瑞信方正证券有限责任公司
关于四川川投能源股份有限公司
2020 年度募集资金存放与使用情况之核查意见
瑞信方正证券有限责任公司（以下简称“瑞信方正”）作为四川川投能源股
份有限公司（以下简称“川投能源”或“公司”）公开发行可转换公司债券的
保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2
号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规
则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法律、法规和规范性
文件的规定，对川投能源公开发行可转换公司债券募集资金在 2020 年度的存放
与实际使用情况进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准四川川投能源股份有限公司公开发
行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]1575 号）核准，四川川投能源股
份有限公司（以下简称“川投能源”或“公司”）公开发行可转换公司债券
4,000 万张，募集资金总额 40 亿元，扣除承销及保荐费用（320.00 万元）以及
其 他 相 关 发 行 费 用 合 计 5,934,600.00 元 后 ， 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
3,994,065,400.00 元。川投能源本次公开发行可转换公司债券于 2019 年 12 月
2 日在上海证券交易所上市。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具了
验资报告，对本次发行募集资金到位情况进行审验确认。
二、募集资金存放、使用及专户余额情况
截 至 2020 年 12 月 31 日 ， 川 投 能 源 募 集 资 金 专 户 （ 账 号 ：
51001870836051508838）2020 年度情况如下：
项目 金额（元）
募集资金账户期初余额 28,709,217.36
减：支付其他发行费用 2,734,600.00
1
加：理财产品投资收益（税前） 94,905,941.53
减：当年投入募投项目 600,000,000.00
减：银行手续费支出 4,290.71
加：银行存款利息收入 5,102,113.47
减：当年购买银行理财产品 5,640,090,000.00
加：当年理财产品到期金额 6,134,155,400.00
募集资金账户期末余额 20,043,781.65
注：上述“投资收益”包括截至 2020 年 12 月 31 日投资收益暂未缴纳的增值税 5,372,034.43
元。
募集资金使用情况对照表请见附表《2020 年度募集资金使用情况对照表》。
三、以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金
为顺利推进募集资金投资项目，在此次募集资金到账前，公司已使用自有资
金预先投入募集资金投资项目。根据公司第十届董事会第十五次会议决议，以及
信用中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《四川川投能源股份有限公司以
自筹资金预先投入募集资金投资项目的专项鉴证报告》（XYZH/2019CDA40224 号），
自 2018 年 5 月 18 日（公司关于本次公开发行可转换公司债券的董事会召开日）
至 2019 年 11 月 15 日，公司已使用 9.80 亿元自筹资金预先投入募集资金投资项
目。2019 年 12 月，公司使用募集资金 9.80 亿元置换上述预先投入募集资金投
资项目的自筹资金。
四、以闲置募集资金暂时补充流动资金
2020 年度，公司未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
五、闲置募集资金进行现金管理的情况
为提高闲置募集资金使用效率，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海
证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相
关法律、法规和规范性文件的规定，在确保不影响募集资金投资项目建设和募集
资金使用的情况下，经公司 2019 年 12 月 23 日十届十五次董事会会议审议通过，
公司拟使用最高额度不超过人民币 3,014,065,400.00 元的暂时闲置募集资金进
行现金管理，用于购买商业银行保本型理财产品，使用期限为自董事会批准之日
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起不超过 12 个月，使用期限内，资金可滚动使用，公司监事会、独立董事、保
荐机构已发表同意意见；经公司 2020 年 10 月 23 日十届二十二次董事会会议审
议通过，在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，公司拟
延长使用最高额度不超过人民币 25 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用
于购买商业银行保本型理财产品，使用期限为自董事会批准之日起不超过 12 个
月，使用期限内，资金可滚动使用，公司监事会、独立董事、保荐机构已发表同
意意见。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司 2020 年度以募集资金累计购买理财产品——
银行结构性存款合计 2,500,000,000.00 元。自募集资金到位以来，滚动购买
8,634,155,400.00 元银行结构性存款，滚动到期 6,134,155,400.00 元银行结构
性 存 款 ， 相 比 2020 年 初 银 行 结 构 性 存 款 余 额 2,994,065,400.00 元 下 降
494,065,400.00 元 ， 到 期 理 财 产 品 产 生 投 资 收 益 ( 含 未 缴 纳 增 值 税 )
94,905,941.53 元。
六、变更募投项目的资金使用情况
2020 年度，公司未发生变更募投项目资金使用的情况。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
川投能源 2020 年度募集资金的存放与使用符合中国证券监督管理委员会和
上海证券交易所关于募集资金管理的相关规定，对募集资金进行了专户存储和专
项使用，并及时履行了相关信息披露义务。川投能源募集资金具体使用情况与川
投能源已披露情况一致，川投能源不存在变相改变募集资金用途或损害股东利益
的情况，川投能源不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
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（此页无正文，为《瑞信方正证券有限责任公司关于四川川投能源股份有限公司
2020 年度募集资金存放与使用情况之核查意见》之签章页）
保荐代表人：
赵留军 李洋阳
瑞信方正证券有限责任公司
年 月 日
4
附表
2020 年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金净额 399,406.54 本年度投入募集资金总额 60,000.00
变更用途的募集资金总额 —
已累计投入募集资金总额 158,000.00
变更用途的募集资金总额比例 —
承诺投资 已变更项 募集资金承 调整后投资 截至期末承诺 本年度投入 截至期末累 截至期末累计投 截至期末投 项目达到 本年度实 是否达到 项目可行性
项目 目，含部分 诺投资总额 总额 投入金额(1) 金额 计投入金额 入金额与承诺投 入进度（%） 预定可使 现的效益 预计效益 是否发生重
变更（如有） (2) 入金额的差额 (4)＝ 用状态日 大变化
(3)＝(2)-(1) (2)/(1) 期
首台机组
预计投产
日期：
杨房沟水电 尚未投
— 399,406.54 399,406.54 399,406.54 60,000.00 158,000.00 -241,406.54 39.56% 2021 年 不适用 否
站项目 产
拟 竣 工
日：2024
年
合计 — 399,406.54 399,406.54 399,406.54 60,000.00 158,000.00 -241,406.54 39.56% — — — —
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