上海南洋国际实业股份有限公司1997年年度报告摘要
重 要 提 示
本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何重大遗漏、虚假陈述 或者严重误导, 并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责 任。本年度报告摘要摘自年度报告正本, 投资者欲了解详细内容应阅读 年度报告正本。
一、公司简介
公司法定中文名称: 上海南洋国际实业股份有限公司
公司法定英文名称: SHANGHAI NAN YANG INTERNATIONAL
INDUSTRIAL CO.,LTD(缩写:NYI)
公司法定代表人: 翁史烈
公司负责信息披露事务人员: 夏声川
联系地址: 上海市番禺路667号六楼
电话: 62818544
传真: 62801900
公司注册地址: 上海浦东金桥纬七路口17地块杉达大厦
办公地址: 上海市番禺路667号六楼
邮政编码: 200030
公司股票上市地: 上海证券交易所
股票简称: 南洋实业
股票代码: 600661
二、会计数据和业务数据摘要
1.会计数据及财务指标 (合并报表)
全面摊薄计算:
序号 指标项目 1997年度 1996年度 1995年度
1 主营业务收入(元) 190305230.03 65646872.98 200385248.18
2 主营业务利润(元) 2360992.86 -20875399.82 8395001.28
3 净利润(元) 10485851.75 -25560587.69 15024300.42
4 总资产(元) 421335091.68 444690856.36 433207938.83
5 股东权益(元) 253893201.46 243407349.71 268967937.40
6 每股收益(元/股) 0.12 -0.29 0.17
7 每股净资产(元/股) 2.89 2.77 3.07
8 净资产收益率(%) 4.13 -10.50 5.59
9 股东权益比率(%) 60.26 54.74 62.09
10 调整后的每股净资产(元/股) 2.42 2.20 2.62
加权平均计算:
序号 指标项目 1997年度 1996年度 1995年度
1 每股收益(元/股) 0.12 -0.29 0.17
2 每股净资产(元/股) 2.83 2.77 3.02
3 净资产收益率(%) 4.22 -10.50 5.71
4 调整后的每股净资产(元/股) 2.42 2.20 2.64
说明: 主要财务指标的计算方法:
全面摊薄后的计算方法:
每股收益=净利润/年度末普通股股份总数
每股净资产=年度末股东权益/年度末普通股股份总数
净资产收益率=(净利润/年度末股东权益)*100%
调整后的每股净资产=(年度末股东权益-三年以上的应收款项-待摊费用-待处理财产净损失-递延资产)/年度末普通股股份总数
加权平均后的计算方法:
本年度股本数未发生增减变动,故加权平均股本数与本年末股本数 一致。
每股收益=净利润/加权平均股本
净资产收益率=净利润/[(年初股东权益+年末股东权益)/2]
每股净资产=[(年初股东权益+年末股东权益)/2]/加权平均股本
调整后的每股净资产=(年度末股东权益-三年以上的应收款项-待摊费用-待处理财产净损失-递延资产)/加权平均股本
2.本年利润总额及构成(金额单位: 元)
项目 1997年度
利润总额 12369582.91
其中: 主营业务利润 2360992.86
其他业务利润 3056845.76
投资收益 4823061.06
补贴收入 31500.00
营业外收支净额 1926920.91
以前年度损益调整 170262.32
3.报告期内股东权益变动情况:
金额单位: 元
项目 股本 资本公积 盈余公积 其中:公益金
未分配利润 合计
期初数 87715567.50 147595173.64 23779437.19 3748663.24
-15682828.62 243407349.71
本期增加 4448368.26 1048585.18
25459369.71 29907737.97
本期减少 14860616.83
4561269.39 19421886.22
期末数 87715567.50 147595173.64 13367188.62 4797248.42
5215271.70 253893201.46
注: 股东权益变化原因见财务报告部分中合并会计报表项目注释。
三、股本变动及股东情况介绍
1.股本变动情况
数量单位: 股
期初数 本次变动增减(+,-) 期末数
配股 送股 公积金转股 其他 小计
一、尚未流通股份
1、发起人股份 44880990 44880990
其中:
国家拥有股份 6546100 6546100
境内法人持有股份 38334890 38334890
外资法人持有股份
其他
2、募集法人股 27407077.5 27407077.5
3、内部职工股
4、优先股或其他
尚未流通股份合计 72288067.5 72288067.5
二、已流通股份
1、境内上市的人民币普通股
15427500 15427500
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
已流通股份合计 15427500 15427500
三、股本总数 87715567.5 8771556.5
(2)股票发行与上市情况
根据1995年4月6日第四次股东大会通过的公司1994年度利润分配决 议, 向国家股和社会个人股按每10股送1股红股(社会法人股派发现金利 ), 所送红股已由上海证券交易所计算机网络于1995年4月24日自动输入 各股东帐户, 公司的股本总数由原来的8571.79675万股增至8771.55675 万股。
