上海交大南洋股份有限公司2006年中期报告
目录
一、重要提示
二、公司基本情况
三、股本变动及股东情况
四、董事、监事和高级管理人员
五、管理层讨论与分析
六、重要事项
七、财务会计报告
八、备查文件目录
一、重要提示
1、本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
2、独立董事黄晓蔚，因病故世，缺席本次董事会
独立董事朱林海，因公请假，委托独立董事倪新贤表决
董事徐飞，因公请假，委托董事长朱其棕表决
3、公司中期财务报告未经审计。
4、公司董事长朱其棕、总经理朱敏骏，总会计师刘江萍及会计机构负责人石慧声明：保证中期报告中财务报告的真实、完整。
二、公司基本情况
(一)基本情况简介
1、公司法定中文名称：上海交大南洋股份有限公司
公司法定中文名称缩写：交大南洋
公司法定英文名称：Shanghai Jiao Da Nan Yang Co.,Ltd.
公司法定英文名称缩写：SJN
2、公司A股上市交易所：上海证券交易所
公司A股简称：G南洋
公司A股代码：600661
3、公司注册地址：上海市浦东金桥纬七路17号地块杉达大厦
公司办公地址：上海市番禺路667号六楼
邮政编码：200030
公司国际互联网网址：http://www.jd-ny.com
公司电子信箱：sjdny@mail.sjtu.edu.cn
4、公司法定代表人：朱其棕
5、董事会秘书：陈功
电话：021-62800217
传真：021-62801900
E-mail：cg@jd-ny. com
联系地址：上海市番禺路667号六楼
公司证券事务代表：朱凯泳
电话：021-62814035-67
传真：021-62801900
E-mail：zky@jd-ny.com
联系地址：上海市番禺路667号六楼
6、公司信息披露报纸名称：《上海证券报》
登载公司中期报告的中国证监会指定国际互联网网址：http://www.sse.com.cn
公司中期报告备置地点：上海市番禺路667号六楼董事会秘书办公室
(二)主要财务数据和指标
1、主要会计数据和财务指标
单位:元币种:人民币
本报告期末 上年度期末
流动资产 535,116,732.66 432,412,239.50
流动负债 556,578,919.11 529,041,398.90
总资产 1,051,708,614.72 1,026,119,683.14
股东权益（不含少数股东
379,079,743.50 375,632,653.65
权益）
每股净资产(元) 2.18 2.16
调整后的每股净资产(元) 2.10 2.07
报告期（1－6
上年同期
月）
净利润 8,913,521.28 6,524,093.11
扣除非经常性损益的净利
6,525,590.55 5,090,250.98
润
每股收益(元) 0.051 0.038
净资产收益率(%) 2.35 1.79
经营活动产生的现金流量
2,729,436.22 2,228,795.28
净额
本报告期末比上年度期末增
减（％）
流动资产 23.75
流动负债 5.21
总资产 2.49
股东权益（不含少数股东
0.92
权益）
每股净资产(元) 0.92
调整后的每股净资产(元) 1.43
本报告期比上年同期增减
（％）
净利润 36.62
扣除非经常性损益的净利
28.20
润
每股收益(元) 36.62
净资产收益率(%) 增加0.56个百分点
经营活动产生的现金流量
22.46
净额
2、扣除非经常性损益项目和金额
单位:元币种:人民币
非经常性损益项目 金额
各种形式的政府补贴 2,209,950.85
短期投资收益，（不包括经国家有关部门批准设立的有经营资格的
43,419.12
金融机构获得的短期投资收益）
扣除公司日常根据企业会计制度规定计提的资产减值准备后的其他
9,570.83
各项营业外收入、支出
以前年度已经计提各项减值准备的转回 124,989.93
合计 2,387,930.73
以上各项均已考虑所得税影响。
三、股本变动及股东情况
(一)股份变动情况表
单位:股
本次变动前 本次变动增减（＋，－）
公积
发行
数量 比例 送 金转
新股
股
股
一、有限售条
件股份
1、国家持股 12,961,278 7.46
2、国有法人持
75,903,083 43.70
股
3、其他内资持
54,266,014 31.25
股
其中：境内法
人持股
境内自
然人持股
4、外资持股
其中：境外法
人持股
境外自然
人持股
有限售条件股
143,130,375 82.41
份合计
二、无限售条件
流通股份
1、人民币普通
30,546,450 17.59
股
2、境内上市的
外资股
3、境外上市的
外资股
4、其他
无限售条件流
30,546,450 17.59
通股份合计
三、股份总数 173,676,825 100
本次变动增减（＋，－） 本次变动后
其他 小计 数量 比例
一、有限售条
件股份
1、国家持股 -1,559,369 -1,559,369 11,401,909 6.56
2、国有法人持
-9,131,889 -9,131,889 66,771,194 38.45
股
3、其他内资持
54,266,014 31.25
股
其中：境内法
人持股
境内自
然人持股
4、外资持股
其中：境外法
人持股
境外自然
人持股
有限售条件股
-10,691,258 -10,691,258 132,439,117 76.26
份合计
二、无限售条件
流通股份
1、人民币普通
10,691,258 10,691,258 41,237,708 23.74
股
2、境内上市的
外资股
3、境外上市的
外资股
4、其他
无限售条件流
10,691,258 10,691,258 41,237,708 23.74
通股份合计
三、股份总数 173,676,825 100
(二)股东情况
1、股东数量和持股情况
单位：股
报告期末股东总数 19,171
前十名股东持股情况
报告期
股东名称 股东性质 持股比例(%) 持股总数
内增减
上海交通大学 国有股东 38.45 66,771,194
上海国有资产
国有股东 6.56 11,401,909
经营有限公司
上海飞乐音响
其他 4.50 7,815,458
股份有限公司
上海金陵股份
其他 2.05 3,555,286
有限公司
上海交大得尤
其他 1.76 3,053,122
科贸有限公司
上海美利投资
其他 1.38 2,400,000
有限公司
上海葆鑫企业
其他 1.06 1,836,000
发展有限公司
上海新黄浦
（集团）有限 其他 0.94 1,633,500
责任公司
申银万国证券
其他 0.91 1,573,456
股份有限公司
宝钢集团上海 其他 0.63 1,089,000
五钢有限公司
持有有
限售条 质押或冻结的
股东名称
件股份 股份数量
数量
上海交通大学 未知
上海国有资产
未知
经营有限公司
上海飞乐音响
未知
股份有限公司
上海金陵股份
未知
有限公司
上海交大得尤
未知
科贸有限公司
上海美利投资
未知
有限公司
上海葆鑫企业
未知
发展有限公司
上海新黄浦
（集团）有限 未知
责任公司
申银万国证券
未知
股份有限公司
宝钢集团上海 未知
五钢有限公司
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
宋军 446,194 人民币普通股
黄雪琴 250,000 人民币普通股
杨翠兰 200,000 人民币普通股
何柳然 168,300 人民币普通股
周麟之 153,077 人民币普通股
王兰香 152,800 人民币普通股
黄雪华 140,000 人民币普通股
戚绿野 127,600 人民币普通股
赵建军 127,181 人民币普通股
李禄祥 112,175 人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动
关系的说明
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
单位：股
有限售条件股份可上
有限售条 持有的有限 市交易情况
序 件股东名 售条件股份 可上市 新增可上市
号 称 数量 交易时 交易股份数
间 量
2009
上海交通
1 66,771,194 年2月 66,771,194
大学
14日
2007
年2月 3,473,537
14日
上海国有 2008
2 资产经营 11,401,909 年2月 3,473,537
有限公司 14日
2008
4,454,835
年2月
14日
上海飞乐 2007
3 音响股份 7,815,458 年2月 7,815,458
有限公司 14日
上海金陵 2007
4 股份有限 3,555,286 年2月 3,555,286
公司 14日
上海交大 2007
5 得尤科贸 3,053,122 年2月 3,053,122
有限公司 14日
上海美利 2007
6 投资有限 2,400,000 年2月 2,400,000
公司 14日
上海葆鑫 2007
7 企业发展 1,836,000 年2月 1,836,000
有限公司 14日
上海新黄
2007
浦（集
8 1,633,500 年2月 1,633,500
团）有限
14日
责任公司
申银万国 2007
9 证券股份 1,573,456 年2月 1,573,456
有限公司 14日
宝钢集团 2007
10 上海五钢 1,089,000 年2月 1,089,000
有限公司 14日
有限售条
序 件股东名 限售条件
号 称
其所持有的交大南洋非流通股股份自获得上市流通权之日
上海交通
1 起，在十二个月内不上市交易或转让。在前项承诺期满
大学
后，在二十四个月内不上市交易。
其持有的交大南洋非流通股份自获得上市流通权之日起，
在十二个月内不上市交易或转让，在前项承诺期满后，通
过上海证券交易所挂牌交易出售原交大南洋非流通股股票
上海国有 数量占交大南洋股份总数的比例在十二个月内不超过总股
2 资产经营 本的2%，在二十四个月内不超过总股本的4%。
有限公司
上海飞乐 其所持有的交大南洋非流通股股份自获得上市流通权之日
3 音响股份 起，在十二个月内不上市交易或转让。
有限公司
上海金陵 其所持有的交大南洋非流通股股份自获得上市流通权之日
4 股份有限 起，在十二个月内不上市交易或转让。
公司
上海交大 其所持有的交大南洋非流通股股份自获得上市流通权之日
5 得尤科贸 起，在十二个月内不上市交易或转让。
有限公司
上海美利 其所持有的交大南洋非流通股股份自获得上市流通权之日
6 投资有限 起，在十二个月内不上市交易或转让。
公司
上海葆鑫 其所持有的交大南洋非流通股股份自获得上市流通权之日
7 企业发展 起，在十二个月内不上市交易或转让。
有限公司
上海新黄 其所持有的交大南洋非流通股股份自获得上市流通权之日
浦（集 起，在十二个月内不上市交易或转让。
8
团）有限
责任公司
申银万国 其所持有的交大南洋非流通股股份自获得上市流通权之日
9 证券股份 起，在十二个月内不上市交易或转让。
有限公司
宝钢集团 其所持有的交大南洋非流通股股份自获得上市流通权之日
10 上海五钢 起，在十二个月内不上市交易或转让。
有限公司
2、控股股东及实际控制人变更情况
本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。
四、董事、监事和高级管理人员
(一)董事、监事和高级管理人员持股变动
报告期内公司董事、监事、高级管理人员持股未发生变化。
(二)新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况
公司职工监事魏定方女士由于工作变动，不再担任公司职工监事。经公司工会推荐，由老家兴先生担任公司职工监事。
五、管理层讨论与分析
(一)管理层讨论与分析
一、主营业务范围及其经营状况回顾
1、概况
报告期内，公司根据三年发展规划纲要的要求，形成教育服务与精密制造业板块两大基础型业务。其中，教育服务板块以原有的教育及服务、信息技术与服务板块为基础构建，精密制造业板块以原有机电一体化和精密成型技术、新能源业务板块为基础构建。同时，对于公司所属部分成长性好的企业，将逐步形成公司创新型业务。报告期内公司实现主营业务收入2.4亿元，实现主营业务利润3254万元，实现净利润891万元，其中净利润同比上升36%。报告期内,公司实现净资产收益率2.35%，每股收益0.051元。公司业务稳步上升，重点投资企业正常发展，总体赢利能力继续增强。各板块企业在报告期内的经营情况如下：
（1）教育服务板块
报告期内，该板块实现主营业务收入为16825万元，主营业务利润为1660万元，与去年同口径相比有所下降。报告期内，该板块中的核心企业上海交通大学教育（集团）有限公司着重理顺管理体制，筹划资产布局，积极介入具有盈利前景的项目，先后受让了上海交大联合科技有限公司19.5%股权及南洋（太仓）房地产有限公司19%股权，提升了该板块的盈利能力与发展空间。
（2）精密制造业板块
报告期内该板块各企业发展良好，共实现主营业务收入7219万元，主营业务利润1594万元，与去年同口径相比上升显著。报告期内，该板块中的上海交大中京锻压有限公司抓住市场机遇加快发展，不断扩大经营规模，在以前年度的经营业绩持续较快增长的基础上，报告期实现主营业务收入2732万元，主营业务利润331万元，实现净利润235万元，同比增长了50%以上。此外，公司所属的上海交大泰阳绿色能源有限公司发展十分迅速，报告期内实现销售收入3.09亿元，实现净利润1695万元，同比上升653%。
公司参股的上海交大昂立股份有限公司今年上半年实现净利润2316万元，也较去年同期有明显上升。
(二)公司主营业务及其经营状况
1、主营业务分行业、产品情况表
单位:元币种:人民币
主营业务
主营业务
收入比上
分行业 主营业务收入 主营业务成本 利润率
年同期增
(%)
减（％）
教育服务 168,257,268.55 151,025,643.22 9.87 -11.22
精密制造业 72,192,900.01 56,043,541.83 22.08 -37.00
主营业务成
主营业务利润
本比上年同
分行业 率比上年同期
期增减
增减（%）
（％）
减少1.83个百
教育服务 -9.13
分点
增加0.01个百
精密制造业 -37.12
分点
2、主营业务分地区情况
单位:元币种:人民币
地区 主营业务收入 主营业务收入比上年同期增减（％）
上海市 240,450,168.56 -7.73
外省市 0 -100.00
3、投资收益对公司净利润影响达到10%以上的参股公司的经营情况及业绩
单位:元币种:人民币
公司名称 经营范围 净利润
生物制品、保健食品、保健用品、
上海交大昂立 参制品、消毒制品、医疗器械生产
23,163,135.86
股份有限公司 和销售，主要产品为昂立品牌的系
列保健食品
上海交大泰阳 太阳能硅材料、光伏电池和组件、
绿色能源有限 新能源、可再生能源、节能领域产 16,952,462.11
公司 品的研制、销售及其相关咨询服务
占上市公
参股公司贡献
公司名称 司净利润
的投资收益
的比重(%)
上海交大昂立
4,107,596.09 46.08
股份有限公司
上海交大泰阳
绿色能源有限 4,056,110.57 45.51
公司
4、利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析
金额（元）
项目
2006年1－6月 2005年度
主营业务利润
32,542,063.83 90,278,500.90
其他业务利润
1,351,105.16 2,975,549.29
期间费用
32,064,268.42 81,830,822.70
投资收益
8,562,791.22 9,881,737.19
补贴收入
3,048,948.17 2,486,221.76
营业外收支净额 -5,086.00
47,977.88
利润总额
13,435,553.96 23,839,164.32
占利润总额比例（％）
增减比例
项目
（％）
2006年1－6月 2005年度
主营业务利润 242.21% 378.70% -136.49%
其他业务利润 10.06% 12.48% -2.43%
期间费用 238.65% 343.26% -104.61%
投资收益 63.73% 41.45% 22.28%
补贴收入 22.69% 10.43% 12.26%
