2020 年第三季度报告
公司代码：600674 公司简称：川投能源
四川川投能源股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司基本情况 .............................................................. 3
三、 重要事项.................................................................. 7
四、 附录...................................................................... 9
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人刘体斌、主管会计工作负责人刘好及会计机构负责人（会计主管人员）王俊森保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年
本报告期末 上年度末
度末增减(%)
总资产 41,380,997,491.87 37,455,297,271.00 10.48
归属于上市公司股东的净资 28,341,075,874.15 27,128,919,746.14 4.47
产
年初至报告期末 上年初至上年报告期
比上年同期增减
（1-9 月） 末
(%)
（1-9 月）
经营活动产生的现金流量净 183,845,456.32 292,507,603.55 -37.15
额
年初至报告期末 上年初至上年报告期
比上年同期增减
（1-9 月） 末
（%）
（1-9 月）
营业收入 650,469,281.00 577,868,568.64 12.56
归属于上市公司股东的净利 2,708,883,809.00 2,630,583,777.56 2.98
润
归属于上市公司股东的扣除 2,623,728,012.86 2,627,449,285.99 -0.14
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非经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 9.59 10.23 减少 0.64 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.6154 0.5976 2.98
稀释每股收益（元/股） 0.6154 0.5976 2.98
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末
项目 说明
（7－9 月） 金额（1-9 月）
非流动资产处置损益 20,172,142.27
越权审批，或无正式批准文件，或偶
发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司 2,422,300.00 3,251,727.65
正常经营业务密切相关，符合国家政
策规定、按照一定标准定额或定量持
续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的 1,237,099.37 2,664,979.31
资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企
业的投资成本小于取得投资时应享有
被投资单位可辨认净资产公允价值产
生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而
计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、
整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过
公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期
初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项
产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套 35,483,991.36 65,389,284.93
期保值业务外，持有交易性金融资产、
衍生金融资产、交易性金融负债、衍
生金融负债产生的公允价值变动损
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益，以及处置交易性金融资产、衍生
金融资产、交易性金融负债、衍生金
融负债和其他债权投资取得的投资收
益
单独进行减值测试的应收款项、合同
资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投
资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求
对当期损益进行一次性调整对当期损
益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和 -2,083,861.06 -3,677,895.19
支出
其他符合非经常性损益定义的损益项
目
少数股东权益影响额（税后） -1,056,146.52 -1,401,766.56
所得税影响额 -748,711.32 -1,242,676.27
合计 35,254,671.83 85,155,796.14
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 41,944
前十名股东持股情况
持有有 质押或冻结情况
股东名称 比例 限售条
期末持股数量 股东性质
（全称） (%) 件股份 股份状态 数量
数量
四川省投资集团 2,293,043,828 52.09 国有法人
无
有限责任公司
中国长江电力股 603,144,916 13.70 未知
无
份有限公司
北京大地远通（集 188,591,194 4.28 43,970,000 未知
质押
团）有限公司
香港中央结算有 149,566,553 3.40 未知
无
限公司
中国证券金融股 127,846,324 2.90 未知
无
份有限公司
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北京远通鑫海商 71,237,222 1.62 71,237,200 未知
质押
贸有限公司
中央汇金资产管 47,360,500 1.08 未知
无
理有限责任公司
四川川投峨眉铁 39,661,038 0.90 19,830,519 国有法人
合金(集团)有限 质押
责任公司
上海重阳战略投 28,158,987 0.64 未知
无
资有限公司
申万宏源集团股 24,463,361 0.56 未知
无
份有限公司
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量
量 种类 数量
四川省投资集团有限责任 2,293,043,828 2,293,043,82
人民币普通股
公司 8
中国长江电力股份有限公 603,144,916 603,144,916
人民币普通股
司
北京大地远通（集团）有限 188,591,194 188,591,194
人民币普通股
公司
香港中央结算有限公司 149,566,553 人民币普通股 149,566,553
中国证券金融股份有限公 127,846,324 127,846,324
人民币普通股
司
北京远通鑫海商贸有限公 71,237,222 71,237,222