2.股东情况介绍
(1)截至97年12月31日我公司股东总数为15006户
(2)主要股东持股情况
股东名称 年末持股数(股) 占总股本比例(%)
①上海交通大学 38334890 43.7
②上海市国有资产管理办公室 6546100 7.5
③申银盛开国证券股份有限公司 6007695 6.8
④上海自动化仪表股份有限公司 5742800 6.5
⑤上海交大工会 1571779 1.8
⑥上海新黄浦置业股份有限公司 825000 0.9
⑦上海第五钢铁厂 550000 0.6
⑧赛捷实业 530169 0.6
⑨上海英达电子仪器厂 440000 0.5
⑩上海公交控股集团公司 396000 0.4
(3)上海交通大学系本公司发起人, 法定代表人: 谢绳武
经营范围: 教育、科研。
上海交通大学持有的上海南洋国际实业股份有限公司43.7%国有法 人股未作任何质押, 亦未有其他法律争议。
3.公司董事、监事与高级管理人员持股情况 单位: 股
姓名 职务 年初持股数 年末持股数 备注
翁史烈 董事长 617 617
李润培 副董事长 617 617
高云霞 副董事长兼总经理 0 0 原不持股
王宗光 董事 617 617
张定海 董事 617 617
盛焕烨 董事 0 0 原不持股
王伊宁 董事 617 617
杨朝军 董事 0 0 原不持股
王子安 董事 0 0 原不持股
黄晓蔚 董事 0 0 原不持股
季学玉 监事长 617 617
杨志勤 监事 617 617
陈继祥 监事 0 0 原不持股
江胜修 监事 0 0 原不持股
陈慧娟 监事 0 0 原不持股
龚民煜 常务副总经理 0 0 原不持股
朱其棕 副总经理兼总会计师 0 0 原不持股
王庆禾 副总经理 0 0 原不持股
王以华 副总经理 0 0 原不持股
募光成 副总经理 0 0 原不持股
夏声川 董事会秘书 0 0 原不持股
四、募集资金使用情况
在报告年度没有募集资金, 亦无报告年度之前募集资金的使用延续 到报告年度内。
五、重要事项
(一)重大事件:
1.报告期内的股东大会、董事会会议、监事会会议情况简介
股东大会:
上海南洋国际实业股份有限公司第六次股东大会于1997年5月30日 在上海交通大学老师活动中心八角厅召开, 会议由董事长翁史烈先生主 持。出席股东大会的董事、监事和股东共53人, 代表股权60875590股, 占股本总额的69.40%, 符合《公司法》和公司《章程》的有关规定, 会议 合法有效。第六次股东大会决议:
(1)审议并通过董事会关于《公司业务报告》;
(2)审议并通过《上海南洋国际实业股份有限公司监事会1996年度 工作报告》
(3)审议并通过《上海南洋国际实业股份有限公司董事会关于修改 章程的报告》
(4)审议并通过《上海南洋国际实业股份有限公司董事会关于财务 预决算和利润分配的报告》, 鉴于公司1996年度严重亏损, 决定当年不 予分配。
(5)审议并通过《关于调整董事会成员的提议》。
增选高云霞女士、黄晓蔚先生为公司董事。同意施福升先生、倪新 贤先生辞去董事职务。
董事会:
(1)董事会工作报告:
报告年度内董事会的会议情况及决议内容:
①1997年4月17日第二届董事会第四次会议。全面研究了公司1996 年度的经营业绩, 并审定了递交公司第六次股东大会(1996年度股东大 会)审议的各项报告和文件。
②1997年7月6日至7日第二届董事会第五次会议。会议听取了关于 公司97年上半年的经营情况的工作汇报, 与会董事对上半年扭专职为盈 达到预期目标表示满意; 会议听取并同意关于公司与上海第一石机械厂 合作并成为上海交大南洋锻压有限公司的工作汇报; 会议听取并感动成 都南洋期货经幻公司的股权转让工作汇报, 董事会要求在转让过程中谨 慎操作, 尽量规避风险; 会议听取并同意关于将公司所属上海交大家具 、教具厂和附工厂实习分厂转让给上海交大的工作汇报; 会议听取了关 于公司总部机关的工作改革方案汇报, 原则同意从1997年7月开始试行 新的工资方案。
③1997年11月15日第二届董事会第六次会议。会议同意上海南洋复 合材料电碳公司实施风险抵押承包方案; 会议同意上海交大电力设备厂 增资扩股协议; 会议听取了关于公司1997年度利润预测情况的汇报; 会 议听取并讨论了关于开发徐虹北路31#地块的初步设想, 董事会要求将 详细方案通报上海交大, 以便尽快作出决策。
(2)董事会在1997年度内, 依照《公司法》和国家其他法规, 很好 地贯彻执行了第六次股东大会的各项决议。
(3)1997年4月17日董事会会议根据高云霞总经理的提名, 决定聘任 王以华同志、募光成同志为南洋公司副总经理; 1997年11月15日董事会 会议经研究决定免去刘建民同志南洋公司副总经理职务;
(4)对大华会计师事务所报告所涉及的事项说明:
上海市高级人民法院就本公司所属上海南洋天寅工贸有限公司委托 徐建明操作证券交易一事, 于1997年9月23日作出了维持原决定的(1996 )的沪高经复制字第25号复议决定书及(1996)沪高经终字第136号民事判决书, 判决徐建明应在1997年10月3日前归还上海南洋天寅工贸有限公 司人民币6989549元, 现公司根据中华人民共和国民事诉讼法有关规定, 将在6个月内向上海市第一中级人民申请强制执行。
监事会:
(1)1997年度监事会工作概况:
自1997年5月第二次股东大会以来, 监事会共召开了四次会议:
第一次会议于1997年5月28日在上海交大老师活动中心召开, 主要 内容是讨论1997年度监事会工作思路。
