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 13,110,503.24 10,158,274.23
买入返售金融资产
存货 98,426,909.09 93,130,058.86
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 284,203,993.79 343,196,137.38
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 356,233,295.59 391,323,208.31
投资性房地产 32,982,201.23 33,255,226.55
固定资产 246,689,940.25 225,833,789.27
在建工程 2,413,929.00 1,061,065.00
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 12,053,119.77 12,124,300.95
开发支出 261,960.90 261,960.90
商誉
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长期待摊费用 1,345,860.65 1,420,159.43
递延所得税资产 845,230.06 845,230.06
其他非流动资产
非流动资产合计 652,825,537.45 666,124,940.47
资产总计 937,029,531.24 1,009,321,077.85
流动负债：
短期借款 325,280,000.00 365,610,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 827,066.80 573,825.72
应付账款 66,861,634.28 65,108,676.80
预收款项 79,957,721.52 72,240,194.44
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 2,744,949.60 9,109,790.32
应交税费 3,088,111.81 8,793,042.41
应付利息
应付股利 2,877,135.54 2,877,135.54
其他应付款 11,021,264.30 11,645,922.11
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 492,657,883.85 535,958,587.34
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债 8,551,775.38 8,643,945.36
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 8,551,775.38 8,643,945.36
负债合计 501,209,659.23 544,602,532.70
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 173,676,825.00 173,676,825.00
资本公积 166,559,829.06 184,096,772.09
减：库存股
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专项储备
盈余公积 44,529,154.67 44,529,154.67
一般风险准备
未分配利润 -29,050,391.33 -31,404,350.34
外币报表折算差额 -28,171.16 -28,170.83
归属于母公司所有者权益合计 355,687,246.24 370,870,230.59
少数股东权益 80,132,625.77 93,848,314.56
所有者权益合计 435,819,872.01 464,718,545.15
负债和所有者权益总计 937,029,531.24 1,009,321,077.85
公司法定代表人：钱天东 总经理：吴竹平 总会计师：刘江萍 会计机构负责人：王家栋
母公司资产负债表
2013 年 3 月 31 日
编制单位: 上海新南洋股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 18,310,018.48 24,064,591.43
交易性金融资产
应收票据
应收账款 3,853,320.00 3,779,160.00
预付款项
应收利息
应收股利
其他应收款 85,537,139.97 74,160,285.54
存货
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 107,700,478.45 102,004,036.97
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 531,543,937.07 539,610,118.91
投资性房地产 40,543,269.66 40,955,503.53
固定资产 3,596,586.97 3,988,609.54
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产
9
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开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 575,683,793.70 584,554,231.98
资产总计 683,384,272.15 686,558,268.95
流动负债：
短期借款 258,000,000.00 288,000,000.00
交易性金融负债
应付票据 14,280,000.00 14,280,000.00
应付账款
预收款项 450,000.00
应付职工薪酬 1,250,341.00 820,177.30
应交税费 276,809.23 289,334.04
应付利息
应付股利 2,877,135.54 2,877,135.54
其他应付款 54,667,424.38 12,651,654.20
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 331,351,710.15 319,368,301.08
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债 1,281,775.38 1,373,945.36
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 1,281,775.38 1,373,945.36
负债合计 332,633,485.53 320,742,246.44
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 173,676,825.00 173,676,825.00
资本公积 165,211,304.05 182,748,247.08
减：库存股
专项储备
盈余公积 44,529,154.67 44,529,154.67
一般风险准备
未分配利润 -32,666,497.10 -35,138,204.24
所有者权益（或股东权益）合计 350,750,786.62 365,816,022.51
负债和所有者权益（或股东权益）总计 683,384,272.15 686,558,268.95
公司法定代表人：钱天东 总经理：吴竹平 总会计师：刘江萍 会计机构负责人：王家栋
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4.2
合并利润表
2013 年 1—3 月
编制单位: 上海新南洋股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 120,787,075.96 115,283,056.89
其中：营业收入 120,787,075.96 115,283,056.89
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 127,325,133.44 118,850,794.64
其中：营业成本 92,031,729.21 88,868,263.16
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,634,931.05 982,921.03
销售费用 10,773,734.90 8,279,794.48
管理费用 17,341,277.99 16,641,911.68
财务费用 5,015,245.78 4,077,904.29
资产减值损失 528,214.51
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 9,466,571.10 -2,641,180.12
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 9,466,571.10 -2,766,875.77
汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 2,928,513.62 -6,208,917.87
加：营业外收入 564,391.14 343,357.90
减：营业外支出 11,922.10 388.00
其中：非流动资产处置损失 4,111.62
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 3,480,982.66 -5,865,947.97
减：所得税费用 883,458.98 928,349.43
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 2,597,523.68 -6,794,297.40