人民币普通股
司
中央汇金资产管理有限责 47,360,500 47,360,500
人民币普通股
任公司
四川川投峨眉铁合金(集 39,661,038 39,661,038
人民币普通股
团)有限责任公司
上海重阳战略投资有限公 28,158,987 28,158,987
人民币普通股
司
申万宏源集团股份有限公 24,463,361 24,463,361
人民币普通股
司
上述股东关联关系或一致 上述股东中，四川川投峨眉铁合金(集团)有限责任公司是川投集团
行动的说明 的二级子公司，存在关联关系；远通鑫海是大地远通的子公司，存
在关联关系。未知其他股东之间是否存在关联关系或者一致行动情
况
表决权恢复的优先股股东 无
及持股数量的说明
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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
本期同期发生额（期末余额 上年同期发生额（期初余 变动比例
项目
数） 额数） （ %）
货币资金 1,752,453,233.33 712,015,457.85 146.13%
交易性金融资产 2,920,000,000.00 4,069,065,400.00 -28.24%
应收账款 488,582,872.32 287,841,166.95 69.74%
长期股权投资 28,235,372,778.14 27,280,437,208.66 3.50%
固定资产 5,320,582,194.84 2,904,005,564.47 83.22%
在建工程 664,559,388.81 439,483,377.52 51.21%
无形资产 288,796,047.95 32,194,181.58 797.04%
短期借款 2,814,785,865.86 3,204,544,200.00 -12.16%
其他应付款 1,006,151,620.49 293,930,795.03 242.31%
一年内到期的非流动负债 1,012,000,000.00 590,000,000.00 71.53%
长期借款 1,242,210,000.00 805,000,000.00 54.31%
应付债券 3,947,679,673.69 3,344,326,724.78 18.04%
长期应付职工薪酬 322,837,677.04
递延所得税负债 229,324,286.49 55,228,382.08 315.23%
未分配利润 13,244,939,023.75 12,032,782,977.95 10.07%
营业总收入 650,469,281.00 577,868,568.64 12.56%
投资收益 2,806,032,944.67 2,674,896,735.39 4.90%
归属于母公司股东的净利润 2,708,883,809.00 2,630,583,777.56 2.98%
经营活动产生的现金流量净额 183,845,456.32 292,507,603.55 -37.15%
投资活动产生的现金流量净额 2,256,620,637.18 2,072,065,180.89 8.91%
筹资活动产生的现金流量净额 -1,751,088,359.77 -1,132,978,526.23 54.56%
说明：
1、货币资金：本期货币资金增加主要是交易性金融资产到期赎回、雅砻江公司分红及子公司川投
电力增加并表子公司增加了货币资金。
2、交易性金融资产:下降系结构性存款到期赎回。
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3、应收账款:同比增加2.01亿元，一是子公司田湾河公司应收账款余额较年初增加1.15亿元，为
应收四川省电力公司8月和9月电费未结算所致，二是本期子公司川投电力新增并表子公司，增加
应收账款0.90亿元。
4、长期股权投资变动：本期参股公司投资收益增加长期股权投资27.33亿元，本期新增加雅砻江
公司投资6.24亿元，确认雅砻江公司2019年度分红减少长期股权投资23.04亿元，确认大渡河公司
2019年度分红减少长期股权投资0.94亿元。
5、固定资产：本期固定资产同比增加24.17亿元，主要是子公司川投电力新增并表子公司，增加
固定资产25.66亿元。
6、在建工程：同比增加51.21%，主要是子公司攀枝花水电公司本年建设投资增加在建工程2.12
亿元。
7、无形资产：同比增加2.57亿元，增幅797.04%，主要原因是子公司川投电力新增并表子公司，
增加无形资产2.57亿元。
8、短期借款：减少系到期借款偿还。
9、其他应付款：同比增加7.12亿元，一是根据股权交易协议，计提应付信达水电资产包剩余协议
款5.99亿元，二是子公司川投电力新增并表子公司增加其他应付款0.82亿元。
10、一年内到期的非流动负债：同比增加4.22 亿元，一是母公司及子公司田湾河公司长期借款3.55
亿元将于一年内到期，转入本科目核算，二是子公司川投电力新增并表子公司，增加本项目0.67
亿元。
11、长期借款：同比增加4.37亿元，一是子公司川投电力新增并表子公司，增加长期借款9.42亿
元，二是母公司3.05亿元长期借款转入“一年内到期的非流动负债”项目列示，三是子公司田湾
河公司长期借款同比减少2亿元。
12、应付债券：增加5亿元：系本期新增加私募债5亿元，年利率3.5%。
13、长期应付职工薪酬：主要是子公司川投电力新增并表子公司增加所致。
14、递延所得税负债：主要是子公司川投电力并购并表子公司，评估增值导致计提增加1.74亿元。
15、未分配利润：同比增加12.12亿元，主要是本期盈利27.09亿元，本期分配2019年度利润14.97
亿元。
16、营业总收入：同比增加0.73亿元，主要是子公司川投电力新增并表子公司，增加营业收入0.57
亿元，子公司田湾河公司收入同比增加0.32亿元。
17、投资收益：同比增加1.31亿元，主要原因一是来自公司参股48%的雅砻江公司实现净利润，投
资收益同比增加0.07亿元；二是来自参股10%的大渡河公司的投资收益同比增加0.54万元，三是来
自交易性金融资产投资收益0.65万元。
18、归属于母公司股东的净利润：同比增加0.78亿元，主要是本期收入、投资收益增加所致。
19、经营活动产生的现金流量净额：同比减少1.09亿元，一是子公司田湾河公司8、9月电费未结
算等原因导致经营活动产生的现金流量净额同比减少0.92亿元，二是子公司交大光芒本期销售商
品、提供劳务收到的现金同比减少0.26亿元导致经营活动产生的现金流量净额同比减少0.10亿元。
20、投资活动产生的现金流量明细：本期赎回到期结构性存款39.74亿元，取到雅砻江分红款23.04
亿元，收到大渡河分红款1.77亿元，结构性存款投资收益0.64亿元，办理银行结构性存款29.20
亿元，支付信达水电资产包投资款6.24亿元，支付雅砻江投资款6.24亿元。
21、筹资活动产生的现金流量：本期新增超短融20亿元，新增绿色私募债5亿元，偿还到期超短融
20亿元，其他信用贷款减少4亿元。
主要控股公司收入利润情况一览：
产量 营业收入(万元) 净利润（万元)
公司 本年 上年同 增减 上年同期
本年 1-9 月 上年同期 数 增减（%） 本年 1-9 月 增减（%）
1-9 月 期数 （%） 数
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田湾河公
25.04 22.92 9.23 48,463.56 45,241.70 7.12 13,634.23 12,470.55 9.33
司（亿度）
嘉阳电力
