股票代码：600661 股票简称： 交大南洋
上海交大南洋股份有限公司2007年第三季度报告
1重要提示
1.1本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2董事徐飞未出席董事会。因故请假
1.3公司第三季度财务报告未经审计。
1.4公司董事长朱其棕、总经理朱敏骏、总会计师刘江萍及会计机构负责人石慧声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
2公司基本情况简介
2.1主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末比上
本报告期末 上年度期末 年度期末增减
(%)
总资产(元) 1,115,606,665.98 1,022,495,102.36 9.11
股东权益(不含少数股东权益)(元) 378,837,254.51 372,787,517.06 1.62
每股净资产(元) 2.1813 2.1464 1.62
年初至报告期期末 比上年同期增减
（1-9月） (%)
经营活动产生的现金流量净额(元) 11,515,084.54 0.53
每股经营活动产生的现金流量净额(元) 0.07 0.53
报告期 年初至报告期期末 本报告期比上年
（7-9月） （1-9月） 同期增减(%)
净利润(元) 3,796,011.12 11,568,841.13 135.07
基本每股收益(元) 0.022 0.067 135.07
扣除非经常性损益后基本每股收益(元) - 0.023 -
稀释每股收益(元) 0.022 0.067 135.07
增加0.563个百
净资产收益率(%) 1.0020 3.0538
分点
扣除非经常性损益后的净资产收益率 增加0.306个百
0.4540 1.0649
(%) 分点
年初至报告期期末金额
非经常性损益项目 （1-9月）
（元）
非流动资产处置损益 32,388.49
计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照国家统一
4,798,574.57
标准定额或定量享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收支净额 2,703,786.42
合计 7,534,749.48
2.2报告期末股东总人数及前十名无限售条件流通股股东持股表
单位：股
报告期末股东总数（户） 24,328
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条
股东名称(全称) 种类
件流通股的数量
上海国有资产经营有限公司 3,473,537 人民币普通股
申银万国证券股份有限公司 1,573,456 人民币普通股
上海金陵股份有限公司 1,180,000 人民币普通股
吴纪魁 566,463 人民币普通股
上海交通投资(集团)有限公司 545,180 人民币普通股
韩传彬 451,100 人民币普通股
张志勇 437,000 人民币普通股
范华东 411,600 人民币普通股
白玉 399,349 人民币普通股
中卫国脉通信股份有限公司 370,260 人民币普通股
3重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用□不适用
报表项目 期末数（万元） 年初数（万元） 增减额（万元） 增减率（％）
预付帐款 10,388.38 5,371.79 5,016.59 93.39
在建工程 1,125.82 536.66 589.15 109.78
应付票据 1,390.78 1,056.46 334.32 31.65
应交税费 225.48 -52.78 278.26 527.18
应付股利 537.99 379.29 158.70 41.84
1、预付帐款期末数比年初数上升，主要是控股子公司教育集团预付的嘉兴学院三期工程款，以及海外公司经营业务项目预付款增加。
2、在建工程期末数比年初数上升，主要是控股子公司教育集团对嘉兴学院工程投入增加。
3、应付票据期末数比年初数上升，主要是公司控股子公司海外公司未到期银行承兑汇票增加所致。
4、应交税费期末数比年初数上升，主要是应交增值税和所得税增加所致。
5、应付股利期末数比年初数上升，主要是公司股东尚未领取2006年股利。
报表项目 报告期（万元） 上年同期数（万元） 增减额（万元）增减率（％）
营业税金及附加 96.12 40.31 55.81 138.47
财务费用 352.56 589.99 -237.43 -40.24
营业外收入 15.24 210.33 -195.09 -92.75
所得税费用 146.39 69.77 76.62 109.82
归属于母公司所有者的净利润 379.60 161.49 218.11 135.07
投资活动产生的现金流量净额 -1,874.41 -1,384.79 -489.62 -35.36
筹资活动产生的现金流量净额 1,506.45 -2,389.09 3,895.54 163.06
1、营业税金及附加报告期比上年同期增加，主要是控股子公司的销售业务增加所致。
2、财务费用报告期比上年同期减少，主要是公司收到了财政贴息所致。
3、营业外收入报告期比上年同期减少，主要是控股子公司上年同期有股权转让违约金收入。
4、所得税费用报告期比上年同期增加，主要是公司报告期精密制造业板块企业利润增加所致。
5、归属于母公司所有者的净利润报告期比上年同期增加，主要是子公司教育集团的业务增加及公司财务费用同比下降所致。
6、投资活动产生的现金流量净额报告期比上年同期减少以及筹资活动产生的现金流量净额同比增加，主要是公司筹措资金对嘉兴学院工程的投入增加所致。
3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
2004年8月19日，公司曾就自己名下在汉唐证券有限责任公司上海中华路营业部开户的证券帐户合法转托管权利受到其侵权，向上海市第二中级人民法院提起诉讼并要求保全，2004年8月23日二中院立案受理并保全了公司上述保证金帐户名下所有证券及资金。汉唐证券被信达资产管理公司托管后，二中院于2004年9月20日裁定，以汉唐证券为被告的诉讼暂缓审理。汉唐证券曾于2004年12月为同一事项对公司提起诉讼，后自动撤诉。公司分别于2004年12月31日及2005年1月19日在《上海证券报》公告了有关上述诉讼情况。2007年2月5日，二中院发出“财产保全情况告知书”，继续冻结公司在上述保证金帐户名下所有证券及资金。目前法院暂未恢复对汉唐证券的诉讼审理工作。
