四川川投控股股份有限公司二○○一年年度报告 

　　重要提示 
　　本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
　　一、公司简介 
　　（一）公司法定中、英文名称及缩写： 
　　1、中文名称：四川川投控股股份有限公司 
　　2、英文名称：SICHUAN CHUANTOU HOLDING STOCK CO.,LTD. 
　　3、英文名称缩写：SCTHC 
　　（二）公司法定代表人：宋伍生 
　　（三）公司董事会秘书的姓名、联系地址、电话、传真、电子信箱： 
　　1、董事会秘书：许克义 
　　2、联系地址：四川省峨眉山市九里镇 
　　3、联系电话：0833--5576179 
　　4、传真：0833-5576490 
　　（四）公司注册地址、办公地址、邮政编码及电子信箱 
　　1、公司注册地址及办公地址：四川省峨眉山市九里镇 
　　2、邮政编码：614222 
　　3、电子信箱：Scemfa @LS-Public.Sc.cninfo.net 
　　(五）公司选定的信息披露报纸名称，登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址，公司年度报告备置地点： 
　　1、信息披露报纸名称：《中国证券报》、《上海证券报》 
　　2、证监会指定的国际互联网网址：http：//WWW.sse.com.cn 
　　3、年度报告备置地点：公司董事会办公室 
　 （六）公司股票上市交易所、股票简称和股票代码： 
　　1、上市交易所：上海证券交易所 
　　2、股票简称：川投控股 
　　3、股票代码：600674 
　　（七）其他有关资料 
　　1、公司变更注册登记日期、地点：1998 年11 月19 日，四川省乐山市工商行政管理局 
　　2、企业法人营业执照注册号：5111001800058 
　　3、税务登记号码：5111815210001 
　　4、公司聘任的会计师事务所名称、办公地址： 
　　会计师事务所：四川君和会计师事务所 
　　 办公地址：成都市走马街68 号锦城大厦10 楼 
　　 二、会计数据和业务数据 
　　 （一）利润情况：　　　　　　　（金额：元） 
项目　　　　　　　　　　　　　　　2001 年度 
1、利润总额　　　　　　　　　　　86,876,507.84 
2、净利润　　　　　　　　　　　　68,414,586.83 
3、扣除非经常性损益后的净利润　　68,904,498.16 
4、主营业务利润　　　　　　　　 116,347,893.82 
5、其他业务利润　　　　　　　　　 3,998,158.73 
6、营业利润　　　　　　　　　　　96,027,543.38 
7、投资收益　　　　　　　　　　　-8,574,669.27 
8、补贴收入　　　　　　　　　　　　　　　 0 
9、营业外收支净额　　　　　　　　　-576,366.27 
10、经营活动产生的现金流量净额　222,620,901.47 
11、现金及现金等价物净增加额　　 89,652,197.69 
其中：非经常性损益总额　　　　　　 -489,911.33 
非经常性损益项目和金额： 
1、债务重组损失：　　　　　　　　　　495167.50 
2、保险公司赔款收入：　　　　　　　　100300.00 
3、其它损失: 95043.83 
　　（二）前三年主要会计数据和财务指标（单位：元） 
序号　项目　　　　　　　　2001　　　　　　　　 2000 年 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　调整前　　　　　调整后 
1　　主营业务收入　　　653,868,294.84　 595,897,999.41　 595,897,999.41 
2　　净利润　　　　　　 68,414,586.83　 123,152,889.28　 120,229,086.79 
3　　总资产　　　　　　939,751,373.86　 956,615,840.21　 947,531,846.52 
4　　股东权益(不含少 
　　 数股东权益)　　　 578,237,986.37　 522,210,136.93　 514,459,413.29 
5　　每股收益（摊薄）　　　　　　0.177　　　　　　0.51　　　　　　 0.498 
6　　每股收益 
　　 (加权平均)　　　　　　　　　0.177　　　　　　0.51　　　　　　 0.498 
7　　每股收益 
　　 (扣除非经 
　　 常性损益)　　　　　　　　　 0.178　　　　　　0.38　　　　　　 0.378 
8　　每股净资产　　　　　　　　　1.50　　　　　　 2.16　　　　　　 2.13 
9　　调整后的 
　　 每股净资产　　　　　　　　　1.45　　　　　　 2.10　　　　　　 2.13 
10　 每股经营 
　　 活动产生的 
　　 现金流量净额　　　　　　　　0.58　　　　　　-0.24　　　　　　-0.24 
11　 净资产 
　　 收益率(%)　　　　　　　　　11.83　　　　　　23.58　　　　　　23.37 
12　 净资产收 
　　 益率（加权％）　　　　　　 12.33　　　　　　25.78　　　　　　25.24 

序号　项目　　　　　　　　　　　　　　　　 1999 年 

1　　主营业务收入　　　　　　　　　　　 302,993,082.74 
2　　净利润　　　　　　　　　　　　　　　33,680,081.09 
3　　总资产　　　　　　　　　　　　　　 653,205,756.40 
4　　股东权益(不含少 
　　 数股东权益)　　　　　　　　　　　　416,146,658.91 
5　　每股收益（摊薄）　　　　　　　　　　　　　　 0.14 
6　　每股收益 
　　 (加权平均)　　　　　　　　　　　　　　　　　 0.146 
7　　每股收益 
　　 (扣除非经 
　　 常性损益)　　　　　　　　　　　　　　　　　　0.10 
8　　每股净资产　　　　　　　　　　　　　　　　　 1.72 
9　　调整后的 
　　 每股净资产　　　　　　　　　　　　　　　　　 1.70 
10　 每股经营 
　　 活动产生的 
　　 现金流量净额　　　　　　　　　　　　　　　　 0.013 
11　 净资产 
　　 收益率(%)　　　　　　　　　　　　　　　　　　8.09 
12　 净资产收 
　　 益率（加权％）　　　　　　　　　　　　　　　 8.43 
　　（三）根据中国证监会关于发布《公开发行证券公司信息披露编报规则》第9 号通知精神，公司2001 年按全面摊薄法和加权平均法计算的净资产收益率和每股收益： 
报告期利润　　　　　　净资产收益率（％）　　　　　 每股收益（元／股） 
　　　　　　　　　　全面摊薄　　 加权平均　　　全面摊薄　　　 加权平均 
主营业务利润　　　　 20.12　　　　20.97　　　　　0.301　　　　　0.301 
营业利润　　　　　　 16.61　　　　17.31　　　　　0.249　　　　　0.249 
净利润　　　　　　　 11.83　　　　12.33　　　　　0.177　　　　　0.177 
扣除非经常性损 
益后的净利润　　　　 11.92　　　　12.42　　　　　0.178　　　　　0.178 
　　（四）股东权益变动情况（元）： 
　项目　　　　股本　　　　 资本公积金　　　 盈余公积金　　　法定公益金 
期初数　　 241,380,290　 85,986,441.70　 97,528,770.02　　16,821,580.87 
本期增加　 144,828,174　　3,088,155.53　 22,997,349.18　　 3,832,891.53 
本期减少　　　　　　　　 72,414,087.00 
期末数　　 3,862,08464　 16,660,510.23　120,526,119.20　　20,654,472.40 

　项目　　　　　　　　　 未分配利润　　　 股东权益合计 
期初数　　　　　　　　　89,563,911.57　 514,459,413.29 
本期增加　　　　　　　　68,414,586.83　 239,328,265.54 
本期减少　　　　　　　 103,135,605.46　 175,549,692.46 
期末数　　　　　　　　　54,842,892.94　 578,237,986.37 

　　变动原因：股东权益本期净增加6377.86 万元，其中盈余公积增加2299.73 万元，未分利润减少3472.10 万元，主要系本年实现利润和实施分配减少所致。 
　　三、股本变动及股东情况 
　　（一）股本变动情况 
　　1、公司股份变动情况表：（数量单位：股） 
　　　　　　　　　　　本次变动前　　　　　　　　　　本次变动增减（+、-） 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　配股　　送股　　公积金转股　增发 
一、未上市流通股份 
1、发起人股份　　　　　7,477,800　　　　　2,243,340　 2,243,340 
其中： 
国家持有股份 
境内法人持有股份　　　 7,477,800　　　　　2,243,340　 2,243,340 
境外法人持有股份 
其他 
2、募集法人股 
3、内部职工股 
4、优先股或其他　　　137,189,610　　　　 41,156,883　41,156,883 
未上市流通股份合计　 144,667,410　　　　 43,400,223　43,400,223 
二、已流通股份 
1、人民币普通股　　　 96,712,880　　　　 29,013,864　29,013,864 
2、境内上市的外资股 
境外上市的外资股 
其他 
已上市流通股份合计　　96,712,880　　　　 29,013,864　29,013,864 
三、股份总计　　　　 241,380,290　　　　 72,414,087　72,414,087 

　　　　　　　　　　 本次变动增减（+、-）　　　　　　本次变动后 
　　　　　　　　　　　其他　　　 小计 
一、未上市流通股份 
1、发起人股份　　　　　　　　　 4,486,680　　　　　　 11,964,480 
其中： 
国家持有股份 
境内法人持有股份　　　　　　　　4,486,680　　　　　　 11,964,480 
境外法人持有股份 
其他 
2、募集法人股 
3、内部职工股 
4、优先股或其他　　　　　　　　82,313,766　　　　　　219,503,376 
未上市流通股份合　　　　　　　 86,800,446　　　　　　231,467,856 
二、已流通股份 
1、人民币普通股　　　　　　　　58,027,728　　　　　　154,740,608 
2、境内上市的外资股
境外上市的外资股 
其他 
已上市流通股份合　　　　　　　 58,027,728　　　　　　154,740,608 
三、股份总计　　　　　　　　　144,828,174　　　　　　386,208,464 
　　注：表中“4、优先股或其他”所填数据系指原发起人国有股和部份法人股经转让后已不再是发起人股的国有法人股和社会法人股。 
　　2、股票发行与上市情况 
　　（1）公司报告期的前三年未发行股票及衍生证券。 
　　（2）报告期内，公司经二OOO 年度股东大会审议批准，实施了每10 股用资本公积金转增3 股和每10 股派送红股3 股的方案，使公司总股份及各类股东持股数量发生变动（具体情况见上表）。 
　　（3）本公司无内部职工股。 
　　（二）股东情况介绍： 
　　1、本公司报告期期末股东总数为33,216 户。 
　　2、前10 名股东持股情况表（单位：股） 
序号 持股者单位或姓名　期初持股数　期末持股数　占总股本比重(%)　持股性质 
1　　四川省投资集团 
　　 有限责任公司　　 130,958,110　209,532,976　 54.25　　　　国有法人股 
2　　峨眉铁合金综合 
　　 服务开发公司　　　6,854,650　 10,967,440　　 2.84　　　　　　法人股 
3　　成都海宏信息 
　　 技术开发有限公司　　　　　　　9,970,400　　　2.58　　　　　　法人股 
4　　四川证券　　　　　　708,876　 3,490,033　　　 0.90　　　　　 公众股 
5　　川大力腾　　　　　　　　　　　1,267,110　　　 0.33　　　　　 公众股 
6　　力腾科技　　　　　　　　　　　1,120,500　　　 0.29　　　　　 公众股 
7　　成都铁路分局　　　　623,150　　 997,040　　　 0.26　　　　　 法人股 
8　　李如奎　　　　　　　　　　　　　860,560　　　 0.22　　　　　 公众股 
9　　施盛科　　　　　　　　　　　　　859,426　　　 0.22　　　　　 公众股 
10　 余学军　　　　　　　　　　　　　829,170　　　 0.21　　　　　 公众股 
　　3、四川汇达科技开发公司已于2001 年3 月1 日将所持股份转让给成都海宏信息技术开发有限公司。 
　　4、持有公司5％以上股份的股东所持股份无冻结、质押情况。 
　　5、公司前10 名股东中，四川省投资集团有限责任公司与峨眉铁合金综合服务开发公司（是控股股东的全资子公司四川川投峨眉铁合金（集团）有限责任公司的子公司）存在关联关系。 
　　6、川投集团持有公司国有法人股20,953.3 万股,占公司总股份的54.25% ，法定代表人：宋伍生，公司成立于1998 年10 月，注册资本319,317 万元，主要业务为：经营和管理能源（含节能）、交通、通信、原材料、机电、轻纺、农业、林业及其它非工业经营性固定资产投资；根据省政府授权经营公司投资所形成的国有资产；为国内外投资者提供咨询服务。 
　　7、公司控股股东的实际控制人情况：公司控股股东川投集团是隶属于四川省人民政府的国有独资公司，其实际控制人为四川省人民政府。 
　　四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 
　　（一）董事、监事、高级管理人员情况表： 
姓名　　 职务　　　　　　　　　 性别　年龄　　 任期起至时间 
宋伍生　董事长　　　　　　　　　 男　　53　　 2001.12.18～2004.12.18 
黄工乐　董事、总经理　　　　　　 男　　56　　 2001.12.18～2004.12.18 
金　群　董事　　　　　　　　　　 男　　45　　 2001.12.18～2004.12.18 
谢心敏　副董事长、党委书记　　　 男　　57　　 2001.12.18～2004.12.18 
李　放　董事、副总经理　　　　　 男　　53　　 2001.12.18～2004.12.18 
毛明坤　董事　　　　　　　　　　 男　　55　　 2001.12.18～2004.12.18 
王清泉　董事　　　　　　　　　　 男　　56　　 2001.12.18～2004.12.18 
龚明锐　监事会主席　　　　　　　 男　　56　　 2001.12.18～2004.12.18 
曹筱萍　监事　　　　　　　　　　 女　　48　　 2001.12.18～2004.12.18 
刘玉如　监事、纪委书记　　　　　 女　　48　　 2001.12.18～2004.12.18 
穆婷云　监事、工会主席　　　　　 女　　39　　 2001.12.18～2004.12.18 
王　新　监事　　　　　　　　　　 男　　39　　 2001.12.18～2004.12.18 
李　壮　副总经理　　　　　　　　 男　　39　　 2001.12.18～2004.12.18 
罗朝顺　副总经理兼总会计师　　　 男　　41　　 2001.12.18～2004.12.18 
彭少奇　党委副书记　　　　　　　 男　　50　　 2001.12.18～2004.12.18 
许克义　董事会秘书　　　　　　　 男　　54　　 2001.12.18～2004.12.18 

