股票代码：600674 股票简称：川投能源 公告编号：2020-046 号
转债代码：110061 转债简称：川投转债
转股代码：190061 转股简称：川投转股
四川川投能源股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布
的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》（证监会公告【2012】44号）和上海证券交易所发布的《上海
证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关规定，
现将四川川投能源股份有限公司（以下简称“公司”）2020年度上半
年募集资金存放与实际使用情况的专项报告如下：
一、募集资金基本情况
（一） 募集资金金额及到位时间
根据川投能源公司第十届董事会第一次会议决议、第十届董事会
第九次会议决议和2018年第二次临时股东大会决议、2019年第一次临
时股东大会、《四川省政府国有资产监督管理委员会关于四川川投能
源股份有限公司公开发行可转换公司债券有关事项的批复》（川国资
产权[2018]15号文）、并经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕
1575号《关于核准四川川投能源股份有限公司公开发行可转换公司债
券的批复》核准，川投能源公司向社会公开发行40亿元可转换公司债
券，每张面值人民币100元，按面值发行，发行期限为6年，即自2019
年 11 月 11 日 至 2025 年 11 月 10 日 。 可 转 债 发 行 募 集 资 金
4,000,000,000.00元，扣除尚未支付的保荐及承销费用3,200,000.00
元后余额为人民币3,996,800,000.00元已于2019年11月15日全部到位。
此外川投能源发生会计师费用105,000.00元、律师费用680,000.00元、
资信评级费用100,000.00元、发行手续费449,000.00元、用于本次发
行信息披露费用1,400,600.00元等其他相关发行费用。上述募集资金
扣除承销及保荐费用以及其他相关发行费用合计5,934,600.00元后，
募集资金净额为人民币3,994,065,400.00元，已经信永中和会计师事
务所（特殊普通合伙）审验，并出具《XYZH/2019CDA40226》号验资报
告。
（二） 募集资金本年度使用金额 及年末余额
截至 2020 年 6 月 30 日，公司 2020 年度上半年募集资金使用金额
及期末余额如下：
项目 金额 说明
首次募集资金实际到账金额 3,996,800,000.00 1
减：置换以自有资金投入募投项目 980,000,000.00 2
减：购买理财产品 1,994,065,400.00 3
减：其他发行费用 2,734,600.00 4
减：手续费 7.60 5
加：利息收入 6,960,949.36 5
加：投资收益 25,686,306.55 5
2020 年 6 月 30 日余额 1,052,647,248.31 6
2020 年度上半年募集资金到账及使用情况说明如下：
1、 首次募集资金实际到账金额为由保荐机构换入公司募集资
金专项账户的金额，构成为可转债发行募集资金 4,000,000,000.00
元，扣除尚未支付的保荐及承销费用 3,200,000.00 元后余额人民币
3,996,800,000.00 元。其他发行费用合计 2,734,600.00 元，尚未从
该余额中扣除。扣除发行费用后，募集资金净额为 3,994,065,400.00。
截至 2020 年 6 月 30 日，其他发行费用 2,734,600.00 元公司已从募集
资金账户中划转支出。
2、 根据本公司 2018 年第十届董事会第一次会议决议、2019 年
第十届董事会第九次会议决议和 2018 年第二次临时股东大会决议、
2019 年第一次临时股东大会决议，《四川川投能源集团股份有限公司
公开发行可转换公司债券募集说明书》中披露的募集资金投资计划，
以及信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的报告号为
XYZH/2019CDA40224 的《四川川投能源股份有限公司以自筹资金预先
投入募集资金投资项目的专项鉴证报告》，本公司以募集资金置换前期
自有资金预先投入募集资金投资项目杨房沟水电站项目款项
980,000,000.00 元。
3、 根据本公司 2019 年 12 月 23 日十届十五次董监事会会议，
审议通过《关于使用自有资金和暂时闲置募集资金进行现金管理的提
案报告》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使
用的情况下，拟对公司 3,014,065,400.00 元以内的闲置募集资金进行
现金管理，现金管理品种为商业银行保本型理财产品，期限为自董事
会批准之日起不超过 12 个月，12 个月内，资金可滚动使用。截止 2020
年 6 月 30 日本年度以募集资金累计购买理财产品—银行结构性存款合
计 1,994,065,400.00 元，上半年期间到期 1,500,000,000.00 元银行
结构性存款，滚动新增 500,000,000.00 元银行结构性存款，相比年初
银行结构性存款余额 2,994,065,400.00 元下降 1,000,000,000.00 元，
到期理财产品产生投资收益 25,686,306.55 元。
4、2020 年 4 月 15 日，根据公司《关于募集资金 2019 年度存放
与使用情况的专项报告》，将其他发行费用 2,734,600.00 元从募集资
金账户划转入自有资金账户。
5、公司截至 2020 年 6 月 30 日累计取得购买理财产品投资收益
25,686,306.55 元，银行存款利息收入 6,960,949.36 元，支付手续费
支出 7.60 元。
6、在上一期结构性理财产品到期后，公司的理财资金和收益均全
额转入募集专户。扣除按照募集用途使用的资金后，按照程序审批
后 将 于 2020 年 7 月 1 日 在 中 国 银 行 成 都 新 南 支 行 购 买
650,000,000.00 元的银行结构性存款。
二、募集资金管理情况
（一） 募集资金的管理情况
对募集资金的存储、使用和管理，切实保护投资者利益，《中华
人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行
股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于前
次募集资金使用情况报告的规定》、《上市公司监管指引第2号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所股票上