3.3公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用□不适用
上海交通大学承诺：①上海交通大学所持有的交大南洋非流通股股份自获得上市流通权之日起，在十二个月内不上市交易或转让。在前项承诺期满后，在二十四个月内不上市交易。②将在年度股东大会提议公司今后连续三年的利润分配比例不低于当年实现的可分配利润的50%，并承诺在股东大会表决时对该议案投赞成票。目前正常履行。
上海国有资产经营有限公司承诺：其持有的交大南洋非流通股份自获得上市流通权之日起，在十二个月内不上市交易或转让，在前项承诺期满后，通过上海证券交易所挂牌交易出售原交大南洋非流通股股票数量占交大南洋股份总数的比例在十二个月内不超过总股本的2%，在二十四个月内不超过总股本的4%。目前正常履行
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
3.5其他需要说明的重大事项
3.5.1公司持有其他上市公司股权情况
√适用□不适用
序 持股数量 占该公司股权 初始投资成本 会计核算科
股票代码 简称
号 (股) 比例(%) （元） 目
交大 长期股权投
1 600530 42,560,000 17.73 159,805,672.66
昂立 资
期末持有的其他 可供出售金
2 58,792,263.49
证券投资 融资产
合计 -- -- 218,597,936.15 --
3.5.2公司持有非上市金融企业、拟上市公司股权的情况
□适用√不适用
上海交大南洋股份有限公司
法定代表人：
2007年10月23日
4附录
合并资产负债表
2007年09月30日
编制单位:上海交大南洋股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 128,269,405.08 99,150,460.46
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 11,467,329.47 14,019,756.38
应收账款 46,411,528.42 42,318,591.01
预付款项 103,883,806.82 53,717,874.62
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 20,570,458.07 20,584,245.80
买入返售金融资产
存货 92,401,581.58 78,836,717.23
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 403,004,109.44 308,627,645.50
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 51,517,247.95 56,044,627.95
持有至到期投资
长期应收款 65,000,000.00 65,000,000.00
长期股权投资 345,511,863.01 343,495,500.74
投资性房地产 28,293,720.49 28,951,947.72
固定资产 195,062,105.76 198,941,141.83
在建工程 11,258,160.39 5,366,618.98
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 14,521,976.38 14,768,726.68
开发支出
商誉 183,679.72 183,679.72
长期待摊费用
递延所得税资产 1,253,802.84 1,115,213.24
其他非流动资产
非流动资产合计 712,602,556.54 713,867,456.86
资产总计 1,115,606,665.98 1,022,495,102.36
流动负债：
短期借款 453,000,000.00 396,600,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 13,907,768.74 10,564,588.50
应付账款 26,533,618.51 20,813,171.45
预收款项 30,642,046.28 25,953,771.72
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 5,764,384.71 6,875,459.64
应交税费 2,254,730.58 -527,819.91
应付利息
应付股利 5,379,855.49 3,792,865.75
其他应付款 56,912,944.46 44,469,274.41
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 594,395,348.77 508,541,311.56
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债 6,704,745.82 8,030,275.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 6,704,745.82 8,030,275.00
负债合计 601,100,094.59 516,571,586.56
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 173,676,825.00 173,676,825.00
资本公积 123,428,808.54 123,352,160.54
减：库存股
盈余公积 71,883,656.14 69,133,090.80
一般风险准备
未分配利润 9,847,964.83 6,625,440.72
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 378,837,254.51 372,787,517.06