姓名　　 职务　　　　　　　　期初持股　　送股　　　　 转增　　 期末持股 
宋伍生　董事长　　　　　　　　　　　0　　　　 0　　　　 0　　　　 0 
黄工乐　董事、总经理　　　　　　　　0　　　　 0　　　　 0　　　　 0 
金　群　董事　　　　　　　　　　　　0　　　　 0　　　　 0　　　　 0 
谢心敏　副董事长、党委书记　　 15,579　　 4,673　　 4,673　　24,925 
李　放　董事、副总经理　　　　　　　0　　　　 0　　　　 0　　　　 0 
毛明坤　董事　　　　　　　　　　　　0　　　　 0　　　　 0　　　　 0 
王清泉　董事　　　　　　　　　　　　0　　　　 0　　　　 0　　　　 0 
龚明锐　监事会主席　　　　　　　　　0　　　　 0　　　　 0　　　　 0 
曹筱萍　监事　　　　　　　　　　　　0　　　　 0　　　　 0　　　　 0 
刘玉如　监事、纪委书记　　　　　　　0　　　　 0　　　　 0　　　　 0 
穆婷云　监事、工会主席　　　　　　　0　　　　 0　　　　 0　　　　 0 
王　新　监事　　　　　　　　　　　　0　　　　 0　　　　 0　　　　 0 
李　壮　副总经理　　　　　　　　　　0　　　　 0　　　　 0　　　　 0 
罗朝顺　副总经理兼总会计师　　　1,245　　　 374　　　 374　　 1,993 
彭少奇　党委副书记　　　　　　　2,492　　　 748.5　　 748.5　 3,989 
许克义　董事会秘书　　　　　　　　　0　　　　 0　　　　 0　　　　 0 
　　表中人员中：宋伍生先生在川投集团任董事长兼总经理；黄工乐先生在川投集团任副董事长；金群先生在川投集团任副总经理；龚明锐先生在川投集团任纪检组长；曹筱萍女士在川投集团任副总会计师兼财务部经理；王新先生在川投集团任审计监察部主任；毛明坤先生在四川省工商银行任处长；王清泉先生在成都铁路分局西昌集团任总经理。 
　　（二）年度报酬情况： 
　　1、董事、监事和高级管理人员报酬的决策程序和报酬确定依据；在公司领薪的董事、监事、高级管理人员的报酬由基本工资和效益工资组成。基本工资的依据是按个人所承担的责任、风险大小分档而定，按月发放。效益工资的依据是根据董事会制定的年度生产经营计划，年初将责任目标分解落实到具体岗位，年终根据各项指标完成情况，按个人所作贡献大小给予奖罚。 
　　2、现任董事、监事和高级管理人员的年度报酬总额为17.4 万元，（不含未在公司领薪的人员），其中：金额最高的前三名董事的报酬总额为3.4 万元（只有一名董事在公司领酬），金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为7.3 万元。 
　　3、在公司领薪的董事、监事、高级管理人员中，年度报酬在1～3万元的有6 人，年度报酬在3～4 万元的有1 人。 
　　4、公司董事长宋伍生先生、董事金群先生、董事王清泉先生、董事毛明坤先生、监事会主席龚明锐先生、监事曹筱萍女士及监事王新先生未在公司担任除董事、监事以外的其它职务，均在股东单位领薪。因总经理黄工乐先生和副总经理李放先生于2001 年12 月才聘任，故2001年未在公司领薪。 
　　（三）在报告期离任的董事、监事、高级管理人员姓名及离任原因： 
　　1、经2000 年度股东年会审议通过，因工作调动免去陈德生先生董事职务，选举穆婷云女士为董事。 
　　2、经2001 年第二次临时股东大会审议通过： 
　　（1）选举产生第五届董事会： 
　　第五届董事会由9 人组成：（暂缺独立董事2 名）宋伍生、黄工乐、金群、谢心敏、李放、毛明坤、王清泉。 
　　（2）选举产生第五届监事会： 
　　第五届监事会由5 人组成，其中股东代表监事3 人：龚明锐、曹筱萍、王新。 
　　刘玉如、穆婷云为职工代表选举的职工代表监事。 
　　3、经四届十三次董事会会议审议通过，乐山市政府下派秦伟民先生到公司挂职锻炼的时间已满，免去其副总经理职务； 
　　4、经四届十九次董事会会议审议通过： 
　　①根据公司组织机构调整的需要，解聘李壮先生总经理职务、邓小东先生副总经理兼总工程师职务，聘任黄工乐先生为总经理、李放先生为副总经理、罗朝顺先生为副总经理兼总会计师、李壮先生为副总经理； 
　　②解聘穆婷云女士证券事务代表职务； 
　　5、经五届一次董事会会议审议通过： 
　　①选举宋伍生先生为公司第五届董事会董事长; 
　　②选举谢心敏先生为公司第五届董事会副董事长； 
　　③续聘黄工乐先生为公司总经理； 
　　④续聘李放先生为公司副总经理、罗朝顺先生为副总经理兼总会计师、李壮先生为公司副总经理、许克义先生为董事会秘书。 
　　（四）公司员工情况： 
　　公司2001 年末共有在册员工1,290 人，其中：生产人员901 人，营销人员39 人，技术人员87 人，财务人员18 人，行政人员59 人。按教育程度划分，大专及以上159 人，中专及高中659 人，初中及以下472人。退休人员895 人（均由社会化发放费用）。 
　　五、公司治理结构 
　　（一）公司治理的实际状况与差距： 
　　公司自改制为股份制企业并成为上市公司以来，在中国证监会、上交所和成都证管办的指导帮助下，依照《公司法》、《证券法》及其他证券法规的规定，不断加强公司治理工作，公司股东大会、董事会、监事会和经营班子均能按规定依法运作，公司建立完善了“三会”和总经理工作制度，自觉接受各级证管部门和广大股东的监督，使公司的运作更加规范。 
　　1、关于股东和股东大会：公司能够确保所有股东，特别是中小股东与大股东享有平等的地位和充分行使自己的权力，公司能认真热情接待股东来访和来信来电咨询，使股东及时了解公司的运作情况；公司有较完善的股东大会工作制度，严格按照中国证监会发布的《股东大会规范意见》的要求召集和召开股东大会，能确保每个股东有充分的表决权，按规定聘请律师出席会议并见证；公司重大关联交易均按法定程序办理并公告。 
　　2、关于控股股东与上市公司的关系：控股股东通过股东大会依法行使出资人权利，没有干涉公司决策和生产经营活动的现象；公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面都做到了相互独立，公司董事、监事、经营班子和内部机构均能够独立运行。 
　　3、关于董事与董事会：公司严格按照《公司章程》规定的董事选举程序选举董事；公司董事会的人数和人员的构成符合法律、法规和《公司章程》的要求，公司董事熟悉有关法律、法规，了解董事的权利、义务和责任；能够以认真负责、勤勉诚信的态度出席董事会和股东大会，积极履行职责。 
　　4、关于监事和监事会：公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求，公司监事会建立和完善了监事会工作制度，公司监事熟悉有关法规，能认真履行自己的职责，能本着对股东负责的精神，对公司财务以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法性进行监督。 
　　5、关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护银行等债权人、员工、客户、社区等相关利益者的合法权益，共同促进公司持续、健康发展。 
　　6、关于信息披露与透明度：公司由董事会秘书负责信息披露和联系股东的工作，公司能够严格按照法律、法规和公司章程的规定真实、准确、完整、及时地披露有关信息，并确保所有的股东能平等获得信息，公司能够按照有关规定，及时披露大股东的详细资料和股份变化情况。 
　　7、与中国证监会2002 年1 月7 日颁布的《上市公司治理准则》相对照，公司在以下几方面存在差异： 
　　（1）暂未设独立董事，将在2002 年上半年内设立； 
　　（2）公司暂未设立战略、审计、提名、薪酬与考核委员会。 
　　（二）独立董事履行职责情况： 
　　公司目前暂未设独立董事。 
　　（三）公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的分开情况： 
　　公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面已做到完全分开： 
　　1、业务方面，本公司的业务独立于控股股东，无同业竞争或受控于控股股东的现象。 
　　2、在人员方面，公司在劳动、人事及工资管理等方面实行独立。公司经营班子中的总经理未在控股股东单位担任除副董事长以外的重要行政职务；副总经理及其它高级管理人员均未在控股股东单位担任任何职务。除新聘任的总经理和1 名副总经理外，其他高级管理人员在报告期均在公司领薪。 
　　3、在资产方面，公司拥有独立的生产体系，辅助生产系统和配套设施、工业产权、商标、非专利技术等无形资产均由公司拥有，公司拥有独立的采购和销售系统。 
　　4、在财务方面，本公司设有独立的财务部门，建立了独立的会计核算系统和财务管理制度，并在银行独立开户，在税务机关独立纳税。 
　　5、在机构方面，公司有健全的组织机构管理体系，董事会、监事会、经营班子和内部机构均能独立运行，与控股股东的职能部门之间不存在任何从属关系。 
　　（四）对高级管理人员的考评及激励机制，相关奖励制度的建立、实施情况： 
　　目前实施的对高级管理人员的考评、激励和奖励办法是：年初总经理代表经营班子向董事会签订《资产经营目标责任书》，主要考核净资产增长率、净资产收益率、社会贡献率等，年终根据考核完成情况给予奖罚。 
　　六、股东大会简介 
　　（一）二OOO 年度股东年会：四届十二次董事会会议审议通过了公司召开2000 年度股东年会的召开时间、地点、内容等有关事项，并于1 月12 日在中国证券报和上海证券报上公告。2 月15 日，股东大会在公司招待所如期召开，会议由董事长陈宽金先生主持，参加大会的股东16 人，共代表（或持有）股份14,468.56 万股，占公司总股份的59.94％。大会以记名投票方式表决通过了： 
　　1、董事会二OOO 年度工作报告； 
　　2、监事会二OOO 年度工作报告； 
　　3、二OOO 年度财务决算及二OO 一年度财务预算报告； 
　　4、关于利润分配及转增股本的提案报告： 
　　5、关于二OO 一年配股预案的提案报告： 
　　6、关于部分董事调整的提案报告： 
　　本次大会由北京金杜律师事务所律师赖宏先生见证并出具法律意见书，认为大会的召集、召开程序、出席会议人员资格及表决程序等事项符合法律、法规及《公司章程》规定，大会决议合法有效。大会决议公告于2001 年2 月16 日在中国证券报和上海证券报披露。 
　　（二）二OO 一年第一次临时股东大会：四届十四次董事会会议批准了公司召开二OO 一年第一次临时股东大会的时间、地点、内容等有关事项，并于5 月8 日在中国证券报和上海证券报公告。6 月11 日，股东大会在公司招待所如期召开，大会由董事长陈宽金先生主持，出席大会的股东16 人，共代表（或持有）股份23,150.9 万股，占公司总股份的59.94％，大会以记名投票方式表决通过了： 
　　1、公司2001 年配股符合最新配股的有关规定，具备配股资格，同意提出2001 年配股申请； 
　　2、前次募集资金使用情况的报告； 
　　3、2001 年配股募集资金用途、数额、项目的可行性； 
　　4、关于与嘉阳电力有限责任公司（以下简称嘉阳电力）关联交易的提案报告； 
　　5、关于与川投峨铁关联交易的提案报告。本次大会由北京金杜律师事务所律事王建平先生见证并出具法律意见书，认为大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格及表决程序等事项符合法律、法规及《公司章程》规定，大会决议合法有效。大会决议公告于2001 年6 月12 日在中国证券报和上海证券报披露。 
　　（三）二OO 一年第二次临时股东大会：四届十九次董事会会议批准了二OO 一年第二次临时股东大会的召开时间、地点、内容等有关事项，并于11 月17 日在中国证券报和上海证券报公告。12 月18 日，大会在公司招待所如期召开，大会由董事长陈宽金先生主持，出席大会的股东18 人，共代表（或持有）股份23,152.90 万股，占总股份的59.95％。大会以记名投票方式表决通过了： 
　　1、选举产生第五届董事会： 
　　2、选举产生第五届监事会： 
　　3、关联交易事项： 
　　（1）公司与嘉阳电力的关联交易； 
　　（2）公司与川投峨铁的关联交易； 
　　（3）公司与四川川投峨眉新银江铁合金有限责任公司（以下简称银江公司）的关联交易； 
　　4、修改公司章程。 
　　本次大会由北京金杜律师事务所律事王建平先生见证并出具法律意见书，认为大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格及表决程序等事项符合法律、法规及《公司章程》规定，大会决议合法有效。 
　　大会决议公告于2001 年12 月19 日在中国证券报和上海证券报披露。 
　　七、董事会报告 
　　（一）报告期经营情况： 
　　1、铁合金生产经营情况： 
　　母公司生产经营的铁合金属“黑色金属冶炼及压延加工业”中的“铁合金冶炼业”，产品销往国内各大钢铁企业和20 多个国家和地区。2001年，公司充分利用嘉阳电力发供电量足、稳定、价低的有利条件，大力进行铁合金产品结构调整，在提高产量的同时提高铁合金产品的科技含量，开发适合市场需要的、高附加值的新产品，使公司的铁合金业务稳定发展。公司钨铁和钒铁的国内市场占有率分别约为59％和42％，钨铁在国际市场占有率为30％—50%。2001 年，公司铁合金业务收入为59,702 万元，占公司总收入的91.3%，综合毛利率15.88%，利润总额7705万元，占公司利润总额的88%。 
　　2、合并利润中控股和参股公司的经营情况及业绩： 
　　成都光芒实业公司（控股子公司） 
　　a、业务性质：科研、制造； 
　　b、主要产品及服务：电气化铁道电力输送、调度自动化设备、自动化装置的研究、设计、生产、销售； 
　　C、注册资本：300 万元 
　　d、资产规模：6377 万元 
　　e、净利润：1765 万元。铁路电气化控制系统收入5685 万元，占公司总收入的8.7%，利润总额1782 万元，占公司利润总额的20%。 
　　3、主要供应商、客户情况： 
　　（1）公司向前5 名供应商采购金额共为15,791 万元（含进口原料），占年度采购总额的36.2％。 
　　（2）公司向前5 名客户销售额为41,297 万元（含产品出口），占年度销售额的69.17％。 
　　4、经营中出现的问题与困难及解决方案： 
　　在2001 年中，主要存在两个方面的困难，一是公司既要保证铁合金的正常生产，又要对部分配股项目进行先期投入，故资金较紧张；二是受全球经济不景气的影响，公司部分产品销售价格下跌的幅度较大，使公司效益有所下降。公司的对策是：一是狠抓铁合金产品结构调整，增加有市场、有效益、高附加值品种的生产；二是充分利用嘉阳电力公司供电足、质量好、价格低的优势，提高产量、降低单位产品成本；三是进一步拓展了国际国内市场销售，确保产销率达95%以上 
　　（二）报告期内的投资情况： 
　　1、报告期内公司未募集资金，也没有报告期之前募集资金使用延续到报告期内的情况。 
　　2、报告期内公司无非募集资金投资重大项目。 
　　（三）财务状况分析： 
　　1、报告期内的财务状况，经营成果 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位：元 
项目　　　　　　　　 2001年　　　　　　2000年（调整后）　　增减（％） 
总资产　　　　　 939,751,373.86　　　　947,531,846.52　　　　0.82 
长期负债　　　　　 1,616,518.94　　　　　1,616,518.94　　　　 － 
股东权益　　　　 578,237,986.37　　　　514,459,413.23　　　 12.39 
主营业务利润　　 116,347,893.82　　　　137,512,502.25　　　-15.39 
净利润　　　　　　68,414,586.83　　　　120,229,086.79　　　-43.10 
　　2、项目变动原因 
　　股东权益增加12.39%，主要系本年实现利润增加所致； 
　　主营业务利润减少主要系本期公司经营受到市场影响，主营成本增加所致； 
　　净利润与上年同期比减少43.10%，主要系上年有3080 万元非经常性收益，本年无，另本期由于受市场影响，减少利润所致。 
　　2000 年每股收益为0.51 元（股本未实施送3转3前），本年度为0.177元，下降的主要原因为：一是股本扩张所致；二是利润下降所致。按经常性净利润计算，本年度净利润6841 万元中，经常性净利润为6890 万元，股本按上年同口径24138 万股计算，则每股经常性收益为0.29 元，与上年同口径计算的经常性收益0.38 元比，减少0.09 元。 
　　（四）生产经营环境及宏观政策法规变化对公司的影响： 
　　1、我国加入WTO，关税降低，将有利于我公司铁合金产品出口和原材料进口；净利润与上年同期比减少44.45%，主要系上年有3080 万元非经常性收益，本年无为本期由于受市场影响，减少利润所致。 
　　2、公司对高科技项目的投资，将使公司提高市场竞争力和盈利能力； 
　　3、公司享受的所得税（先征33%后返18%实征15%）的优惠政策于2001 年12 月31 日到期，将会对公司2001 年以后的净利润一定影响。 
　　（五）会计师事务所对公司财务决算报告出具了标准无保留意见审计报告。 
　　（六）2002 年度经营计划： 
　　1、指导思想 
　　认真贯彻党的十五届六中全会精神和江总书记“三个代表”的重要思想，以经济效益为中心，深化改革，强化管理，狠抓科技创新，挖掘内部潜力，稳妥有序地实施公司向高新科技企业的转型。 
　　2、主要经营指标 
　　① 销售收入和利润总额保持与2001 年基本持平。 
　　② 完成研发项目2-3 个。 
　　③ 力争铁合金钨铁等产品市场占有率保持在50%以上。 
　　3、二00 二年度主要工作和实现目标的措施 
　　（1）按建立现代企业制度要求，完善公司内部法人治理结构，按科学、高效、精简、协调的原则，调整内部组织机构，严格规范运作； 
　　（2）努力争取完成配股融资的工作，如果配股申请获准并融资成功，则按配股资金到位情况，分步实施相关配股项目，确保项目高质量、高标准，按时完成，早出效益； 
　　（3）在大股东川投集团的支持下，进一步调整、优化公司资产结构，加快公司迈向高新科技企业的进程； 
　　（4）加强营销管理，进一步拓展国际国内市场，不断挖掘客户潜力，在巩固和扩大市场占有率的同时，努力提高售后服务质量，树立企业良好形象。 
　　（5）加强财务管理，进一步降低管理和财务费用，努力降低产品成本，提高市场竞争能力。 
　　（6）深化内部各项改革，特别是用工、分配机制的改革，健全较为完善的引进、培训、考核、使用、辞退人力资源开发等工作体系。尊重人才、爱护人才，不断增强企业凝聚力，充分发挥广大员工的积极性和创造性，提高公司员工整体素质，以适应公司逐步向高新科技企业转型的需要。 
　　（七）董事会日常工作情况： 
　　1、董事会会议情况： 
　　（1）2001 年1 月10 日，公司召开四届十二次董事会会议，审议通过了： 
　　①总经理工作报告： 
　　②二OOO 年财务决算及二OO 一年财务预算报告； 
　　③二OOO 年度利润分配及公积金转增股本的预案； 
　　④二OO 一年度利润分配政策的提案报告； 
　　⑤二OO 一年配股预案； 
　　⑥董事会部分成员变动的提案报告； 
　　⑦关于提议召开2000 年度股东年会的提案报告； 
　　⑧二OOO 年年度报告及其摘要。 
　　本次会议决议公告刊登在2001 年1 月12 日上证报和中证报上。 
　　（2）2001 年4 月16 日，公司召开四届十三次董事会会议，审议通过了： 
　　①乐山市政府下派秦伟民先生到公司挂职锻炼的时间已满，免去其副总经理职务； 
　　②关于成立四川攀西生物药业有限责任公司（以下简称生物药业公司）和四川攀西植物资源有限责任公司（以下简称植物资源公司）的提案报告。 
　　本次会议决议公告刊登在2001 年4 月17 日上证报和中证报上。 
　　（3）2001 年4 月29 日，公司召开四届十四次董事会会议，审议通过了： 
　　①公司经自查，认为符合配股现行规定的报告； 
　　②公司前次募集资金使用情况的报告； 
　　③2001 年配股募集资金用途、金额和可行性报告； 
　　④关于提议召开2001 年第一次临时股东大会的提案报告。 
　　本次会议决议公告刊登在2001 年5 月8 日上证报和中证报上。 
　　（4）2001 年5 月10 日，公司召开四届十五次董事会会议，审议通过了： 
　　①公司整改方案的提案报告； 
　　②关于与嘉阳电力关联交易的提案报告； 
　　③关于与银江公司关联交易的提案报告； 
　　④关于与川投峨铁关联交易的提案报告。 
　　本次会议决议公告刊登在2001 年5 月12 日上证报和中证报上。 
　　（5）2001 年5 月28 日，公司召开四届十六次董事会会议，审议通过了： 
　　关于投资组建成都信息港有限责任公司（以下简称信息港公司）的提案报告。 
　　本次会议决议公告刊登在2001 年5 月29 日上证报和中证报上。 
　　（6）2001 年7 月24 日，公司召开四届十七次董事会会议，审议通过了： 
　　①总经理上半年生产经营工作报告； 
　　②财务工作报告； 
　　③关于补充修改资产减值准备和计提坏帐准备内控制度的提案报告； 
　　④关于变更会计政策及追溯调整金额的提案报告； 
　　⑤关于投资组建成都金牌药业有限责任公司[后更名为四川川投药业有限公司（以下简称川投药业）]的提案报告； 
　　本次会议决议公告刊登在2001 年7 月26 日上证报和中证报上。 
　　（7）2001 年10 月30 日，公司以通讯方式召开四届十八次董事会会议，审议通过了； 
　　关于与中国进出口银行签订1 亿元出口卖方信贷额度协议的提案报告。 
　　本次会议决议公告刊登在2001 年11 月3 日上证报和中证报上。 
　　（8）2001 年11 月14 日，公司召开四届十九次董事会会议，审议通过了： 
　　①关于推荐第五届董事会董事候选人的提案报告； 
　　②关于调整公司经营班子的提案报告； 
　　③关于调整增设公司内部组织机构的提案报告； 
　　④关于公司与川投峨铁、银江公司、嘉阳电力关联交易的提案报告； 
　　⑤关于解聘穆婷云女士证券事务代表职务的提案报告； 
　　⑥关于提议召开二OO 一年第二次临时股东大会的提案报告。 
　　本次会议决议公告刊登在2001 年11 月17 日上证报和中证报上。 
　　（9）2001 年12 月18 日，公司召开五届一次董事会会议，审议通过了： 
　　①选举公司第五届董事会董事长、副董事长; 
　　②聘任公司总经理等高级管理人员； 
　　③关于修改董事会工作制度和总经理工作制度的提案报告。 
　　本次会议决议公告刊登在2001 年12 月19 日上证报和中证报上。 
　　2、董事会对股东大会决议执行情况： 
　　（1）二OOO 年度股东年会审议通过的派发股利、送红股和用资本公积金转增股份的方案已经实施，配股方案尚在中国证监会审批过程之中。 
　　（2）二OOO 年度股东年会审议通过的调整董事会部分成员及二OO 一年第二次临时股东大会审议通过的换届组建新一届董事会和监事会的提案已经实施。 
　　（3）二OO 一年第一次临时股东大会审议通过有关关联交易提案已经实施。 
　　（4）2001 年第二次临时股东大会审议通过的修改公司章程的提案已经实施。 
　　（八）2001 年度利润分配和转增股本预案： 
　　1、利润分配预案： 
　　1、经四川君和会计师事务所审计，公司2001 年度实现合并利润总额8687.65 万元，合并净利润6841.46 万元。分别提取10％法定公积金766.58 万元（含子公司），提取5％法定公益金383.29 万元（含子公司）；提取15％任意公积金1149.87 万元（含子公司），加上上年结转利润2281.51 万元，扣除调整期初未分配利润566.54 万元，本次可供股东分配利润6256.69 万元。 
　　董事会提议以2001 年末总股本386,208,464 股为基数，向全体股东按每10 股派现金0.20 元（含税），总计派现金总额为772.40 万元。剩余未分配利润5484.29 万元结转至下年度。 
　　2、董事会建议公司2001 年度不进行资本公积金转增股本。 
　　本预案表决结果需提交2001 年度股东年会审议批准后实施。 
　　（九）预计公司2002 年度利润分配及用资本公积金转增股本的政策。 
　　（一）公司拟在2002 年度结束后分配利润一次； 
　　（二）公司下一年度实现净利润用于股利分配的比例为10％左右； 
　　（三）公司本年度未分配利润用于下一年度股利的分配比例约为10％左右； 
　　（四）分配主要采用派现形式，现金股息约占股利分配的50％以上。 
　　（五）公司预计2002 年度不进行资本公积金转增股本 
　　具体分配办法将根据公司当时实际情况而定。 
　　（十）公司选定信息披露的报纸未作变动，仍为中国证券报和上海证券报。 
　　八、监事会报告 
　　（一）监事会会议情况： 
　　1、报告期内，列席了公司董事会会议8 次；出席公司2000 年度股东大会和2 次临时股东大会。参与了公司重大问题的研究，听取了公司财务负责人关于2001 年中期和年度财务报告，并对二00 一年财务报告进行了认真审核。 
　　2、召开监事会会议6次。 
　　（1）2001 年1 月10 日，召开了公司四届十二次监事会会议，会议内容为： 
　　①对2000 年度公司监事会工作进行总结回顾； 
　　②对公司董事会在2000 年度带领广大员工所作出的努力并取得优良业绩表示肯定。 
　　（2）2001 年2 月14 日，召开了公司四届十三次监事会会议，会议内容为： 
　　①审议通过了2000 年度监事会工作报告； 
　　②结合公司实际，提出并讨论通过了2001 年度监事会工作计划。 
　　（3）2001 年5 月10 日，召开了公司四届十四次监事会会议，会议内容为： 
　　①认真学习了中国证监会成都证管办对公司的《限期整改通知书》，针对监事会运作中存在的“两块牌子一套人马”问题，龚明锐主席、谢国彬监事、曾玉春监事向川投峨铁公司监事会提出辞去监事的职务并获批准。通过学习，大家表示今后一定要刻苦学习有关的证券法规，不断提高自身素质，独立依法行使监督权利，加强重大资产重组项目的审议监督，促进公司进一步规范运作。 
　　②对公司召开的四届十五次董事会中有关关联交易的审议认为：有关关联交易的表决程序是符合有关法规和公司章程规定的；本次关联交易是符合公司实际而发生的正常关联交易,也是公平、公正、平等、互利的，利于公司2001 年生产经营目标的实现，不会导致损害公司和广大投资者的利益。 
　　（4）2001 年7 月24 日，公司召开了四届十五次监事会会议，会议审议通过了如下事项： 
　　①公司上半年生产经营工作报告、公司2001 年中期报告及摘要，认为报告如实反映了公司生产经营状况，各种数据准确、真实，未发现有虚假现象。 
　　②公司关于修改补充《资产减值准备和计提坏帐准备内控制度》的提案，《关于财务会计政策变更及其追溯调整金额》的提案报告，符合国家政策和本公司的实际。 
　　③公司拟投资组建成都金牌药业有限公司，利于调整公司产业结构和加快公司向高新科技企业转型的进程。 
　　④检查公司董事、总经理、高级管理人员履行职务情况，认为，在报告期内，公司能严格按照《公司法》、《证券法》和《公司章程》规范运作，公司董事、总经理及高级管理人员能忠于职守，无违法、违规及违反公司章程或损害公司利益的行为。 
　　（5）2001 年11 月14 日，公司召开了四届十六次监事会会议，审议了公司四届十九次董事会议通过的有关关联交易的合同和协议。 
　　（6）2001 年12 月18 日，召开了公司五届一次监事会会议，内容为： 
　　①选举龚明锐先生为第五届监事会主席。 
　　②审议通过了关于修改监事会工作制度的报告。 
　　（二）监事会对公司运作等情况的独立意见： 