8.07 72.06 -88.80 1,733.64 96.34 1699.50
（亿度）
交大光芒 8,532.33 9,660.79 -11.68 1,476.93 1,724.45 -14.35
天彭电力
0.78 0.92 -14.90 2,326.54 2,579.38 -9.80 300.90 296.03 1.65
（亿度）
川投电力 3.42 5,716.42 319.60 1688.62 19.15 227.53 -91.59
参股公司雅砻江公司和国电大渡河公司的收入利润情况请分别参考其控股股东国投电力和国电电
力的公告信息。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
四川川投能源股份有限公
公司名称
司
法定代表人 刘体斌
日期 2020 年 10 月 23 日
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2020 年 9 月 30 日
编制单位:四川川投能源股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
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项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 1,752,453,233.33 712,015,457.85
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 2,920,000,000.00 4,069,065,400.00
衍生金融资产
应收票据 52,492,243.08 56,436,655.14
应收账款 488,582,872.32 287,841,166.95
应收款项融资 6,123,637.87 10,044,168.39
预付款项 34,295,843.67 13,184,850.64
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 148,575,529.70 186,365,865.31
其中：应收利息 2,446,784.48 1,467,400.00
应收股利 93,563,420.00 176,524,120.00
买入返售金融资产
存货 126,674,013.13 101,797,272.72
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 8,201,565.32 5,959,266.46
流动资产合计 5,537,398,938.42 5,442,710,103.46
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资 62,700,000.00 62,700,000.00
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 28,235,372,778.14 27,280,437,208.66
其他权益工具投资 1,218,394,991.96 1,247,099,658.13
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 5,320,582,194.84 2,904,005,564.47
在建工程 664,559,388.81 439,483,377.52
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 288,796,047.95 32,194,181.58
开发支出
商誉
长期待摊费用 5,002,223.35 233,206.86
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递延所得税资产 48,190,928.40 40,378,904.70
其他非流动资产 6,055,065.62
非流动资产合计 35,843,598,553.45 32,012,587,167.54
资产总计 41,380,997,491.87 37,455,297,271.00
流动负债：
短期借款 2,814,785,865.86 3,204,544,200.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 830,000.00 1,500,000.00
应付账款 136,644,666.52 159,471,019.92
预收款项 762,057.55 27,681,930.35
合同负债 14,599,573.19
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 36,625,825.51 55,796,332.54
应交税费 101,093,864.27 51,964,821.90
其他应付款 1,006,151,620.49 293,930,795.03
其中：应付利息 24,454,857.29 37,343,255.32
应付股利 3,339,378.92 40,061.64
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 1,012,000,000.00 590,000,000.00
其他流动负债 1,227,754,458.78 1,200,000,000.00
流动负债合计 6,351,247,932.17 5,584,889,099.74
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 1,242,210,000.00 805,000,000.00
应付债券 3,947,679,673.69 3,344,326,724.78
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 14,584,754.62 5,379,537.81
长期应付职工薪酬 322,837,677.04
预计负债 2,401,636.13 2,575,716.40
递延收益 1,267,500.00 1,267,500.00
递延所得税负债 229,324,286.49 55,228,382.08
其他非流动负债
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非流动负债合计 5,760,305,527.97 4,213,777,861.07
负债合计 12,111,553,460.14 9,798,666,960.81
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 4,402,144,257.00 4,402,140,480.00
其他权益工具 668,832,851.93 668,839,038.70
其中：优先股
永续债
资本公积 4,051,733,937.57 4,051,699,785.09
减：库存股
其他综合收益 26,844,428.01 26,876,088.51
专项储备
盈余公积 5,946,581,375.89 5,946,581,375.89
一般风险准备
未分配利润 13,244,939,023.75 12,032,782,977.95
归属于母公司所有者权益（或股东权 28,341,075,874.15 27,128,919,746.14
益）合计
少数股东权益 928,368,157.58 527,710,564.05