第二次会议于1997年10月7日在上海交大工会俱乐部召开, 主要内 容是讨论: ①南洋公司内部职工出资参与"绿都房产项目开发"问题; ② 关于监事会全体成员列席董事会有关问题。
第三次会议于1997年11月14日在南洋公司总部召开, 主要内容是: ①听取关于南洋公司工资制度改革方案的汇报; ②听取关于公司阶段性 经营情况的汇报; ③听取关于南洋公司资产运作情况的汇报。
第四次会议于1998年2月17日在南洋实业大楼二楼南信公司会议室 召开, 主要内容是: ①听取关于1997年南洋公司年度经营情况的汇报; ②讨论了监事会给总经理班子提出的关于进一步搞好公司的经营活动的 若干建议; ③讨论监事会提交第七次股东大会审议的监事会1997年度工 作报告。
一年来, 监事长还列席了全部董事会和常务董事会会议, 对公司的 经营活动和财务状况及时作了了解。
(2)监事会关于南洋公司有关事项的几点说明:
①1997年度内, 南洋公司依照《公司法》、《公司章程》, 很好地 贯彻执行了第六次股东大会的决议。
②公司董事、经理等高级管理人员在经营活动中, 忠于职守、遵纪 守法, 在执行公司职务时没有发现违反法律、法规及公司章程的行为。
③南洋公司在企业改革、资产交易方面, 其价格是合理的, 符合市 场的实际情况, 没有发现内幕交易, 没有损害股东权益, 没有造成资产 流失。
④关于大华会计师事务所审计报告中涉及的上海南洋天寅工贸有限 公司委托徐建明操作证券交易一事, 上海市高级人民法院于1997年9月 23日作出了维持原羊决定的(1996)的沪高经复制字第25号复议决定书以 及(1996)沪高级终字第136号民事判决书, 判决徐建明在1997年10月3日 前归还上海南洋天寅工贸有限公司人民币6989549元。现上海南洋天寅 工贸有限公司根据中华人民共和国民事诉讼法有关规定, 将在6个月内 向上海市第一中级人民法院申请强制执行。
2.报告期内公司收购兼并或资产重组事项
(1)1997年5月15日公司与上海交通大学达成转让公司所属上海交大家具厂协议。上海交大家具教具厂位于市府重点工程奉浦四号线的红线 内, 需予动迁。为此将该厂生产设备、运输车辆、库存材料及成品、半 成品等物作价人民币叁拾染万元正转让给上海交通大学; 该厂房屋建 筑物拆迁损失费为人民币染拾肆万伍任陆佰染拾陆元正, 由上海交大承 担。上海交大在适当的时候向南洋公司归还该笔费用或结合徐虹北路31 号地块开发统筹解决。
(2)1997年7月14日公司与深圳市君鸿投资发展公司达成公司所属成 都南洋期货经纪有限公司90%股权的转让协议, 转让价格为肆佰叁拾贰 万元正。
(3)根据国家体改生(1996)122号文关于对原有股份公司规范中若干 问题的意见精神为理顺教学实习工厂的体制, 公司在1997年9月15日与 上海交通大学就公司所属附属工厂的实习分厂转让给上海交大达成协议 , 实习分厂的转让价格为人民币陆佰玖拾万零叁任叁佰玖拾壹元零叁分 , 上海交大在适当时候归还给南洋公司或待徐虹北路31#地块开发时归 还给南洋公司。
上述三资转让资产或股权事宜, 现已分别按有关规定上报有关部门 审核批准或确认。报告期内公司无收购兼并其他企业行为。
(二)对大华会计师事务所审计报告补充事项说明:
上海市高级人民法院就本公司所属上海南洋天寅工贸有限公司委托 徐建明操作证券交易一事, 于1997年9月23日作出了维持原决定的(1996 )的沪高经复制字第25号复议决定书及(1996)沪高经终字第136号民事判决书, 判决徐建明应在1997年10月3日前归还上海南洋天寅工贸有限公 司人民币6989549元, 现公司根据中华人民共和国民事诉讼法有关规定, 将在6个月内向上海市第一中级人民法院申请强制执行。
(三)97年度分配预案:
公司董事会认为97年度虽已扭亏为盈, 但仍有许多遗留问题需要解 决。建设经营班子抓住各种机遇, 提出新思路; 各股东大力支持, 创造 条件, 注入优质资产, 使南洋在1998年度再上一个台阶, 在这样条件下 97年度不进行利润分配, 积蓄力量以利再战。
六、财务报告
(一)审计报告:
关于上海南洋国际实业股份有限公司
一九九七年年度会计报表审计报告
毕业字(98) 第228号
上海南洋国际实业股份有限公司:
我们接受委托,审计了贵公司1997年12月31日的资产负债表和合并 资产负债表。1997年度利润及利润分配表和合并利润及利润分配表,1997年度财务状况变动情及合并财务状况变动表。这些会计报表由贵公司 负责,我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据 中国注册会计师独立审计准则进行的。在审计过程中,我们结合贵公司 的具体情况, 实施了包括会计记录等我们认为必要的审计程序。
我们认为,上述会计报表符合《企业会计准则》和《股份制试点企 业会计制度》的规定;在所有重大方面公允地反映了贵公司1997年12月31日的财务状况,1997年度的经营成果和资金变动情况,会计处理方法的 选用遵循了一贯性原则。
此外,我们注意到贵公司"其他应收款"中有应收徐建明股票投资款6989549.00,根据上海市高级人民法院于1997年9月23日作出的民事判决 书[(1996)沪高经终字第136号]判决:徐建明应在1997年10月3日前归还 此项股票投资款, 但此款至今未收回。
大华会计师事务所
朱蕾蕾 中国注册会计师
王美娟 中国注册会计师
一九九八年二月二十六日
(本审计报告之原件复印件见附件)
(二)财务报表: (见附件)
(三)会计报表附注:
1.公司概况:
(1)上海南洋国际实业股份有限公司是1992年7月30日经上海市人民 政府教育卫生办公室沪府教卫(92)第201号文批准, 由上海交大南洋国 际技术公司改制而成的股份制企业。法人代表翁史烈。