营业外收支净额 -0.04% 0.20% -0.24%
利润总额 100.00% 100.00%
报告期，公司利润构成与上年度比较有较大变化，主要是公司投资持有的上海交大泰阳绿色能源有限公司股权比例发生变化，由合并报表改为权益法核算，故报告期主营业务利润、期间费用及投资收益等项目占利润总额的结构比重与上年度比较有较大变化。
(三)公司投资情况
1、报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。
2、报告期内，公司无非募集资金投资项目。
六、重要事项
(一)公司治理的情况
报告期内，公司严格遵守《公司法》、《证券法》、《公司章程》及相关法律法规，规范运作。公司根据国家新修订的《公司法》、《证券法》及上海证券交易所新修订的《股票上市规则》及时修订了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》，并已经公司2005年度股东大会审议通过。公司将不断完善公司法人治理结构，使公司治理按《上市公司治理准则》等文件的要求规范开展。
公司按照中国证券监督管理委员会等部委的要求，积极推进股权分置改革。2005年12月，经公司主要非流通股东委托，在董事会的组织落实下，公司顺利实施了股权分置改革，有关方案已获得2006年1月召开的相关股东会议审议通过，并于2006年2月14日实施。通过股权分置改革，全体股东的利益更加趋于一致，有利于公司法人治理结构的进一步完善，促进公司的长远发展。
(二)报告期实施的利润分配方案执行情况
2006年6月1日，公司召开2005年度股东大会，审议通过的2005年度利润分配方案为：以公司2005年12月31日总股本173,676,825股为基础，按每10股派现金红利0.30元（含税）。公司于2006年7月17日在《上海证券报》刊登了该方案的分红派息公告，并按公告内容于7月28日派发了红利。
(三)重大诉讼仲裁事项
2004年8月19日，公司曾就自己名下在汉唐证券有限责任公司上海中华路营业部开户的证券帐户合法转托管权利受到其侵权，向上海市第二中级人民法院提起诉讼并要求保全，二中院立案受理并保全了公司上述资金帐户中所有证券及资金。汉唐证券被信达资产管理公司托管后，二中院于2004年9月20日裁定，以汉唐证券为被告的诉讼暂缓审理。汉唐证券曾于2004年12月为同一事项对公司提起诉讼，后自动撤诉。公司分别于2004年12月31日及2005年1月19日在《上海证券报》公告了有关上述诉讼情况。汉唐证券目前仍处托管清理期间，法院暂未恢复对汉唐证券的诉讼审理工作。
(四)资产交易事项
1、收购资产情况
参见关联交易有关事项。
(五)报告期内公司重大关联交易事项
1、资产、股权转让的重大关联交易
1）本公司控股子公司上海交通大学教育（集团）有限公司向控股股东的子公司上海交大南洋房地产开发有限公司受让南洋（太仓）房地产置业发展有限公司19％股权，交易的金额为1,900万元人民币。定价的原则是依据标的公司截至2005年12月31日经审计确认的净资产值。该事项已于2006年4月8日刊登在《上海证券报》上。
2）本公司控股子公司上海交通大学教育（集团）有限公司向控股股东的子公司上海交大科技园（上饶）有限公司受让上海交大联合科技有限公司19.5％股权，交易的金额为1,800万元人民币。定价的原则依据是标的公司截至2005年12月31日的净资产值，并综合考虑评估增值因素。该事项已于2006年4月29日刊登在《上海证券报》上。
2、关联债权债务往来
单位:元币种:人民币
关联方名 与上市公司 上市公司向关联方提供资金
称 的关系 发生额 余额
嘉兴交大
南洋教育
参股公司 -1,047,653.36 23,918,835.02
发展有限
公司
嘉兴南洋
职业技术 合资学校 104,528.16 2,187,923.81
学校
上海交大
产业投资
管理（集 同一大股东
团）有限
公司
上海交大
慧谷广场
参股公司 12,000,000.00
（上饶）
有限公司
上海交大
全资学校 3,559,085.47 12,333,091.30
南洋附属
（昆山）
学校
上海交大
泰阳绿色
参股公司
能源有限
公司
上海市民
办交大南 全资学校 136,056.63 136,056.63
洋中学
上饶科技
城发展有 参股公司 1,240,000.00
限公司
合计 / 2,752,016.90 51,815,906.76
称 关联方向上市公司提供资金
嘉兴交大 发生额 余额
南洋教育
发展有限
公司
嘉兴南洋
职业技术
学校
上海交大
产业投资
管理（集
团）有限 10,805,000.00
公司
上海交大
慧谷广场
（上饶）
有限公司
上海交大
南洋附属
（昆山）
学校
上海交大
泰阳绿色
能源有限 -12,000,000.00
公司
上海市民
办交大南
洋中学 -939,022.45
上饶科技
城发展有
限公司
合计
-12,939,022.45 10,805,000.00
注1：报告期内上市公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额0元人民币，上市公司向控股股东及其子公司提供资金的余额0元人民币。
注2：报告期内，上市公司子公司上海交通大学教育（集团）有限公司为其教育业务开展向学校等提供经营性资金2,752,016.90元，累计余额为38,575,906.76元。
注3：上市公司及子公司为上海交大慧谷广场有限公司、上饶科技城发展有限公司支付项目资金余额为13,240,000元。
(六)托管情况
本报告期公司无托管事项。
(七)承包情况
本报告期公司无承包事项。
(八)租赁情况
本报告期公司无租赁事项。
(九)担保情况
单位:元币种:人民币
公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保）
担保对 发生日期（协议 担保类
担保金额 担保期限
象 签署日） 型
上海交
2006年5月
大泰阳
2006年4月30 连带责 15日～2007
绿色能 9,000,000.00
日 任担保 年4月30
源有限
日
公司
担保对 是否履行 是否为关联
象 完毕 方担保
上海交
大泰阳
绿色能 否 是
源有限
公司
报告期内担保发生额合计 9,000,000.00
报告期末担保余额合计 9,000,000.00
公司对控股子公司的担保情况
报告期内对控股子公司担保发生额合计 25,000,000.00
报告期末对控股子公司担保余额合计 82,500,000.00
公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保）
担保总额 91,500,000.00
担保总额占公司净资产的比例(%) 24.14
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额 0
直接或间接为资产负债率超过70％的被担保对象提供的债
0
务担保金额
担保总额超过净资产50％部分的金额 0
上述三项担保金额合计 0
报告期内，本公司为参股公司上海交大泰阳绿色能源有限公司提供担保，担保金额为9,000,000.00元人民币,担保期限为2006年5月15日至2007年4月30日。该担保存在反担保。该事项已于2006年5月8日刊登在上海证券报上。
(十)委托理财情况
本报告期公司无委托理财事项。
(十一)承诺事项履行情况
公司于2005年12月23日启动了股权分置改革工作，提出了由非流通股股东向流通股股东每10股支付3.0股的方案。后公司于2006年1月5日正式公布了调整后的方案，确定由非流通股股东向流通股股东每10股支付3.0股调整至3.5股股份。公司主要股东相关承诺的不变。原非流通股东在股权分置改革过程中做出特殊承诺及其履行情况
股东名
特殊承诺
称
其所持有的交大南洋非流通股股份自获得上市流通权之日起，在十二个月
内不上市交易或转让。在前项承诺期满后，在二十四个月内不上市交易。
上海交
上海交通大学承诺：将在年度股东大会提议公司今后连续三年的利润分配
通大学
比例不低于当年实现的可分配利润的50%，并承诺在股东大会表决时对该议
案投赞成票。
上海国 上海国有资产经营有限公司承诺：其持有的交大南洋非流通股份自获得上
有资产 市流通权之日起，在十二个月内不上市交易或转让，在前项承诺期满后，
经营有 通过上海证券交易所挂牌交易出售原交大南洋非流通股股票数量占交大南
限公司 洋股份总数的比例在十二个月内不超过总股本的2%，在二十四个月内不超
过总股本的4%。
承诺
股东名
履行
称
情况
上海交 正常
通大学 履行
上海国
有资产 正常
经营有 履行
限公司
(十二)聘任、解聘会计师事务所情况
报告期内，公司未改聘会计师事务所，公司现聘任上海立信长江会计师事务所有限公司为公司的境内审计机构。
(十三)公司、董事会、董事受处罚及整改情况
报告期内公司、公司董事会及董事均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。
(十四)其它重大事项
本报告期内公司无其它重大事项。
(十五)信息披露索引
刊载的
报刊名
事项 刊载日期
称及版
面
关于股权分置改革方案沟通协商情况暨调整股权分置 上海证 2006年1
改革方案的公告 券报 月5日
关于召开股权分置改革相关股东会议第一次提示性公 上海证 2006年1
告 券报 月10日
关于召开股权分置改革相关股东会议第二次提示性公 上海证 2006年1
告 券报 月16日
上海证 2006年1
关于公司股权分置改革方案获国资委批准的公告
券报 月18日
上海证 2006年1
股权分置改革相关股东会议表决结果公告
券报 月24日
上海证 2006年2
股权分置改革方案实施公告
券报 月9日
上海证 2006年4
第五届董事会第五次会议决议公告
券报 月8日
公司控股子公司上海交通大学（教育）集团有限公司
拟受让上海交大南洋房地产开发有限公司所持有的南 上海证 2006年4
洋（太仓）房地产置业发展有限公司股权的关联交易 券报 月8日
公告
上海证 2006年4
第五届监事会第五次会议决议公告
券报 月8日
上海证 2006年4
对控股子公司提供担保的公告
券报 月15日
上海证 2006年4
第五届监事会第六次会议决议公告
券报 月29日
上海证 2006年4
对控股子公司提供担保的公告
券报 月29日
上海证 2006年4
变更公司职工监事的公告
券报 月29日
上海证 2006年4
第五届董事会第六次会议决议公告
券报 月29日
公司控股子公司上海交通大学（教育）集团有限公司
上海证 2006年4
受让上海交大科技园（上饶）有限公司所持有的上海
券报 月29日
交大联合科技有限公司股权的关联交易公告
上海证 2006年5
银行借款公告
券报 月19日
上海证 2006年6
2005年度股东大会决议公告
券报 月1日
上海证 2006年6
银行借款公告
券报 月10日
刊载的互联网网
事项
站及检索路径
关于股权分置改革方案沟通协商情况暨调整股权分置
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改革方案的公告
关于召开股权分置改革相关股东会议第一次提示性公
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告
关于召开股权分置改革相关股东会议第二次提示性公
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告
关于公司股权分置改革方案获国资委批准的公告 www.sse.com.cn
股权分置改革相关股东会议表决结果公告 www.sse.com.cn
股权分置改革方案实施公告 www.sse.com.cn
第五届董事会第五次会议决议公告 www.sse.com.cn
公司控股子公司上海交通大学（教育）集团有限公司
拟受让上海交大南洋房地产开发有限公司所持有的南
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洋（太仓）房地产置业发展有限公司股权的关联交易
公告
第五届监事会第五次会议决议公告 www.sse.com.cn
对控股子公司提供担保的公告 www.sse.com.cn
第五届监事会第六次会议决议公告 www.sse.com.cn
对控股子公司提供担保的公告 www.sse.com.cn
变更公司职工监事的公告 www.sse.com.cn
第五届董事会第六次会议决议公告 www.sse.com.cn
公司控股子公司上海交通大学（教育）集团有限公司
受让上海交大科技园（上饶）有限公司所持有的上海 www.sse.com.cn
交大联合科技有限公司股权的关联交易公告
银行借款公告 www.sse.com.cn
2005年度股东大会决议公告 www.sse.com.cn
银行借款公告 www.sse.com.cn
七、财务会计报告（未经审计）
（一）财务报表
资产负债表
利润及利润分配表
现金流量表
合并资产减值表
母公司资产减值表
股东权益增减变动表
应交增值税明细表
（二）公司概况
公司是1992年7月30日经上海市人民政府教育卫生办公室[沪府教卫（92）第201号文]批准，由上海交通大学发起并组建的股份有限公司。
2005年6月15日由上海市工商行政管理局换发企业法人营业执照，注册号为3100001050038，法定代表人朱其棕，注册资本为人民币173,676,825.00元，业经上海立信长江会计师事务所有限公司验证并出具[信长会师报字（2004）第11271号]验资报告。
公司经济性质是股份有限公司，属综合行业。
经营范围：高新技术产品的生产和销售；教育产业、投资技工贸一体化服务；经营高新技术工业园区，投资入股，商品房开发经营，办公楼、公寓的投资开发与经营；自有房屋和仪器设备租赁，工程承包和技术咨询、转让、服务；兴办实体，人员培训，金属材料，化工产品，生活服务，自营和代理各类商品及技术进出口业务（不另附进出口商品目录），但国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品技术支持除外。经营进料加工和三来一补业务，对销贸易和转口贸易。
（三）公司主要会计政策、会计估计和会计报表的编制方法
1、会计准则和会计制度
执行中华人民共和国财政部颁发的《企业会计制度》、《企业会计准则》及其补充规定。
2、会计年度
本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。
3、记账本位币
本公司的记账本位币为人民币。
4、编制基础记账基础和计价原则
记帐原则：权责发生制。计价基础：历史成本
5、外币业务核算方法
公司以人民币为记帐本位币，涉及外币的经济业务，按发生当月月初国家外汇市场汇价折合人民币入帐；月末，按当月中国人民银行公布的市场汇价中间价调整各外币帐户人民币余额，调整后余额与原帐面余额之间的差额，如与购建固定资产有关的外币专门借款的本金及利息在所购建的固定资产达到预定可使用状态前发生的部分予以资本化，属于筹建期间的部分计入长期待摊费用，其他列入“财务费用－汇兑损益”。
6、现金及现金等价物的确定标准
凡同时具备期限短(以购买日起，三个月到期)，流动性强，易于转换为已知现金，价值变动风险很小四个条件的投资，确认为现金等价物。
7、短期投资核算方法
短期投资以实际支付的全部价款(包括税金、手续费和相关费用)扣除已公告发放但未领取的现金股利(或已到期尚未领取的债券利息)入帐；在处置时，按所收到的处置收入与短期投资帐面价值的差额确认为当期的投资收益。
短期投资期末按成本与市价孰低法提取或调整短期投资跌价准备。按投资总体计提跌价准备，并计入当期损益；但如果某祥短期投资比重较大（如占整个短期投资10％及以上），则按单项投资为基础计算并计提短期投资跌价准备。
8、应收款项坏账损失核算方法
坏账的确认标准为：①债务人破产或死亡，以其破产财产或遗产清偿后，确实不能收回的应收款项；②因债务人逾期未履行偿债义务超过三年，并确实不能收回的应收款项。以上确实不能收回的帐面应收款项，按审批核销权限和程序规定，经董事会批准后，作为坏帐核销。
坏账的核算方法：公司的坏账核算采用备抵法，期末公司对应收款项（包括应收账款和其他应收款）按余额百分比法和个别认定法计提坏账准备，应收款项的计提比例为5％，对单项金额大、逾期时间长的应收款项，根据该项债权实际收回的可能程度，再提取特别坏帐准备金；对因供货单位破产、撤销等原因已无望再收到所购货物的预付账款，先转入其他应收款再提取特别坏帐准备金。