归属于母公司所有者的净利润 2,353,959.01 -6,786,993.13
少数股东损益 243,564.67 -7,304.27
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0136 -0.0391
（二）稀释每股收益 0.0136 -0.0391
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七、其他综合收益 -17,536,943.03 2,846,488.08
八、综合收益总额 -14,939,419.35 -3,947,809.32
归属于母公司所有者的综合收益总额 -15,182,984.02 -3,940,505.05
归属于少数股东的综合收益总额 243,564.67 -7,304.27
公司法定代表人：钱天东 总经理：吴竹平 总会计师：刘江萍 会计机构负责人：王家栋
母公司利润表
2013 年 1—3 月
编制单位: 上海新南洋股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 1,371,569.00 1,358,966.00
减：营业成本 841,387.26 795,479.70
营业税金及附加 77,493.65 76,781.59
销售费用
管理费用 4,041,762.85 2,394,551.11
财务费用 3,409,979.29 3,572,133.66
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 9,470,761.19 -2,178,523.00
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 9,470,761.19 -2,178,523.00
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 2,471,707.14 -7,658,503.06
加：营业外收入
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 2,471,707.14 -7,658,503.06
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 2,471,707.14 -7,658,503.06
五、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益 -17,536,943.03 2,846,490.85
七、综合收益总额 -15,065,235.89 -4,812,012.21
公司法定代表人：钱天东 总经理：吴竹平 总会计师：刘江萍 会计机构负责人：王家栋
4.3
合并现金流量表
2013 年 1—3 月
编制单位: 上海新南洋股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
12
600661 上海新南洋股份有限公司 2013 年第一季度报告
销售商品、提供劳务收到的现金 131,763,204.79 152,425,799.70
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 135,779.50
收到其他与经营活动有关的现金 6,212,630.44 7,251,094.33
经营活动现金流入小计 138,111,614.73 159,676,894.03
购买商品、接受劳务支付的现金 94,428,868.17 134,679,275.92
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 33,361,093.60 30,519,539.98
支付的各项税费 12,047,834.72 8,757,347.76
支付其他与经营活动有关的现金 18,304,815.45 17,216,137.04
经营活动现金流出小计 158,142,611.94 191,172,300.70
经营活动产生的现金流量净额 -20,030,997.21 -31,495,406.67
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 125,695.65
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 100,294.37 73,400.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 5,487,448.56
投资活动现金流入小计 5,587,742.93 199,095.65
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 3,369,094.80 1,561,063.64
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 3,369,094.80 1,561,063.64
投资活动产生的现金流量净额 2,218,648.13 -1,361,967.99
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
13
600661 上海新南洋股份有限公司 2013 年第一季度报告
取得借款收到的现金 60,470,000.00 113,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 60,470,000.00 113,000,000.00
偿还债务支付的现金 99,800,000.00 94,800,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 5,224,799.05 8,591,495.07
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 2,848,929.42
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 105,024,799.05 103,391,495.07
筹资活动产生的现金流量净额 -44,554,799.05 9,608,504.93
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -3,659.09 -2.77
五、现金及现金等价物净增加额 -62,370,807.22 -23,248,872.50
加：期初现金及现金等价物余额 151,468,757.04 156,420,766.26
六、期末现金及现金等价物余额 89,097,949.82 133,171,893.76
公司法定代表人：钱天东 总经理：吴竹平 总会计师：刘江萍 会计机构负责人：王家栋
母公司现金流量表
2013 年 1—3 月
编制单位: 上海新南洋股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 847,409.00 1,149,909.00
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 597,432.56 907,594.02
经营活动现金流入小计 1,444,841.56 2,057,503.02
购买商品、接受劳务支付的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 1,588,025.40 2,121,508.03
支付的各项税费 352,318.74 366,172.81
支付其他与经营活动有关的现金 1,735,584.74 1,774,285.91
经营活动现金流出小计 3,675,928.88 4,261,966.75
经营活动产生的现金流量净额 -2,231,087.32 -2,204,463.73
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 5,100.00
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
14
600661 上海新南洋股份有限公司 2013 年第一季度报告
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 5,100.00
投资活动产生的现金流量净额 -5,100.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 90,669,120.26 126,651,422.15
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 90,669,120.26 126,651,422.15
偿还债务支付的现金 90,000,000.00 80,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 4,188,950.00 4,292,619.56
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 94,188,950.00 84,292,619.56
筹资活动产生的现金流量净额 -3,519,829.74 42,358,802.59
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -3,655.89
五、现金及现金等价物净增加额 -5,754,572.95 40,149,238.86
加：期初现金及现金等价物余额 19,780,591.43 12,749,918.28
六、期末现金及现金等价物余额 14,026,018.48 52,899,157.14
公司法定代表人：钱天东 总经理：吴竹平 总会计师：刘江萍 会计机构负责人：王家栋
15