公司1993年年初注册资本为6600万元, 1993年至1995年, 经股东大 会通过并报经国家证监会等批准实施送配股后, 注册资本增加为8771. 55675万元, 已经大华会计师事务所验证并出具华业字(94)第283号和华 业字(96)第129号验资报告, 并于1997年1月13日取得上海市工商行政管 理局换发的注册号为155003800的《企业法人营业执照》。
公司经济性质是股份有限公司, 属工业行业。经营范围: 高新技术 产品的生产和销售, 技工贸一体化服务, 经营高新技术工业园区, 商品 房开发经营, 办公楼、公寓的投资开发、经营; 工程承包和技术咨询、 转让、服务; 兴办实体、生活服务、进出口贸易业务。
(2)股本结构变化情况:
本年度无变化, 具体为:
1997年12月31日股本(元) 占比例(%)
国家股 6546100.00 7.46
交大发起人股 38334890.00 43.70
社会法人股 27407077.50 31.25
社会个人股 15427500.00 17.59
合计 87715567.50 100
2.重要会计政策:
(1)会计期间: 公历1月1日至12月31日
(2)会计制度: 本公司、全资子公司以及公司投资控股的内联性质 公司均执行《股份制试点企业会计制度》。公司投资与境外公司合资企 业均执行《外商投资企业会计制度》, 在合并报表时按《股份制试点企 业会计制度》进行调整。
(3)合并报表编制方法:
①编制方法: 根据财政部财会字[1995]11号《关于印发<合并会计 报 表暂行规定>的通知》和财会二字(96)2号《关于合并报表合并范围 请示的复函》等文件的规定, 以母公司和纳入合并范围的子公司会计报 表以及其他有关资料为依据, 合并各项目数据编制而成。合并时, 公司 的重大内部交易和资金往来均互相抵销;
②合并报表的范围及其变化
被投资企业名称 公司投资 占被投资 97年是否 不合并原
额(元) 企业注册 合并报表 因说明
上海交大中京锻压有限公司 3279978.00 75 是
上海交大南洋锻压有限公司 2250000.00 90 是
上海美通医疗器械有限公司 1339956.00 75 否 资产总额、利
润总额
上海南翔天寅塑料五金厂 562691.49 70 否 营业收入均未
超过终公司各
项指标10%。
上海南洋绿都房地产 7000000.00 82.35 否 97年新成立的
开发有限公司 项目公司, 经
营期限三年。
(注1)合并范围较年初数, 减少了成都南洋期货经纪有限公司, 原 因系该公司在报告期内已协议转让90%股权, 并已向国家有关部门申报, 正在办理有关审批手续。
(注2)合并范围增加了97年注册成立的上海交大南洋锻压有限公司 。
(4)记帐原则: 权责发生制
(5)外币核算方法:
本公司以人民币为记帐本位币, 涉及外币的经济业务, 按发生当月 月初国家外汇市场汇价折合人民币入帐, 月末, 按当月中国人民银行公 布的市场介中间价调整各外币帐户人民币余额, 调整后余额与原帐面余 额之间的差额列入"财务费用-汇兑损益"。
(6)坏帐核算方法:
采用备抵法, 坏帐准备按年末应收帐款余额的3‰计提。
(7)存货核算原则及计价方法:
①原材料、产成品、商品均按实际成本计价, 发出时按先进先出法 核算成本。
②在产品按实际成本计价, 完工时按分批法或定额比例法核算成本 。
③低值易耗品领用时采用一次摊销法计入有关费用。
④开发成本项目销售时按个别认定法计价。
(8)长期投资核算方法:
①债券投资的入帐价值及收益确认: 按实际支付的价款记帐, 并按 权责发生制原则计算应计利息;
②法人股投资收益按各股份公司利润分配公告计算。
③对其他单位投资核算方法: 对投资比例占被投资企业实收资本50 %以上的, 按权益法核算, 并按规定于年终时编制合并会计报表; 对投 资比例在50%以下(包括50%)的, 按成本法核算。
(9)固定资产核算方法:
①确定固定资产标准为: 使用期限在一年以上, 单位价值在2000元 (含2000元)以上的作为固定资产核算;
②固定资产折旧采用直线法平均计算。残值率为4%, 采用分类折旧 率。固定资产的分类及使用年限如下:
类别名称 折旧年限(年) 年折旧率(%)
房屋及建筑物 8-40 12.0-2.4
通用设备 4-15 24.0-6.4
专用设备 5-8 19.2-12.0
运输设备 6 16.0
其他设备 6 16.0
※中外合资企业的固定资产折旧按《外商投资企业财务制度》有关规定执行。
(10)在建工程核算方法:
在建工程在交付使用时暂估入帐, 在办理竣工决算后, 按决算价格 , 调整固定资产帐面值。
(11)无形资产和递延资产计价均以实际成本计价。根据各项目受益 期或按5-10年摊销。
(12)持转销汇兑损益从1994年起按5年摊销。
(13)营业收入确认原则:
房地产销售收入: 开出发票, 向客户交房并办妥房屋交接手续。
产品销售: 产品已发出并收到货款或取得收取货款的权利。
提供劳务: 劳务已经提供, 收到价款或取得收取价款的权利。
(14)税项
单位: (%)
单位名称 所得税 增值税 营业税 城建税 教育费附加 堤防费义优金
本公司 15 17 5 7 3 1 0.3
上海交大南洋锻压有限公司
免征一年 17 5 7 3 1 0.3
上海交大中京锻压有限公司
25.2 17 5 7 3 1 0.3
计算基数 应纳税 营业额 营业额 应纳流 应纳流 应纳流 应纳流
所得额 转税额 转税额 转税额 转税额
注: 南锻公司免税文号: 上海市税务局徐汇分局税政科编号六字第 23号。期限1997年12月至1998年11月30日。
(15)利润分配方法:
①母公司利润分配原则:
