四川川投能源股份有限公司关于募集资金 2020 年度存放与使用情况的专项报告
2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
四川川投能源股份有限公司
关于募集资金 2020 年度存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《上市公司监管指引
第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和上海证券
交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关规定，
现将四川川投能源股份有限公司（以下简称“川投能源公司”或“本公司”）2020年度募集
资金存放与实际使用情况的专项报告如下：
一、募集资金基本情况
（一） 募集资金金额及到位时间
根据川投能源公司第十届董事会第一次会议决议、第十届董事会第九次会议决议和2018
年第二次临时股东大会决议、2019年第一次临时股东大会、《四川省政府国有资产监督管理
委员会关于四川川投能源股份有限公司公开发行可转换公司债券有关事项的批复》（川国资
产权[2018]15号文）、并经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕1575号《关于核准四川
川投能源股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核准，川投能源公司向社会公开发
行40亿元可转换公司债券，每张面值人民币100元，按面值发行，发行期限为6年，即自2019
年11月11日至2025年11月10日。
可转债发行募集资金4,000,000,000.00元，扣除保荐及承销费用3,200,000.00元后余额为
3,996,800,000.00元，已于2019年11月15日全部到位。此外川投能源发生会计师费用105,000.00
元、律师费用680,000.00元、资信评级费用100,000.00元、发行手续费449,000.00元、用于本次
发行信息披露费用1,400,600.00元等其他相关发行费用。上述募集资金扣除承销及保荐费用以
及其他相关发行费用合计5,934,600.00元后，募集资金净额为3,994,065,400.00元，已经信永中
和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具《XYZH/2019CDA40226》号验资报告。
（二） 募集资金以前年度使用金额
截至 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金使用金额及年末余额如下：
项目 金额
首次募集资金实际到账金额 3,996,800,000.00
减：置换以自有资金投入募投项目 980,000,000.00
减：手续费支出 5.80
加：利息收入 5,974,623.16
2019 年 12 月 31 日余额 3,022,774,617.36
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四川川投能源股份有限公司关于募集资金 2020 年度存放与使用情况的专项报告
2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
项目 金额
其中：募集资金账户余额 28,709,217.36
购买理财产品余额 2,994,065,400.00
（三） 募集资金本年度使用金额及年末余额
截至 2020 年 12 月 31 日，本年度募集资金使用金额及期末余额如下：
项目 金额（元） 说明
2020 年 1 月 1 日余额 3,022,774,617.36
其中：募集资金账户余额 28,709,217.36
购买理财产品余额 2,994,065,400.00
减：支付其他发行费用 2,734,600.00 1
加：理财产品投资收益（税前） 94,905,941.53 2
减：当年投入募投项目 600,000,000.00 3
减：银行手续费支出 4,290.71
加：银行存款利息收入 5,102,113.47
2020 年 12 月 31 日余额 2,520,043,781.65
其中：募集资金专户余额 20,043,781.65
理财产品年末余额 2,500,000,000.00 4
本年度募集资金使用情况说明如下：
1、 川投能源本次可转债发行发生其他发行费用 2,734,600.00 元，包括会计师费用
105,000.00 元、律师费用 680,000.00 元、资信评级费用 100,000.00 元、发行手续费 449,000.00
元、信息披露费用 1,400,600.00 元。2020 年 4 月 15 日，根据公司《关于募集资金 2019 年度
存放与使用情况的专项报告》，从募集资金账户划转入自有资金账户。
2、 公司 2019 年 12 月 23 日十届十五次董监事会会议审议通过《关于使用自有资金和暂
时闲置募集资金进行现金管理的提案报告》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设
和募集资金使用的情况下，对公司 3,014,065,400.00 元以内的闲置募集资金进行现金管理，现
金管理品种为商业银行保本型理财产品，期限为自董事会批准之日起不超过 12 个月，12 个
月内资金可滚动使用。
公司 2020 年 10 月 23 日十届二十二次董监事会会议审议通过了《关于授权继续使用暂
时闲置募集资金进行现金管理的提案报告》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目正常
进行的前提下，对 25 亿元以内的暂时闲置募集资金进行现金管理。现金管理品种为商业银
行保本型理财产品，期限为自董事会批准之日起不超过 12 个月，12 个月内资金可滚动使用。
自募集资金到位以来，本公司滚动购买 8,634,155.400.00 元银行结构性存款，滚动到期
6,134,155,400.00 元银行结构性存款。截至 2020 年 12 月 31 日，本公司累计取得理财产品投
资收益 94,905,941.53 元。扣除暂未缴纳的应交增值税 5,372,034.43 元后，投资净收益为
89,533,907.10 元。