根据《中国注册会计师协会专家技术援助小组信息公告第7号》的规定，企业对自己举办的学校采用成本法进行核算，不合并学校的会计报表，且学校为投资企业的全资单位，则计提一般坏帐准备金时，按扣除应收学校款项后的余额为计提基数。
9、存货核算方法
存货分类为：原材料、在产品、库存商品、分期收款发出商品、低值易耗品(在库)、自制半成品等。
(1)．存货核算原则及计价方法
①原材料、库存商品均按实际成本计价，发出时按加权平均法核算成本；
②在产品按实际成本计价，完工时按分批法或定额比例法核算成本；
③分期收款发出商品发出时按实际成本计价，销售时按比例结转销售成本；
④低值易耗品领用时采用一次摊销法计入有关费用。
(2)．存货的盘存制度
采用永续盘存制。
(3)．存货跌价准备
公司的期末存货按经确认的单项存货项目的成本低于其可变现净值的差额提取跌价准备计入当期损益。
10、长期投资核算方法
(1)．长期债券投资的计价及收益确认方法：按取得时实际支付的全部价款扣除支付的税金、手续费等各项附加费用及扣除实际支付的分期付息债券价款中包含的已到期尚未领取的债券利息后的余额作为实际成本记帐，并按权责发生制原则按期计提利息，并计入投资收益。
(2)．长期债权投资溢价和折价的推销方法：在债券购入后至到期日止的期间内按直线法，于确认相关债券利息收入的同时摊销。
(3)．长期股权投资的计价及收益确认方法：长期股权投资包括股票投资和其他股权投资。长期股权投资，按投资时实际支付的价款入帐。公司对被投资单位无控制、无共同控制或无重大影响的，长期股权投资采用成本法核算；公司对被投资单位具有控制、共同控制或重大影响的，长期股权投资采用权益法核算。
(4)．长期股权投资采用权益法核算时，其取得成本与其在被投资单位所有者权益中所占份额之间的差额，计入长期股权投资差额。若初始投资成本大于应享有被投资单位所有者权益份额的，按10年平均摊销投资差额计入损益；若初始投资成本小于应享有被投资单位所有者权益份额的，若相应的投资是在2003年财政部财会（2003）10号文发布以前发生的，投资差额按10年平均摊销计入损益；相应的投资是在此文发文以后发生的，则投资差额计入“资本公积－股权投资准备”。
(5)．公司长期股票投资和长期债券投资，期末按市价与成本孰低法计价，按其差额计提长期投资减值准备；其他股权投资按成本法核算时，按被投资单位的亏损额，依据公司对其拥有的股权份额提取长期投资减值准备。如已计提减值准备的长期投资的价值又得以恢复，则在原已确认的减值准备的范围内转回。长期投资减值准备按个别投资项目计算确定。
11、固定资产计价和折旧方法及减值准备的计提方法
（1）固定资产计价和折旧方法：
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一年，单位价值较高的有形资产。
固定资产以取得时的实际成本入帐，并从其达到预定可使用状态的次月起，直线法（年限平均法）提取折旧。
各类固定资产的估计残值率、折旧年限和年折旧率如下：
类别 折旧年限（年） 残值率（%） 年折旧率（%）
房屋及建筑物 8-40 4 12.0-2.4
机器设备 4-15 4 24.0-6.4
电子设备 6 4 16.0
运输设备 6 4 16.0
对于房屋及建筑物的帐面成本中包含的土地使用权价值，如果土地使用权的预计使用年限高于房屋及建筑物的预计使用年限的，在预计该项房屋及建筑物的净残值时，考虑该项因素，并作为净残值预留，相应调整折旧率和净残值。符合资本化条件的固定资产装修费用，在两次装修期间与固定资产尚可使用年限两者中较短的期间内，采用合理的方法单独计提折旧。
（2）减值准备的计提方法：
公司定期对固定资产逐项进行检查,如果由于市价持续下跌,或技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低于账面价值的，将其差额按单项资产作为固定资产减值准备。已计提减值准备的固定资产在计提折旧时,按照该项固定资产的帐面价值,以及尚可使用年限重新计算确定折旧率和折旧额；如果已计提减值准备的固定资产价值又得以恢复,则在原已确认得减值准备得范围内转回，并按照该项固定资产恢复后的帐面价值,以及尚可使用年限重新计算确定折旧率和折旧额。固定资产减值准备按单项资产计提。
12、在建工程核算方法
在建工程按实际发生的支出入帐，并在达到预定可使用状态时，按工程的实际成本确认为固定资产；在建工程借款所发生的利息在达到预定可使用状态前计入工程成本，达到预定可使用状态后，停止借款费用资本化，发生借款费用，计入当期财务费用。
在建工程减值准备：公司定期对在建工程进行全面检查，如果在建工程长期停建并且预计在未来3年内不会重新开工的；所建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且给企业带来的经济利益具有很大的不确定性等情形，计提在建工程减值准备。如已计提减值准备得在建工程价值又得以恢复，则在原已确认得减值准备得范围内转回。在建工程减值准备按单项工程计提。
13、无形资产计价及摊销方法
无形资产以实际成本计价，按直线法摊销，土地使用权费从购入年起按50年摊销，专利技术和非专利技术按受益年限摊销。
公司定期检查各项无形资产预计给企业带来未来经济利益的能力，对预计可收回金额低于其账面价值的，计提减值准备。若其价值又得以恢复，则在已计提的减值准备的范围内转回。无形资产减值准备按单项资产计提。
14、开办费长期待摊费用摊销方法
长期待摊费用根据各项目受益期或按5年摊销。公司在筹建期间发生的开办费用在开始生产经营的当月起一次计入开始生产经营当月的损益。
15、借款费用的会计处理方法
(1)．借款费用资本化的确认原则和资本化期间
依照《企业会计准则－借款费用》的规定，为购建固定资产所借入的专门借款，发生的利息、折价或溢价的摊销费用和汇兑差额，在同时符合以下条件时予以资本化，计入该项资产的成本：①资产支出已经发生；②借款费用已经发生；③为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始。其他的借款利息、折价或溢价的摊销和汇兑差额，计入发生当期的损益。
若固定资产的购建活动发生非正常中断，并且中断时间连续超过3个月，暂停借款费用的资本化，将其确认为当期费用，直至资产的购建活动重新开始。
当所购建的固定资产达到预定可使用状态时，停止其借款费用的资本化；以后发生的借款费用于发生当期确认为费用。
因安排专门借款而发生的辅助费用，属于在所购建固定资产达到预定可使用状态之前发生的，在发生时予以资本化；其他辅助费用于发生当期确认为费用。若辅助费用的金额较小，在发生当期确认为费用。
(2)．借款费用资本化金额的计算方法
每一会计期间的利息资本化金额为至当期末止购建固定资产累计支出加权平均数和资本化率的乘积。但是利息和折价或溢价摊销的资本化金额不超过当期专门借款实际发生的利息和折价或溢价的摊销金额。
16、预计负债的确认原则
与或有事项相关的义务同时符合以下条件时，公司将其列为预计负债：
(1).该义务是企业承担的现时义务；
(2).该义务履行很可能导致经济利益流出企业；
(3).该义务金额可以可靠地计量。
17、收入确认原则
(1).销售商品：公司已将商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方；公司不再对该商品实施继续管理权和实际控制权；与交易相关的经济利益能够流入企业；相关的收入和成本能可靠地计量时，确认营业收入实现。
(2).提供劳务：在同一年度内开始并完成，在劳务已经提供，收到价款或取得收取价款的依据时，确认劳务收入的实现；如劳务的开始和完成分属不同的会计年度，在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，在资产负债表日按完工百分比法确认相关的劳务收入。
(3).让渡资产使用权：与交易相关的经济利益能够流入企业，收入的金额能可靠地计量时，按合同或协议规定确认为收入。
18、所得税的会计处理方法
采用应付税款法
19、合并会计报表合并范围的确定原则及合并会计报表的编制方法：
根据财政部财会字[1995]11号《关于印发的通知》和财会二字(96)2号《关于合并报表合并范围请示的复函》及财政部财会[2003]10号《关于执行〈企业会计制度〉和相关会计准则有关问题解答(二)》的通知等文件的规定，以母公司和纳入合并范围的子公司会计报表以及其他有关资料为依据，合并各项目数据编制而成。合并时，公司的重大内部交易和资金往来均相互抵销。
20、主要会计政策、会计估计变更及重大会计差错更正
(1)会计政策变更
无
(2)会计估计变更
无
(3)会计差错更正
无
（四）税项
1、主要税种及税率：
税种 税率 计税依据
增值税 6%、17% 增值税应纳税额
营业税 3%、5% 营业额
城建税 1%、7% 应纳营业税额、增值税额
企业所得税 15%、26.4%、33% 应纳税所得额
教育费附加 2%、3% 应纳营业税、增值税额
河道维护费 0.25%、1% 应纳营业税、增值税额
2、优惠税赋及批文：
（1）公司根据上海市地方税务局沪税稽所一（2001）179号《关于对上海交大南洋股份有限公司申请享受浦东新区内资企业所得税优惠政策问题的批复》，自2001年1月1日起享受浦东新区内资企业所得税优惠政策，企业所得税按15％税率征收；
（2）上海交大南洋医疗器械有限公司，按上海高新技术产业开发区15％税率征收企业所得税。
（3）上海交大中京锻压有限公司，为中外合资经营的先进技术企业（沪府外资管（93）技字号（020）），按老市区外商投资企业所得税率26.4%计缴；
（4）上海交大南洋机电科技有限公司，按高新技术企业所得税率15％计缴；
（5）上海交大南洋计算机科技服务有限公司，根据沪税政二（95）19号文规定，由浦东新区国家税务局第三分局出具浦税三政（2003）字第（643）号《企业所得税减免通知书》，从2003年3月1日起至2005年12月31日止免征企业所得税；自2006年1月1日起至2008年12月31止减半征收企业所得税；
（6）上海嘉运莱物业管理有限公司，根据上海市浦东新区国家税务局、上海市浦东新区地方税务局『沪税浦流（2006）字第150号』和『浦税所批（2006）208号』税收优惠核定通知书，自2005年12月1日起至2008年11月30日止，免征营业税，自2006年1月1日至2008年12月31日止，免征企业所得税；
(7)上海交大南洋教育服务有限公司,根据上海市浦东新区国家税务局和上海市浦东新区地方税务局[浦税所（2005）205-1号]、[沪税浦流（2005）24号]税收优惠核定通知书，自2004年9月1日起至2006年12月31日止免征收企业所得税，自2004年11月1日起至2007年10月31日止免征营业税。
（五）控股子公司及合营企业
单位:万元 币种:人民币
法定代 注册资
单位名称 注册地
表人 本
上海住友物业有限公司 番禺路667号5楼 吴伟 100
上海交大南洋医疗器械
桂平路471号 陆志强 673
有限公司
上海交大南洋海外有限 淮海西路55号8楼
陶爱珠 4,000
公司 D座
上海交大中华青铜艺术 松江区大港镇新港
朱其棕 1,500
工程股份有限公司 路52号
上海交大南洋机电科技 上海市闵行区北松
陆志强 2,500
有限公司 路488号
上海南洋微电子有限公 上海华山路2018号
陆志强 620
司 汇宁广场
上海交通大学教育（集 上海市淮海西路55
朱敏骏 15,000
团）有限公司 号11楼G座
权益比例(%)
是
单位名称 经营范围 投资额
直接 间接 否
合
上海住友物业有限公司 物业管理等 90.00 90 9.8175 是并
上海交大南洋医疗器械 医疗器械研制
605.70 90 是
有限公司 等
上海交大南洋海外有限 实业开发与投
2,000.00 50 31.75 是
公司 资等
上海交大中华青铜艺术 工艺品制作、
600.00 40 16.35 是
工程股份有限公司 销售等
液力偶合器、
上海交大南洋机电科技
耐压测试仪等 2,250.00 90 8.175 是
有限公司
生产销售
上海南洋微电子有限公 电子计算机销
320.00 51.61 否
司 售等
中高等学历和
上海交通大学教育（集
非学历教育的 9,525.00 63.5 是
团）有限公司
研究开发
合并报表范围发生变更的内容和原因
减少上海南洋微电子有限公司：
报告期，公司转让了子公司上海南洋微电子有限公司的51.6129％股权，股权交割基准日为2006年1月1日，转让价格共计370.14万元。同时，上海南洋微电子有限公司将其持有的上海南洋泰盛信息技术有限公司的51％股权转让给公司子公司上海住友物业有限公司，股权交割基准日为2006年1月1日。故公司自2006年1月起不再合并上海南洋微电子有限公司的报表。
微电子公司情况：（单位：人民币万元）
出售日 流动资产 固定资产 其他资产 流动负债
2006年1月1日 3116.22 81.53 5.17 2529.69
去年同期 主营业务收入 主营业务利润 利润总额 净利润
2005年1－6月 5461.06 527.16 42.44 29.89
（六）合并财务报表主要项目附注
（1）货币资金：
项 目 期末数
原 币 汇 率 人民币
现金 1,489,612.21 1,489,612.21
银行存款 111,717,404.68
其中：人民币 110,036,893.40 110,036,893.40
美元 210,179.51 7.9956 1,680,511.28
其他货币资金 14,260,756.03 14,260,756.03
其中：人民币 14,260,756.03
合 计 127,467,772.92
项 目 期初数
原 币 汇 率 人民币
现金 328,676.07 328,676.07
银行存款 112,485,500.51
其中：人民币 110,798,918.37 110,798,918.37
美元 208,988.89 8.0702 1,686,582.14
其他货币资金 4,065,602.67 4,065,602.67
其中：人民币 4,065,602.67
合 计 116,879,779.25
(2)短期投资：
投资金额 年末市价
项 目
期初数 期末数 期末数
股票投资 1,062,775.43 1,125,515.43 893,802.60
债券投资 52,032,246.57 52,032,246.57 57,512,609.86
基金投资
4,682,129.88 4,677,476.88 6,859,310.50
合 计 57,777,151.88 57,835,238.88 65,265,722.96
跌价准备
项 目
期初数 本年计提 本年转销 期末数
股票投资 531,839.93 293,782.89 238,057.04
债券投资
基金投资
129,604.28 129,604.28
合 计 661,444.21 293,782.89 367,661.32
注：短期投资跌价准备期末余额为人民币367,661.32元，系公司持有的股票和基金在2006年6月30日市价与账面成本的差额。
(3)应收票据：
票据种类 期末数 期初数
银行承兑汇票 5,431,273.30 7,854,353.10
商业承兑汇票 31,685,674.30 32,414,935.00
合 计
37,116,947.60 40,269,288.10
(4)应收帐款：
期末数
占应收帐 坏帐准备
帐 龄 金额 款总额比 计提比例 坏帐准备
例(%) (%)
1年以内
42,151,461.53 88.17 2.08 877,177.05
1－2年
3,440,341.72 7.20 3.22 110,649.76
2－3年
687,202.39 1.43 21.16 145,417.25
3年以上
1,528,378.55 3.20 27.31 417,401.94
合 计
47,807,384.19 100.00% 3.24% 1,550,646.00
期初数
占应收帐 坏帐准备
帐 龄 金额 款总额比 计提比例 坏帐准备
例(%) (%)
1年以内 38,528,387.31 88.66 5.00 1,926,419.37
1－2年 2,894,760.78 6.66 5.00 144,838.04
2－3年 906,786.86 2.09 18.76 170,112.85