　　1、公司依法运作情况：公司各重大事项的决策程序均按《公司法》、《证券法》和中国证监会、上海证券交易所颁布的有关法规以及公司章程执行。公司建立完善了各项内部控制制度。公司董事、经理等高级管理人员在执行公司职务时无违反法律、法规、公司章程或损害公司和股东利益的行为。 
　　2、四川君和会计师事务所出具的标准无保留意见审计报告是客观公正的，公司的财务报告真实地反映了公司的财务状况和经营成果。 
　　3、公司最近一次募集资金实际投入项目的情况与四川君和会计师事务所于2001 年5 月23 日出具的《前次募集资金使用情况专项报告》内容基本符合。 
　　4、有关公司关联交易及收购、出售资产的交易是本着公平、公正、互利和自愿的原则确定的，未损害股东和上市公司权益或造成公司资产流失。 
　　九、重要事项 
　　（一）重大诉讼、仲裁事项 
　　1、乐山电力股份有限公司（以下简称乐山电力）以本公司欠历史电费为由，向乐山市中级人民法院提起诉讼（诉讼标的金额为59,136,325.45 元），公司于2001 年1 月11 日收到法院传票。由于该诉讼事项在诉讼主体、用电价格及电费总额等方面尚存在较多质凝，经1月14 日乐山市中级人民法院协调，双方达成和解协议，乐山市中级人民法院出具了本案民事裁定书，此案已经终结。根据原告乐山电力1 月15 日向乐山市中级人民法院提出撤回本案起诉申请，经法院裁定准许撤回对本公司的起诉。至此，本公司与乐山电力2000 年12 月25 日前所有历史电费问题已全部妥善处理。 
　　2、乐山电业局以公司1996 年6 月8 日至1998 年9 月7 日期间所欠电费及其它费用共43,661,436.57 元为由，向四川省高级人民法院提起诉讼，要求判决本公司支付因此而产生的滞纳金448,361.35 元（计算截止日1996 年10 月8 日）违约金166,199,234.95 元（计算截止为2000年12 月20 日），共计210,309,032.87 元。本公司认为，该案诉讼主体不应是本公司，而应该为川投峨铁。在有关部门协调下，川投峨铁与乐山电业局、川投集团（本公司控股股东）、四川省电力公司达成和解协议。 
　　本公司不承担诉讼事项中涉及的任何费用，有关费用由川投峨铁与乐山电业局协商解决。经乐山电业局向四川省高级人民法院提出撤诉申请，四川省高级人民法院正式下达同意撤诉的裁定书。 
　　（二）收购及出售资产、吸收合并事项： 
　　1、经公司四届十三次董事会会议审议通过，根据二OOO 年度股东年会审议通过的配股募集资金投入项目，公司在2001 年配股申报过程中，先期开展有关开发工作，组建成立生物药业公司和植物资源公司。 
　　该决议公告刊登在2001 年4 月17 日上证报和中证报上。 
　　2、经公司四届十六次董事会会议审议通过，公司将用自有资金投资组建信息港公司。 
　　该决议公告刊登在2001 年5 月29 日上证报和中证报上。 
　　3、经公司四届十七次董事会会议审议通过，为提前实施股东大会审议通过的配股投资的高效皮质激素开发项目，公司投资参与组建川投药业公司。 
　　该决议公告刊登在2001 年7 月26 日上证报和中证报上。 
　　（三）重大关联交易事项： 
　　1、购销商品，提供劳务发生的关联交易： 
　　（1）公司与嘉阳电力签订“供用电合同”： 
　　2001 年至2004 年每年嘉阳电力向川投控股供电不少于4 亿度。 
　　定价原则：自愿、平等、互惠、互利，双方协商的原则。 
　　交易价格：每度不高于0.20 元（含税）。 
　　交易金额：每年8,000 万元左右。 
　　占同类交易额的比例： 
　　结算方式：公司以月均用电的平均金额均匀付款，双方人员按时到嘉阳电力抄表结算电费。 
　　对公司利润的影响：由于供电价格低且稳定，可保证公司利润的持续和增长。 
　　（2）公司与川投峨铁签订“产品和进口原料购销协议”： 
　　关联交易方：川投控股、川投峨铁。 
　　交易内容：2001 年度公司向川投峨铁销售60,000 吨铁合金产品，购买进口原料130,000 吨。2002 年度公司向川投峨铁销售90,000 吨铁合金产品，购买进口原料130,000 吨。 
　　定价原则：自愿、平等、互惠、互利，双方协商的原则 
　　交易价格：销售铁合金：根据市场情况，一季度商定一次；购买原料：以双方协商确认价格为结算依据。 
　　交易金额：销售铁合金2001 年约27,400 万元，2002 年约36,770万元；购买进口原料2001 年约5,700 万元，2002 年约5,600 万元。 
　　占同类交易额的比例： 
　　结算方式：销售铁合金：公司交货后，向川投峨铁开据增值税发票，川投峨铁2 个月内支付人民币现款；购买原料：川投峨铁在港口交货后公司1 个月内向川投峨铁支付人民币现款。 
　　对公司的影响：此关联交易利于公司的产品销售和进口原料，有利于公司正常生产经营。 
　　（3）公司与四川川投峨眉新银江铁合金有限责任公司（以下简称银江公司）签订“委托加工协议”； 
　　关联交易方：川投控股、银江公司。 
　　交易内容：公司2001 年度委托银江公司加工82,800 吨铁合金产品；2002 年度委托银江公司加工125,000 吨铁合金产品。 
　　定价原则：自愿、平等、互惠、互利、双方协商的原则。 
　　交易价格：加工费2001 年275 元／吨；2002 年290 元／吨。 
　　交易金额：加工费2001 年2,277 万元；2002 年3,615.50 万元。 
　　占同类交易额比例： 
　　结算方式： 
　　对公司利润的影响：确保公司在铁合金市场的占有率，保证对客户的供货量，保证公司的持续盈利能力。 
　　2、公司未发生资产、股权转让的关联交易。 
　　3、公司与关联方不存在债权、债务往来担保等事项。 
　　4、公司无其他重大关联交易。 
　　（四）其他重大合同及履行情况 
　　1、本公司在报告期内无托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管承包、租赁公司资产的事项； 
　　2、本公司无重大担保事项； 
　　3、本公司报告期内无委托他人进行现金资产管理事项。 
　　4、为支持公司产品出口，2001 年10 月30 日经公司与中国进出口银行协商达成协议，中国进出口银行将向公司提供人民币1 亿元的出口卖方信贷额度，期限为18 个月，从第一笔用款之日起计算到全部贷款还清之日止。年利率为4.05％。 
　　（五）公司或持股5％以上股东无承诺事项。 
　　（六）公司报告期内未改聘会计师事务所，仍由四川君和会计师事务所担任为公司审计和相关业务工作。报告期内支付给会计师事务所的报酬为：74 万元（公司不承担旅差费等其他费用），其中支付2000年年报审计费用30 万元，2001 年中报及其它审计费用44 万元。2001年年报审计费用约定为40 万元，尚需董事会审议通过后支付。 
　　（七）公司在报告期内未受到中国证监会稽查、行政处罚、通报批评和证券交易所公开谴责。2001 年2 月成都证管办对公司进行例行巡检后，提出了整改意见，公司对此制定了整改方案，对“整改意见”中关于“为控股股东属下企业代垫资金”和“大连钢铁集团偿还货款”的问题进行了说明，对“公司监事会与川投峨铁监事会是一套人马两块牌子”的问题及时进行了纠正，川投峨铁监事会按法定程序调整了监事会成员。整改方案经四届十五次董事会审议通过后于2001 年5 月12 日在中证报和上证报披露。 
　　十、财务报告 
　　君和审字（2002）第1005 号 
　　审计报告 
　　四川川投控股股份有限公司全体股东： 
　　我们接受委托，审计了四川川投控股股份有限公司（下称“贵公司”）二00 一年十二月三十一日的资产负债表及合并资产负债表，二00 一年度的利润表及利润分配表和合并利润表及利润分配表，以及二00 一年度的现金流量表和合并现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是根据《中国注册会计师独立审计准则》进行的。在审计过程中，我们结合贵公司实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 
　　我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司二00 一年十二月三十一日的财务状况和合并财务状况，二00 一年度的经营成果和合并经营成果以及二00 一年度的现金流量和合并现金流量，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 
　　四川君和会计师事务所　　　　 中国注册会计师　　贺　军 
　　中国、四川、成都　　　　　　 中国注册会计师　　谢宇春 
　　报告日期：二00 二年二月二十二日 
　　四川川投控股股份有限公司会计报表附注 
　　2001 年1 月1 日至2001 年12 月31 日 
　　一、本公司简介 
　　四川川投控股股份有限公司（下称“本公司”）的原企业峨眉铁合金厂是1964 年经国家计委、经委、冶金部批准，由吉林、锦州两家大型铁合金厂抽调骨干建设的“三线”企业。1988 年4 月18 日，经四川省乐山市人民政府［乐府函（1988）25 号］批准由峨眉铁合金厂改组，联合中国工商银行四川省信托投资公司、铁道部西昌铁路分局和峨眉铁合金综合服务开发公司设立“峨眉铁合金（集团）股份有限公司”。1993 年9 月经中国证监会批准本公司人民币普通股在上海证券交易所上市流通。 
　　1998 年6 月23 日，四川省人民政府［川府函（1998）194 号］批准四川省投资集团有限责任公司（简称“川投集团公司”）以承担全部债权、债务和安置现有职工的方式整体兼并本公司的母公司峨眉铁合金厂，将其更名为“四川川投峨眉铁合金（集团）有限责任公司”（简称“川投峨铁集团公司”）。兼并后，川投峨铁集团公司成为川投集团公司的全资子公司，而川投峨铁集团公司则成为本公司的母公司，持有本公司的国家股。1998 年11 月13 日，本公司第3届13 次董事会提议并经1998 年度临时股东大会审议通过，本公司更名为“四川川投控股股份有限公司”，1998 年11 月19 日向乐山市工商行政管理局办理了变更登记手续。 
　　2000 年8 月，经四川省人民政府[川府函（2000）234 号]同意并经财政部[财企（2000）234 号]批准，川投峨铁集团公司将其持有的本公司130,958,110 股国有法人股划转给川投集团公司持有，股权性质仍为国有法人股。划转后，川投集团公司持有的股份占本公司总股份的54.25%，为本公司第一大股东。 
　　本公司原是全国六大重点骨干铁合金企业之一，经过2000 年的重大资产重组，正向高新科技企业转型。本公司经营范围现变更为：开发、制造、销售铁路、交通系统自动化及智能控制产品、通信类（含光通信）产品，信息电子产业类，生物（含基因）工程、生物信息、生物化工产品（以上产品国家法律、法规有专项规定的除外）；铁合金及附产品，环保设备与材料及相关机械、电气、设备的研发、生产、销售；本企业产品及所需原材料、设备的进出口业务；汽车运输；有色金属加工；氧气制造、销售；对外投资控股、参股，高新科技投资；销售建筑材料，矿产品、化工（国家有专项规定的除外）。 
　　二、主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法 
　　1、会计制度 
　　本公司会计核算执行《企业会计准则》和《企业会计制度》。 
　　2、会计年度 
　　自公历每年1 月1 日至12 月31 日止。 
　　3、记帐本位币 
　　以人民币为记帐本位币。 
　　4、记帐基础与计价原则 
　　采用权责发生制为记帐基础，各项财产物资按取得时的实际成本计价。 
　　5、外币业务核算方法 
　　对发生外币业务时，以业务发生时的汇率折合为人民币记帐，月份终了，各种外币帐户的外币期末余额按月末汇率折合为人民币，与原帐面人民币金额间的差额，作为汇兑损益，其中属于筹建期间发生的汇兑损益计入长期待摊费用；属于与购建固定资产有关的借款产生的汇兑损益，按照借款费用资本化的原则进行处理；除上述情况外发生的汇兑损益计入当期财务费用。 
　　6、现金等价物的确定标准 
　　根据《企业会计准则—现金流量表》规定，对持有时间短（一般不超过三个月）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的短期投资，确认为现金等价物。 
　　7、坏帐核算方法 
　　坏帐的确认标准是因债务人（单位）已撤消、破产、资不抵债、现金流量严重不足等有确凿证据表明确实无法收回的应收款项。 
　　采用备抵法核算坏帐损失。按财政部[财会字（1999）35 号]规定，在报告期末根据本公司以往经验、债务单位的实际财务状况和现金流量的情况，以及其他相关信息进行合理的估计，对本公司应收款项（包括应收帐款和其他应收款）按期末余额的5％计提坏帐准备，计入当期损益。 
　　8、存货核算方法 
　　存货包括在途物资、原材料、在产品、产成品、低值易耗品等，采用永续盘存制。原材料、低值易耗品采用计划成本法核算，月末材料成本差异按当月差异率分摊，产成品采用实际成本核算，发出时按加权平均法核算。低值易耗品采用一次摊销法核算。 
　　在报告期末，存货按成本与可变现净值孰低法计价。存货跌价准备是按单个存货项目成本高于其可变现净值的差额提取，计提的存货跌价损失计入当年损益类帐项。 
　　9、短期投资核算方法 
　　短期投资按取得时的实际成本计价，如实际支付价款中包括已宣告发放尚未领取的股利或已到期尚未领取的债券利息，作为应收项目单独核算不计入投资成本。当实际收到发放的现金股利和利息时，除已记入应收项目的现金股利或利息外，冲减投资的帐面价值。处置短期投资的成本按加权平均法计算确定。 
　　在报告期末，短期投资按成本与市价孰低法计价。短期投资跌价准备按类别计算，将投资成本高于其市价的差额，预计短期投资跌价损失计入当年损益类帐项。 
　　10、长期投资核算方法 
　　（1）长期债权投资：按取得债券的实际成本计价，如实际支付价款中包括已到期尚未领取的债券利息，作为应收项目单独核算不计入投资成本。按期计算应收利息，计算的利息收入调整债券投资溢价和折价摊销额后的金额，确认为当期投资收益。债券溢价或折价采用直线法于债券存续期内摊销。 
　　（2）长期股权投资：长期股权投资按投资时实际支付的价款或确认的价值记帐，如实际支付价款中包括已宣告发放尚未领取的股利，作为应收项目单独核算不计入投资成本。对外投资额占被投资企业有投票表决权资本总额20％以下的采用成本法核算；对外投资额占被投资企业有投票表决权资本总额20％以上或虽不足20％但有重大影响的采用权益法核算；投资额占被投资企业有投票表决权资本总额50％以上或对被投资单位的财务和经营活动有实际控制权的采用权益法核算，并按《合并会计报表暂行规定》的要求合并被投资企业的会计报表。 
　　（3）长期投资股权差额：长期股权投资差额，合同规定了投资期限的按投资期限摊销；没有规定投资期限的，借方差额按不超过10 年的期限摊销，贷方差额按不低于10 年的期限摊销。 
　　（4）在报告期末，对长期投资逐项进行检查，如果由于市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因导致其可收回金额低于帐面成本，并且这种降低的价值在可预计的未来期间内不可能恢复，则将预计可收回金额低于长期投资帐面成本的差额作为长期投资减值准备，计入当年损益。 
　　11、固定资产计价及折旧方法 
　　固定资产按实际成本计价。固定资产是指使用期限超过1 年的房屋、建筑物、机器、机械、运输工具以及其他与生产、经营有关的设备、器具、工具等。不属于生产经营主要设备的物品，但单位价值在2,000 元以上，并且使用期限超过2 年的，也作为固定资产。固定资产折旧采用直线法分类计算，并按固定资产类别的原价、估计使用年限和3%的残值率确定各类固定资产折旧率如下： 
类别　　　　　　估计使用年限　　　　　　年折旧率 
房屋及建筑物　　　　30-40　　　　　　　3.23-2.43％ 
通用设备　　　　　　11-35　　　　　　　8.82-2.77％ 
专用设备　　　　　　20-30　　　　　　　4.85-3.23％ 
运输设备　　　　　　10-17　　　　　　　9.70-5.71％ 
仪器仪表　　　　　　 7-14　　　　　　 13.86-6.93％ 
其他　　　　　　　　 6-13　　　　　　 16.17-7.46％ 
　　在报告期末，对固定资产按照帐面价值与可收回金额孰低计量，对固定资产逐项进行检查，如果由于市价持续下跌，或技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低于帐面价值的，将可收回金额低于固定资产帐面价值的差额作为固定资产减值准备。当存在下列情况之一时，按照该项固定资产的帐面价值全额计提固定资产减值准备： 
　　（1）长期闲置不用，在可预见的未来不会再使用，且已无转让价值的固定资产； 
　　（2）由于技术进步等原因，已不可使用的固定资产； 
　　（3）虽然固定资产尚可使用，但使用后产生大量不合格品的固定资产； 
　　（4）已遭毁损，以致于不再具有使用价值和转让价值的固定资产； 
　　（5）其他实质上已经不能再给企业带来经济利益的固定资产。 
　　12、在建工程核算方法 
　　在建工程支出是指为购建固定资产或对固定资产进行技术改造等在固定资产达到预定可使用状态前而发生的各项支出，按实际成本核算，包括施工前期准备、正在施工中的建筑工程、安装工程、技术改造工程、大修理工程等。在建工程中的利息资本化金额按照借款费用资本化的原则进行处理。所建造的固定资产已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等资料，按估计的价值转入固定资产并计提折旧。待竣工决算办理完毕后，按决算数调整暂估价和已计提折旧。 
　　在报告期末，对在建工程进行全面检查，如果有证据表明在建工程已经发生了减值，则对其计提在建工程减值准备。当存在下列一项或若干项情况时，对在建工程计提在建工程减值准备： 
　　（1）长期停建并且预计在未来3 年内不会重新开工的在建工程； 
　　（2）所建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且给企业带来的经济利益具有很大的不确定性； 
　　（3）其他足以证明在建工程已经发生了减值的情形。 
　　13、借款费用资本化 
　　借款费用资本化的期间为资产支出已经发生、借款费用已经发生和为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始至当所购建的固定资产达到预定可使用状态止。在此期间内为工程而专门借入款项的利息支出资本化的金额为至当期末止购建该项资产的累计支出加权平均数乘以资本化率，如果该借款存在折价或溢价的摊销，还应将每期应摊销的折价或溢价金额作为利息的调整额，对资本化率做相应的调整，该借款本金和利息的汇兑差额和辅助费用计入工程成本。 
　　14、无形资产计价和摊销方法 
　　无形资产为土地使用权，以评估确认价值入帐，按50 年期平均摊销。 
　　在报告期末，对无形资产按照帐面价值与可收回金额孰低计量，对无形资产逐项进行检查，如果由于无形资产预计给企业带来未来经济利益的能力降低，导致无形资产预计可收回金额低于其帐面价值的，则将可收回金额低于无形资产帐面价值的差额作为无形资产减值准备。当存在下列一项或若干项情况时，按照该项无形资产可收回金额低于其帐面价值的差额，计提无形资产减值准备： 
　　（1）某项无形资产已被其他新技术等所替代，使其为企业创造经济利益的能力受到重大不利影响； 
　　（2）某项无形资产的市价在当期大幅下跌，在剩余摊销年限内预期不会恢复； 
　　（3）某项无形资产已超过法律保护期限，但仍然具有部分使用价值； 
　　（4）其他足以证明某项无形资产实质上已经发生了减值的情形。 
　　15、长期待摊费用摊销方法 
　　长期待摊费用以实际发生的支出入帐，按照费用项目的受益期平均摊销；开办费从企业开始生产经营当月起一次计入当期损益。 
　　16、收入确认原则 
　　（1）销售商品：在将商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方，本公司不再对该商品实施继续管理权和实际控制权，相关的收入已经收到或取得了收取货款的证据，并且与销售该商品有关的成本能够可靠地计量时，确认营业收入实现。 
　　（2）租金收入：按租赁合同规定的金额和时间计提租赁费，确认租金收入。 
　　（3）提供劳务：在一个会计期间内开始并完成的，在劳务已经提供，收到价款或取得收取款项的凭证时，确认营业收入实现。跨期完工的，在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下按完工百分比法确认营业收入；在提供劳务交易的结果不能够可靠估计的情况下不确认营业收入。 
　　（4）建造合同：如果建造合同的结果能够可靠地估计，在期末按完工百分比法确认合同收入和费用。如果建造合同的结果不能够可靠地估计，在期末如果合同成本能够收回，按能够收回的合同成本确认合同收入，合同成本确认为费用；在期末如果合同成本不能够收回，将合同成本确认为费用，不确认合同收入。 
　　17、所得税会计处理方法 
　　采用应付税款法核算企业所得税。 
　　18、合并会计报表的编制方法 
　　合并会计报表是根据财政部[财会字（1995）11 号]《关于印发＜合并会计报表暂行规定＞的通知》的规定，以本公司和纳入合并范围的子公司的会计报表以及其他有关资料为依据，按《合并会计报表暂行规定》合并各项目数额编制。相互间的重大业务和资金往来均在会计报表合并时抵销。如果子公司执行会计制度与母公司不一致的，以母公司会计制度为准，对子公司会计报表项目进行调整后予以合并。 
　　少数股东权益的数额是根据本公司所属子公司所有者权益的数额减去母公司拥有的份额计算确定。少数股东损益是根据本公司所属子公司于当年内实现的损益扣除母公司投资收益后的余额计算确定。 
　　19、会计政策变更 
　　本公司会计核算原执行《股份有限公司会计制度》，根据财政部[财会字（2000）25 号、财会字（2001）17 号]规定，本公司会计核算从2001 年1 月1 日执行《企业会计制度》。根据本公司董事会决定，按照根据财政部[财会字（2001）17 号]的要求，从2001 年1 月1日起本公司改变如下会计政策： 
　　（1）固定资产原按帐面净值计价、不计提固定资产减值准备，现改变会计核算政策，对固定资产按照帐面价值与可收回金额孰低法计价、计提固定资产减值准备。具体方法如下： 
　　期末对固定资产按照帐面价值与可收回金额孰低计量。在报告期末，对固定资产逐项进行检查，如果由于市价持续下跌，或技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低于帐面价值的，将可收回金额低于固定资产帐面价值的差额作为固定资产减值准备。当存在下列情况之一时，按照该项固定资产的帐面价值全额计提固定资产减值准备：①长期闲置不用，在可预见的未来不会再使用，且已无转让价值的固定资产；②由于技术进步等原因，已不可使用的固定资产；③虽然固定资产尚可使用，但使用后产生大量不合格品的固定资产；④已遭毁损，以致于不再具有使用价值和转让价值的固定资产；⑤其他实质上已经不能再给企业带来经济利益的固定资产。 
　　（2）在建工程原按帐面价值计价、不计提在建工程减值准备，现改变会计核算政策，对在建工程按照帐面价值与可收回金额孰低法计价、计提在建工程减值准备。具体方法如下：期末对在建工程按照帐面价值与可收回金额孰低计量。在报告期末，对在建工程进行全面检查，如果有证据表明在建工程已经发生了减值，则对其计提在建工程减值准备。当存在下列一项或若干项情况时，对在建工程计提在建工程减值准备：①长期停建并且预计在未来3 年内不会重新开工的在建工程；②所建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且给企业带来的经济利益具有很大的不确定性；③其他足以证明在建工程已经发生了减值的情形。 
　　（3）无形资产原按帐面价值计价、不计提无形资产减值准备，现改变会计核算政策，对无形资产按照帐面价值与可收回金额孰低法计价、计提无形资产减值准备。具体方法如下： 
　　期末对无形资产按照帐面价值与可收回金额孰低计量。在报告期末，对无形资产逐项进行检查，如果由于无形资产预计给企业带来未来经济利益的能力降低，导致无形资产预计可收回金额低于其帐面价值的，则将可收回金额低于无形资产帐面价值的差额作为无形资产减值准备。当存在下列一项或若干项情况时，按照该项无形资产可收回金额低于其帐面价值的差额，计提无形资产减值准备：①某项无形资产已被其他新技术等所替代，使其为企业创造经济利益的能力受到重大不利影响；②某项无形资产的市价在当期大幅下跌，在剩余摊销年限内预期不会恢复；③某项无形资产已超过法律保护期限，但仍然具有部分使用价值；④其他足以证明某项无形资产实质上已经发生了减值的情形。 
　　上述会计政策变更已采用追溯调整法，调整了年初留存收益及相关项目的年初数；利润表及利润分配表的上年数栏已按调整后的数字填列。上述会计政策变更的累积影响数为4,917,453.60 元，其中因固定资产计价方法变更的累积影响数为4,917,453.60 元；因在建工程计价方法变更的累积影响数为0.00 元；因无形资产计价方法变更的累积影响数为0.00 元。由于会计政策变更，调减了2000年度的净利润90,532.45 元； 调减了2001 年年初留存收益4,917,453.60 元，其中，未分配利润调减了3,681,939.55 元，盈余公积调减了1,235,514.05 元。 
　　20、会计差错更正 
　　本公司控股子公司成都光芒实业有限公司因其工程工期长，施工地点远等特点，使工程部门和财务部门资料传递不及时，误将武广线10KV 远动装置项目（该项目营业收入已在2000 年确认）成本5,666,540.09 元记入2001 年武广线10KV 电力远动装置成本中，成都光芒实业有限公司已在2001 年调整了相关的帐务。本公司持有成都光芒实业有限公司50%的股份，年末合并其会计报表；对上述事项本公司在2001 年按《企业会计制度》规定调减了2001 年年初留存收益2,833,270.04 元，其中调减年初未分配利润1,983,289.04元，调减盈余公积849,981.00 元；合并利润表及利润分配表上年数栏的主营业务成本调增了5,666,540.09 元，少数股东损益调减2,883,270.05 元，提取盈余公积调减849,981.00 元。该项调整结果使本公司2000 年度的净利润减少2,833,270.04 元。 
　　三、税项 
　　本公司应纳税项列示如下： 
　　1、增值税：铁合金产品销售收入及材料收入按17%的税率计算销项税额，矿产品销售收入按13％的税率计算销项税额，其他材料销售收入及提供劳务收入按17％的税率计算销项税额；再抵扣进项税额后计算缴纳增值税。 
　　2、营业税：铁运短运收入、汽车对外运输收入按3％－5％税率计缴。 
　　3、城建税：以当年实际缴纳的增值税、营业税税额按7%计缴。 
　　4、教育费附加：以当年实际缴纳的增值税、营业税税额按3%计缴。 
　　5、企业所得税：根据财政部[财税（2000）99 号]、四川省财政厅[川财税（2000）38 号]的规定，本公司享受企业所得税先征收33%再返还18%的政策（实征15%），该政策执行到2001 年12 月31 日止。成都光芒实业有限公司经成都市高新区地税局[成高地税函（2000）88 号]批准，从1999 年11 月至2001 年10 月免征企业所得税。 
　　6、其他税项按国家规定计缴。 
　　四、控股子公司及合营企业 
　　本公司的控股子公司概况如下： 
单位名称　　　　　　　　　　　　　　 注册地　　注册资金　　 拥有股权比例 
成都光芒实业有限公司①　　　　　　　 成都市　　　300万元　　　50% 
四川攀西生物药业有限责任公司②　　　 攀枝花市　 2000万元　　　82% 
四川攀西植物资源有限责任公司③　　　 攀枝花市　 1000万元　　　85% 
西昌川投生物资源开发有限责任公司④　 西昌市　　　100万元　　　51% 