少数股东权益 135,669,316.88 133,135,998.74
所有者权益合计 514,506,571.39 505,923,515.80
负债和所有者权益总计 1,115,606,665.98 1,022,495,102.36
公司法定代表人:朱其棕总经理：朱敏骏 总会计师：刘江萍会计机构负责人:石慧
母公司资产负债表
2007年09月30日
编制单位:上海交大南洋股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 32,271,219.28 6,778,101.26
交易性金融资产
应收票据
应收账款 237,500.00 43,431.00
预付款项 333,071.00 15,369.00
应收利息
应收股利
其他应收款 64,470,156.36 55,515,593.54
存货
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 97,311,946.64 62,352,494.80
非流动资产：
可供出售金融资产 51,258,317.95 55,921,347.95
持有至到期投资
长期应收款 12,000,000.00 12,000,000.00
长期股权投资 491,153,390.61 489,160,232.51
投资性房地产 35,993,989.07 36,671,059.83
固定资产 9,658,411.94 10,682,861.66
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 32,282.32 32,282.32
其他非流动资产
非流动资产合计 600,096,391.89 604,467,784.27
资产总计 697,408,338.53 666,820,279.07
流动负债：
短期借款 301,000,000.00 254,700,000.00
交易性金融负债
应付票据
应付账款 190,000.11 190,000.05
预收款项 732,750.00
应付职工薪酬 351,863.78 316,432.31
应交税费 387,989.34 410,372.59
应付利息
应付股利 5,056,236.65 3,596,118.44
其他应付款 20,135,821.29 41,792,348.32
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 327,121,911.17 301,738,021.71
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债 6,704,745.82 8,030,275.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 6,704,745.82 8,030,275.00
负债合计 333,826,656.99 309,768,296.71
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 173,676,825.00 173,676,825.00
资本公积 123,428,808.54 123,352,160.54
减：库存股
盈余公积 44,953,305.30 44,953,305.30
未分配利润 21,522,742.70 15,069,691.52
所有者权益（或股东权益）合
363,581,681.54 357,051,982.36
计
负债和所有者权益（或股东权
697,408,338.53 666,820,279.07
益）总计
公司法定代表人:朱其棕总经理：朱敏骏 总会计师：刘江萍会计机构负责人:石慧
合并利润表
2007年1-9月
编制单位:上海交大南洋股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
本期金额（7-9 上期金额（7-9 年初至报告期期末金 上年年初至报告期期末
项目
月） 月） 额（1-9月） 金额（1-9月）
一、营业
164,382,715.83 131,802,695.47 413,013,720.73 374,020,023.11
总收入
其中：营
164,382,715.83 131,802,695.47 413,013,720.73 374,020,023.11
业收入
利息收入
已赚保费
手续费及
佣金收入
二、营业
158,865,158.81 132,976,491.05 404,299,905.48 371,704,918.12
总成本
其中：营
140,398,374.89 111,996,609.98 348,508,687.05 319,481,848.95
业成本
利息支出
手续费及
佣金支出
退保金
赔付支出
净额
提取保险
合同准备
金净额
保单红利
支出
分保费用
营业税金
961,168.12 403,055.88 2,341,209.59 1,250,055.23
及附加
销售费用 4,261,113.53 3,757,984.88 11,510,478.33 9,125,053.32
管理费用 9,718,902.24 10,918,982.35 29,867,760.31 31,128,858.58
财务费用 3,525,600.03 5,899,857.96 12,071,770.20 10,719,102.04
资产减值
损失
加：公允
价值变动
收益（损
失以
“－”号
填列）
投资收益
2,036,349.02 2,663,905.88 7,422,721.84 11,607,121.17
（损失以
“－”号
填列）
其中：对
联营企业
和合营企 1,852,571.60 2,456,590.29 6,443,295.58 11,023,095.73
业的投资
收益
汇兑收益
（损失以
“-”号
填列）
三、营业
利润（亏
损以 7,553,906.04 1,490,110.30 16,136,537.09 13,922,226.16
“－”号
填列）
加：营业
152,449.72 2,103,349.10 3,896,881.93 3,523,605.17