所有者权益（或股东权益）合计 29,269,444,031.73 27,656,630,310.19
负债和所有者权益（或股东权益） 41,380,997,491.87 37,455,297,271.00
总计
法定代表人：刘体斌 主管会计工作负责人：刘好 会计机构负责人：王俊森
母公司资产负债表
2020 年 9 月 30 日
编制单位:四川川投能源股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 1,190,582,929.14 476,765,263.59
交易性金融资产 2,920,000,000.00 3,974,065,400.00
衍生金融资产
应收票据
应收账款
应收款项融资
预付款项
其他应收款 105,442,614.28 180,780,540.85
其中：应收利息
应收股利 96,863,420.00 176,524,120.00
存货
合同资产
持有待售资产
12 / 28
2020 年第三季度报告
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 22,046,210.70
流动资产合计 4,216,025,543.42 4,653,657,415.14
非流动资产：
债权投资 30,000,000.00
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 30,866,175,396.56 28,652,688,649.00
其他权益工具投资 874,884,560.41 874,916,220.91
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 197,008.73 410,601.08
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 31,771,256,965.70 29,528,015,470.99
资产总计 35,987,282,509.12 34,181,672,886.13
流动负债：
短期借款 1,700,000,000.00 2,380,000,000.00
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款
预收款项
合同负债
应付职工薪酬 4,335,880.61 10,200,697.05
应交税费 10,237,980.56 9,928,880.27
其他应付款 845,344,074.19 55,705,992.67
其中：应付利息 22,372,037.84 33,303,519.59
应付股利 39,378.92 40,061.64
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 675,000,000.00 370,000,000.00
其他流动负债 1,200,000,000.00 1,300,000,000.00
流动负债合计 4,434,917,935.36 4,125,835,569.99
非流动负债：
13 / 28
2020 年第三季度报告
长期借款 305,000,000.00
应付债券 3,947,403,641.47 3,344,326,724.78
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 1,616,518.94 1,616,518.94
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 3,949,020,160.41 3,650,943,243.72
负债合计 8,383,938,095.77 7,776,778,813.71
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 4,402,144,257.00 4,402,140,480.00
其他权益工具 668,832,851.93 668,839,038.70
其中：优先股
永续债
资本公积 4,058,813,221.49 4,058,779,069.01
减：库存股
其他综合收益 26,844,428.01 26,876,088.51
专项储备
盈余公积 5,939,620,283.53 5,939,620,283.53
未分配利润 12,507,089,371.39 11,308,639,112.67
所有者权益（或股东权益）合计 27,603,344,413.35 26,404,894,072.42
负债和所有者权益（或股东权益） 35,987,282,509.12 34,181,672,886.13
总计
法定代表人：刘体斌 主管会计工作负责人：刘好 会计机构负责人：王俊森
合并利润表
2020 年 1—9 月
编制单位：四川川投能源股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
2020 年第三季度 2019 年第三季 2020 年前三季度 2019 年前三季度
项目
（7-9 月） 度（7-9 月） （1-9 月） （1-9 月）
343,902,963.51 258,927,472.3 650,469,281.00 577,868,568.64
一、营业总收入
6
343,902,963.51 258,927,472.3 650,469,281.00 577,868,568.64
其中：营业收入
6
利息收入
已赚保费
14 / 28
2020 年第三季度报告
手续费及
佣金收入
341,094,635.56 243,202,946.8 719,200,849.61 602,177,693.15
二、营业总成本
7
193,832,488.55 127,303,237.8 345,596,004.20 279,610,939.96
其中：营业成本
1
利息支出
手续费及
佣金支出
退保金
赔付支出
净额
提取保险
责任准备金净额
保单红利
支出
分保费用
税金及附 14,997,715.57 9,197,804.13 23,743,196.08 17,804,695.21
加
销售费用 4,487,823.73 3,401,562.96 9,494,877.52 9,564,530.62
管理费用 32,982,198.39 29,655,503.95 71,454,401.73 73,422,020.30
研发费用 5,720,872.04 3,190,619.01 12,110,193.79 9,344,630.13
财务费用 89,073,537.28 70,454,219.01 256,802,176.29 212,430,876.93
其中：利息 92,046,950.80 70,300,115.63 262,690,322.46 213,984,699.20
费用
利 -4,901,275.08 -3,122,894.91 -11,487,839.31 -7,378,677.84
息收入
加：其他收益 3,128,802.10 3,375,922.04 9,809,269.45 10,570,174.08
投资收益 1,491,476,622.7 1,485,807,729 2,806,032,944.67 2,674,896,735.3
（损失以“－”号 2 .34 9
填列）
其中：对联 1,449,768,621.0 1,488,708,825 2,732,991,769.48 2,674,458,803.9
营企业和合营企 4 .25 1
业的投资收益
以
摊余成本计量的