单位名称　　　　　　　　　　　主营业务　　　　　　　　　　　 法定代表人 
成都光芒实业有限公司①　 开发、生产工业自动化控制设备等　　　　 钱清泉 
四川攀西生物药业有限　　 植物皂素、甾体、中间体生产，　　　　　 陈宽金 
责任公司②　　　　　　　 氨基酸、食品添加剂、生物精 
　　　　　　　　　　　　 细化工、药品制剂、中成药、生物制品 
四川攀西植物资源有限　　 植物的引进、繁育、种植及?　　　　　　 陈宽金
责任公司③　　　　　　　 技术推广应用?
西昌川投生物资源开发　　 中药材和薯蓣、芦荟、番麻、　　　　　　 李壮 
有限责任公司④　　　　　 剑麻的种植、收购、加工和销 
　　　　　　　　　　　　 售；生物肥料的开发生产和销 
　　　　　　　　　　　　 售；建材的销售 
　　①2000 年9 月24 日，本公司与川投集团公司签订《资产置换协议》，川投集团公司同意将其所持有的成都光芒实业有限公司50%的股权以及由此衍生的所有权益，与本公司所拥有的川投峨铁集团公司的50,009,367.68 元债权进行置换。该协议经本公司第四届董事会十次会议和2000 年10 月26 日召开的2000 年度第二次临时股东大会审议通过。本公司于2000 年11 月冲减了川投峨铁集团公司的应收帐款20,512,141.34 元，冲减了川投峨铁集团公司的其他应收款29,497,226.34 元，增加了对成都光芒实业有限公司的长期股权投资50,009,367.68 元。置换完成后，本公司持有成都光芒实业有限公司50%的股权，该公司另50%的股权由48 个自然人股东持有。根据财政部《合并会计报表暂行规定》的规定，本公司将成都光芒实业有限公司从2000 年11 月起纳入了会计报表合并范围。成都光芒实业有限公司的经营范围是开发、生产、研制、销售电子电器产品、工业自动化控制设备、电视监控设备；批发零售化工产品（不含危险品）、摩托车及汽车配件、普通及电器机械、金属材料（不含稀贵金属）、文化办公用品机械、五金交电、日用百货、电子电器及工业控制技术的开发、咨询、转让服务。法定代表人为钱清泉。注册资本为人民币300 万元。2000 年1 月11 日，成都市金牛区科学技术委员会[金牛科委发（2000）2 号]认定该公司为金牛区民营科技企业，自认定之日起享受有关优惠政策。2000 年6 月22 日，成都市科学技术委员会[成科工字（2000）08 号]认定该公司为高新技术企业，全国统一编号为07-00604，自认定之日起享受国家及地方规定的有关优惠政策，经成都市高新区地税局[成高地税函（2000）88号]批准，从1999 年11 月至2001 年10 月免征企业所得税。 
　　②四川攀西生物药业有限责任公司是本公司与攀枝花市国有资产经营有限责任公司投资设立的有限责任公司，于2001 年5 月14 日成立。该公司经营范围是：植物皂素、甾体、中间体生产，氨基酸、食品添加剂、生物精细化工、药品制剂、中成药、生物制品制造。注册资本为人民币2,000 万元。法定代表人为：陈宽金。注册地址为：四川省攀枝花市。企业法人营业执照注册号为：5104001803112（2-2）。本公司对其投资金额1,640 万元，占注册资本的82%。 
　　③四川攀西植物资源有限责任公司是本公司与攀枝花市仁和区国有资产管理委员会办公室投资设立的有限责任公司，于2001 年5 月28 日成立。该公司经营范围为：植物的引进、繁育、种植及其技术推广应用。注册资本为人民币1,000 万元。法定代表人为：陈宽金。注册地址为四川省攀枝花市。企业法人营业执照注册号为：5104001803120。本公司对其投资金额850 万元，占注册资本的85%。 
　　④西昌川投生物资源开发有限责任公司是四川攀西生物药业有限责任公司与西昌东国农业综合开发有限责任公司投资设立的有限责任公司，于2001 年9 月20 日成立。该公司经营范围为：中药材和薯蓣、芦荟、番麻、剑麻的种植、收购、加工和销售；生物肥料的开发生产和销售；建材的销售。注册资本为人民币100 万元。法定代表人为：李壮。注册地址为：西昌市袁家山。企业法人营业执照注册号为：5134001800808（2）。四川攀西生物药业有限责任公司对其投资金额51 万元，占注册资本的51%。由于截止2001 年12 月31日该公司尚未正式经营，本期暂未将其纳入四川攀西生物药业有限责任公司合并会计报表。 
　　五、合并会计报表主要项目注释 
　　注1、货币资金 
项目　　　　　　　 年初数　　　　　　年末数 
现金　　　　　　 259,872.15　　　　 106,147.10 
银行存款　　　87,028,286.66　　 177,591,382.26 
其他货币资金　　 757,172.86　　　　　　 -- 
合计　　　　　88,045,331.67　　 177,697,529.36 
　　货币资金2001 年12 月末余额较上年末余额增加89,652,197.69元，主要是由于本期销售收入增加、货款回笼情况较好以及收回其他应收款所致。 
　　注2、短期投资 
　　本公司在报告期内无短期投资。 
　　注3、应收票据 
　　应收票据2001 年末余额为4,843,000.00 元，共13 张，明细项目如下： 
出票单位或背书人　　　　　　　　　　出票日　　　　　　　到期日 
鲁南恒通贸易公司　　　　　　　　　2001.07.05　　　　　 2002.01.05　　　　?
攀枝花钢铁（集团）有限公司　　　　2001.10.26　　　　　　2002.0307　　　　?
汉中天汉物资配售有限公司　　　　　2001.06.29　　　　　 2001.12.29　　　　?
中国兵工物质西南公司　　　　　　　2001.09.29　　　　　 2001.12.09　　　　?
常熟市杨园钢铁厂　　　　　　　　　2001.09.17　　　　　 2002.03.17　　　　?
攀枝花市大西南实业有限公司　　　　2001.11.30　　　　　 2002.05.29　　　　?
重庆贯通摩托车有限公司　　　　　　2001.09.19　　　　　 2002.03.19　　　　?
黄石市经济实业开发有限公司x　　　 2001.12.11　　　　　 2002.06.11　　　　?
江门市正宇农机汽贸有限公司　　　　2001.12.26　　　　　 2002.06.26　　　　?
顺德市雄峰特殊钢有限公司　　　　　2001.12.29　　　　　 2002.06.20　　　　?
天津市无缝国际贸易有限公司　　　　2001.12.11　　　　　 2002.06.11　　　　?
鞍钢新轧股份有限公司　　　　　　　2001.12.26　　　　　 2002.06.25　　　　?
冶钢集团黄石无机盐厂　　　　　　　2001.12.27　　　　　 2002.06.27　　　　?
合计 