外收入
减：营业
317,585.26 92,181.59 327,176.46 128,575.49
外支出
其中：非
流动资产
1,008.00 3,822.60 9,591.20 36,701.01
处置净损
失
四、利润
总额（亏
损总额以 7,388,770.50 3,501,277.81 19,706,242.56 17,317,255.84
“－”号
填列）
减：所得
1,463,885.77 697,698.74 4,871,525.97 2,950,516.78
税费用
五、净利
润（净亏
损以 5,924,884.73 2,803,579.07 14,834,716.59 14,366,739.06
“－”号
填列）
归属于母
公司所有
3,796,011.12 1,614,864.34 11,568,841.13 10,865,997.76
者的净利
润
少数股东
2,128,873.61 1,188,714.73 3,265,875.46 3,500,741.30
损益
六、每股
收益：
（一）基
本每股收 0.022 0.009 0.067 0.063
益
（二）稀
释每股收 0.022 0.009 0.067 0.063
益
公司法定代表人:朱其棕总经理：朱敏骏 总会计师：刘江萍会计机构负责人:石慧
母公司利润表
2007年1-9月
编制单位:上海交大南洋股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
本期金额（7-9 上期金额（7-9 年初至报告期期末金 上年年初至报告期期末
项目
月） 月） 额（1-9月） 金额（1-9月）
一、营业
9,794,631.18 1,369,727.55 37,686,797.91 5,877,191.80
收入
减：营业
8,976,354.99 1,088,007.53 31,085,594.45 5,172,490.35
成本
营业税金
38,080.01 124,019.09 413,877.90 211,434.60
及附加
销售费用
管理费用 1,698,612.35 1,643,687.34 5,594,777.54 4,929,958.78
财务费用 2,099,443.37 3,620,755.20 7,952,638.90 5,965,733.62
资产减值
损失
加：公允
价值变动
收益（损
失以
“－”号
填列）
投资收益
（损失以
1,398,435.20 2,746,386.97 16,324,123.84 24,422,676.50
“－”号
填列）
其中：对
联营企业
和合营企 1,398,435.20 2,611,305.69 6,287,088.39 11,273,518.34
业的投资
收益
二、营业
利润（亏
损以 -1,619,424.34 -2,360,354.64 8,964,032.96 14,020,250.95
“－”号
填列）
加：营业
190.00 2,800,000.00 16,190.00
外收入
减：营业
58,500.00 23,822.60 58,500.00 23,822.60
外支出
其中：非
流动资产 3,822.60 3,822.60
处置损失
三、利润 -1,677,924.34 -2,383,987.24 11,705,532.96 14,012,618.35
总额（亏
损总额以
“－”号
填列）
减：所得
42,177.03
税费用
四、净利
润（净亏
损以 -1,677,924.34 -2,383,987.24 11,663,355.93 14,012,618.35
“－”号
填列）
公司法定代表人:朱其棕总经理：朱敏骏 总会计师：刘江萍会计机构负责人:石慧
合并现金流量表
2007年1-9月
编制单位:上海交大南洋股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
上年年初至报告期期末
年初至报告期期末金额
项目 金额
（1-9月）
（1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 458,738,785.60 396,188,552.29
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 173,581.31 2,012,316.84
收到其他与经营活动有关的现金 15,930,738.46 15,375,263.06
经营活动现金流入小计 474,843,105.37 413,576,132.19
购买商品、接受劳务支付的现金 368,664,966.86 315,142,525.39
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 33,573,620.25 29,938,991.16
支付的各项税费 14,945,495.55 14,290,787.04
支付其他与经营活动有关的现金 46,143,938.17 42,748,968.89
经营活动现金流出小计 463,328,020.83 402,121,272.48
经营活动产生的现金流量净额 11,515,084.54 11,454,859.71
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,478,734.47 -7,650,115.40
取得投资收益收到的现金 11,657,459.34 6,829,609.71
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
489,550.00 77,144,755.00
收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净
2,180,000.00
额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 13,625,743.81 78,504,249.31
购建固定资产、无形资产和其他长期资产
39,414,008.83 7,319,848.83
支付的现金
投资支付的现金 10,019,870.00 -2,084,328.23
