上海新南洋昂立教育科技股份有限公司
             董事会审计委员会 2022 年度履职报告


    2022 年，上海新南洋昂立教育科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事
会审计委员会严格遵守《上市公司治理准则》、 上海证券交易所股票上市规则》、
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《公司章程》、
《公司董事会审计委员会工作细则》、《公司董事会审计委员会年报工作规程》的
有关规定，勤勉尽责、恪尽职守，认真履行了审计监督责任，现将 2022 年度履
职情况报告如下：


    一、董事会审计委员会基本情况
    2022 年 7 月 14 日，经公司第十一届董事会第一次会议选举，独立董事陆
建忠、独立董事毛振华、董事蒋高明、董事赵宏阳组成公司第十一届董事会审
计委员会；公司第十届董事会审计委员会委员邹承文任期届满，到期离任。
    审计委员会召集人由会计专业独立董事陆建忠担任。2022 年度，审计委员
会委员凭借丰富的专业知识及经验，在监督外部审计机构、指导公司内部审
计、审阅公司财务报告、变更会计师事务所的审查等方面向董事会提出了专业
意见，在公司审计与风险管理等方面发挥了重要作用。
    陆建忠：男，生于 1954 年 5 月，上海财经大学经济学学士，中国注册会计
师，副教授。曾任上海海事大学财会系讲师、副教授，普华永道中天会计师事
务所、中兴华会计师事务所合伙人，上海德安会计师事务所、大信会计师事务
所、大华会计师事务所注册会计师、公司第十届董事会独立董事。现任杭州海
康威视数字技术股份有限公司股东监事、中远海运发展股份有限公司独立董
事、博迈科海洋工程股份有限公司独立董事、天津银行股份有限公司独立非执
行董事、公司第十一届董事会独立董事。
    毛振华：男，1964 年出生，博士研究生。曾任国务院研究室副处级研究
员。现任中诚信投资集团有限公司董事长、中国诚信信用管理股份有限公司董
事长、申港证券股份有限公司董事、美瑞健康国际产业集团有限公司非执行董
事、渤海银行股份有限公司独立董事、中国通商集团有限公司独立非执行董
事、公司第十一届董事会独立董事。
    蒋高明：男，生于 1971 年，中国国籍，博士研究生，上海交通大学工商管
理硕士，上海高金-亚利桑那州立大学全球金融工商管理博士。历任中金投资
（集团）有限公司投资部经理、中金房地产（集团）有限公司总裁、上海交大
昂立股份有限公司总裁。现任中金投资（集团）有限公司总裁、公司第十一届
董事会董事。
    赵宏阳：男，生于 1987 年 8 月，中国人民大学本科学历。历任长甲集团地
产总裁助理、公司第十届董事会董事。现任长甲集团总裁、执行董事兼资产管理
中心总经理、长甲文旅集团执行总裁、公司第十一届董事会董事。
    邹承文（已离任）：男，生于 1975 年 12 月，毕业于上海交通大学会计学专
业，高级会计师，经济师。历任上海国盛（集团）有限公司财务管理部高级经理、
副总经理。曾任公司第十届董事会董事。现任上海国盛集团科教投资有限公司财
务总监、上海交大产业投资管理（集团）有限公司财务总监、公司第十一届监事
会监事。


    二、董事会审计委员会会议召开情况
    2022 年度，公司董事会审计委员会召开了 4 次会议，全体委员均亲自出席
会议，并积极对相关议题发表专业意见，具体如下：