市规则》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》
等法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了
《四川川投能源股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《募集
资金管理办法》）。根据《募集资金管理办法》规定，公司对募集资
金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的
管理和使用进行监督，保证专款专用。
2019 年 12 月 9 日本公司与保荐人瑞信方正证券、中国建设银行
股份有限公司成都新华支行共同签署《募集资金专户存储三方监管协
议 》， 协 议 约 定 本 公 司 在 该 行 开 设 募 集 资 金 专 项 账 户 （ 账 号 ：
51001870836051508838）。该专户仅用于“发行可转债募集资金并向
雅砻江流域水电开发有限公司增资且用于杨房沟水电站建设项目的募
集资金的存储和使用，不得用作其他用途”。
2019 年 12 月本公司与保荐人瑞信方正证券、中国建设银行股份
有限公司成都第五支行、雅砻江流域水电开发有限公司共同签署《募
集资金专户存储四方监管协议》，协议约定本公司在该行开设募集资金
专项账户（账号：51001458208050067640）。该专户仅用于“发行可
转债募集资金并向雅砻江流域水电开发有限公司增资且用于杨房沟水
电站建设项目的资金的存储和使用，不得用作其他用途”。
（二） 募集资金专户存储情况
募集资金具体存放情况如下：
金额单位：人民币元
余额
开户银行 银行账号
募集资金 加：利息收入 加：投资收益 减：理财产品 减：手 合计
续费
四 川 川 投 能 源 5100187083 1,052,647,248.3
3,014,065,400.00 6,960,949.36 25,686,306.55 1,994,065,400.00 7.60
股份有限公司 6051508838 1
1,052,647,248.3
合计 3,014,065,400.00 6,960,949.36 25,686,306.55 1,994,065,400.00 7.60
1
三、本年度募集资金实际使用情况
募集资金使用情况对照表
位：万元
募集资金总额 399,406.54 本年度拟投入募集资金总额 60,000.00
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 98,000.00
变更用途的募集资金总额比例
承 已变 募集资金承 调整后投资 截至 本年 截至期末 截至 截至期 项 本 是 项目
诺 更项 诺投资总额 总额 期末 度投 累计投入 期末 末投入 目 年 否 可行
投 目， 承诺 入金 金额(2) 累计 进度 达 度 达 性是
资 含部 投入 额 投入 （%） 到 实 到 否发
项 分变 金额 金额 (4)＝ 预 现 预 生重
目 更 (1) 与承 (2)/(1) 定 的 计 大变
（如 诺投 可 效 效 化
有） 入金 使 益 益
额的 用
差额 状
(3)＝ 态
(2)-(1 日
) 期
杨
计
房 未
划
沟 做
建 不 不
水 分 24.54
无 399,406.54 399,406.54 98,000.00 设 适 适 否
电 期 %
期 用 用
站 承
6
项 诺
年
目
合
— 399,406.54 399,406.54 98,000.00 — — — —
计
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
根据本公司 2018 年第十届董事会第一次会议决议、2019
年第十届董事会第九次会议决议和 2018 年第二次临时
股东大会决议、2019 年第一次临时股东大会决议，《四
川川投能源集团股份有限公司公开发行可转换公司债
券募集说明书》中披露的募集资金投资计划，以及信永
募集资金投资项目先期投入及置换情况 中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的报告号为
XYZH/2019CDA40224 的《四川川投能源股份有限公司
以自筹资金预先投入募集资金投资项目的专项鉴证报
告》，本公司以募资金置换前期自有资金预先投入募集
资金投资项目杨房沟水电站项目款项 980,000,000.00
元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
根据本公司 2019 年 12 月 23 日十届十五次董监事会会
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产
议，审议通过《关于使用自有资金和暂时闲置募集资金
品情况
进行现金管理的提案报告》，同意公司在确保不影响募
集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，拟对公
司 3,014,065,400.00 元以内的闲置募集资金进行现金管
理，现金管理品种为商业银行保本型理财产品，期限为
自董事会批准之日起不超过 12 个月，12 个月内，资金
可滚动使用。截止 2020 年 6 月 30 日本年度以募集资金
累计购买理财产品—银行结构性存款合计
1,994,065,400.00 元，上半年期间到期 1,500,000,000.00
元银行结构性存款，滚动新增 500,000,000.00 元银行结
构性存款，相比年初银行结构性存款余额
2,994,065,400.00 元下降 1,000,000,000.00 元，到期理财
产品产生投资收益 25,686,306.55 元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行
不适用
贷款情况
截至 2020 年 6 月 30 日，募集资金结余金额
1,052,647,248.31 元，为尚未使用完毕的募集资金余额、
募集资金结余的金额及形成原因
取得的利息收入和投资收益。结余资金将于 2020 年 7
月上旬投入项目和继续保本理财。
募集资金其他使用情况 不适用
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本年度不存在变更募集资金项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
等规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露
工作，不存在违规使用募集资金的情形。
特此公告
四川川投能源股份有限公司董事会
2020 年 8 月 22 日