a.根据公司法规定, 按当年度的税后利润提取10%法定盈余公积金 、10%法定公益金。
b.根据董事会决议和股东大会决议通过的利润分配方案, 提取一定 比例的任意盈余公积金及应付股利。
②上海交大中京锻压有限公司根据其公司董事会决议按有关规定提 取一定比例的职工奖福基金, 储备基金和企业发展基金, 并决定各投资 方的红利分配。
(16)本年度无重大会计政策变动。
3.合并会计报表项目注释及数据变动幅度达30%以上的项目变动原 因说明:
(1)短期投资年末余额为2428293.58元。
项目 成本价(元) 期末市价(元)
A股 1829660.95 2230893.74
B股 598632.63 597495.21
合计 2428293.58 2828388.95
(2)应收帐款年末余额为46135981.82元, 按帐龄分析:
帐龄 金额(元) 比例(%)
1年以内 20920481.33 45.35
1-2年 1965179.46 4.26
2-3年 20563103.99 44.57
3年以上 2687217.04 5.82
合计 46135981.82 100
本帐户中无持有本公司5%(含5%)以上股份的股东单位的欠款。
(3)其他应收款年末余额为78633127.84元, 按帐龄分析:
帐龄 金额(元) 比例(%)
1年以内 32460440.60 41.28
1-2年 19138471.51 24.34
2-3年 1822013.65 2.32
3年以上 25212202.08 32.06
合计 78633127.84 100
97年末其他应收款比96年末上升72.15%, 主要是增加南洋绿都房产 项目开发垫款及应收正申报等待批复的已协议转让资产的款项。
本帐户持本公司5%以上股份的上海交通大学股东已协议受让实习分 厂等企业, 目前正在申报批复确认, 故本帐户年末余额中, 记录应收上 海交通大学欠款11719067.03元。
(4)待摊费用年末余额为502888.62元。
类别 1997年末 1996年末
期初进项税额 456287.77 711392.07
锅炉房改建费 200000.00
其他 46600.85 278502.52
合计 502888.62 1189894.59
97年末待摊费用比96年末下降57.75%, 主要是期初进项税额的摊销 及锅炉房改建费摊销完毕。
(5)存货年末余额为78590095.94元。
项目 1997年末 1996年末
原材料 3975048.63 3486646.61
在产品 8904786.97 12781745.24
开发项目成本 54135219.95 102973363.39
产成品 3370212.86 4503863.05
库存商品 8183989.97 5396666.61
低值易耗品 20837.56 3368.40
合计 78590095.94 129145653.30
97年末存货数比96年末下降39.15%, 主要是转出97年竣工销售的往 年房产开发项目的成本。
(6)长期投资年末余额为81040611.95元。
①项目 金额(元)
股票投资 49793212.77
其他投资 31247399.18
合计 81040611.95
②股票投资年末余额为49793212.77元。
被 投 资 股份 股票数量 占被投资公司 投资金 期末市价
公司名称 类别 (万股) 股权的比例(%) 额(元) (元)
初始投资额(元)
国脉通信 法人股 47.736 0.13 1044800.00 7303608.00
518000.00
新黄浦 法人股 210.6 0.41 4561680.00 30705480.00
304000.00
沪昌特钢 法人股 132 0.23 2977476.65 6058800.00
2800000.00
自仪股份 法人股 1137.0225 4.28 31684318.47 68562456.75
28599200.00
爱建股份 法人股 6.048 0.02 299880.00 1312416.00
210000.00
高科集团 法人股 120 0.69 1000000.00 15948000.00
1000000.00
巴士股份 法人股 400 3.85 2000000.00 63280000.00
2000000.00
广电股份 法人股 77 0.14 3430000.00 6252400.00
3360000.00
国嘉实业 法人股 14.641 0.17 382979.70 2474329.00
360000.00
第一食品 法人股 10.6906 0.15 287857.15 831728.68
264960.00
嘉宝实业 法人股 40.248 0.14 1029420.00 3256063.20
977820.00
物贸中心 法人股 18.15 0.11 570000.00 1286835.00
555000.00
良华实业 法人股 26.4 0.32 524800.80 3392400.00
513600.00
合计 49793212.77 210664516.63
44198580.00
③其他投资年末余额为31247399.18元
金额单位: 元
被投资单位名称 投资日期 投资金额 占被投资 权益法
单位注册 本期增减额累计增减额
资本比例(%)
投资总额
高校校办产业公司 92.5 60000.00 4
60000.00
福州福通高科技公司 92.5 60000.00 12
60000.00
上海南洋绿都房地产 97.4 7000000.00 82.35
开发公司(项目公司) 7000000.00
上海南凌特种材料厂 94 620025.89 50
620025.89