金融资产终止确
认收益
汇兑收益
（损失以“－”号
填列）
净敞口套
期收益（损失以
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2020 年第三季度报告
“-”号填列）
公允价值
变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值 1,965,344.60 -1,023,501.23 8,824,963.12 3,909,043.37
损失（损失以“－”
号填列）
资产减值 448,747.40 448,747.40 21,383,783.85
损失（损失以“－”
号填列）
资产处置 20,172,142.27
收益（损失以“－”
号填列）
三、营业利润（亏 1,499,827,844.7 1,503,884,675 2,776,556,498.30 2,686,450,612.1
损以“－”号填列） 7 .64 8
加：营业外收入 1,801,562.36 292,384.45 1,942,361.91 9,108,008.06
减：营业外支出 3,885,423.42 5,212,892.13 5,620,257.10 5,520,084.78
四、利润总额（亏 1,497,743,983.7 1,498,964,167 2,772,878,603.11 2,690,038,535.4
损总额以“－” 1 .96 6
号填列）
减：所得税费用 13,779,081.78 7,423,390.65 28,541,743.53 25,891,389.53
五、净利润（净亏 1,483,964,901.9 1,491,540,777 2,744,336,859.58 2,664,147,145.9
损以“－”号填 3 .31 3
列）
（一）按经营持续性分类
1.持续经 1,483,964,901.9 1,491,540,777 2,744,336,859.58 2,664,147,145.9
营净利润（净亏损 3 .31 3
以“－”号填列）
2.终止经
营净利润（净亏损
以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于 1,466,110,500.1 1,476,936,505 2,708,883,809.00 2,630,583,777.5
母公司股东的净 9 .23 6
利润（净亏损以
“-”号填列）
2.少数股 17,854,401.74 14,604,272.08 35,453,050.58 33,563,368.37
东损益（净亏损以
“-”号填列）
六、其他综合收益 16,885.60 -105,535.00 -31,660.50 -2,110.70
的税后净额
（一）归属母公 16,885.60 -105,535.00 -31,660.50 -2,110.70
司所有者的其他
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2020 年第三季度报告
综合收益的税后
净额
1.不能重分 16,885.60 -105,535.00 -31,660.50 -2,110.70
类进损益的其他
综合收益
（1）重新计
量设定受益计划
变动额
（2）权益法
下不能转损益的
其他综合收益
（3）其他权 16,885.60 -105,535.00 -31,660.50 -2,110.70
益工具投资公允
价值变动
（4）企业自
身信用风险公允
价值变动
2.将重分类
进损益的其他综
合收益
（1）权益法
下可转损益的其
他综合收益
（2）其他债
权投资公允价值
变动
（3）金融资
产重分类计入其
他综合收益的金
额
（4）其他债
权投资信用减值
准备
（5）现金流
量套期储备
（6）外币财
务报表折算差额
（7）其他
（二）归属于少
数股东的其他综
合收益的税后净
额
七、综合收益总额 1,483,981,787.5 1,491,435,242 2,744,305,199.08 2,664,145,035.2
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2020 年第三季度报告
3 .31 3
（一）归属于母 1,466,127,385.7 1,476,830,970 2,708,852,148.50 2,630,581,666.8
公司所有者的综 9 .23 6
合收益总额
（二）归属于少 17,854,401.74 14,604,272.08 35,453,050.58 33,563,368.37
数股东的综合收
益总额
八、每股收益：
（一）基本每股 0.3330 0.3361 0.6154 0.5976
收益(元/股)
（二）稀释每股 0.3330 0.3361 0.6154 0.5976
收益(元/股)
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现
的净利润为： 0 元。
法定代表人：刘体斌 主管会计工作负责人：刘好 会计机构负责人：王俊森
母公司利润表
2020 年 1—9 月
编制单位：四川川投能源股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2020 年第三季度 2019 年第三季度 2020 年前三季度 2019 年前三季度
项目
（7-9 月） （7-9 月） （1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入 314,622.64 937,028.30
减：营业成本
税金及附加 214,107.99 2,265.29 219,093.08 206,324.32
销售费用
管理费用 11,215,564.74 6,572,774.39 23,089,042.86 19,158,258.87
研发费用
财务费用 66,446,294.64 52,386,493.59 205,537,153.54 161,163,416.99
其中：利息费 70,236,131.26 54,720,041.34 212,711,530.02 166,327,397.84
用
利息 -4,376,234.92 -2,346,043.61 -9,438,658.48 -6,085,374.91
收入
加：其他收益 35,911.68 104,804.36
投资收益（损 1,613,732,290.65 1,585,408,825.25 2,926,499,513.98 2,777,758,803.91
失以“－”号填列）
其中：对联营 1,449,768,621.04 1,485,408,825.25 2,732,991,769.48 2,674,458,803.91
企业和合营企业的
投资收益
以摊
余成本计量的金融
资产终止确认收益
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2020 年第三季度报告
净敞口套期
收益（损失以“-”
号填列）
公允价值变
动收益（损失以“－”
号填列）
信用减值损 535,993.06
失（损失以“－”号
填列）
资产减值损 21,383,783.85
失（损失以“－”号
填列）
资产处置收
益（损失以“－”号
填列）
二、营业利润（亏损 1,535,892,234.96 1,526,761,914.62 2,698,295,021.92 2,619,551,615.88
以“－”号填列）
加：营业外收入 25,484.45 25,484.45
减：营业外支出 2,115,000.00 264,010.00 3,117,000.00 279,010.00
