上海南洋国际实业股份有限公司1996年年度报告摘要1997-12-24
上海南洋国际实业股份有限公司1996年年度报告摘要
一、公司简况
1.公司法定中文名称：上海南洋国际实业股份有限公司
公司英文名称：SHANGHAI NAN YANG INTERNATIONAL INDUSTRIAL CO.LTD
英文缩写：NYIC
2.公司注册地址：上海浦东金桥纬七路口17地块杉达大厦
公司办公地址：上海市番禺路955号二楼，邮编：200030
3.公司法定代表人：翁史烈
4.公司咨询服务机构：总经理办公室
联系人：夏声川、陈哲明
联系电话：(021)64642563: (021)64690624
5.会计师事务所：大华会计师事务所，上海市昆山路146号
6.律师事务所：上海市虹桥律师事务所，上海市新虹桥大厦407室
二、主要财务数据和财务指标
指标项目 本年数 上年数 比上年增减(％)
1 主营业务收入(万元) 6564.69 20038.52 -67.24
2 净利润(万元) -2556.06 1502.43 -270.13
3 总资产(万元) 44469.09 43320.79 2.65
4 股东权益(万元) 24340.73 26896.79 -9.50
5 每股收益(元) -0.29 0.17 -270.59
6 每股净资产(元) 2.77 3.07 -9.77
7 净资产收益率(％) -10.50 5.59 -287.84
8 股东权益比率(％) 54.74 62.09 -11.84
三、公司业务报告
1.经营情况回顾：
96年公司继续调整产业结构，发扬、扶持现有企业中市场适销、效益较好的
产品；同时清理、关闭经济效益低下，扭亏无望的企业，从根本上改善了内部企业
的总体质量。新组建的公司经营班子从转换经营机制入手规划调整了各项工作，力
争在97年使公司的经营状况有明显的好转，并为今后三年的发展打好基础。
2.经济效益严重滑坡的主要原因：
(1)公司经营机制和市场经济不相适应，经营班子在转换企业内部经营机制，
有效发展主导产业和扩展企业规模的力度不足。96年度全公司经营规模明显萎缩，
主营业收入仅为6564.69万元，比上年度下降65.24％，导致经济效益大幅滑坡。
(2)国家宏观经济环境编紧，行业政策调整和市场波动造成部分子企业严重亏
损，在96年成都南洋期货经纪有限公司和南洋天寅工贸公司分别亏损700 多万元和
450多万元。
(3)公司经营门类和地域分布过于分散，子企业数量多，经营规模小，很难抗
击市场风浪，且给管理造成困难，甚至出现失控。自94年下半年开始对一批经营不
善，严重亏损的子企业进行清理整顿，经过近两年的努力，于96年共关闭南洋新技
术发展公司等8个扭亏公司无望的子公司，结转损失900多万元。
(4)科研成果转化为产品要经历一个较长和艰难的过程， 产品进入市场后没
有达到预期的经营规模，也使得该类企业不同程度地发生经营亏损。如蒙乃尔合金
材料系列产品自投产以来累计亏损400多万元。
3.募集资金使用情况说明：
公司在本报告期内未募集资金。1993年增资配股所募集资金使用情况已于上
年度年报说明。
四、股本变化及股本结构情况
1.股本结构
96年末数(股) 比例(％) 95年末数(股) 比例(％)
A. 尚未流通股份 72288067.5 72288067.5
国家持股 6546100 7.5 6546100 7.5
发起法人持股 38334890 43.7 38334890 43.7
社会法人持股 27407077.5 31.2 27407077.5 31.2
B.已流通股份 15427500 15427500
境内上市人民币普遍股 15427500 17.6 15427500 17.6
C.合计 87715567.5 100 87715567.5 100
2.至96年末我公司股东总数为17805户。其中国家股东1户，发起法人股东1户，
社会法人股东266户，社会个人股东17537户。
3.主要股东持股情况：
股东名称 持股数(股) 占总股本比例(％)
上海交通大学 38334890 43.7
上海市国有资产管理办公室 6546100 7.5
申银万国证券股份有限公司 6007695 6.8
上海自动化仪表股份有限公司 5742800 6.5
上海交大工会 1571779 1.8
上海黄浦房地产股份有限公司 825000 0.9
上海第五钢铁厂 550000 0.6
胡晓华 456043 0.5
上海英达电子仪器厂 440000 0.5
上海公交总公司 396000 0.4
4.公司董事、监事与高级管理人员持股情况：
姓 名 职务 年初持股数(股) 年末持股数(股)
翁史烈 董事长 617 617
李润培 副董事长 617 617
高云霞 副董事长兼总经理 0 0
王宗光 常务董事 617 617
张定海 常务董事 617 617
王子安 董事 0 0
盛焕烨 董事 0 0
王伊宁 董事 617 617