南翔天寅塑料五金厂 94 562691.49 70
上海美通医疗 562691.49
器械有限公司 92.11 1339956.00 75 250.14 72864.18
1412820.18
上海凯纳捷交通 92.11 2542897.89 50
模具有限公司 2542897.89
上海南洋国际实业 93.2 500000.00 50
股份有限公司昆山分公司 500000.00
上海南洋复合材料 93.5 2475000.00 47
电碳公司 2475000.00
上海中大光纤通讯 93.2 1680000.00 33.33
有限公司 1680000.00
上海交大昂立股份 94.4 1152000.00 9
有限公司 1152000.00
上海汇宁花园房产 96.12 13942400.83 10
发展有限公司 13942400.83
大凌贸易公司 300000.00
300000.00
南洋成都期货 93.3 12000000.00 10
经纪有限公司 -1131897.10 -629998.01-13131897.10
城市合作银行 94 71460.00 0.0046
71460.00
合计 44306432.10 -629747.87-13059032.92
31247399.18
注:上述大凌贸易公司已歇业清理。
(7)固定资产年末余额57253270.26元。
类别与原值 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
1.房屋及建筑物 20930761.60 18166815.79 5141876.52 33955700.87
2.通用设备 16523859.97 673013.40 3400508.53 13796364.84
3.专用设备 3488252.22 463537.96 3951790.18
4.运输设备 3161367.11 541811.14 456717.01 3247461.24
5.其他设备 5028401.96 243570.85 2970019.68 2301953.13
合计 49132642.86 20089749.14 22969121.74 57253270.26
累计折旧 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
1.房屋及建筑物 1622761.82 747214.67 382187.02 1987789.47
2.通用设备 5756244.24 1267660.80 1485266.65 5538638.39
3.专用设备 855296.57 267289.92 1122586.49
4.运输设备 1522689.35 401287.73 325796.75 1598180.33
5.其他设备 1613422.60 325409.49 876745.51 1062086.58
合计 11370414.58 3008862.61 3069995.93 11309281.26
净值 37762228.28 45943989.00
注: 固定资产本期增加20089749.14元, 主要是南洋大楼竣工交付 使用转入, 无抵押和担保情况。
(8)在建工程年末余额275011.58元。
工程名称 预算数 期初数 本期增加 期末数
资金来源 工程进度
附属工厂大门设计 4500.00 4232.00 4232.00
自筹 90%
400T压力机 400000.00 138129.58 138129.58
自筹 90%
闵行工厂临时房 300000.00 100000.00 100000.00
自筹 45%
棒料剪断机 3000.00 2650.00 2650.00
自筹 80%
中频加热炉 600000.00 30000.00 30000.00
自筹 10%
南洋实业大楼 11650420.00 4319880.86 11359454.91
合计 12957902.00 4460660.44 11493686.91 275011.58
97年末在建工程比96年末减少93.83%, 主要是南洋大楼项目交付使 用转出。
(9)递延资产年末余额11016312.45元。
种类 期初数 本期增加 本期摊销 期末数
开办费 1328499.57 507766.08 820733.49
土地租用费 11838725.00 4826280.00 7012445.00
商务楼装修费 1364695.52 202103.94 289173.66 1277625.80
新华饭店租赁中介费 480000.00 480000.00
食堂装修改建费 476801.80 102171.84 374629.96
变电所贴电费 806573.42 376188.13 430385.29
开发项目承担利息 6851363.91 6851363.91
其他长期待摊费用 1962046.98 1341554.07 620492.91
合计 24628706.20 682103.94 14294497.69 11016312.45
97年递延资产比96年末减少55.27%, 主要是土地租用费的摊销和开 发项目利息摊销完毕所致。
(10)应付帐款年末余额34614646.06元。
本帐户中欠持本公司5%以上股份的上海交通大学股东1560994.48元 , 主要系欠以前年度供应元器件等货款。
(11)其他应付款年末余额32043410.36元。
本帐户中欠持本公司5%以上股份的上海交通大学股东7745012.63元 , 主要欠付商品房置换款项。
(12)预提费用年末余额3796803.45元。
类别 期末数 期末结存原因