3年以上 1,128,359.98 2.60 50.39 568,546.28
合 计 43,458,294.93 100.00 6.47 2,809,916.54
注1：本帐户年末余额中无持本公司5％（含5％）以上表决权股份的股东单位的欠款。
2：期末金额较大的应收帐款：
债务人名称 2006年6月末余额 性质或内容
江苏金通灵风机有限公司 4,017,041.00 货款
国际商业机器租赁有限公司 3,231,590.00 货款
上海纳铁福传动轴有限公司 2,966,513.61 货款
四平金丰股份有限公司 2,405,375.33 货款
上海赛柯机械有限公司 2,117,629.98 货款
3：本项目欠款前五名累计金额为14,738,149.92元，占应收帐款总额的比例为30.83%。
(5)其他应收款：
期末数
占其他应 坏帐准备
帐 龄 金额 收款总额 计提比例 坏帐准备
比例(%) (%)
1年以内
94,240,527.46 90.25 0.53 496,781.28
1－2年
1,569,318.14 1.50 2.85 44,773.63
2－3年
296,026.70 0.28 5.14 15,208.34
3年以上
8,318,300.24 7.97 0.13 10,716.07
合 计
104,424,172.54 100.00 0.54 567,479.32
期初数
占其他应收 坏帐准备
帐 龄 金额 款总额比例 计提比例 坏帐准备
(%) (%)
1年以内 52,367,103.97 84.23 0.97 505,798.21
1－2年 1,163,993.80 1.87 4.58 53,335.37
2－3年 82,838.00 0.13 5.00 4,141.90
3年以上 8,557,271.71 13.77 0.29 24,977.97
合 计 62,171,207.48 100.00 0.95 588,253.45
注1：本帐户年末余额中无持本公司5％（含5％）以上表决权股份的股东单位的欠款。
2：本帐户坏帐准备总体计提比例较低主要是子公司在计提坏帐准备时，剔除了与全资学校间款项余额。详见财务会计报告（三）公司主要会计政策、会计估计和会计报表的编制方法。
3：期末金额较大的其他应收款：
债务人名称 年末欠款余额 性质或内容
嘉兴交大南洋教育发展有限公司 23,918,835.02 往来款
上海金鹤置业有限公司 18,750,000.00 股权转让款
上海交大南洋附属（昆山）学校 12,333,091.30 往来款
同乐坊文化发展有限公司 8,000,000.00 往来款
上海南亭机电制造厂 5,270,000.00 往来款
本项目欠款前五名累计金额为68,271,926.32元，占其他应收款总额的比例为65.38%。
(6)预付帐款：
期末数 期初数
帐 龄 金额 占总额比例 金 额 占总额比例
1年以内 56,055,638.90
107,793,634.01 98.53 97.69
1－2年 1,246,688.61 2.17
1,503,688.61 1.37
2－3年
3年以上 82,167.60 0.14
114,167.60 0.10
合 计 57,384,495.11 100.00
109,411,490.22 100.00
注：本项目期末数比期初数上升90.66%，主要是因为公司子公司上海交通大学教育（集团）有限公司受让上海交大科技园（上饶）有限公司持有上海交大联合科技有限公司19.5％的股权及受让上海交大南洋房地产开发有限公司持有南洋（太仓）房地产置业发展有限公司19％股权,截至报告期末相关手续尚在办理中。
(7)存货：
存货 跌价准备
类 别 期末数 期初数 期初数 本年计提
原材料 9,747,021.04 6,127,630.70
低值易耗品 696,406.18 615,641.30
生产成本 17,205,942.82 16,574,230.53
库存商品 24,907,344.25 33,840,590.53 262,070.00
分期收款发出商品 309,083.67 962,936.42
自制半成品 414,342.29 230,922.29
合 计 53,280,140.25 58,351,951.77 262,070.00
跌价准备
类 别 本年转回 期末数
原材料
低值易耗品
生产成本
库存商品 12,070.00 250,000.00
分期收款发出商品
自制半成品
合 计 12,070.00 250,000.00
注1.上述存货期末余额中所包含的存货项目的取得方式有：外购、自制、委托加工等。
2.上述存货期末余额中没有作为债务担保的存货。
(8)待摊费用：
费用类别 期末数 期初数
(1)房租 272,510.00
(2)模具费等其他 509,372.70 169,245.18
合 计 509,372.70 441,755.18
(9)长期投资：
1.明细项目如下：
金 额
项 目
期初数 本年增加 本年减少
一、长期股权投
296,979,592.96 11,987,096.67 28,680,328.27
资
其中：对联营企
292,673,883.68 11,488,590.68 28,293,546.10
业投资
二、其他长期投
资
三、长期债权投
资
合 计 296,979,592.96 11,987,096.67 28,680,328.27
减值准备
项 目
期末数 期初数 本年计提
一、长期股权投
280,286,361.36
资
其中：对联营企
275,868,928.26
业投资
二、其他长期投
资
三、长期债权投
资
合 计 280,286,361.36
减值准备
项 目
本年转回 期末数
一、长期股权投
资
其中：对联营企
业投资
二、其他长期投
资
三、长期债权投
资
合 计
2.长期股权投资
①长期股权投资（权益法）：
被投资公司名称 投资日 占被投资 初始投资额
(1) 期(2) 公司注册资
本的比例 (4)
%(3)
(1)上海凯纳捷交 92年 50 2,151,702.15
通模具有限公司
(2)嘉兴交大南洋 00年9月 25 12,277,399.50
教育发展有限公司
(3)上海南洋微电 02年11 51.61
子有限公司 月
(4)上海中轩文化 01年9月 40 200,000.00
传播有限公司
(5)上海交大昂立 94年4月 17.73 159,805,672.66
股份有限公司
(6)上海交大南洋 05年4月 41 2,050,000.00
海外信息技术有限
公司
(7)上海交大慧谷 03年1月 25 25,000,000.00
广场(上饶)有限公
司
(8)上海交大泰阳绿 02年12 23.93 39,000,000.00
色能源有限公司 月
小计 240,484,774.31
被投资公司名称 追加投资额 损益调整额
(1) (5) 本年增减额(6) 累计增减额
(7)
(1)上海凯纳捷交 111,723.81 1,975,593.57
通模具有限公司
(2)嘉兴交大南洋 -145,026.84 -55,472.22
教育发展有限公司
(3)上海南洋微电 3,566,318.72
子有限公司
(4)上海中轩文化 -1,331.91 77,619.05
传播有限公司
(5)上海交大昂立 -18,111,309.57 -2,085,355.36 7,494,804.59
股份有限公司
(6)上海交大南洋 -201,826.42 -864,277.10
海外信息技术有限
公司
(7)上海交大慧谷
广场(上饶)有限公
司
(8)上海交大泰阳绿 1,032,504.51 5,720,859.84
色能源有限公司
小计 -14,544,990.85 -1,289,312.21 14,349,127.73
被投资公司名称 投资准备 年末余额
(1) 本年增加额 累计增加额
(8) (9) (10)
(1)上海凯纳捷交 290,137.37 4,417,433.09
通模具有限公司
(2)嘉兴交大南洋 12,221,927.28
教育发展有限公司
(3)上海南洋微电 3,566,318.72
子有限公司
(4)上海中轩文化 277,619.05
传播有限公司
(5)上海交大昂立 -2,399,329.66 18,771,226.12 167,960,393.80
股份有限公司
(6)上海交大南洋 1,185,722.90
海外信息技术有限
公司
(7)上海交大慧谷 25,000,000.00
广场(上饶)有限公
司
(8)上海交大泰阳绿 100,733.41 44,821,593.25
色能源有限公司
小计 -2,399,329.66 19,162,096.90 259,451,008.09
注：投资变现及投资收益汇回不存在重大限制。
②其他长期股权投资（成本法）：
被投资公司名称 投资日期 投资金额
(1)上海高清数字科技产业有限公司 03年7月 10,000,000.00
(2)上海南洋医用材料公司 00年8月 40,000.00
(3)上海中浦实业有限公司 05年11月 2,000,000.00
(4)上海创美室生物科技有限公司 04年9月 502,015.47
(5)上海交大南洋附属(昆山)学校 04年9月 500,000.00
(6)上海国际文化关系学院 01年7月 312,780.52
(7)上海市民办交大南洋中学 05年2月 2,000,000.00
小计 15,354,795.99
被投资公司名称 占被投资单位注册资本的比例
(1)上海高清数字科技产业有限公司 7.30%
(2)上海南洋医用材料公司 5%
(3)上海中浦实业有限公司 10%
(4)上海创美室生物科技有限公司 10%
(5)上海交大南洋附属(昆山)学校 100%
(6)上海国际文化关系学院 100%
(7)上海市民办交大南洋中学 100%
小计
③股权投资差额：
股权投资差额
被投资单位名称 初始金额 形成原因
(1)上海莲华艺术工程有限公司 902,284.36 溢价购入企业
(2)上海交通大学教育（集团）有限公司 721,061.39 溢价购入企业
(3)嘉兴交大南洋教育发展有限公司 622,600.50 溢价购入企业
(4)昆山上海交大教育发展有限公司 234,981.70 溢价购入企业
(5)上海交大南洋海外有限公司 49,769.04 溢价购入企业
(6)上海交大昂立股份有限公司 2,813,302.62 溢价购入企业
(7)上海交大泰阳绿色能源有限公司 3,501,570.80 溢价购入企业
(8)上海交大慧谷广场(上饶)有限公司 -1,225,698.81 折价购入企业
(9)上海华翔文化传播有限公司 239,582.19 溢价购入企业
小计 7,859,453.79
股权投资差额
被投资单位名称 摊销期限 本期摊销额
(1)上海莲华艺术工程有限公司 9年 50,126.91
(2)上海交通大学教育（集团）有限公司 10年 36,053.07
(3)嘉兴交大南洋教育发展有限公司 10年 31,130.02
(4)昆山上海交大教育发展有限公司 10年 11,749.08
(5)上海交大南洋海外有限公司 10年 2,488.46
(6)上海交大昂立股份有限公司 10年 125,570.44
(7)上海交大泰阳绿色能源有限公司 10年 172,611.94
(8)上海交大慧谷广场(上饶)有限公司 10年 -61,284.94
(9)上海华翔文化传播有限公司 10年 11,979.09
小计 380,424.07
被投资单位名称 摊余金额
(1)上海莲华艺术工程有限公司 350,888.35
(2)上海交通大学教育（集团）有限公司 352,689.90
(3)嘉兴交大南洋教育发展有限公司 466,950.41
(4)昆山上海交大教育发展有限公司 176,236.30
(5)上海交大南洋海外有限公司 37,326.74
(6)上海交大昂立股份有限公司 1,757,986.08
(7)上海交大泰阳绿色能源有限公司 2,939,524.90
(8)上海交大慧谷广场(上饶)有限公司 -796,704.23
(9)上海华翔文化传播有限公司 195,658.83
小计 5,480,557.28
注：上海国际文化关系学院、上海交大南洋附属(昆山)学校由控股子公司教育集团投资控股。根据《中国注册会计师协会专家技术援助小组信息公告第七号》的规定，企业对自己举办的学校应当采用成本法核算，不应合并报表。
(10)股权分置流通权：
项 目 期末数 期初数
股权分置流通权 21,837,146.02
注：股权分置流通权系公司参股公司上海交大昂立股份有限公司股权分置改革，公司获取流通权所支付的对价，根据财政部财会[2005]18号文规定，将减少的权益转入“股权分置流通权”列示。
(11)固定资产及累计折旧：
固定资产分类 期初数 本年增加
(1)固定资产原值
房屋及建筑物
194,285,248.01
通用设备 15,086,678.29 275,882.26
专用设备 16,223,561.20 1,658,419.66
运输设备 9,989,119.01 1,709,291.98
其他设备 18,863,746.90 637,100.00
合计 254,448,353.41 4,280,693.90
(2)累计折旧
房屋及建筑物
28,823,569.70 3,406,798.90
通用设备 7,291,113.52 771,508.62
专用设备 5,286,368.19 741,639.36
运输设备 5,114,638.93 716,516.99
其他设备 9,394,453.90 841,045.50
合计 55,910,144.24 6,477,509.37
(3)净 值
房屋及建筑物
165,461,678.31
通用设备
7,795,564.77
专用设备
10,937,193.01
运输设备
4,874,480.08
其他设备
9,469,293.00
合计 198,538,209.17
固定资产分类 本年减少 期末数
(1)固定资产原值
房屋及建筑物
194,285,248.01
通用设备 480,992.20 14,881,568.35
专用设备 17,881,980.86
运输设备 138,081.46 11,560,329.53
其他设备 3,130,999.52 16,369,847.38
合计 3,750,073.18 254,978,974.13
(2)累计折旧
房屋及建筑物
32,230,368.60
通用设备 353,464.92 7,709,157.22
专用设备 6,028,007.55
运输设备 103,081.46 5,728,074.46
其他设备 2,273,177.74 7,962,321.66
合计 2,729,724.12 59,657,929.49
(3)净 值
房屋及建筑物
162,054,879.41
通用设备
7,172,411.13
专用设备
11,853,973.31
运输设备
5,832,255.07
其他设备
8,407,525.72
合计 195,321,044.64
(4)固定资产减值准备 期初数 本年增加
房屋及建筑物
通用设备
专用设备
运输设备
其他设备
合计
(5)固定资产净额
房屋及建筑物
165,461,678.31
通用设备
7,795,564.77
专用设备
10,937,193.01
运输设备
4,874,480.08
其他设备
9,469,293.00
合计 198,538,209.17
(4)固定资产减值准备 本年减少 期末数
房屋及建筑物
通用设备
专用设备
运输设备
其他设备
合计
(5)固定资产净额
房屋及建筑物
162,054,879.41
通用设备
7,172,411.13
专用设备
11,853,973.31
运输设备
5,832,255.07
其他设备
8,407,525.72
合计 195,321,044.64
(12)在建工程：
期初数 本年增加 转入固定资产 其他减少
工程名称
金额 金额 金额 金额
(1)设备基础安装 1,165,000.00
(2)学校工程 254,400.00
(3)搬迁工程 153,259.00
合 计 1,419,400.00 153,259.00
期末数 资金 工程投入占预
工程名称 预算数
金额 来源 算的比例(%)
(1)设备基础安装 1,165,000.00 1,595,000.00 自筹 73.04
(2)学校工程 254,400.00 自筹
(3)搬迁工程 153,259.00 300,000.00 自筹 51.09