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2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
3、 根据雅砻江公司 2020 年第三次股东会决议、本公司 2020 年第 22 次总经理办公会决
议，本公司以募集资金投入募投项目杨房沟水电站项目款项共计 600,000,000.00 元。
4、 截至 2020 年 12 月 31 日，本公司以募集资金购买理财产品—银行结构性存款余额合
计 2,500,000,000.00 元， 相 比 2020 年 初 银 行结 构 性 存 款 余 额 2,994,065,400.00 元 下 降
494,065,400.00 元。
二、募集资金管理情况
（一） 《募集资金管理制度》的制定和执行情况
为了规范对募集资金的存储、使用和管理，切实保护投资者利益，根据《中华人民共和
国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上
市公司证券发行管理办法》、《关于前次募集资金使用情况报告的规定》、《上市公司监
管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所股票上市
规则》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等法律、法规和规
范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《四川川投能源股份有限公司募集资金
管理办法》（以下简称《募集资金管理办法》）。根据《募集资金管理办法》规定，公司
对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用
进行监督，保证专款专用。
2019 年 12 月本公司与保荐人瑞信方正证券、中国建设银行股份有限公司成都新华支行
共同签署《募集资金专户存储三方监管协议》，协议约定本公司在该行开设募集资金专项账户
（账号：51001870836051508838）。该专户仅用于“发行可转债募集资金并向雅砻江流域水
电开发有限公司增资且用于杨房沟水电站建设项目的募集资金的存储和使用，不得用作其他
用途”。
2019 年 12 月本公司与保荐人瑞信方正证券、中国建设银行股份有限公司成都第五支行、
雅砻江流域水电开发有限公司共同签署《募集资金专户存储四方监管协议》，协议约定雅砻江
公司在该行开设募集资金专项账户（账号：51001458208050067640）。该专户仅用于“发行
可转债募集资金并向雅砻江流域水电开发有限公司增资且用于杨房沟水电站建设项目的资
金的存储和使用，不得用作其他用途”。
2020 年 12 月本公司与交通银行四川省分行签订《关于募集资金用于结构性存款的转入
转出监管协议》，协议约定本公司在该行开设办理募集资金购买结构性存款托管账户（账号：
511601016018160157436），该账户仅用于暂时闲置募集资金购买理财产品的结算。
另外，公司开立如下理财产品专用结算账户用于部分自有资金和暂时闲置募集资金的现
金管理。具体账户信息如下：
序号 开户银行名称 账户名称 账号
1 中国银行成都新南支行 四川川投能源股份有限公司 127964085572
2 中国农业银行成都光华支行 四川川投能源股份有限公司 22804101040032231
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2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
序号 开户银行名称 账户名称 账号
3 中国工商银行成都春熙支行 四川川投能源股份有限公司 4402209019067234804
4 中国建设银行成都新华支行 四川川投能源股份有限公司 51001870836049704949
5 中信银行成都迎宾大道支行 四川川投能源股份有限公司 8111001112400627990
6 成都银行琴台支行 四川川投能源股份有限公司 1001940000000018
其中中国银行成都新南支行、中国农业银行成都光华支行、中国工商银行成都春熙支
行、中国建设银行成都新华支行的相关账户专用于暂时闲置募集资金购买理财产品的结
算，不会用于存放非募集资金或用作其他用途。
（二） 募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日，本公司募集资金账户具体存放情况如下：
募集资金余额
开户银行 银行账号
募集资金 利息收入 合计
中国建设银行成都新华支行 51001870836051508838 20,043,781.65 20,043,781.65
合计 20,043,781.65 20,043,781.65
（三） 使用闲置募集资金购买理财产品情况
2020 年度，本公司使用部分闲置募集资金进行现金管理情况如下：
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2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
到期日/赎回
发行方 购买类型 收益类型 金额 购买日 收益 年末余额
日
中国农业银行成都光华支行 结构性存款 保本浮动收益型 500,000,000.00 2019-12-25 2020-5-8 6,842,465.75
中国银行成都新南支行 挂钩型结构性存款 保本保收益 1,000,000,000.00 2019-12-25 2020-6-22 18,739,726.03
中国工商银行成都春熙支行 挂钩型结构性存款 保本浮动收益型 1,000,000,000.00 2019-12-24 2020-7-22 22,186,216.44
中国建设银行成都新华支行 结构性存款 保本浮动收益型 494,065,400.00 2019-12-27 2020-9-11 13,175,919.58
中国银行成都新南支行 挂钩型结构性存款 保本保最低收益型 650,000,000.00 2020-7-1 2020-10-9 6,260,000.00
中国银行成都新南支行 挂钩型结构性存款 保本保最低收益型 335,000,000.00 2020-10-15 2020-12-17 1,971,727.40