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净
1,730,000.00 52,886,750.47
额
支付其他与投资活动有关的现金 4,692,128.84 46,427.00
投资活动现金流出小计 55,856,007.67 58,168,698.07
投资活动产生的现金流量净额 -42,230,263.86 20,335,551.24
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 2,792,044.01
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现
2,792,044.01
金
取得借款收到的现金 460,006,892.59 440,400,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 462,798,936.60 440,400,000.00
偿还债务支付的现金 384,430,988.29 471,850,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 18,305,610.37 15,728,746.35
其中：子公司支付给少数股东的股利、利
2,193,713.57 1,795,252.42
润
支付其他与筹资活动有关的现金 156,145.81 3,021,449.70
筹资活动现金流出小计 402,892,744.47 490,600,196.05
筹资活动产生的现金流量净额 59,906,192.13 -50,200,196.05
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -72,068.19 -33,755.94
五、现金及现金等价物净增加额 29,118,944.62 -18,443,541.04
加：期初现金及现金等价物余额 99,150,460.46 116,879,779.25
六、期末现金及现金等价物余额 128,269,405.08 98,436,238.21
公司法定代表人:朱其棕总经理：朱敏骏 总会计师：刘江萍会计机构负责人:石慧
母公司现金流量表
2007年1-9月
编制单位:上海交大南洋股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
上年年初至报告期期末
年初至报告期期末金额
项目 金额
（1-9月）
（1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 43,307,812.58 11,066,224.57
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 3,101,385.61 207,918.54
经营活动现金流入小计 46,409,198.19 11,274,143.11
购买商品、接受劳务支付的现金 34,879,601.03 7,065,025.09
支付给职工以及为职工支付的现金 3,926,290.74 4,321,650.76
支付的各项税费 1,462,971.80 1,029,248.20
支付其他与经营活动有关的现金 2,654,782.83 2,073,774.21
经营活动现金流出小计 42,923,646.40 14,489,698.26
经营活动产生的现金流量净额 3,485,551.79 -3,215,555.15
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 20,800,643.74 19,641,383.56
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
23,955.00
收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净
409,276.91 2,180,000.00
额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 21,209,920.65 21,845,338.56
购建固定资产、无形资产和其他长期资产
260,280.00 1,937,274.32
支付的现金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现金净
1,730,000.00
额
支付其他与投资活动有关的现金 46,427.00
投资活动现金流出小计 1,990,280.00 1,983,701.32
投资活动产生的现金流量净额 19,219,640.65 19,861,637.24
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 279,030,123.36 250,700,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 279,030,123.36 250,700,000.00
偿还债务支付的现金 264,700,000.00 245,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 11,323,442.13 9,326,643.39
支付其他与筹资活动有关的现金 156,145.81 3,021,449.70
筹资活动现金流出小计 276,179,587.94 257,348,093.09
筹资活动产生的现金流量净额 2,850,535.42 -6,648,093.09
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -62,609.84 -33,614.43
五、现金及现金等价物净增加额 25,493,118.02 9,964,374.57
加：期初现金及现金等价物余额 6,778,101.26 9,738,737.64
六、期末现金及现金等价物余额 32,271,219.28 19,703,112.21
公司法定代表人:朱其棕总经理：朱敏骏 总会计师：刘江萍会计机构负责人:石慧