合 计 1,572,659.00
(13)无形资产：
类 别 取得方式 原始金额 期初数 本年增加额
①专有技术 购入 300,000.00 152,500.00
②土地使用 购入 81,008,020.00 77,970,523.75 2,933,333.26
权
合 计 81,308,020.00 78,123,023.75 2,933,333.26
剩余摊
类 别 本年摊销额 累计摊销额 本年转出 期末数
销年限
①专有技术 15,000.00 162,500.00 137,500.00 5年
②土地使用 10,080.18 114,243.17 80,000,000.00 893,776.83 43年
权
合 计 25,080.18 276,743.17 80,000,000.00 1,031,276.83
注：本项目期末数比期初数下降98.68%：主要是因为子公司所在的江西上饶大学科技园项目终止，土地使用权也相应终止，有关各方的相关结算尚在进行中。
(14)长期待摊费用：
类 别 原始发生额 期初数 本期增加 本期摊销额
开办费 4,506,392.42 6,351,049.16 -1,844,656.74 182,483.98
装修改建费 476,882.30 244,511.94 0 47,026.17
其他 262,760.00 51,656.66 33,000.00 62,656.66
合 计 5,246,034.72 6,647,217.76 -1,811,656.74 292,166.81
类 别 累计摊销额 期末数 剩余摊销年
限
开办费 182,483.98 4,323,908.44
装修改建费 279,396.53 197,485.77 3年
其他 240,760.00 22,000.00 2年
合 计 702,640.51 4,543,394.21
注：参见附注（六）（13）
(15)其他长期资产：
类 别 期末数 期初数 内容
项目建设资金 12,000,000.00 12,000,000.00 慧谷广场
合 计 12,000,000.00 12,000,000.00
(16)短期借款：
借款类别 期末数 期初数
信用 80,000,000.00
保证 239,500,000.00 174,500,000.00
质押 75,000,000.00
抵押 97,000,000.00 109,000,000.00
合 计 411,500,000.00 363,500,000.00
(17)应付帐款：
2006年6月30日余额为人民币51,809,865.70元，其中无应付给持本公司5％（含5％）以上表决权股份的股东单位的款项。
(18)预收帐款：
2006年6月30日余额为人民币31,753,517.61元，其中无预收持本公司5％（含5％）以上表决权股份的股东单位的款项。
(19)应付股利：
主要投资者 期末数 期初数
2005年普通股股利 5,210,304.75
2004年普通股股利 665,330.25 728,121.95
2002年普通股股利 592,929.90 611,079.90
2001年普通股股利 973,388.70 1,000,613.70
2000年普通股股利 995,199.90 995,199.90
交大南洋以前年度股利 72,449.35 72,449.35
子公司应付其他股东股利 11,246,211.13 11,468,120.80
合 计 19,755,813.98 14,875,585.60
(20)应交税金：
税 种 报告期执行的法定税率 期末欠（溢）交额
增值税 6%、17%
1,485,710.02
营业税 3%、5%
211,432.84
城建税 1%、7%
78,495.66
所得税 15%-33%
1,262,932.89
个人所得税 5%-20%
270,580.93
小 计 3,309,152.34
税 种 年初欠（溢）交额
增值税
-377,440.97
营业税
615,412.05
城建税
56,823.93
所得税
1,082,337.70
个人所得税
151,379.32
小 计 1,528,512.03
注：本项目期末数比期初数上升116.50%,主要是年初有较多的增值税未抵扣额所致。
(21)其他应交款：
费 种 计缴标准 期末欠（溢）交额 年初欠（溢）交额
教育费附加 2%、3% 62,989.28 33,050.39
河道管理费 0.25%、1% 21,844.36 11,793.82
其他 2,864.71 1,936.61
小 计 87,698.35 46,780.82
(22)其他应付款：
注1：本帐户2006年6月30日余额为25,572,723.29元，其中无应付持本公司5％（含5％）以上表决权股份的股东单位的款项。
2：本帐户余额中金额较大的明细项目的说明：
债权人名称 期末余额 性质或内容
上海科佳机电有限公司 6,434,862.65 暂借款
代收房租 3,811,118.30 房租
交大附属工厂 1,561,438.37 代收代付搬迁款
租房押金 1,451,646.34 押金
新西兰奥克兰国际学院 1,187,226.22 往来款
(23)股本2006年6月30日余额为人民币173,676,825.00元，每股面值1元。
其股本结构为：普通股A股，具体内容如下：
项 目 期初数 比例（%） 期末数 比例
（%）
一、尚未上市流通股份
1、发起人股份 88,864,361 51.16 78,173,103 45.01
(1)国家拥有股份 12,961,278 7.46 11,401,909 6.56
(2)境内法人持有股份 75,903,083 43.70 66,771,194 38.45
2、募集法人股份 54,266,014 31.25 54,266,014 31.25
尚未流通股份合计 143,130,375 82.41 132,439,117 76.26
二、已上市流通股份
境内上市的人民币普通股 30,546,450 17.59 41,237,708 23.74
已上市流通股份合计 30,546,450 17.59 41,237,708 23.74
三、股份总数 173,676,825 100.00 173,676,825 100.00
注：2006年1月23日公司召开了股东大会，审议通过了流通股股东每10股可获得股票3.5股（最终获得的股票总数为10,691,258股）的股权分置改革方案，并于2006年2月14日实施完毕。
(24)资本公积：
项 目 期初数 本年增加
股本溢价 90,578,253.14
股权投资准备 30,787,974.03
其他资本公积 4,864,242.81
合 计 126,230,469.98
项 目 本年减少 期末数
股本溢价 90,578,253.14
股权投资准备 30,787,974.03
其他资本公积 4,864,242.81
合 计 126,230,469.98
(25)盈余公积：
项 目 期初数 本年增加数
法定盈余公积 28,865,879.86 1,889,083.52
任意盈余公积 33,732,135.09 2,102,966.17
小 计 62,598,014.95 3,992,049.69
项 目 本年减少数 期末数
法定盈余公积 39,713.79 30,715,249.59
任意盈余公积 37,863.42 35,797,237.84
小 计 77,577.21 66,512,487.43
注1：盈余公积金减少的原因为：因合并范围发生变化减少77,577.21元。
2：根据2006年1月1日起执行的《公司法》167条及财政部财企[2006]67号文规定，对2005年12月31日的公益金结余全部转作盈余公积，则将年初公益金余额25,280,294.60元进行追溯调整至任意盈余公积。
(26)未分配利润：
项 目 金 额
2005年年报所披露的年末未分配利润 13,127,343.72
加：2006年1-6月净利润 8,913,521.28
其他转入 77,577.21
减：提取法定盈余公积金 1,312,798.49
提取任意盈余公积 2,102,966.17
提取储备基金 96,047.51
提取企业发展基金 480,237.52
提取2005年度普通股股利 5,210,304.75
提取职工奖励及福利基金 256,126.68
2006年6月30日未分配利润余额 12,659,961.09
(27)主营业务收入和主营业务成本：
行 业 营业收入
种 类 本期数 上年同期数
教育服务 168,257,268.55 189,526,987.45
精密制造业 72,192,900.01 114,592,808.51
小 计 240,450,168.56 304,119,795.96
行 业 营业成本
种 类 本期数 上年同期数
教育服务 151,025,643.22 166,199,062.37
精密制造业 56,043,541.83 89,122,458.37
小 计 207,069,185.05 255,321,520.74
行 业 营业毛利
种 类 本期数 上年同期数
教育服务 17,231,625.33 23,327,925.08
精密制造业 16,149,358.18 25,470,350.14
小 计 33,380,983.51 48,798,275.22
注1：本期公司向前五名客户的销售收入总额为121,432,396.08元，占公司全部销售收入比例的50.50%。
2：主营业务收入比上年同期下降20.94％，主要是由于合并报表范围减少所致。
(28)主营业务税金及附加：
税费种类 计缴标准 本期数 上年同期数
营业税 3%、5% 537,268.80 1,027,691.73
城市维护建设税 1%、7% 173,451.40 166,678.54
教育费附加 2%、3% 128,199.48 135,253.99
合 计 838,919.68 1,329,624.26
(29)其他业务利润：
本期数 上年同期数
业务种类
收入金额 成本金额 收入金额 成本金额
租赁收入 713,739.19 257,536.69 1,066,290.00 679,740.23
材料销售 1,020,808.89 60,642.39 854,893.45 82,703.17
其他 32,611.00 97,874.84 179,979.28 120,245.55
合计 1,767,159.08 416,053.92 2,101,162.73 882,688.95
(30)财务费用：
费用项目 本期数 上年同期数
①利息支出 6,755,832.15 8,801,508.13
减：利息收入 364,333.56 688,911.06
②汇兑损失 15,602.97 430,945.44
减：汇兑收益 6,883.8
③其 他 72,142.52 34,172.24
合 计 6,479,244.08 8,570,830.95
(31)投资收益：
项 目 本期数 上年同期数
非控股公司利润 8,566,505.44 2,389,416.97
证券投资收益 376,709.85 148,540.82
红利收益
处置股权收益
股权投资差额摊销 -380,424.07 -357,472.80
合 计 8,562,791.22 2,180,484.99
注1：投资收益汇回不存在重大限制。
2：投资收益本期数比上年同期数上升292.70%，主要是本报告期公司投资的企业利润增加所致。
(32)补贴收入：
金 额
项目
本期数 上年同期数
财政补贴 1,300,000.00 700,000.00
财政奖励 78,657.00 124,682.00
财政奖励 10,291.17 999.45
财政贴息 1,660,000.00
增值税返还 100,000.00
区企业发展资金支持 120,363.00
合 计 3,048,948.17 1,046,044.45
项目 相关批准文件 批准机关
财政补贴 叶榭镇人民政(2001)7号 上海松江叶榭镇财政所
财政奖励 闵颛府（2001）1号 闵行区颛桥镇财政所
财政奖励 上马江（2002）1号 上海江川经济发展有限公司
财政贴息 06XHJZX0068 徐汇区财政局
增值税返还 财政部
区企业发展资金支持
合 计
(33)营业外收入：
2006年1-6月发生额为31,307.90元，其中收入额无占报告期利润指标10％（含10％）以上的项目。
(34)营业外支出：
2006年1-6月发生额为36,393.90元，其中支出额无占报告期利润指标10％（含10％）以上的项目。
(35)收到的其他与经营活动有关的现金:
2006年1-6月的发生额为人民币4,979,402.95元，其中金额较大的项目情况列示如下：
项目名称 本期数
暂收款项 2,344,113.40
代收款 1,449,909.17
利息收入 370,869.56
收回代垫款 250,806.47
(36)支付的其他与经营活动有关的现金:
2006年1-6月的发生额为人民币29,672,050.07元，其中金额较大的项目情况列示如下：
项目名称 本期数
9,616,582.73
管理费用中的现金支出
8,788,196.78
暂付款
营业(销售)费用现金支出
3,720,547.60
代垫款
2,520,558.77
制造费用中的现金支出 1,729,602.49
(37)支付的其他与投资活动有关的现金:
2006年1-6月的发生额为人民币30,881.00元，具体发生项目列示如下：
项目名称 本期数
法人股转让手续费 30,881.00
(38)支付的其他与筹资活动有关的现金:
2006年1-6月的发生额为人民币2,941,407.70元，具体发生项目列示如下：
项目名称 本期数
股权分置改革支付的现金 2,741,498.70
贷款质押、抵押手续费 199,909.00
（七）母公司报表主要项目注释：
（1）其他收帐款：
期末数
占其他应收 坏帐准备
帐 龄 金额 款总额比例 计提比例 坏帐准备
(%) (%)
1年以内 42,853,030.11 98.21 0.02 10,177.37
1－2年 733,424.28 1.68 5.00 36,671.21
2－3年
3年以上 47,600.00 0.11 5.00 2,380.00
合 计 43,634,054.39 100.00 0.11 49,228.58
期初数
占其他应收 坏帐准备
帐 龄 金额 款总额比例 计提比例 坏帐准备
(%) (%)
1年以内 83,175,493.85 99.07 0.01 10,177.37
1－2年 733,424.28 0.87 5.00 36,671.21
2－3年
3年以上 47,600.00 0.06 5.00 2,380.00
合 计 83,956,518.13 100.00 0.06 49,228.58
注1:本帐户期末余额中无持公司5％（含5％）以上股份的股东单位的欠款。
2:本项目欠款前五名累计金额为43,372,301.85元，占其他应收款总额的比例为99.40%。
（2）长期股权投资
1．长期股权投资
①长期股权投资（权益法）：
被投资公司 投资日 占被投资 初始投资额 追加投资额
名称 期(2) 公司注册资 (5)
(1) 本的比例 (4)
%(3)
(1)上海凯纳捷 92年 50 2,151,702.15
交通模具有限
公司
(2)上海交大昂 94年4月 17.73 159,805,672.66 -18,111,309.57
立股份有限公
司
(3)上海交大 03年1月 25 25,000,000.00
慧谷广场(上
饶)有限公司
(5)上海交通大 99年11 63.5 95,980,075.21
学教育(集团) 月
有限公司
(6)上海南洋微 02年11 51.61 3,200,000.00
电子有限公司 月
(7)上海交大中 84年12 40 5,843,128.10
华青铜艺术工 月
程股份有限公
司
(8)上海交大南 01年6月 90 22,500,000.00
洋机电科技有
限公司
(9)上海交大南 99年7月 50 20,000,000.00
洋海外有限公
司
(10)上海住友物 95年 90 900,000.00
业有限公司
(11)上海交大南 92年11 90 6,057,000.00
洋医疗器械有 月
限公司
(12)上海交大泰 02年12 23.93 39,000,000.00
阳绿色能源有 月
限公司