出票单位或背书人　　　　　　　　　　　　金额　　　　　　备注 
鲁南恒通贸易公司　　　　　　　　　　　*10,000.00　　　银行承兑 
攀枝花钢铁（集团）有限公司　　　　　1,000,000.00　　　商业承兑 
汉中天汉物资配售有限公司　　　　　　**500,000.00　　　银行承兑 
中国兵工物质西南公司　　　　　　　　***50,000.00　　　商业承兑 
常熟市杨园钢铁厂　　　　　　　　　　　 10,000.00　　　银行承兑 
攀枝花市大西南实业有限公司　　　　　　130,000.00　　　银行承兑 
重庆贯通摩托车有限公司　　　　　　　　 10,000.00　　　银行承兑 
黄石市经济实业开发有限公司x　　　　　 170,000.00　　　银行承兑 
江门市正宇农机汽贸有限公司　　　　　　150,000.00　　　银行承兑 
顺德市雄峰特殊钢有限公司　　　　　　1,000,000.00　　　银行承兑 
天津市无缝国际贸易有限公司　　　　　1,450,000.00　　　银行承兑 
鞍钢新轧股份有限公司　　　　　　　　　163,000.00　　　银行承兑 
冶钢集团黄石无机盐厂　　　　　　　　　200,000.00　　　银行承兑 
合计　　　　　　　　　　　　　　　　4,843,000.00 
　　*已于2002 年1 月29 日收到承兑票据款。 
　　**已于2002 年1 月16 日收到承兑票据款。 
　　***已于2002 年1 月7 日收到承兑票据款。 
　　注4、应收帐款 
　　应收帐款年末余额、帐龄如下： 
帐龄　　　　　　　　　　　　　　　　年初数 
　　　　　　　　金额　　　　　　　比例%　　　　　　坏帐准备 
1 年以内　　 106,320,726.66　　　 72.78　　　　　5,316,036.34 
1-2 年　　　　13,235,613.99　　　　9.06　　　　　　661,780.70 
2-3 年　　　　10,655.947.29　　　　7.29　　　　　　532,797.36 
3 年以上　　　15,875,238.00　　　 10.87　　　　　　793,761.90 
合计　　　　 146,087,525.94　　　100.00　　　　　7,304,376.30 