中国银行成都新南支行 挂钩型结构性存款 保本保最低收益型 323,090,000.00 2020-10-15 2020-12-18 849,770.96
中国农业银行成都光华支行 挂钩型结构性存款 保本浮动收益型 82,000,000.00 2020-9-22 2020-12-18 664,536.99
中国工商银行成都春熙支行 挂钩型结构性存款 保本浮动收益型 750,000,000.00 2020-7-28 2020-12-22 10,964,589.04
成都银行琴台支行 “芙蓉锦程”单位结构性存款 保本浮动收益型 500,000,000.00 2020-5-28 2020-12-22 8,782,222.22
中国建设银行成都新华支行 挂钩型结构性存款 保本浮动收益型 100,000,000.00 2020-9-16 2020-12-22 876,986.30
中国农业银行成都光华支行 挂钩型结构性存款 保本浮动收益型 400,000,000.00 2020-9-17 2020-12-21 3,591,780.82
交通银行蕴通财富定期型结构性存
交通银行四川省分行 保本浮动收益型 150,000,000.00 2020-12-23 2021-4-6 150,000,000.00
款 104 天（黄金挂钩看跌）
成都银行琴台支行 “芙蓉锦程”单位结构性存款 保本浮动收益型 500,000,000.00 2020-12-24 2021-9-23 500,000,000.00
中国银行成都新南支行 （四川）对公结构性存款 202007016H 保本浮动收益型 195,000,000.00 2020-12-28 2021-9-30 195,000,000.00
中国银行成都新南支行 （四川）对公结构性存款 20200715H 保本浮动收益型 205,000,000.00 2020-12-28 2021-9-29 205,000,000.00
中国建设银行成都新华支行 挂钩型结构性存款 保本浮动收益型 150,000,000.00 2020-12-28 2021-3-28 150,000,000.00
挂钩汇率区间累计型法人人民币结
中国工商银行成都春熙支行 构性存款产品-专户型 2020 年第 221 保本浮动收益型 800,000,000.00 2020-12-28 2021-9-22 800,000,000.00
期U款
“汇利丰”2020 年第 6439 期对公定
中国农业银行成都光华支行 保本浮动收益型 500,000,000.00 2020-12-28 2021-4-2 500,000,000.00
制人民币结构性存款产品
合计 94,905,941.53 2,500,000,000.00
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三、本年度募集资金实际使用情况
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 399,406.54 本年度投入募集资金总额 60,000.00
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 158,000.00
变更用途的募集资金总额比例
已变更项 截至期末 截至期末 截至期末累计投 项目可行
募集资金 截至期末投 项目达到
承诺投资 目，含部分 调整后 承诺投入 本年度投入 累计投入 入金额与承诺投 本年度实 是否达到 性是否发
承诺投资 入进度 预定可使用
项目 变更（如 投资总额 金额 金额 金额 入金额的差额 现的效益 预计效益 生重大变
总额 (4)＝(2)/(1) 状态日期
有） (1) (2) (3)＝(2)-(1) 化
首台机组预计
杨房沟水电 未做分期
无 399,406.54 399,406.54 60,000.00 158,000.00 -241,406.54 39.56% 2021 年投产， 不适用 不适用 否
站项目 承诺
2024 年竣工
合计 — 399,406.54 399,406.54 — 60,000.00 158,000.00 -241,406.54 39.56% — — — —
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
根据本公司 2018 年第十届董事会第一次会议决议、2019 年第十届董事会第九次会议决议和 2018 年第二次临
时股东大会决议、2019 年第一次临时股东大会决议，《四川川投能源集团股份有限公司公开发行可转换公司债
募集资金投资项目先期投入及置换情况 券募集说明书》中披露的募集资金投资计划，以及信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的报告号为
XYZH/2019CDA40224 的《四川川投能源股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的专项鉴证报
告》，本公司以募资金置换前期自有资金预先投入募集资金投资项目杨房沟水电站项目款项 980,000,000.00 元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金结余金额 20,043,781.65 元，为尚未使用完毕的募集资金余额、取得的利息
项目实施出现募集资金结余的金额及原因
收入和投资收益。
尚未使用的募集资金用途及去向 购买商业银行保本型理财产品。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用。
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2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本年度不存在变更募集资金项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《上市公司监管指引第 2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等规定使用募集资金，并及时、真实、准
确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
四川川投能源股份有限公司董事会
二〇二一年四月二十日
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