小计 380,437,578.12 -18,111,309.57
被投资公司 损益调整额 投 资
名称 本年增减额(6) 累计增减额 本年增加额
(1) (7) (8)
(1)上海凯纳捷 111,723.81 1,975,593.57
交通模具有限
公司
(2)上海交大昂 -2,085,355.36 7,494,804.59 -2,399,329.66
立股份有限公
司
(3)上海交大
慧谷广场(上
饶)有限公司
(5)上海交通大 656,979.95 6,904,288.39
学教育(集团)
有限公司
(6)上海南洋微 366,318.72
电子有限公司
(7)上海交大中 5,568.53 -1,078,559.87
华青铜艺术工
程股份有限公
司
(8)上海交大南 -3,448,885.96 9,143,203.02
洋机电科技有
限公司
(9)上海交大南 -970,317.3 2,343,153.95
洋海外有限公
司
(10)上海住友物 -3,660,055.68 2,230,223.60
业有限公司
(11)上海交大南 -49,550.02 631,156.88
洋医疗器械有
限公司
(12)上海交大泰 1,032,504.51 5,720,859.84
阳绿色能源有
限公司
小计 -8,407,387.52 35,731,042.69 -2,399,329.66
被投资公司 准 备 年末余额
名称 累计增加
(1) 额(9) (10)
(1)上海凯纳捷 290,137.37 4,417,433.09
交通模具有限
公司
(2)上海交大昂 18,771,226.12 167,960,393.80
立股份有限公
司
(3)上海交大 25,000,000.00
慧谷广场(上
饶)有限公司
(5)上海交通大 23,362.46 102,907,726.06
学教育(集团)
有限公司
(6)上海南洋微 3,566,318.72
电子有限公司
(7)上海交大中 107,973.22 4,872,541.45
华青铜艺术工
程股份有限公
司
(8)上海交大南 662,242.83 32,305,445.85
洋机电科技有
限公司
(9)上海交大南 36,791.27 22,379,945.22
洋海外有限公
司
(10)上海住友物 3,130,223.60
业有限公司
(11)上海交大南 6,688,156.88
洋医疗器械有
限公司
(12)上海交大泰 100,733.41 44,821,593.25
阳绿色能源有
限公司
小计 19,992,466.68 418,049,777.92
注：投资变现及投资收益汇回不存在重大限制。
②其他长期股权投资（成本法）：
被投资公司名称 投资日期 投资金额
(1)上海高清数字科技产业有限公司 03年7月 10,000,000.00
小计 10,000,000.00
被投资公司名称 占被投资单位注册资本的比例
(1)上海高清数字科技产业有限公司 7.30%
小计
③股权投资差额：
股权投资差额
被投资单位名称 初始金额 形成原因 摊销期限
(1)上海交通大学教育（集团）有限公 721,061.39 溢价购入企业 10年
司
(2)上海交大昂立股份有限公司 2,813,302.62 溢价购入企业 10年
(3)上海交大泰阳绿色能源有限公司 3,501,570.80 溢价购入企业 10年
(4)上海交大慧谷广场(上饶)有限公司 -1,225,698.81 折价购入企业 10年
小 计 5,810,236.00
被投资单位名称 本期摊销额 摊余金额
(1)上海交通大学教育（集团）有限公 36,053.07 352,689.90
司
(2)上海交大昂立股份有限公司 125,570.44 1,757,986.08
(3)上海交大泰阳绿色能源有限公司 172,611.94 2,939,524.90
(4)上海交大慧谷广场(上饶)有限公司 -61,284.94 -796,704.23
小 计 272,950.51 4,253,496.65
(3) 股权分置流通权：
项 目 期末数 期初数
股权分置流通权 21,837,146.02
注：股权分置流通权系公司参股公司上海交大昂立股份有限公司股权分置改革，公司获取流通权所支付的对价，根据财政部财会[2005]18号文规定，将减少的权益转入“股权分置流通权”列示。
(4)主营业务收入和主营业务成本：
行 业 营业收入 营业成本
种 类 本期数 上年同期数 本期数 上年同期数
教育服务 4,507,464.25 7,907,277.11 4,084,482.82 7,529,050.68
小 计 4,507,464.25 7,907,277.11 4,084,482.82 7,529,050.68
行 业 营业毛利
种 类 本期数 上年同期数
教育服务 422,981.43 378,226.43
小 计 422,981.43 378,226.43
（5）投资收益：
项 目 本期数 上期数
控股公司利润 5,547,816.40 10,902,873.87
非控股公司利润 8,662,212.65 2,523,826.36
证券投资收益 351,602.10
股权投资差额摊销 -272,950.51 -185,303.69
合 计 13,937,078.54 13,592,998.64
(八)关联方及关联交易
1、存在控制关系关联方的基本情况
关联方名称 注册地址 主营业务 与本公司关系
上海交通大学 上海市华山路1954号 教育科技 控股股东
上海交大南洋医 上海市桂平路471号A7
医疗器械研制等 控股子公司
疗器械有限公司 厂房2楼
上海交大南洋机 上海市闵行区北松路
液力偶合器等 控股子公司
电科技有限公司 488号
上海交大中华青
上海市闵行区江川路
铜艺术工程股份 青铜制品产销 控股子公司
1800号
有限公司
上海交大南洋海 上海市淮海西路55号8
实业开发与投资 控股子公司
外有限公司 楼D座
上海住友物业有 上海市番禺路667号5F
物业管理等 控股子公司
限公司 座
上海交通大学教
上海市淮海西路55号
育（集团）有限 教育产业投资等 控股子公司
11楼G座
公司
上海交大中京锻 上海市闵行沧源路925 控股子公司的控股
精密铸件加工
压有限公司 号 子公司
上海交大南洋铸 上海市松江区叶榭镇张 机械电子四技服 控股子公司的控股
造有限公司 泽辕门路 务 子公司
上海莲华艺术工 上海松江新闵私营经济 控股子公司的控股
工艺品产销
程有限公司 开发区 子公司
上海交大南洋蜂
安徽省庐江县罗埠乡合 控股子公司的控股
业（庐江）有限 蜂产品开发销售
铜路 子公司
公司
上海交大南洋计
上海市浦东新区北张家 计算机维修，房 控股子公司的控股
算机科技服务有
浜路68号1幢145室 屋租赁 子公司
限公司
上海嘉运莱物业 上海市浦东新区北张家 物业管理，房屋 控股子公司的控股
管理有限公司 浜路68号6幢223室 租赁 子公司
上海交大海外教 上海市淮海西路55号7 教育辅助配套服 控股子公司的控股
育发展有限公司 层G座 务 子公司
光机电、计算机
上海交大南洋海 上海市江苏路369号28 控股子公司的控股
领域内技术开发
外科技有限公司 楼A60 子公司
等
上海交大海外教 上海市江苏路369弄28 教育管理、教育 控股子公司的控股
育管理有限公司 楼B-7座 咨询等 子公司
上海楚星信息技 嘉定区马陆镇嘉戬公路 计算机软硬件开 控股子公司的控股
术有限公司 688号 发及销售 子公司
上海朗恩管理咨 上海市延安西路728号 控股子公司的控股
企业管理咨询等
询有限公司 15F-26室 子公司
计算机软件设
上海南洋泰盛信 上海市祥德路302号 控股子公司的控股
计、销售计算机
息技术有限公司 483室 子公司
软硬件
校园内绿化的种
上海交大南洋教 上海市浦东新区北张家 控股子公司的控股
植养护、保洁服
育服务有限公司 浜路68号6幢505宅 子公司
务
上海交大教育发
控股子公司的控股
展（江西）有限 江西省上饶市工业园区 高等教育等
子公司
公司
江苏省苏州市昆山陆家
昆山上海交大教 控股子公司的控股
镇新开河路名湖花园28 教育产业投资
育发展有限公司 子公司
号
上海旭华教育发 上海市金山区松隐镇经 控股子公司的控股
教育产业投资等
展有限公司 济小区 子公司
上海华翔文化传 文化传媒活动的 控股子公司的控股
上海市番禺路888号
播有限公司 策划等 子公司
上海国际文化关 控股子公司的控股
上海市番禺路888号 非学历教育
系专修学院 子公司
关联方名称 经济性质 法人代表
上海交通大学 国有事业单位 谢绳武
上海交大南洋医
有限责任公司 陆志强
疗器械有限公司
上海交大南洋机
有限责任公司 陆志强
电科技有限公司
上海交大中华青
铜艺术工程股份 有限责任公司 朱其棕
有限公司
上海交大南洋海
有限责任公司 陶爱珠
外有限公司
上海住友物业有
有限责任公司 吴伟
限公司
上海交通大学教
育（集团）有限 有限责任公司 朱敏骏
公司
上海交大中京锻
中外合资 陆志强
压有限公司
上海交大南洋铸
有限责任公司 陆志强
造有限公司
上海莲华艺术工
有限责任公司 盛宗毅
程有限公司
上海交大南洋蜂
业（庐江）有限 有限责任公司 盛宗毅
公司
上海交大南洋计
算机科技服务有 有限责任公司 吴伟
限公司
上海嘉运莱物业
有限责任公司 王孟春
管理有限公司
上海交大海外教
有限责任公司 陶爱珠
育发展有限公司
上海交大南洋海
有限责任公司 陶爱珠
外科技有限公司
上海交大海外教
有限责任公司 陶爱珠
育管理有限公司
上海楚星信息技
有限责任公司 吴竹平
术有限公司
上海朗恩管理咨
有限责任公司 沈德和
询有限公司
上海南洋泰盛信
有限责任公司 刘江萍
息技术有限公司
上海交大南洋教
有限责任公司 吴伟
育服务有限公司
上海交大教育发
展（江西）有限 有限责任公司 吴伟
公司
昆山上海交大教
有限责任公司 王福林
育发展有限公司
上海旭华教育发
有限责任公司 姚卫平
展有限公司
上海华翔文化传
有限责任公司 王福林
播有限公司
上海国际文化关
其他 胡惠林
系专修学院
2、存在控制关系关联方的注册资本及其变化情况
单位:元币种:人民币
关联方名称 注册资本期初数 注册资本增减
上海交通大学
上海交大南洋医疗器械有限公司 6,730,000.00
上海交大南洋机电科技有限公司 25,000,000.00
上海交大中华青铜艺术工程股份有限公司 15,000,000.00
上海交大南洋海外有限公司 40,000,000.00
上海住友物业有限公司 1,000,000.00
上海交通大学教育（集团）有限公司 150,000,000.00
上海交大中京锻压有限公司 1,516,000美元
上海交大南洋铸造有限公司 5,000,000.00
上海莲华艺术工程有限公司 1,600,000.00
上海交大南洋蜂业（庐江）有限公司 5,000,000.00
上海交大南洋计算机科技服务有限公司 700,000.00
上海嘉运莱物业管理有限公司 500,000.00
上海交大海外教育发展有限公司 5,000,000.00
上海交大南洋海外科技有限公司 10,000,000.00
上海交大海外教育管理有限公司 1,000,000.00
上海楚星信息技术有限公司 2,000,000.00
上海朗恩管理咨询有限公司 100,000.00
上海南洋泰盛信息技术有限公司 2,000,000.00
上海交大南洋教育服务有限公司 5,000,000.00
上海交大教育发展（江西）有限公司 50,000,000.00
昆山上海交大教育发展有限公司 60,000,000.00
上海旭华教育发展有限公司 40,000,000.00
上海华翔文化传播有限公司 1,000,000.00
上海国际文化关系专修学院 200,000.00
关联方名称 注册资本期末数
上海交通大学
上海交大南洋医疗器械有限公司 6,730,000.00
上海交大南洋机电科技有限公司 25,000,000.00
上海交大中华青铜艺术工程股份有限公司 15,000,000.00
上海交大南洋海外有限公司 40,000,000.00
上海住友物业有限公司 1,000,000.00
上海交通大学教育（集团）有限公司 150,000,000.00
上海交大中京锻压有限公司 1,516,000美元
上海交大南洋铸造有限公司 5,000,000.00
上海莲华艺术工程有限公司 1,600,000.00
上海交大南洋蜂业（庐江）有限公司 5,000,000.00
上海交大南洋计算机科技服务有限公司 700,000.00
上海嘉运莱物业管理有限公司 500,000.00
上海交大海外教育发展有限公司 5,000,000.00
上海交大南洋海外科技有限公司 10,000,000.00
上海交大海外教育管理有限公司 1,000,000.00
上海楚星信息技术有限公司 2,000,000.00
上海朗恩管理咨询有限公司 100,000.00
上海南洋泰盛信息技术有限公司 2,000,000.00
上海交大南洋教育服务有限公司 5,000,000.00
上海交大教育发展（江西）有限公司 50,000,000.00
昆山上海交大教育发展有限公司 60,000,000.00
上海旭华教育发展有限公司 40,000,000.00
上海华翔文化传播有限公司 1,000,000.00
上海国际文化关系专修学院 200,000.00
3、存在控制关系的关联方所持股份及其变化情况
单位:元币种:人民币
关联方
关联方所
所持股
关联方所持股份 持股份比 关联方所持股
关联方名称 份增减
期初数 例期初数 份增减
比例
（％）
（％）
上海交通大学 75,903,083.00 43.70 -9,131,889.00 -5.255
上海交大南洋医疗器
6,057,000.00 90.00
械有限公司
上海交大南洋机电科
24,543,750.00 98.175
技有限公司
上海交大中华青铜艺
8,452,500.00 56.35
术工程股份有限公司
上海交大南洋海外有
32,700,000.00 81.75
限公司
上海住友物业有限公
998,175.00 99.8175
司
上海交通大学教育
95,250,000.00 63.50
（集团）有限公司
上海交大中京锻压有
5,763,948.00 51.45
限公司
上海交大南洋铸造有
3,000,000.00 60.00
限公司
上海莲华艺术工程有
1,440,000.00 90.00
限公司
上海交大南洋蜂业
4,500,000.00 90.00
（庐江）有限公司
上海交大南洋计算机
697,572.75 99.65325
科技服务有限公司
上海嘉运莱物业管理
474,133.00 95.00
有限公司
上海交大海外教育发
2,600,000.00 52.00
展有限公司
上海交大南洋海外科
5,100,000.00 51.00
技有限公司
上海交大海外教育管
820,000.00 82.00
理有限公司
上海楚星信息技术有
1,020,000.00 51.00
限公司
上海朗恩管理咨询有
75,000.00 75.00
限公司
上海南洋泰盛信息技
1,020,000.00 51.00
术有限公司
上海交大南洋教育服 4,625,000.00 92.50
务有限公司
上海交大教育发展
45,000,000.00 90.00
（江西）有限公司
昆山上海交大教育发
55,500,000.00 92.50
展有限公司
上海旭华教育发展有
20,800,000.00 52.00
限公司
上海华翔文化传播有
700,000.00 70.00
限公司
上海国际文化关系专
200,000.00 100.00
修学院
关联方所
关联方所持股份 持股份比
关联方名称
期末数 例期末数
（％）
上海交通大学 66,771,194.00 38.445
上海交大南洋医疗器
6,057,000.00 90.00
械有限公司
上海交大南洋机电科
24,543,750.00 98.175
技有限公司
上海交大中华青铜艺
8,452,500.00 56.35
术工程股份有限公司
上海交大南洋海外有
32,700,000.00 81.75
限公司
上海住友物业有限公
998,175.00 99.8175
司
上海交通大学教育
95,250,000.00 63.50
（集团）有限公司
上海交大中京锻压有
5,763,948.00 51.45
限公司
上海交大南洋铸造有
3,000,000.00 60.00
限公司
上海莲华艺术工程有
1,440,000.00 90.00