　　　　　　　　金额　　　　　　 比例%　　　　　　坏帐准备 
1 年以内　　 110,942,664.64　　　　77.99　　　　 5,547,133.24 
1-2 年　　　　16,531,338.39　　　　11.62　　　　　 826,566.92 
2-3 年　　　　 1,774,597.26　　　　 1.25　　　　　　88,729.86 
3 年以上　　　13,009,782.33　　　　 9.14　　　　　 650,489.11 
合计　　　　 142,258,382.62　　　 100.00　　　　 7,112,919.13 

　　应收帐款2001 年12 月末余额中无持有本公司5%以上股份的股东单位欠款。 
　　应收账款2001 年末余额中，应收关联单位款项如下： 
单位名称　　　　　　　　　　　　欠款金额　　　　 欠款时间　　 欠款原因 
四川川投峨铁集团有限责任公司　 20,992,953.51　　　1年以内　　　 货款 
　　欠款前5 名的单位如下： 
单位名称　　　　　　　　　　　　欠款金额　　　　　欠款时间　　 欠款原因 
四川川投峨铁集团有限责任公司　 20,992,953.51　　　1年以内　　　 货款 
重庆特殊钢厂　　　　　　　　　 20,341,341.71　　　 1-2年　　　　货款 
攀钢集团国际经济贸易总公司　　　6,921,644.07　　　　1年以内　　加工费 
贵阳特殊钢有限责任公司　　　　　6,729,130.27　　　　1年以内　　 货款 
本溪钢铁公司　　　　　　　　　　6,163,203.41　　　　1年以内　　 货款 
合计　　　　　　　　　　　　　 61,148,272.97　　 占应收帐款总额的42.98% 
　　注5、其他应收款 
　　其他应收款年末余额、帐龄如下： 
帐龄　　　　　　　　　　　　　　年初数 
　　　　　　　　 金额　　　　　比例%　　　　　　坏帐准备 
1年以内　　150,501,824.04　　　98.65　　　　　1,085,091.20 
1-2年　　　　　--　　　　　　　　--　　　　　　　 -- 
2-3年　　　　1,728,062.98　　　 1.14　　　　　　 86,403.15 
3年以上　　　　317,002.57　　　 0.21　　　　　　 15,850.13 
合计　　　 152,546,889.59　　 100.00　　　　　1,187,344.48 