杨朝军 董事 0 0
倪新贤 董事 0 0
季学玉 监事长 617 617
杨志勤 监事 617 617
陈继祥 监事 0 0
江胜修 监事 0 0
陈慧娟 监事 0 0
注：董事会、监事会成员均在所在单位领取报酬和享受该单位的福利。
五、重要事项揭示
1.股东大会：
公司1995年度股东大会（第五次股东大会）于1996年5月28 日在上海交通大学
老师活动中心八角厅举行。出席会议的股东有42名，代表股权6021.3035万股， 占
公司总股数68.65％。会议审议通过了《公司董事会1995关于年工作和1996 年发展
规划的报告》、《公司监事会关于1995年的工作报告》、《公司董事会关于1995年
财务决算和利润分配的报告》、选举产生了公司第二届董事会、监事会成员。
2.董事会会议：
(1)1996年5月28日召开第二届董事会第一次会议，选举翁史烈、李润培、施福
升、王宗光、张定海同志为公司常务董事；选举翁史烈同志为董事长，李润培、施
福升等同志为副董事长。同时根据股份公司规范化工作要求，出任夏声川同志为公
司董事会秘书。
(2)1996年7月24日第二次董事会议决定，鉴于公司的实际情况和本人的健康原
因，接受施福升同志提出辞去公司董事、常务董事、副董事长兼总经理职务的请求；
同时决定进行离任审计。同意增补由上海交通大学党委推荐的高云霞同志为公司董
事，并选举她为公司董事会常务董事、副董事长（该选举结果提请第六次股东大会
确认）。根据翁史烈董事长的提议，董事会聘任高云霞副董事长兼任总经理职务；
根据高云霞总经理的提名，董事会聘任了新一届公司经营班子。
(3)1996年11月22日第三次董事会会议， 研究了南洋公司与上海交通合作开发
徐虹北路31号附属工厂大院（占地40亩）地块问题。会议认为该地块位置优越如能
结合南洋公司产业结构调整与上海交大开发好该地块，是公司今后发展的重大契机，
会议要求总经理班子加紧进行开发可行性研究。会议还研究了成都南洋期货经纪公
司因期货经纪行业不景气而导致连续亏损的问题，提示总经理班子采取措施，包括
采用产权转让的办法，尽快予以解决。会议还原则是通过南洋公司内部财务管理制
度暂行规定。
3.本报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项。
4.其他事项；
①或有损失：“其他应收款”中挂帐6989549.00元，为公司委托徐建明炒股亏
损数，已提起诉讼并经中院(1995)沪－中经初字第75号判决书判决，由被告徐建明
偿还该笔款项。同时对本公司违反有关金融法规处以罚款1489549.00元，对此本公
司已于1996年3月25日向上海市高级人民法院提起诉讼。 截至本年度报告结束日，
法院尚未作出判决。
②公司法律顾问已由上海市学诚律师事务所变更为上海市虹桥律师事务所。
③1996年3月本公司为国家模具CAD工程研究中心提供人民币1568.7万元世界银
行借款的担保，担保期19年。该笔借款该自2000年始分19年归还本金。
六、子公司及关联企业
企业名称 注册资金 本公司拥有权益(％) 主营业务
成都南洋经济发展有限公司 1200 100 期货经纪代理
上海交大中京锻压有限公司 USD64 75 锻压及辅助件加工
上海美通医疗器械有限公司 USD48 75 医疗器械
上海南翔天寅塑料五金厂 100 70 生产塑料聚脂子
上海凯纳捷交通模具有限公司 USD60 50 交通模具
上海南洋股份公司昆山分公司 97 50 工贸
上海南洋复合材料电碳公司 2000 45 复合材料
上海中大光纤通信有限公司 USD72 33.33 光纤通信
上海英华冷气工程有限公司 USD14 50 工程技术
南通市工程技术服务公司 15 40 工程技术
上海华风设备安装公司 200 25 设备安装
上海交大昂立生物制品有限公司 1280 9 生物物品
上海汇宁花园房产发展有限公司 USD1666 10 房地产
浦东船舶设备公司 100 40 工程技术
七、财务报告
（一）审计报告：
华业字(97)第784号
上海南洋国际实业股份有限公司全体股东：
我们接受委托，审计了贵公司1996年12月31日的资产负债表和合并资产负债表，
1996年度的利润及利润分配表和合并利润及利润分配表以及财务状况变动表和合并
财务状况变动表，这些会计报表内容由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表
发表审计意见，我们的审计是依据中国注册会计师独立审计准则进行的，在审计过
程中我们结合贵公司的实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计
程序。
我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《股份制试点企业会计制度》
的规定；在所有重大方面公允地反映了贵公司1996年12月31日的财务情况以及1996