限公司
上海交大南洋蜂业
4,500,000.00 90.00
（庐江）有限公司
上海交大南洋计算机
697,572.75 99.65325
科技服务有限公司
上海嘉运莱物业管理
474,133.00 95.00
有限公司
上海交大海外教育发
2,600,000.00 52.00
展有限公司
上海交大南洋海外科
5,100,000.00 51.00
技有限公司
上海交大海外教育管
820,000.00 82.00
理有限公司
上海楚星信息技术有
1,020,000.00 51.00
限公司
上海朗恩管理咨询有
75,000.00 75.00
限公司
上海南洋泰盛信息技
1,020,000.00 51.00
术有限公司
上海交大南洋教育服 4,625,000.00 92.50
务有限公司
上海交大教育发展
45,000,000.00 90.00
（江西）有限公司
昆山上海交大教育发
55,500,000.00 92.50
展有限公司
上海旭华教育发展有
20,800,000.00 52.00
限公司
上海华翔文化传播有
700,000.00 70.00
限公司
上海国际文化关系专
200,000.00 100.00
修学院
4、存在控制关系的关联方交易
公司无存在控制关系的关联方交易。
5、存在控制关系的关联方往来余额
期末数 占相应科目比重（％）
项 目
2006/06/30 2005/12/31 2006/06/30 2005/12/31
其他应付款：
上海交通大学 544,000.00 0.93
6、不存在控制关系关联方的基本情况
关联方名称 关联方与本公司关系 公司持股比例
上海交大产业投资管理（集团）有限公司 同一大股东
上饶科技城发展有限公司 联营企业 11.965
嘉兴交大南洋教育发展有限公司 联营企业 25.00
嘉兴南洋职业技术学院 合资学校 25.00
上海交大南洋附属（昆山）学校 全资学校 100.00
上海市民办交大南洋中学 合资学校 52.00
上海交大南洋房地产开发有限公司 属同一最终股东
上海交大慧谷广场（上饶）有限公司 联营企业 25.00
上海交大科技园（上饶）有限公司 属同一最终股东
上海交大昂立股份有限公司 联营企业 17.73
上海交大泰阳绿色能源有限公司 联营企业 23.93
上海凯纳捷交通模具有限公司 合营企业 50.00
7、关联交易情况
(1)关联担保情况
单位:元币种:人民币
担保方 被担保方
上海交大南洋股份有限公司 上海交大南洋机电科技有限公司
上海交大南洋股份有限公司 上海交大南洋机电科技有限公司
上海交大南洋股份有限公司 上海交大南洋机电科技有限公司
上海交大南洋股份有限公司 上海交大泰阳绿色能源有限公司
上海交大南洋股份有限公司 上海交大南洋海外有限公司
上海交大南洋股份有限公司 上海交大南洋海外有限公司
上海交大南洋股份有限公司 上海交通大学教育（集团）有限公司
上海交大南洋股份有限公司 上海交通大学教育（集团）有限公司
上海交大南洋机电科技有限公司 上海交大中京锻压有限公司
上海交大南洋机电科技有限公司 上海交大南洋铸造有限公司
上海交通大学教育（集团）有限公司 上海交大南洋股份有限公司
上海交通大学教育（集团）有限公司 昆山上海交大教育发展有限公司
担保方 担保金额 担保期限
上海交大南洋股份有限公司 5,000,000.00 2006.04.26～2007.04.26
上海交大南洋股份有限公司 5,000,000.00 2005.08.09～2006.08.08
上海交大南洋股份有限公司 10,000,000.00 2006.03.08～2006.09.07
上海交大南洋股份有限公司 9,000,000.00 2006.05.15～2007.04.30
上海交大南洋股份有限公司 9,500,000.00 2005.07.11～2006.07.10
上海交大南洋股份有限公司 10,000,000.00 2006.03.20～2006.09.19
上海交大南洋股份有限公司 19,000,000.00 2005.12.23～2006.12.22
上海交大南洋股份有限公司 24,000,000.00 2005.07.25～2006.07.19
上海交大南洋机电科技有限公司 3,000,000.00 2006.02.24～2007.02.24
上海交大南洋机电科技有限公司 4,000,000.00 2006.03.14～2006.12.11
上海交通大学教育（集团）有限公司 15,000,000.00 2006.01.04～2006.07.03
上海交通大学教育（集团）有限公司 3,000,000.00 2006.06.22～2007.06.21
担保方 是否履行完毕
上海交大南洋股份有限公司 否
上海交大南洋股份有限公司 否
上海交大南洋股份有限公司 否
上海交大南洋股份有限公司 否
上海交大南洋股份有限公司 否
上海交大南洋股份有限公司 否
上海交大南洋股份有限公司 否
上海交大南洋股份有限公司 否
上海交大南洋机电科技有限公司 否
上海交大南洋机电科技有限公司 否
上海交通大学教育（集团）有限公司 否
上海交通大学教育（集团）有限公司 否
（2）关联交易
1）公司子公司上海交通大学教育（集团）有限公司向控股股东的子公司上海交大南洋房地产开发有限公司受让南洋（太仓）房地产置业发展有限公司19％股权，受让的金额为1,900万元人民币。定价的原则是依据标的公司截至2005年12月31日经审计确认的净资产值。该事项已于2006年4月8日刊登在《上海证券报》上。
2）公司子公司上海交通大学教育（集团）有限公司向关联方上海交大科技园（上饶）有限公司受让上海交大联合科技有限公司19.5％股权，受让的金额为1,800万元人民币。定价的原则依据是标的公司截至2005年12月31日的净资产值，并综合考虑评估增值因素。该事项已于2006年4月29日刊登在《上海证券报》上。
8、不存在控制关系的关联方往来款余额
单位:元币种:人民币
期末数
项 目
2006/06/30 2005/12/31
应付股利：
上海交大产业投资管理（集团）有限公司 10,805,000.00 10,805,000.00
其他应收款：
嘉兴南洋职业技术学院 2,187,923.81 2,083,395.65
上海交大南洋附属（昆山）学校 12,333,091.30 8,774,005.83
嘉兴交大南洋教育发展有限公司 23,918,835.02 24,966,488.38
上海市民办交大南洋中学 136,056.63
预付帐款：
上饶科技城发展有限公司 1,240,000.00 1,240,000.00
其他长期资产：
上海交大慧谷广场（上饶）有限公司 12,000,000.00 12,000,000.00
其他应付款：
上海市民办交大南洋中学 939,022.45
上海交大泰阳绿色能源有限公司 12,000,000.00
占相应科目比重（％）
项 目
2006/06/30 2005/12/31
应付股利：
上海交大产业投资管理（集团）有限公司 54.69 72.64
其他应收款：
嘉兴南洋职业技术学院 2.11 3.35
上海交大南洋附属（昆山）学校 11.88 14.11
嘉兴交大南洋教育发展有限公司 23.03 40.16
上海市民办交大南洋中学 0.13
预付帐款：
上饶科技城发展有限公司 1.13 2.16
其他长期资产：
上海交大慧谷广场（上饶）有限公司 100.00 100.00
其他应付款：
上海市民办交大南洋中学 1.63
上海交大泰阳绿色能源有限公司 20.86
(九)或有事项：
截止2006年6月30日，公司与子公司之间相互担保情况：
借款单位名称 担保金额 担保期限
2006.04.26～2007.04.26
上海交大南洋机电科技有限公司 5,000,000.00
2005.08.09～2006.08.08
上海交大南洋机电科技有限公司 5,000,000.00
2006.03.08～2006.09.07
上海交大南洋机电科技有限公司 10,000,000.00
2006.05.15～2007.04.30
上海交大泰阳绿色能源有限公司 9,000,000.00
2005.07.11～2006.07.10
上海交大南洋海外有限公司 9,500,000.00
2006.03.20～2006.09.19
上海交大南洋海外有限公司 10,000,000.00
2005.12.23～2006.12.22
上海交通大学教育（集团）有限公司 19,000,000.00
2005.07.25～2006.07.19
上海交通大学教育（集团）有限公司 24,000,000.00
2006.02.24～2007.02.24
上海交大中京锻压有限公司 3,000,000.00
上海交大南洋铸造有限公司 2006.03.14～2006.12.11
4,000,000.00
2006.01.04～2006.07.03
上海交大南洋股份有限公司 15,000,000.00
2006.06.22～2007.06.21
昆山上海交大教育发展有限公司 3,000,000.00
合计 116,500,000.00
借款单位名称 担保单位名称
上海交大南洋机电科技有限公司 上海交大南洋股份有限公司
上海交大南洋机电科技有限公司 上海交大南洋股份有限公司
上海交大南洋机电科技有限公司 上海交大南洋股份有限公司
上海交大泰阳绿色能源有限公司 上海交大南洋股份有限公司
上海交大南洋海外有限公司 上海交大南洋股份有限公司
上海交大南洋海外有限公司 上海交大南洋股份有限公司
上海交通大学教育（集团）有限公司 上海交大南洋股份有限公司
上海交通大学教育（集团）有限公司 上海交大南洋股份有限公司
上海交大南洋机电科技有限公司
上海交大中京锻压有限公司
上海交大南洋铸造有限公司 上海交大南洋机电科技有限公司
上海交通大学教育（集团）有限公
上海交大南洋股份有限公司 司
上海交通大学教育（集团）有限公
昆山上海交大教育发展有限公司 司
合计
(十)承诺事项：
截止2006年6月30日，公司及控股子公司用于借款的抵押或担保固定资产原值为93,476,939.03元。
（十一）资产负债表日后事项
公司无需要说明的资产负债表日后事项。
（十二）其他重要事项
公司无需要说明的其他重要事项。
（十三）非经常性损益
根据中国证券监督管理委员会证监会计字『2004』1号文，公司2006年上半年度非经常性损益（税后影响）明细项目如下：
对本报告期合并净利润的影响金额
非经常性损益项目 金额
各种形式的政府补贴 2,209,950.85
短期投资收益，不包括（经国家有关部门批准设立的有经营资格的金
43,419.12
融机构获得的短期投资收益）
扣除公司日常根据企业会计制度规定计提的资产减值准备后的其他各
9,570.83
项营业外收入、支出
以前年度已经计提各项减值准备的转回 124,989.93
合计 2,387,930.73
（十四）财务报表的批准报出
本财务报表业经公司第五届董事会第七次会议于2006年8月11日批准报出。
八、备查文件目录
1、董事长亲笔签署的年度报告正本。
2、报告期内在《上海证券报》上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原件。
3、载有法定代表人、财务负责人，会计主管人员签名并盖章的报告原件。
董事长：朱其棕
上海交大南洋股份有限公司
2006年8月15日
上海市股份有限公司二00六年会计报表
资产负债表
2006年6月30日
编制单位:上海交大南洋股份有限公司 金额单位:元
行 期末数
资 产
次 合并 母公司
流动资产：
货币资金 1 127,467,772.92 70,576,682.35
短期投资 2 57,467,577.56 56,813,885.17
应收票据 3 37,116,947.60
应收股利 4 13,822,047.07
应收利息 5
应收账款 6 46,256,738.19
其他应收款 7 103,856,693.22 43,584,825.81
预付账款 8 109,411,490.22
应收补贴款 9
存货 10 53,030,140.25
待摊费用 11 509,372.70
一年内到期的长期债权投资 21
其他流动资产 24
流动资产合计 30 535,116,732.66 184,797,440.40
长期投资：
长期股权投资 31 280,286,361.36 432,303,274.57
长期债权投资 32
长期投资合计 33 280,286,361.36 432,303,274.57
其中:合并价差(贷差以”-”号
表示合并报表填列) 34 1,112,800.12
股权分置流通权 35 21,837,146.02 21,837,146.02
固定资产：
固定资产原价 39 254,978,974.13 63,523,426.56
减：累计折旧 40 59,657,929.49 15,147,554.51
固定资产净值 41 195,321,044.64 48,375,872.05
减：固定资产减值准备 42
固定资产净额 43 195,321,044.64 48,375,872.05
工程物资 44
在建工程 45 1,572,659.00
固定资产清理 46
固定资产合计 50 196,893,703.64 48,375,872.05
无形资产及其他资产：
无形资产 51 1,031,276.83
长期待摊费用 52 4,543,394.21
其他长期资产 53 12,000,000.00 12,000,000.00
无形资产及其他资产合计 54 17,574,671.04 12,000,000.00
递延税项：
递延税项借项 55
资产总计 60 1,051,708,614.72 699,313,733.04
年初数
资 产
合并 母公司
流动资产：
货币资金 116,879,779.25 9,738,737.64
短期投资 57,115,707.67 56,818,538.17
应收票据 40,269,288.10
应收股利 10,805,000.00
应收利息
应收账款 40,648,378.39
其他应收款 61,582,954.03 83,907,289.55
预付账款 57,384,495.11
应收补贴款
存货 58,089,881.77
待摊费用 441,755.18
一年内到期的长期债权投资
其他流动资产
流动资产合计 432,412,239.50 161,269,565.36
长期投资：
长期股权投资 296,979,592.96 459,680,177.11
长期债权投资
长期投资合计 296,979,592.96 459,680,177.11
其中:合并价差(贷差以”-”号
表示合并报表填列) 1,225,196.73
股权分置流通权
固定资产：
固定资产原价 254,448,353.41 63,168,272.10
减：累计折旧 55,910,144.24 13,885,751.49
固定资产净值 198,538,209.17 49,282,520.61
减：固定资产减值准备
固定资产净额 198,538,209.17 49,282,520.61
工程物资
在建工程 1,419,400.00
固定资产清理
固定资产合计 199,957,609.17 49,282,520.61
无形资产及其他资产：
无形资产 78,123,023.75
长期待摊费用 6,647,217.76
其他长期资产 12,000,000.00 12,000,000.00
无形资产及其他资产合计 96,770,241.51 12,000,000.00
递延税项：
递延税项借项
资产总计 1,026,119,683.14 682,232,263.08
行 期末数
负债和股东权益
次 合并 母公司
流动负债：
短期借款 61 411,500,000.00 283,000,000.00
应付票据 62 7,929,810.00
应付账款 63 51,809,865.70 190,000.04
预收账款 64 31,753,517.61 2,180,000.00
应付工资 65
应付福利费 66 4,860,337.84 196,403.32
应付股利 67 19,755,813.98 8,509,602.85
应付利息 68
应交税金 69 3,309,152.34 13,297.42
其他应交款 70 87,698.35 1,439.82
其他应付款 71 25,572,723.29 26,143,246.09