帐龄　　　　　　　　　　　　　　 年末数 
　　　　　　　　　金额　　　　　 比例%　　　　　坏帐准备 
1年以内　　　　　5,298,001.94　　 97.51　　　　 264,900.10 
1-2年　　　　　　　 11,419.23　　　0.21　　　　　　 570.96 
2-3年　　　　　　　 32,339.62　　　0.60　　　　　 1,616.98 
3年以上　　　　　　 91,068.41　　　1.68　　　　　 4,553.42 
合计　　　　　　 5,432,829.20　　100.00　　　　 271,641.46 
　　其他应收款2001 年末余额中无持有本公司5%以上股份的股东单位欠款。 
　　其他应收款2001 年末余额较上年末余额减少147,114,060.39 元，主要是本公司有经常业务关系的单位上年末资金周转困难，向本公司临时借款128,800,000.00 元，该借款已于2001 年1 月收回或退汇。 
　　欠款前5 名的单位列示如下： 
单位名称　　　　　　　　　　　　　　　欠款金额　　 欠款时间　　 欠款原因 
成都川投生物技术有限责任公司（筹） 1,389,889.53　 1年以内　　 代垫费用 
刘映贤　　　　　　　　　　　　　　　 556,088.80　 1年以内　　暂借押运费 
陈继忠　　　　　　　　　　　　　　　 425,639.40　 1年以内　　　暂借款 
北京信天缘公司　　　　　　　　　　　 280,000.00　 1年以内　　　暂付款 
许克义　　　　　　　　　　　　　　　 213,817.50　 1年以内　　　暂借款 
合计　　　　　　　　　　　　　　　 2,865,435.23 占其他应收款总额的52.74% 
　　注6、预付帐款 
　　预付帐款年末余额、帐龄如下： 
帐龄　　　　　　　　 年初数　　　　　　　　　　　　　 年末数 
　　　　　　　金额　　　　　　比例%　　　　　金额　　　　　　　比例% 
1年以内　 181,177,467.7　　　 98.70　　 120,167,809.02　　　　 97.99 
1-2年　　　　732,864.66　　　 0.40　　　 1,395,062.13　　　　　1.13 
2-3年　　　1,618,687.44　　　 0.88　　　　 181,439.88　　　　　0.15 
3年以上　　　 33,310.31　　　 0.02　　　　 891,376.07　　　　　0.73 
合计　　 183,562,330.11　　 100.00　　 122,635,687.10　　　　100.00 
　　预付帐款2001 年末余额中无持有本公司5%以上股份股东单位欠款。 
　　预付帐款2001 年末余额较上年末余额减少33.19%，主要原因是上年末预付给本公司多年长期稳定的供应商以购买原材料，本期原材料入库较多，冲抵部份预付帐款。 
　　预付账款2001 年末余额中预付关联单位款项如下： 
　　　 单位名称　　　　　　　预付款金额　　预付款时间　　　欠款原因 
四川川投峨眉新银江铁 
合金有限责任公司　　　　　　46,958,233.25　1年以内　　预付的加工费及货款 
四川川投峨眉铁合金集 
团有限责任公司　　　　　　　18,528,496.82　1年以内　　　　 预付购货款 
　　预付帐款前5 名的单位列示如下： 
　　　单位名称　　　　　 预付款金额　　　预付款时间　　　 欠款原因 
四川川投峨眉新银江铁 
合金有限责任公司　　　 46,958,233.25　　1年以内　　　预付的加工费及货款 
四川川投峨眉铁合金集 
团有限责任公司　　　　 18,528,496.82　　1年以内　　　　　 预付购货款 
香港亚洲矿业有限公司　　8,800,000.00　　1年以内　　　　　 预付购货款 
重庆市城口县矿产资源 
开发有限责任公司　　　　5,603,114.07　　1年以内　　　　预付购原材料款 
湛江港务局货运公司　　　4,303,303.24　　1年以内　　　 预付购货款及运费 
合计　　　　　　　　　 84,193,147.38　　占预付帐款总额的68.65% 
　　注7、存货及存货跌价准备 
项目　　　　　　　　　　 年初数　　　　　　　　　　　　年末数 
　　　　　　　　　 金额　　　　跌价准备　　　　金额　　　　　　跌价准备 
在途物资　　　3,780,427.81　　　　--　　　　　3,502,322.79　　　　-- 
原材料　　　 59,883,066.84　 9,576,916.12　　57,713,404.02　4,034,859.60 
材料成本差异　　990,480.81　　　　--　　　　　1,815,032.80　　　　-- 
在产品　　　 21,593,300.93　　　　--　　　　 25,917,402.42　　　　-- 
库存商品　　 36,599,881.16　　 688,397.80　　38,686,281.73　　　7,176.41 
低值易耗品　　　 38,107.63　　　　--　　　　　　 20,451.74　　　　-- 
委托加工物资　1,706,603.48　　　　--　　　　 25,439,783.36　　　　-- 
合计　　　　124,591,868.66　 10,265,313.92　153,094,678.86　4,042,036.01 
　　存货各项目2001 年末余额较上年末增加22.88%，主要是由于在产品及委托加工物资增加较多。 
　　存货跌价准备较上年末下降60.62%，主要原因是本年度原材料呈上涨趋势，期末原材料跌价准备相应减少。 
　　注8、待摊费用 
项目　　　　　年初数　　 本年增加　　　　　　本年减少　　　　　年末数 
保险费　　　　 --　　　 338,889.33　　　　　 161,930.00　　 176,959.33 
合计　　　　　 --　　　 338,889.33　　　　　 161,930.00　　 176,959.33 
　　注9、一年内到期的长期债权投资 
债券种类　　　　面值　　购入金额　年初应　　 本年利息　 年末应　减值准备 
　　　　　　　　　　　　　　　　　收利息　　　　　　　　收利息 
电力建设债券 95,700.00　95,700.00　 --　　　　　 --　　　　--　　　　-- 
　　该笔债券应于2002 年9 月到期。 
　　注10、长期投资 
　　1、长期投资项目 
项目　　　　　　　　　　 年初数 
　　　　　　　　　 金额　　　　　减值准备　　　　　本年增加* 
长期股权投资　 187,152,071.50　　 9,000,000.00　　 72,658,948.75 
长期债权投资　　　　95,700.00　　　　　--　　　　　　　　-- 
合计　　　　　 187,247,771.50　　 9,000,000.00　　 72,658,948.75 

项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　　年末数 
　　　　　　　　本年减少**　　　　金额　　　　　　 减值准备 
长期股权投资　　　6,729,618.02　　253,081,402.23　　9,000,000.00 
长期债权投资　　　　 95,700.00　　　　　--　　　　　　　　-- 
合计　　　　　　　6,729,618.02　　253,081,402.23　　9,000,000.00 
　　*本期增加数包括： 
　　①对宜宾丝丽雅集团有限公司的本期损益调整-889,320.39 元。 
　　②对四川川投药业有限责任公司的投资34,000,000.00 元及本期损益调整-961,730.86 元。 
　　③对成都信息港有限责任公司的投资40,000,000.00 元。 
　　④对西昌川投生物资源开发有限责任公司的投资510,000.00 元。 
　　**本期减少数包括： 
　　① 对成都光芒实业有限公司的的股权投资差额摊销2,728,318.40 元。 
　　② 对宜宾丝丽雅集团有限公司的股权投资差额摊销4,001,299.62 元。 
　　③转入一年内到期的长期债权投资95,700.00 元。 
　　2、长期股权投资 
　　（1）股票投资 
被投资公司名称　　　　　　股份　　　 股票数量　　 占被投资单 
　　　　　　　　　　　　　 性质　　　 (万股)　　　位注册资金 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　的比例 
上海沪昌特钢股份公司*　　 法人股　　　　14.3　　　　 0.06% 
重庆特殊钢铁股份公司**　　法人股　　　 500　　　　　 1.67% 
合计 

被投资公司名称　　　　　　　　 投资金额　　　　减值准备


上海沪昌特钢股份公司　　　　　　365,800.00　　　　 -- 
重庆特殊钢铁股份公司　　　　　5,000,000.00　　　5,000,000.00 
合计　　　　　　　　　　　　　5,365,800.00　　　5,000,000.00 
　　*2001 年12 月31 日上海沪昌特钢股份公司流通股市价为7.68元/股； 
　　**重庆特殊钢铁股份公司经营近年来处于亏损状态，投资回收可能性极低，以前年度已全额计提减值准备。 
　　（2）其他股权投资 
被投资单位名称　　　　　　　　　　　　　　 投资金额　　　占被投资单位 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 注册资的比例 
峨眉交通实业公司①　　　　　　　　　　　 4,000,000.00　　　 16.00% 
攀钢集团财务公司　　　　　　　　　　　　　 101,800.00 
四川川投光通信产业投资有限责任公司②　　 2,065,896.89　　　　4.13% 
宜宾丝丽雅集团有限公司③　　　　　　　 122,072,943.08　　　 35.31% 
成都信息港有限责任公司④　　　　　　　　40,000,000.00　　　 40.00% 
四川川投药业有限责任公司⑤　　　　　　　33,038,269.14　　　 48.57% 
西昌川投生物资源开发有限责任公司⑥　　　　 510,000.00 
成都光芒实业有限公司合并价差⑦　　　　　45,926,693.12 
合计　　　　　　　　　　　　　　　　　 247,715,602.23 