三、利润总额（亏损 1,533,777,234.96 1,526,523,389.07 2,695,178,021.92 2,619,298,090.33
总额以“－”号填列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损 1,533,777,234.96 1,526,523,389.07 2,695,178,021.92 2,619,298,090.33
以“－”号填列）
（一）持续经营净 1,533,777,234.96 1,526,523,389.07 2,695,178,021.92 2,619,298,090.33
利润（净亏损以“－”
号填列）
（二）终止经营净
利润（净亏损以“－”
号填列）
五、其他综合收益的 16,885.60 -105,535.00 -31,660.50 -2,110.70
税后净额
（一）不能重分类 16,885.60 -105,535.00 -31,660.50 -2,110.70
进损益的其他综合
收益
1.重新计量设
定受益计划变动额
2.权益法下不能
转损益的其他综合收
益
3.其他权益工具 16,885.60 -105,535.00 -31,660.50 -2,110.70
投资公允价值变动
4.企业自身信用
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2020 年第三季度报告
风险公允价值变动
（二）将重分类进
损益的其他综合收
益
1.权益法下可
转损益的其他综合
收益
2.其他债权投
资公允价值变动
3.金融资产重
分类计入其他综合
收益的金额
4.其他债权投
资信用减值准备
5.现金流量套
期储备
6.外币财务报
表折算差额
7.其他
六、综合收益总额 1,533,794,120.56 1,526,417,854.07 2,695,146,361.42 2,619,295,979.63
七、每股收益：
（一）基本每股
收益(元/股)
（二）稀释每股
收益(元/股)
法定代表人：刘体斌 主管会计工作负责人：刘好 会计机构负责人：王俊森
合并现金流量表
2020 年 1—9 月
编制单位：四川川投能源股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年前三季度 2019 年前三季度
（1-9 月） （1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 604,921,909.03 664,797,674.64
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
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2020 年第三季度报告
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 5,900,824.15 8,386,292.82
收到其他与经营活动有关的现金 35,160,244.37 34,680,616.50
经营活动现金流入小计 645,982,977.55 707,864,583.96
购买商品、接受劳务支付的现金 134,652,677.74 118,206,635.49
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金 122,820,282.72 100,264,218.48
支付的各项税费 147,206,645.79 148,015,236.09
支付其他与经营活动有关的现金 57,457,914.98 48,870,890.35
经营活动现金流出小计 462,137,521.23 415,356,980.41
经营活动产生的现金流量净额 183,845,456.32 292,507,603.55
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 4,177,065,400.00 208,987,380.03
取得投资收益收到的现金 2,558,807,442.63 2,937,630,636.72
处置固定资产、无形资产和其他长期资 30,528,033.30 352,424.00
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 255,530.04
投资活动现金流入小计 6,766,400,875.93 3,147,225,970.79
购建固定资产、无形资产和其他长期资 234,271,270.93 18,278,796.25
产支付的现金
投资支付的现金 4,275,501,100.82 978,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现 78,765,660.00
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 7,867.00 116,333.65
投资活动现金流出小计 4,509,780,238.75 1,075,160,789.90
投资活动产生的现金流量净额 2,256,620,637.18 2,072,065,180.89
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
现金
取得借款收到的现金 5,395,241,665.86 5,957,100,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 2,383,186.40
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2020 年第三季度报告
筹资活动现金流入小计 5,395,241,665.86 5,959,483,186.40
偿还债务支付的现金 5,436,000,200.00 5,380,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,705,949,643.01 1,704,813,739.65
其中：子公司支付给少数股东的股利、
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 4,380,182.62 7,647,972.98
筹资活动现金流出小计 7,146,330,025.63 7,092,461,712.63
筹资活动产生的现金流量净额 -1,751,088,359.77 -1,132,978,526.23
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 689,377,733.73 1,231,594,258.21
加：期初现金及现金等价物余额 1,060,340,901.62 725,067,832.15
六、期末现金及现金等价物余额 1,749,718,635.35 1,956,662,090.36
法定代表人：刘体斌 主管会计工作负责人：刘好 会计机构负责人：王俊森
母公司现金流量表
2020 年 1—9 月
编制单位：四川川投能源股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年前三季度 2019 年前三季度
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 329,249,690.57 19,348,559.37