体外探测仪成本 112350.00 预提未结算加工部件款
冷作铸工加工费 59238.42 未结算外加工费
资金占用费 104000.00 资金占用费预提
虹桥公寓工程款 3367215.03 工程竣工未结算分部分项工程款
中京公司厂房工程127000.00 工程竣工未清算分项工程款
12月份电费 27000.00 未付电费
合计 3796803.45
97年未预提费用比96年末上升236.5%, 主要是虹桥公寓房产项目竣 工, 实现销售, 该项目应付未结算成本的增加。
(13)盈余公积年末余额13367188.62元。
项目 金额(元)
期初数 23779437.19
本期增加数 4448368.26
其中: 母公司提取法定盈余公积 1048585.18
母公司提取法定盈余公益金 1048585.18
母公司提取任意盈余公积 2097170.36
子公司提取盈余公积 254027.54
本期减少数 14860616.83
期末数 13367188.62
97年末盈余公积比96年末减少43.79%, 主要是根据公司1997年5月 30日召开的第六次股东大会决议用历年盈余公积中14860616.83元, 弥 补96年亏损。
(14)主营业务收入, 主营业务成本:
金额单位: 元
行业 营业收入 营业成本
机电产品 15988563.98 13660263.59
高科技产品 45644083.43 36119297.08
工程服务 1718165.90 1335868.97
贸易 8553055.70 8285130.45
房地产 118401361.02 94927630.04
合计 190305230.03 154328190.13
97年度主营业务收入比96年度增长189.89%, 主要是房产开发项目 和工业产品销售增加所致。
97年度主营业务成本比96年度上升185.35%, 是销售增长使相应的 成本增加。
(15)其他业务利润3056845.76元
业务种类 收入 成本 利润
租赁收入 4600111.12 2960948.83 1639162.29
四技服务项目 555960.00 282888.03 273071.97
材料调拨 813530.17 140135.58 673394.59
代理外贸业务手续费 482913.90 11696.99 471216.91
合计 6452515.19 3395669.43 3056845.76
97年其他业务利润比96年增长43.36%, 主要是物业租赁收入项目利 润增加以及材料调拨业务利润增加。
(16)投资收益4823061.06元
金额单位: 元
项目
股票投资收益 债券投资收益 其他投资收益 合计
成本法 权益法 成本法 权益法
短期投资
2548141.44 2548141.44
长期投资
1580168.00 368104.62 41880.00 764001.72 -479234.72 2274919.62
合计
4128309.44 368104.62 41880.00 764001.72 -479234.72 4823061.06
说明:
①按成本法核算的投资收益与债券投资收益均已收入现金;
②非现金收入的法人股股票投资按权益法核算的收益, 是依据被投 资单位分配公告计算所得;
③非现金收入的其他投资按权益法核算的收益, 是依据经审定的被 投资单位报表及投资比例计算所得。
97年投资收益比96年增长166.22%, 主要是短期投资和其他投资等 收益增加。
(17)营业外收入2723700.97元。
主要项目类别 内容 金额(元)
财产盘盈 固定资产等设备 2410988.14
处理固定资产收益 报废机械设备等清理收入 100771.44
罚没收入 罚金 205025.71
呆帐收入 无法支付的应付款 6915.68
合计 2723700.97
(18)营业外支出796780.06元
主要项目类别 内容 金额(元)
处理固定资产损失 固定资产处理 25384.96
罚金支出 滞纳金 37025.03
非常损失 确属无法收回的债权 678450.00
其他 赞助费 55920.07
合计 796780.06
4.分行业资料:
项目 营业收入 营业成本
上年数 本年数 上年数 本年数
营业毛利
上年数 本年数
机电产品 12769292.91 15988563.98 10869173.32 13660263.59
1900119.59 2328300.39
高科技产品34689744.13 45644083.43 25485184.05 36119297.08
9204560.08 9524786.35
工程服务 6521186.63 1718165.90 6668023.66 1335868.97
-146837.03 382296.93
贸易 8171598.47 8553055.70 9796874.12 8285130.45
-1625275.65 267925.25
期货 1639360.13 301478.63
1337881.50
房地产 1797290.71 118401361.02 940943.21 94927630.04
856347.50 23473730.98
广告 58400.00 22400.00
36000.00
合计 65646872.98 290305230.03 54084076.99 154328190.13
11562795.99 35977039.90
5.关联方关系交易的披露:
(1)存在控制关系的关联方情况:
①存在控制关系的关联方:
企业名称 注册地址 主营业务 与本企业关系
经济性质或类型 法定代表人
上海交通大学 上海市华山路1954号 教育、科研 第一大股东
国有事业单位 谢绳武