    召开日期           会议名称                            事项
  2022 年 4 月 22   2021 年年度报告
                                      1   听取汇报 2021 年年度报告审计情况等
       日               沟通会
                                      1   审议《公司 2021 年年度报告》全文及其摘要
                                      2   审议《公司 2021 年度审计委员会履职报告》
                                      3   审议《公司关于计提资产减值准备的议案》
                                      4   审议《公司 2021 年度财务决算报告》
                                      5   审议《公司 2021 年度利润分配预案》
                    第十董事会审计
  2022 年 4 月 27                         审议《公司关于 2021 年度募集资金存放和使用
                    委员会第八次会    6
       日                                 情况的议案》
                          议
                                      7   审议《公司 2021 年度内控评价报告》
                                          审议《公司关于 2022 年度日常关联交易预计的
                                      8
                                          议案》
                                          审议《公司关于使用闲置募集资金进行现金管
                                      9
                                          理的议案》
                                     10   《公司 2022 年第一季度报告》
                                     1    审议《公司 2022 年半年度报告》全文及其摘要
                    第十一届董事会        审议《公司关于 2022 年半年度募集资金存放与
  2022 年 8 月 30                    2
                    审计委员会第一        实际使用情况的专项报告》
       日
                        次会议            审议《公司关于募投项目结项并将节余募集资
                                     3
                                          金永久补充流动资金的议案》
                    第十一届董事会   1    审议《公司 2022 年第三季度报告》
 2022 年 10 月 27
                    审计委员会第二
        日                           2    审议《公司关于变更会计师事务所的议案》
                        次会议



    三、董事会审计委员会履职情况
    （一）监督外部审计机构
    报告期内，董事会审计委员会督促立信会计师事务所（特殊普通合伙）按照
2021 年度审计计划安排工作进度，确保 2021 年度审计工作顺利完成。
    （二）指导内部审计工作
    报告期内，审计委员会认真审阅了公司监察与审计部的内部审计工作计划，
及时督促公司监察与审计部按照审计计划执行。董事会审计委员会未发现内部审
计工作存在重大问题。
    （三）审阅公司财务报告并对其发表意见
    报告期内，董事会审计委员会听取了公司相关人员关于公司经营情况的汇报，
认真审阅了公司 2021 年年度报告、2022 年第一季度报告、2022 年半年度报告、
2022 年第三季度报告，认为公司财务报告真实、准确、完整，不存在相关的欺
诈、舞弊行为及重大错报的情况，不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估
计变更、涉及重要会计判断的事项、导致非标准无保留意见审计报告的事项。
    （四）评估内部控制的有效性
    报告期内，董事会审计委员会认真审阅了公司 2021 年度内部控制评价报告
及立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的内部控制审计报告，认为公司已基
本建立了较为健全的内部控制制度体系，公司内部控制实际运作情况符合相关法
律法规的要求，不存在重大缺陷和重要缺陷。
    （五）协调经营层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
    报告期内，董事会审计委员会在充分听取各方诉求意见的基础上，积极协调
公司经营层、监察与审计部及相关部门与会计师事务所进行充分有效的沟通，使
公司经营层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通更为有效，提高了
审计工作的效率。
    （六）变更会计师事务所的审查
    报告期内，公司董事会审计委员会对大信会计师事务所（特殊普通合伙）的
专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况、独立性，以及变更会计师事务所理
由的恰当性等情况进行了审查，同意聘任大信会计师事务所（特殊普通合伙）为
公司 2022 年度财务报告和内控审计机构并提交董事会审议。
    （七）监督公司关联交易情况
    报告期内，董事会审计委员会对公司 2022 年度发生的相关关联交易事项进
行了监督，就关联交易的必要性、合理性、公允性等事项与公司进行了充分的沟
通，并发表了相关的专项审核意见。在董事会审计委员会审核过程中，关联审计
委员会委员按规定进行了回避。


    四、总体评价
    报告期内，董事会审计委员会全体委员按照《公司章程》、《公司董事会审计
委员会工作细则》、《公司董事会审计委员会年报工作规程》等相关规定，勤勉尽
责、恪尽职守，认真履行了审计监督责任。
    2023 年，董事会审计委员会将继续保持审慎、独立、客观的原则，遵守相关
法律法规，切实履行审计监督责任，推动公司治理水平的持续提升，维护公司及
全体股东的利益。


                                    上海新南洋昂立教育科技股份有限公司
                      董事会审计委员会：陆建忠、毛振华、蒋高明、赵宏阳
                                                      2023 年 4 月 26 日