经营活动现金流入小计 329,249,690.57 19,348,559.37
购买商品、接受劳务支付的现金
支付给职工及为职工支付的现金 18,982,196.01 14,009,145.67
支付的各项税费 377,643.08 967,161.27
支付其他与经营活动有关的现金 118,280,632.36 56,211,088.75
经营活动现金流出小计 137,640,471.45 71,187,395.69
经营活动产生的现金流量净额 191,609,219.12 -51,838,836.32
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 3,974,065,400.00 58,549,448.54
取得投资收益收到的现金 2,674,907,286.01 2,937,630,636.72
处置固定资产、无形资产和其他长期资 535,993.06 461.00
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 6,649,508,679.07 2,996,180,546.26
购建固定资产、无形资产和其他长期资
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2020 年第三季度报告
产支付的现金
投资支付的现金 4,233,635,747.40 768,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现 78,765,660.00
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 1,000.00 114,382.83
投资活动现金流出小计 4,233,636,747.40 846,880,042.83
投资活动产生的现金流量净额 2,415,871,931.67 2,149,300,503.43
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 4,650,000,000.00 5,499,100,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 4,650,000,000.00 5,499,100,000.00
偿还债务支付的现金 4,930,000,200.00 4,750,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,613,203,102.62 1,533,387,082.70
支付其他与筹资活动有关的现金 460,182.62 90,202.00
筹资活动现金流出小计 6,543,663,485.24 6,283,477,284.70
筹资活动产生的现金流量净额 -1,893,663,485.24 -784,377,284.70
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 713,817,665.55 1,313,084,382.41
加：期初现金及现金等价物余额 476,765,263.59 398,114,034.65
六、期末现金及现金等价物余额 1,190,582,929.14 1,711,198,417.06
法定代表人：刘体斌 主管会计工作负责人：刘好 会计机构负责人：王俊森
4.2 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 712,015,457.85 712,015,457.85
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 4,069,065,400.00 4,069,065,400.00
衍生金融资产
应收票据 56,436,655.14 56,436,655.14
应收账款 287,841,166.95 287,841,166.95
应收款项融资 10,044,168.39 10,044,168.39
预付款项 13,184,850.64 13,184,850.64
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
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2020 年第三季度报告
其他应收款 186,365,865.31 186,365,865.31
其中：应收利息 1,467,400.00 1,467,400.00
应收股利 176,524,120.00 176,524,120.00
买入返售金融资产
存货 101,797,272.72 101,797,272.72
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 5,959,266.46 5,959,266.46
流动资产合计 5,442,710,103.46 5,442,710,103.46
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资 62,700,000.00 62,700,000.00
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 27,280,437,208.66 27,280,437,208.66
其他权益工具投资 1,247,099,658.13 1,247,099,658.13
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 2,904,005,564.47 2,904,005,564.47
在建工程 439,483,377.52 439,483,377.52
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 32,194,181.58 32,194,181.58
开发支出
商誉
长期待摊费用 233,206.86 233,206.86
递延所得税资产 40,378,904.70 40,378,904.70
其他非流动资产 6,055,065.62 6,055,065.62
非流动资产合计 32,012,587,167.54 32,012,587,167.54
资产总计 37,455,297,271.00 37,455,297,271.00
流动负债：
短期借款 3,204,544,200.00 3,204,544,200.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 1,500,000.00 1,500,000.00
应付账款 159,471,019.92 159,471,019.92
预收款项 27,681,930.35 -27,681,930.35
合同负债 24,497,674.65 24,497,674.65
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2020 年第三季度报告
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 55,796,332.54 55,796,332.54
应交税费 51,964,821.90 51,964,821.90
其他应付款 293,930,795.03 293,930,795.03
其中：应付利息 37,343,255.32 37,343,255.32
应付股利 40,061.64 40,061.64