年度的经营成果和资金变动情况，会计自理方法的选用遵循了一贯性原则。
此外，我们注意到贵公司“其他应收款”中有应收股票投资款6989546元，经
(1995)沪一中经初字第75号判决胜诉，但至1996年底尚未收回。
大华会计师事务所
陆永炜 注册会计师
朱蕾蕾 注册会计师
一九九七年四月四日
（二）财务报表：
资产负债表
利润及利润分配表
财务状况变动表
（三）财务报表附注：
1.会计报表合并范围：
本年度会计报表的合并范围为全资子公司和拥有50％以上股权的控股公司，具
体合并成都南洋经济发展有限公司及上海交大中京锻压有限公司的报表，其余控股
公司按有关政策规定不予合并。
2.主要会计政策：
(1)会计期间：自公历1月1日至12月31日
(2)会计制度：本公司及全资子公司均执行《股份制试点企业会计制度》。公
司投资的上海交大中京锻压有限公司执行《外商投资企业会计年度》，在合并报表
时按《股份制试点企业会计制度》进行调整。
(3)记帐本位币为人民币。发生外币业务时，按业务发生当月月初的中国人民
银行公布的市场汇价中间价调整各外币帐户人民币余额，调整后余额与原帐面余额
之间的差额记入财务费用。
(4)1994年初“待转销汇况损益”按五年平均摊销。
(5)存货核算原则及计价方法：
①原材料、产成品、商品均按实际成本计价，发出时按加权平均法核算成本。
②在产品按成本计价，完工时按分批法计入有关费用。
(6)坏帐准备：按应由帐款年末余额的3*提取。
(7)固定资产核算方法：
①凡单位价值在2000元以上，使用年限一年以上作为固定资产核算；
②折旧方法为直线法。残值率为4％，采用分类折旧率。预计使用年限分别为：
房屋及建筑物8-40年，通用设备4-15年，专用设备5-8年，运输设备6年，其他设备
6年。
注：中京公司的固定资产折旧按外商投资企业财务制度有关规定执行。
(8)无形资产和递延资产计价均以实际成本计价。根据各项目受益期或按5-10
年摊销。
(9)税项附加：
单位（％）
所得税 增值税 营业税率 城建税率 教育费
本公司及成都南洋经 附加
济发展有限公司 15 17 5 7 3
上海交大中京锻压有限公司 13.2 17 . . .
(10)长期投资核算方法：
①对投资比例占被投资企业实收资本50％以上，按权益法核算， 并按规定年
终时编制合并会计报表；其中虽然投资比例超过被投资企业实收资本半数以上，但
资产总额、利润总额、营业收入三项指标均未超过母公司各指标10％的，按权益法
核算，年终不合并会计报表；对投资比例在50％以下（包括50％）的，按成本法核
算。
②债券投资的投资收益按实现制核算。
③法人股投资收益按各股份公司利润分配公告计算。
(11)利润分配原则：
①母公司及子公司利润分配原则：
a.按当年净利润提取10％法定公积金、10％法定公益金。
b.根据股东大会决议，提取任意盈余公积金及应付股利。
②上海交大中京锻压有限公司根据其公司董事会决议提取一定比例的职工奖
福基金、储备基金和企业发展基金。
3.合并会计报表附注说明：
(1)短期投资1996年12月31日余额为人民币2379400.77元，其中：
a.股票投资（A股）成本价1780895.28元，按12月31日上海证券交易所公布的
收盘价计算为2177397.85元，市价已高于成本价396502.57元。
b.股票投资（B股）成本价598505.49元，按12月31 日上海证券交易所公布的
收盘价计算为602171.36元，市价已高于成本价3665.87元。
(2)应收帐款46567075.36元
帐龄 金额（元） 占总额比例（％）
三年以上 2090312.01 4
二～三年 1379036.20 3
一～二年 35515587.23 76
一年以下 7582139.78 16
合 计 46567075.36 100
注：其中，应收交通大学置换项目款人民币13140000.00元。
(3)其他应收款45407072.55元。
帐龄 金额（元） 占总额比例（％）
三年以上 22316733.82 49
二～三年 2982321.31 7
一～二年 7751222.06 17
一年以下 12626795.36 27
合 计 45677072.55 100
注：其中，应收交通大学暂借人民币3700000.00元。
(4)存货1996年12月31日余额为人民币129145653.30元，其中：
材料 3486648.61元
低值易耗品（在库） 3368.40元
在产品 12781745.24元
产成品 4503863.05元
商品 5396666.61元
开发项目成本（房产） 102973363.39元
合计 129145653.30元
(5)其他流动资产1995年12月31日余额为人民币8555000.00元，其中：
客户名称 银行名称 贷金额(元) 委贷到期日
①复合材料电碳公司 中信实业银行 7000000.00 96.6.18
②江队滨江招商开发公司 徐汇信托 555000.00 94.12.20