上海交大中京 上海市闵行沧源路925号 锻压及辅助件加工 子公司
锻压有限公司 中外合资 陈育才
上海交大南洋 上海市虹桥路591号 锻压及辅助件加工 子公司
锻压有限公司 有限责任 王以华
上海美通医疗 上海市淮海西路15号 医疗器械 子公司
器械有限公司 中外合资 袁济
上海南翔天宝 上海市南翔镇东 塑料制品 子公司
塑料五金厂 联营企业 陆荣根
上海南洋绿都 上海市程家桥路55号 房地产 子公司
房地产开发有 有限责任 高云霞
限公司
②存在控制关系的关联方的注册资本及其变化。
金额单位: 元
企业名称 年初数 本年增加数 本年减少数 年末数
上海交大中京锻压有限公司 64(美元) 64(美元)
上海交大南洋锻压有限公司 250(人民币) 250(人民币)
上海美通医疗器械有限公司 48(美元) 48(美元)
上海南翔天寅塑料五金厂100(人民币) 100(人民币)
上海南洋绿都房地产开发有限公司 850(人民币) 850(人民币)
③存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化:
金额单位: 元
企业名称
年初数 本年增加 本年减少 年末数
金额 % 金额 % 金额 % 金额 %
上海交通大学
38334890.00 43.7 38334890.00 43.7
上海交大中京锻压有限公司
3279978.00 75 3279978.00 75
上海交大南洋锻压有限公司
2250000.00 90 2250000.00 90
上海美通医疗器械有限公司
1339956.00 75 1339956.00 75
上海南翔天寅塑料五金厂
562691.49 70 562691.49 70
上海南洋绿都房地产开发有限公司
7000000.00 82.35 7000000.00 82.35
(2)不存在控制关系的关联方情况:
不存在控制关系的关联方关系的性质
企业名称 与本企业的关系
上海南凌特种材料厂 联营企业
上海凯纳捷交通模具有限公司 中外合资企业
上海南洋股份有限公司昆山分公司 联营企业
上海南洋复合材料电碳公司 联营企业
上海中大光纤通信有限公司 中外合资企业
上海立大昂立生物制品有限公司 同属子公司
上海汇宁花园房产发展有限公司 与本企业同一董事长
成都南洋期货经纪有限公司 联营企业
(3)关联方交易事项:
①未纳入合并报表范围的关联方企业与公司在1997年度内无重大关 联交易
②关联方应收应付款项余额
1997年度关联方应收应付款项余额:
金额单位: 元
项目 年末余额 占全部应收(付)
1997年 1996年款项余额的比重
(%)
其他应收款:
上海交通大学 11719067.03 3700000.00 14.9 8.10
上海南洋绿都房地产开发有限公司16854160.00 21.43
上海南洋复合材料电碳公司 2450000.00 2450000.00 3.12 5.36
上海美通医疗器械有限公司 1670000.00 1740000.00 2.12 3.81
上海立大昂立生物制品有限公司 1283400.00 1.63
上海南洋股份有限公司昆山分公司 1065309.47 1330309.47 1.35 2.91
上海南翔天寅塑料五金厂 1050000.00 1050000.00 1.34 2.29
其他长期资产:
上海汇宁花园房产发展有限公司 4341521.82 4099040.32 100 100
应付帐款:
上海交通大学 1560994.48 788394.48 4.51 1.86
其他应付款:
上海交通大学 7745012.63 5078928.0024.1718.82
长期应付款:
上海交通大学 8200000.00 8200000.0031.1430.97
注: 上表应收上海交大昂立生物制品有限公司1283400.00元, 已于 98年1月7日进帐。
6.或有事项、承诺事项的说明:
(1)或有事项说明:
①上海南洋国际实业股份有限公司对外担保情况
被担保方 金额 期限 借款银行
通华计算 $210000.00 97.4.25-98.4.25 上海国际投资信托公司
机软件厂
交大达通 2000000.00 97.12.9-98.4.20 淮海合作银行
实业公司
交大达通 3500000.00 97.10.25-98.10.25 工商银行徐汇银行
实业公司
交大技术 1000000.00 97.12-98.6 浦东发展银行徐汇支行
实业公司
交大达通 2000000.00 97.8.24-998.2.24 交通银行上海支行
实业公司
②上述担保事项对公司报告期财务状况没有影响, 交大达通实业公 司为本公司在银行部份借款提供担保。
(2)承诺事项说明:
本公司无需说明的重要事项。
(3)期后事项说明:
本公司无需说明的重要期后事项。
七、公司的其他有关资料
1.公司首次注册登记日期为1992年12月2日
地址: 上海浦东大道2516号
公司变更注册登记日期为1995年5月4日
公司现注册法定地址: 上海浦东金桥纬七路口17地块杉达大厦
2.企业法人营业执照注册号: 155003800
3.税务登记号码: 国税沪字310104521460399
4.公司未流通股票的托管机构名称: 上海证券中央登记结算公司
5.公司聘请的会计师事务所名称: 大华会计师事务所
办公地点: 上海市昆山路146号 邮政编码: 200080
八、备查文件
1.载有董事长亲笔签署的年度报告正本;
2.载有总经理、总会计师、会计主管人员盖章的财务报表;
3.载有会计师事务所盖章、注册会计师亲笔签字并盖章的审计报告 正本;
4.经最近一次股东大会通过的公司章程。
上海南洋国际实业股份有限公司
一九九八年三月二十日