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 590,000,000.00 590,000,000.00
其他流动负债 1,200,000,000.00 1,203,184,255.70 3,184,255.70
流动负债合计 5,584,889,099.74 5,584,889,099.74
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 805,000,000.00 805,000,000.00
应付债券 3,344,326,724.78 3,344,326,724.78
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 5,379,537.81 5,379,537.81
长期应付职工薪酬
预计负债 2,575,716.40 2,575,716.40
递延收益 1,267,500.00 1,267,500.00
递延所得税负债 55,228,382.08 55,228,382.08
其他非流动负债
非流动负债合计 4,213,777,861.07 4,213,777,861.07
负债合计 9,798,666,960.81 9,798,666,960.81
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 4,402,140,480.00 4,402,140,480.00
其他权益工具 668,839,038.70 668,839,038.70
其中：优先股
永续债
资本公积 4,051,699,785.09 4,051,699,785.09
减：库存股
其他综合收益 26,876,088.51 26,876,088.51
专项储备
盈余公积 5,946,581,375.89 5,946,581,375.89
一般风险准备
未分配利润 12,032,782,977.95 12,032,782,977.95
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2020 年第三季度报告
归属于母公司所有者权益（或 27,128,919,746.14 27,128,919,746.14
股东权益）合计
少数股东权益 527,710,564.05 527,710,564.05
所有者权益（或股东权益） 27,656,630,310.19 27,656,630,310.19
合计
负债和所有者权益（或股 37,455,297,271.00 37,455,297,271.00
东权益）总计
各项目调整情况的说明：
□适用 √不适用
母公司资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 476,765,263.59 476,765,263.59
交易性金融资产 3,974,065,400.00 3,974,065,400.00
衍生金融资产
应收票据
应收账款
应收款项融资
预付款项
其他应收款 180,780,540.85 180,780,540.85
其中：应收利息
应收股利 176,524,120.00 176,524,120.00
存货
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 22,046,210.70 22,046,210.70
流动资产合计 4,653,657,415.14 4,653,657,415.14
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 28,652,688,649.00 28,652,688,649.00
其他权益工具投资 874,916,220.91 874,916,220.91
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 410,601.08 410,601.08
在建工程
生产性生物资产
油气资产
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2020 年第三季度报告
使用权资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 29,528,015,470.99 29,528,015,470.99
资产总计 34,181,672,886.13 34,181,672,886.13
流动负债：
短期借款 2,380,000,000.00 2,380,000,000.00
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款
预收款项
合同负债
应付职工薪酬 10,200,697.05 10,200,697.05
应交税费 9,928,880.27 9,928,880.27
其他应付款 55,705,992.67 55,705,992.67
其中：应付利息 33,303,519.59 33,303,519.59
应付股利 40,061.64 40,061.64
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 370,000,000.00 370,000,000.00
其他流动负债 1,300,000,000.00 1,300,000,000.00
流动负债合计 4,125,835,569.99 4,125,835,569.99
非流动负债：
长期借款 305,000,000.00 305,000,000.00
应付债券 3,344,326,724.78 3,344,326,724.78
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 1,616,518.94 1,616,518.94
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 3,650,943,243.72 3,650,943,243.72
负债合计 7,776,778,813.71 7,776,778,813.71
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 4,402,140,480.00 4,402,140,480.00
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2020 年第三季度报告
其他权益工具 668,839,038.70 668,839,038.70
其中：优先股
永续债
资本公积 4,058,779,069.01 4,058,779,069.01
减：库存股
其他综合收益 26,876,088.51 26,876,088.51
专项储备
盈余公积 5,939,620,283.53 5,939,620,283.53
未分配利润 11,308,639,112.67 11,308,639,112.67
所有者权益（或股东权益） 26,404,894,072.42 26,404,894,072.42
合计
负债和所有者权益（或 34,181,672,886.13 34,181,672,886.13
股东权益）总计
各项目调整情况的说明：
□适用 √不适用
4.3 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
4.4 审计报告
□适用 √不适用
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