③太仓市鹿河镇家工商总公司 建行太仓支行 1000000.00 95.9.30
(6)长期投资1996年12月31日余额为人民币83371887.72，其中：
①法人股股票投资48119995.77元，包括：
种 类 股数（万股） 投资金额（元） 市值（元）
国 脉 47.736 1044800.00 7126984.80
国 嘉 13.31 382979.70 771980.00
黄 房 140.4 4112400.00 17901000.00
爱 建 3.96 219600.00 1005840.00
自 仪 1033.66 30650661.47 61606136.00
良 华 26.4 524800.80 2001120.00
高科集团 120 1000000.00 8976000.00
巴士股份 400 2000000.00 39760000.00
食 品 10.96 287857.15 1015550.00
嘉 宝 30.96 1029420.00 2235312.00
沪 昌 110 2867476.65 5566000.00
广 电 77 3430000.00 5859700.00
物 贸 16.5 570000.00 1089000.00
合 计 48119995.77 154914622.80
②债券投资100000.00元
债券种类 到期日 面值 年利率 投资金额
国库券(94年) 97.5.31 100000.00元 13.69％ 100000.00元
③对其他单位投资35151891.94元
被投资单位名称 投资金额(元) 投资比例(％) 注册地 主要业务
高校校办产业公司 60000.00 校产
交大家具厂 316869.81 上海 家具
通源饰品 100000.00 上海 饰品
通源包装 50000.00 上海 包装
沪闵城市合作银行 30000.00 上海 咨询
南通市工程公司 20000.00 40 南通 工程技术
福州福通高新技术开发公司 60000.00 10 福州 技术开发
上海英华冷气工程有限公司 381836.00 50 上海 工程技术
浦东船舶设备公司 400000.00 40 上海 工程技术
上海华风设备安装公司 200000.00 25 上海 设备安装
无锡英华冷气工程有限公司 345600.00 50 无锡 工程技术
绍兴时代大厦 8000000.00 绍兴 房产开发
南翔天寅塑料五金厂 562691.49 70 嘉定 生产塑料
上海南凌特种材料厂 620025.89 50 川沙 技术开发
上海美通医疗器械有限公司 1412570.04 75 上海 医疗器械
凯纳捷－交通模具公司 2542897.88 50 上海 交通模具
上海南洋昆山分公司 500000.00 50 昆山 工贸
复合材料电碳公司 2475000.00 45 青浦 复合材料
中大光纤通信有限公司 1680000.00 33.33 上海 光纤通信
交大昂立生物制品公司 1152000.00 9 上海 昂立一号
上海汇宁花园房地产发展
有限公司 13942400.83 10 上海 房产开发
上海大凌贸易发展公司 300000.00 上海 工贸
(7)资本公积1996年12月31日余额为147595173.64元，1996年度无发生变化。
(8)盈余公积1996年1月1日余额为23573375.56元，加中京公司96年度储备基金
企业发展基金206061.63元，1996年12月31日余额为23779437.19元。
(9)1996年12月31日未分配利润为人民币-15682828.62元， 其中母公司与合并
会计报表中的未分配余额及1996年度净利润的差异说明如下：
项目 母公司 合并 备注
1995年12月31日未分配利润 10699970.86 10083820.70
加：1996年度净利润 -25560587.69 -25469004.74 差额91582.95元为
合并报表中包括中
京公司提取的奖福基金
减：1996年度中京公司提取
储备基金企业发展基金 206061.63
1996年度中京公司提取奖福基金 91825.95
1996年12月31日未分配利润 -14860616.83 -15682828.62
(10)1996年度投资收益发生额为人民币-7283009.62元，其中：
①法人股投资收益 2651223.60元
②股票投资收益 417381.09元
③债券投资收益 1066.23元
④期货投资收益 -150112.63元
⑤其他单位项目投资收益 -10202567.91元
八、其他事项
本公司董事会于1997年4月24日召开二届四次会议，审议通过如下决议：
(1)1996年年度报告及报告摘要
(2)1996年年度财务决算报告（提交股东大会审议）
(3)修改公司章程报告（提交股东大会审议）
(4)1996年度不进行利润分配方案（提交股东大会审议）
上海南洋国际实业股份有限公司