预提费用 72
预计负债 73
递延收益 74
一年内到期的长期负债 78
其他流动负债 79
流动负债合计 80 556,578,919.11 320,233,989.54
长期负债：
长期借款 81
应付债券 82
长期应付款 83
专项应付款 84
其他长期负债 85
长期负债合计 87
递延税款： 88
递延税款贷项 89
负债合计 90 556,578,919.11 320,233,989.54
少数股东权益(合并报表填列) 91 116,049,952.11
股东权益：
股本 92 173,676,825.00 173,676,825.00
资本公积 93 126,230,469.98 126,230,469.98
盈余公积 94 66,512,487.43 49,066,259.35
减：未确认的投资损失(合并报表填列) 96
未分配利润 97 12,659,961.09 30,106,189.17
外币报表折算差额(合并报表填列) 98
股东权益合计 99 379,079,743.50 379,079,743.50
负债及股东权益总计 100 1,051,708,614.72 699,313,733.04
年初数
负债和股东权益
合并 母公司
流动负债：
短期借款 363,500,000.00 245,000,000.00
应付票据
应付账款 59,354,539.70 190,000.00
预收账款 25,459,155.50
应付工资
应付福利费 5,862,157.94 227,186.92
应付股利 14,875,585.60 3,407,464.80
应付利息
应交税金 1,528,512.03 245,132.40
其他应交款 46,780.82 9,337.00
其他应付款 58,414,667.31 57,520,488.31
预提费用
预计负债
递延收益
一年内到期的长期负债
其他流动负债
流动负债合计 529,041,398.90 306,599,609.43
长期负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
其他长期负债
长期负债合计
递延税款：
递延税款贷项
负债合计 529,041,398.90 306,599,609.43
少数股东权益(合并报表填列) 121,445,630.59
股东权益：
股本 173,676,825.00 173,676,825.00
资本公积 126,230,469.98 126,230,469.98
盈余公积 62,598,014.95 49,066,259.35
减：未确认的投资损失(合并报表填列)
未分配利润 13,127,343.72 26,659,099.32
外币报表折算差额(合并报表填列)
股东权益合计 375,632,653.65 375,632,653.65
负债及股东权益总计 1,026,119,683.14 682,232,263.08
董事长： 总经理: 总会计师: 会计机构负责人：
上海市股份有限公司二00六年会计报表
利润及利润分配表
2006年1-6月
编制单位:上海交大南洋股份有限公司 金额单位:元
行 2006年1-6月份
项 目
次 合并 母公司
一、主营业务收入 1 240,450,168.56 4,507,464.25
减:主营业务成本 2 207,069,185.05 4,084,482.82
主营业务税金及附加 3 838,919.68 85,090.58
二、主营业务利润(亏损以”-”号填列) 4 32,542,063.83 337,890.85
加:其他业务利润(亏损以”-”号填列) 5 1,351,105.16
减:营业费用 6 5,367,068.44
管理费用 7 20,217,955.90 3,288,596.37
财务费用 8 6,479,244.08 4,004,978.42
三、营业利润(亏损以”-”号填列) 10 1,828,900.57 -6,955,683.94
加:投资收益(损失以”-”号填列) 11 8,562,791.22 13,937,078.54
补贴收入 12 3,048,948.17 1,660,000.00
营业外收入 13 31,307.90 16,000.00
减:营业外支出 14 36,393.90
四、利润总额(亏损总额以”-”号填列) 15 13,435,553.96 8,657,394.60
减：所得税 16 2,252,818.04
少数股东损益(合并报表填列) 2,269,214.64
加:未确认的投资损失(合并报表填列)
五、净利润(净亏损以”-”号填列) 20 8,913,521.28 8,657,394.60
加：年初未分配利润 21 13,127,343.72 26,659,099.32
其他转入 22 77,577.21
2005年1-6月份
项 目
合并 母公司
一、主营业务收入 304,119,795.96 7,907,277.11
减:主营业务成本 255,321,520.74 7,529,050.68
主营业务税金及附加 1,329,624.26 84,640.27
二、主营业务利润(亏损以”-”号填列) 47,468,650.96 293,586.16
加:其他业务利润(亏损以”-”号填列) 1,218,473.78
减:营业费用 9,148,481.51
管理费用 22,691,984.78 2,625,361.50
财务费用 8,570,830.95 4,737,130.19
三、营业利润(亏损以”-”号填列) 8,275,827.50 -7,068,905.53
加:投资收益(损失以”-”号填列) 2,180,484.99 13,592,998.64
补贴收入 1,046,044.45
营业外收入 123,587.24
减:营业外支出 15,062.13
四、利润总额(亏损总额以”-”号填列) 11,610,882.05 6,524,093.11
减：所得税 1,759,999.97
少数股东损益(合并报表填列) 3,326,788.97
加:未确认的投资损失(合并报表填列)
五、净利润(净亏损以”-”号填列) 6,524,093.11 6,524,093.11
加：年初未分配利润 12,224,204.71 22,034,129.63
其他转入
行 2006年1-6月份
项 目
次 合并 母公司
六、可供分配的利润 28 22,118,442.21 35,316,493.92
减：提取法定盈余公积 29 1,312,798.49
提取法定公益金 30
提取职工奖励及福利基金 31 256,126.68
提取储备基金 96,047.51
提取企业发展基金 480,237.52
利润归还投资 32
七、可供股东分配的利润 36 19,973,232.01 35,316,493.92
减：应付优先股股利 37
提取任意盈余公积 38 2,102,966.17
应付普通股股利 39 5,210,304.75 5,210,304.75
转作股本的普通股股利 40
八、未分配利润(未弥补亏损以”-”号填列) 45 12,659,961.09 30,106,189.17
补充资料:
1.出售、处置部门或被投资单位所得收益 46
2.自然灾害发生的损失 47
3.会计政策变更增加(或减少)利润总额 48
4.会计估计变更增加(或减少)利润总额 49
5.债务重组损失 50
6.其他 51
2005年1-6月份
项 目
合并 母公司
六、可供分配的利润 18,748,297.82 28,558,222.74
减：提取法定盈余公积 1,311,033.05
提取法定公益金
提取职工奖励及福利基金
提取储备基金
提取企业发展基金
利润归还投资
七、可供股东分配的利润 17,437,264.77 28,558,222.74
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积 1,531,180.35
应付普通股股利 8,683,841.25 8,683,841.25
转作股本的普通股股利
八、未分配利润(未弥补亏损以”-”号填列) 7,222,243.17 19,874,381.49
补充资料:
1.出售、处置部门或被投资单位所得收益
2.自然灾害发生的损失
3.会计政策变更增加(或减少)利润总额
4.会计估计变更增加(或减少)利润总额
5.债务重组损失
6.其他
董事长: 总经理: 总会计师: 会计机构负责人:
上海市股份有限公司二00六年会计报表
现金流量表
2006年1-6月
编制单位:上海交大南洋股份有限公司 金额单位:元
行 金 额
项 目
次 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金 1 247,377,146.27 6,713,826.82
收到的税费返还 2 1,887,082.62
收到的其他与经营活动有关的现金 3 4,979,402.95 157,109.15
现金流入小计 5 254,243,631.84 6,870,935.97
购买商品、接受劳务支付的现金 6 194,827,840.06 4,998,315.12
支付给职工以及为职工支付的现金 7 18,562,200.18 2,551,283.74
支付各项税费 8 8,452,105.31 960,692.87
支付的其他与经营活动有关的现金 9 29,672,050.07 1,583,052.11
现金流出小计 10 251,514,195.62 10,093,343.84
经营活动产生的现金流量净额 11 2,729,436.22 -3,222,407.87
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资所收到的现金 12 -5,685,647.67 2,180,000.00
其中：出售子公司所收到的现金 13 2,180,000.00 2,180,000.00
取得投资收益所收到的现金 14 6,534,099.78 18,168,440.99
处置固定资产、无形资产和其
他长期资产所收回的现金净额 15 77,138,800.00 18,000.00
收到的其他与投资活动有关的现金 16
现金流入小计 17 77,987,252.11 20,366,440.99
购建固定资产、无形资产和其
他长期资产所支付的现金 18 6,583,012.36 1,625,974.32
投资所支付的现金 19 37,189,910.47
其中：购买子公司所支付的现金 20 106,750.47
支付的其他与投资活动有关的现金 21 30,881.00 30,881.00
现金流出小计 22 43,803,803.83 1,656,855.32
投资活动产生的现金流量净额 25 34,183,448.28 18,709,585.67
行 金 额
项 目
次 合并 母公司
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资所收到的现金 26
其中:子公司吸收少数股东权
益性投资收到的现金 27
借款所收到的现金 28 330,500,000.00 235,900,000.00
收到的其他与筹资活动有关的现金 29
现金流入小计 30 330,500,000.00 235,900,000.00
偿还债务所支付的现金 31 347,266,420.00 185,000,000.00
分配股利、利润或偿还利
息所支付的现金 32 6,601,460.14 2,592,363.91
其中:支付少数股东的股利 33 1,411,062.40
支付的其他与筹资活动有关的现金 34 2,941,407.70 2,941,407.70
其中:子公司依法减资支付给
少数股东的现金 35
现金流出小计 36 356,809,287.84 190,533,771.61
筹资活动产生的现金流量净额 40 -26,309,287.84 45,366,228.39
四、汇率变动对现金的影响额 41 -15,602.99 -15,461.48
五、现金及现金等价物净增加额 42 10,587,993.67 60,837,944.71
金 额
补充资料
合并 母公司
1.将净利润调节为经营活动的现金流量:
净利润(亏损以”-”号填列) 43 8,913,521.28 8,657,394.60
加:少数股东损益(以”-”号填列) 44 2,269,214.64
减:未确认的投资损失 45
加：计提的减值准备 46
固定资产折旧 47 6,464,101.77 1,319,553.02
无形资产摊销 48 25,080.18
长期待摊费用摊销 49 240,510.15
待摊费用的减少(减:增加) 50 -722,811.47
预提费用的增加(减:减少) 51 348,836.99
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产的损失(减:收益) 52 -16,340.00 -16,000.00
固定资产盘亏、报废损失 53 32,418.41
财务费用 54 5,787,146.58 3,017,142.69
投资损失(减:收益) 55 -8,562,791.22 -13,937,078.54
递延税款贷项(减:借项) 56
存货的减少(减:增加) 57 713,017.01
经营性应收项目的减少(减:增加) 58 106,294,235.01 -376,731.56
经营性应付项目的增加(减:减少) 59 -119,056,703.11 -1,886,688.08
其 他 60
经营活动产生的现金流量净额 65 2,729,436.22 -3,222,407.87
2.不涉及现金收支的投
资和筹资活动:
债务转为资本 66
一年内到期的可转换公司债券 67
融资租入固定资产 68
3.现金及现金等价物净增加情况:
现金的期末余额 69 127,467,772.92 70,576,682.35
减:现金的期初余额 70 116,879,779.25 9,738,737.64
加:现金等价物的期末余额 71
减:现金等价物的期初余额 72
现金及现金等价物净增加额 73 10,587,993.67 60,837,944.71
法定代表人: 总经理： 总会计师: 会计机构负责人:
上海市股份有限公司二00六年月度会计报表
资产减值准备明细表
2006年6月30日 会股地年01表附表1
编制单位:上海交大南洋股份有限公司（合并） 金额单位： 元
本年转回减少数
项 目 行次 年初余额 本年增加数
因资产价值
回升
转回数
一、坏帐准备合计 1 3,398,169.99 150.00
其中：应收帐款 2 2,809,916.54 553.96
其他应收款 3 588,253.45 -403.96
二、短期投资跌价准备合计 4 661,444.21 293,782.89
其中：股票投资 5 661,444.21 293,782.89
债券投资 6
三、存货跌价准备合计 7 262,070.00
其中：库存商品 8 262,070.00
原材料 9
四、长期投资减值准备合计 10
其中：长期股权投资 11
长期债权投资 12
五、固定资产减值准备合计 13
其中：房屋、建筑物 14
机器设备 15
六、无形资产减值准备 16
其中：专利权 17
商标权 18
其他
七、在建工程减值准备合计 19
八、委托贷款减值准备合计 20
本年转回减少数
项 目 年末余额
其他原因转出数 合计
一、坏帐准备合计 1,280,194.67 1,280,194.67 2,118,125.32
其中：应收帐款 1,259,824.50 1,259,824.50 1,550,646.00
其他应收款 20,370.17 20,370.17 567,479.32
二、短期投资跌价准备合计 293,782.89 367,661.32
其中：股票投资 293,782.89 367,661.32
债券投资
三、存货跌价准备合计 12,070.00 12,070.00 250,000.00
其中：库存商品 12,070.00 12,070.00 250,000.00
原材料
四、长期投资减值准备合计
其中：长期股权投资
长期债权投资
五、固定资产减值准备合计
其中：房屋、建筑物
机器设备
六、无形资产减值准备
其中：专利权
商标权
其他
七、在建工程减值准备合计
八、委托贷款减值准备合计