被投资单位名称　　　　　　　　　　　　　　　减值准备 
峨眉交通实业公司①　　　　　　　　　　　 4,000,000.00 
攀钢集团财务公司　　　　　　　　　　　　　　　　　 -- 
四川川投光通信产业投资有限责任公司②　　　　　　　 -- 
宜宾丝丽雅集团有限公司③　　　　　　　　　　　　　 -- 
成都信息港有限责任公司④ 
四川川投药业有限责任公司⑤ 
西昌川投生物资源开发有限责任公司⑥ 
成都光芒实业有限公司合并价差⑦ 
合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　 4,000,000.00 
　　①峨眉交通实业公司主要经营“峨九公路”，由于“峨九公路”收费收入较低，该公司不能偿还所欠债务，投资回收可能性较低，以前年度已全额计提减值准备。 
　　②2000 年10 月，本公司与川投集团公司签订《股东出资协议书》，共同出资组建四川川投光通信产业投资有限公司，本公司出资2,065,896.89 元，占该公司4.13%的股权。 
　　③2000 年11 月10 日，本公司与川投集团公司签订《资产置换协议》，川投集团公司同意将其持有的宜宾丝丽雅集团有限公司股权以及由此衍生的所有权益（丝丽雅公司35.31%的股权）与本公司所拥有的川投峨铁集团公司的债权12,696.35 万元进行置换。该协议经本公司第四届董事会十一次会议和2000 年11 月10 日召开的2000年度第三次临时股东大会审议通过，有关股权过户已于2000 年12月办理完毕，该项置换增加本公司对宜宾丝丽雅集团有限公司的长期股权投资126,963,563.09 元。 
　　本公司对宜宾丝丽雅集团有限公司的初始投资金额为126,963,563.09 元，初始投资成本为86,950,566.90 元，初始股权投资差额为40,012,996.19 元（按10 年平均摊销）。按经审计的宜宾丝丽雅集团有限公司2001 年度利润总额-2,518,607.73 元和投资比例35.31%，本年损益调整为-889,320.39 元，累计损益调整为-889,320.39 元；本期股权投资差额摊销为4,001,299.62 元，累计股权投资差额摊销为4,001,299.62 元。 
　　④成都信息港有限责任公司是本公司与成都聚友泰康网络股份有限公司、成都市科技风险开发事业中心投资设立的有限责任公司，于2001 年7 月11 日成立。该公司注册资本为人民币10,000 万元。本公司对其投资金额4,000 万元，占注册资本的40%。截止2001 年12 月31 日该公司尚未正式经营。 
　　⑤四川川投药业有限责任公司（简称“川投药业公司”）是原成都制药四厂改制后，由本公司以货币资金出资3,400 万元(占该公司注册资本的48.57%)；成都工业投资经营有限责任公司以其在成都制药四厂的债权出资1,886 万元(占该公司注册资本的26.94%) ；成都制药四厂工会（代表自然人）以成都制药四厂转制时成都市人民政府核定的职工安置费出资1,714 万元（占该公司注册资本的24.49%）；合计出资7000 万元设立的有限责任公司，于2001 年8 月20 日成立。川投药业公司注册资本7,000 万元，法定代表人：文林，注册地址：成都市一环路南一段1 号。经营范围是：制造、销售原料药品、制剂药品、医药中间体、精细化工产品、药用包装材料及兽药药品、味精、调味品、儿童营养食品及其他食品，国内商业贸易、包装装潢印刷、设备租赁、物业管理、进出口业务。 
　　由于川投药业公司设立时对成都制药四厂存在的亏损和其土地使用权存在较大增值情况，都未能在川投药业公司设立时在设置成都制药四厂出资方式时考虑。川投药业公司2001 年8 至12 月会计报表和成立前原成都制药四厂2001 年1 至7 月的会计报表经四川君和会计师事务所审计，审计发现：①成都制药四厂截止2001 年7 月31日亏损16,587,401.11 元，其净资产仅为552,598.89 元。成都制药四厂工会（代表自然人）以成都制药四厂转制时成都市人民政府核定的职工安置费出资1,714 万元，即以原成都制药四厂净资产出资1,714 万元，经川投药业公司三方股东协议，对审计出的截止2001年7 月31 日的亏损16,587,401.11 元，以该项出资弥补，川投药业公司三方股东同意用2002 年处置原成都制药四厂部分土地使用权增值部分补足成都制药四厂工会的出资（目前已协议转让其中一宗土地，转让协议价为2,500 万元，并于2002 年1 月收到首批土地出让款500 万元）。②成都制药四厂工会出资1,714 万元，由于部分职工已辞职，川投药业公司已退还其作为出资的职工安置费3,681,277.54元，将该款项暂挂其他应收款，准备由其股东按各自出资比例补足该部分出资。 
　　本公司虽为川投药业公司的第一大出资人，占该公司注册资本48.57%，但其经营活动、业务和财务均由原成都制药四厂人员控制，本公司对其只能产生一定影响，所以按有关规定未合并其2001 年成立后的会计报表。本公司对川投药业公司的初始投资金额为34,000,000.00 元，初始投资成本为34,000,000.00 元， 股权投资差额为0.00 元。按经审计的川投药业公司2001 年8 至12 月利润总额-1,980,092.37 元和投资比例48.57%，调整2001 年8 至12 损益-961,730.86 元，累计损益调整为-961,730.86 元。 
　　⑥西昌川投生物资源开发有限责任公司是本公司子公司四川攀西生物药业有限责任公司与西昌东国农业综合开发有限责任公司共同投资组建的有限责任公司，于2001 年9 月20 日成立。该公司经营范围为：中药材和薯蓣、芦荟、番麻、剑麻的种植、收购、加工和销售；生物肥料的开发生产和销售；建材的销售。注册资本为：人民币100 万元。法定代表人为：李壮。注册地址为：西昌市袁家山。企业法人营业执照注册号为：5134001800808（2）。四川攀西生物药业有限责任公司对其投资金额51 万元，占注册资本的51%。由于截止2001 年12 月31 日该公司尚未正式经营，本期暂未将其纳入合并会计报表。 
　　⑦ 2000 年9 月24 日，本公司与川投集团公司签订《资产置换协议》，川投集团公司同意将其持有的成都光芒实业有限公司50%的股权以及由此衍生的所有权益与本公司拥有的川投峨铁集团公司的债权50,009,367.68 元进行置换。该协议经本公司第四届董事会十次会议和2000 年10 月26 日召开的2000 年度第二次临时股东大会审议通过，有关股权过户已于2000 年12 月办理完毕。本公司持有成都光芒实业有限公司50%的股权，该公司另50%的股权由48 个自然人股东持有。2000 年1 月11 日，成都市金牛区科学技术委员会[金牛科委发（2000）2 号]认定该公司为金牛区民营科技企业，自认定之日起享受有关优惠政策。2000 年6 月22 日，成都市科学技术委员会[成科工字（2000）08 号]认定该公司为高新技术企业，全国统一编号为07-00604，自认定之日起享受国家及地方规定的有关优惠政策。 
　　本公司对成都光芒实业有限公司的初始投资金额为50,009,367.68 元，初始投资成本899,636.43 元，初始股权投资差额为49,109,731.25 元（按该公司剩余经营期限18 年平均摊销）。本期股权投资差额摊销为2,728,318.40 元，累计股权投资差额摊销为3,183,038.13 元, 截止2001 年末未摊销的股权投资差额为45,926,693.12 元。 
　　注11、固定资产及累计折旧 
项目　　　　　 年初数　　　　　本年增加　　　　 本年减少　　　　 年末数 
原值 
房屋及建筑物　54,571,458.07　 6,270,904.19　2,957,680.00　 57,884,682.26 
通用设备　　　35,854,168.91　 1,445,608.70　　117,610.00　 37,182,167.61 
专用设备　　　23,576,080.50　 2,484,698.02　2,128,656.00　 23,932,122.52 
仪器工具　　　 5,047,030.13　　 300,336.21　　　2,200.00　　5,345,166.34 
运输设备　　　12,306,577.89　 2,087,972.40　　138,516.00　 14,256,034.29 
其他　　　　　 3,880,045.65　　　44,622.32　　　　--　　　　3,924,667.97 
合计　　　　 135,235,361.15　12,634,141.84　5,344,662.00　142,524,840.99 
累计折旧 
房屋及建筑物　30,489,310.50　 3,598,018.43　1,530,395.00　 32,556,933.93 
通用设备　　　18,978,507.02　 2,257,561.64　　 93,909.43　 21,142,159.23 
专用设备　　　15,557,489.75　 2,420,213.90　1,251,024.00　 16,726,679.65 
仪器工具　　　 3,877,142.67　　 355,774.39　　　2,134.00　　4,230,783.06 
运输设备　　　 5,320,482.51　 1,117,047.68　　100,628.84　　6,336,901.35 
其他　　　　　 2,164,836.13　　 278,902.87　　　　 --　　　 2,443,739.00 
合计　　　　　76,387,768.58　10,027,518.91　2,978,091.27　 83,437,196.22 
净值　　　　　58,847,592.57　　　　　　　　　　　　　　　　59,087,644.77 
固定资产减值准备 
房屋及建筑物　 1,429,361.45　　　　--　　　　　　　--　　　 1,429,361.45 
通用设备　　　 3,488,092.15　　　70,121.51　　　　 --　　　 3,558,213.66 
专用设备　　　　　　 --　　　　　　--　　　　　　　--　　　　　　 -- 
仪器工具　　　　　　 --　　　　　　--　　　　　　　--　　　　　　 -- 
运输设备　　　　　　 --　　　　　　--　　　　　　　--　　　　　　 -- 
其他　　　　　　　　 --　　　　　　--　　　　　　　--　　　　　　 -- 
合计　　　　　 4,917,453.60　　　70,121.51　　　　 --　　　 4,987,575.11 
固定资产净额　53,930,138.97　　　　　　　　　　　　　　　　54,100,069.66 
　　本年固定资产增加数包括：从在建工程转入的为2,319,936.72 元，直接购入固定资产10,314,205.12 元。 
　　本年用于银行短期借款抵押的固定资产原值共计6,234.61 万元。 
　　本年对固定资产按照帐面价值与可收回金额孰低计量。在报告期末，对固定资产逐项进行检查，如果由于市价持续下跌，或技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低于帐面价值的，将可收回金额低于固定资产帐面价值的差额作为固定资产减值准备。本期末计提的固定资产减值准备为4,987,575.11 元。 
　　注12、在建工程 
工程名称　　　　　　　　　　 年初数　　　　 本年增加　　　　本年 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 转固数 
九里4 号井改造　　　　　　　145,418.81　　 62,000.00　　　207,418.81 
其中：利息资本化金额　　　　　　--　　　　　　 --　　　　　　-- 
电缆改造　　　　　　　　　　289,910.89　　　　 --　　　　 289,910.89 
其中：利息资本化金额　　　　　　--　　　　　　 --　　　　　　-- 
天燃气工程　　　　　　　　1,396,844.50　　　　 --　　　　　　-- 
其中：利息资本化金额　　　　　　--　　　　　　 --　　　　　　-- 
程控交换机扩容　　　　　　　509,194.95　　 316,512.00　　 455,706.95 
其中：利息资本化金额　　　　　　--　　　　　　 --　　　　　　-- 
3 号炉技改工程　　　　　　　　　--　　　　 241,452.02　　 241,452.02 
其中：利息资本化金额　　　　　　--　　　　　　 --　　　　　　-- 
3 号井改造工程　　　　　　　　　--　　　　 186,020.00　　　　-- 
其中：利息资本化金额　　　　　　--　　　　　　 --　　　　　　-- 
渣4 号水源井改造工程　　　　　　--　　　　 116,895.86　　 116,895.86 
其中：利息资本化金额　　　　　　--　　　　　　 --　　　　　　-- 
钒油渣技改工程　　　　　　　　　--　　　　 204,247.19　　　　-- 
其中：利息资本化金额　　　　　　--　　　　　　 --　　　　　　-- 
龙门吊技改　　　　　　　　　　　--　　　　 241,560.40　　 241,560.40 
其中：利息资本化金额　　　　　　--　　　　　　 --　　　　　　-- 
其他零星工程　　　　　　　　317,647.53　　 827,678.13　　 766,991.79 
其中：利息资本化金额　　　　　　--　　　　　　 --　　　　　　-- 
大输液车间　　　　　　　　　　　--　　　 3,870,000.00　　　　-- 
其中：利息资本化金额　　　　　　--　　　　　　 --　　　　　　-- 
大输液设备安装　　　　　　　　　--　　　 4,391,351.00　　　　-- 
其中：利息资本化金额　　　　　　--　　　　　　 --　　　　　　-- 
质检楼　　　　　　　　　　　　　--　　　　 510,746.95　　　　-- 
其中：利息资本化金额　　　　　　--　　　　　　 --　　　　　　-- 
质检设备安装　　　　　　　　　　--　　　　 718,999.00　　　　-- 
其中：利息资本化金额　　　　　　--　　　　　　 --　　　　　　-- 
动物房工程　　　　　　　　　　　--　　　　 702,675.00　　　　-- 
其中：利息资本化金额　　　　　　--　　　　　　 --　　　　　　-- 
动物房设备安装　　　　　　　　　--　　　　 227,618.00　　　　-- 
其中：利息资本化金额　　　　　　--　　　　　　 --　　　　　　-- 
仓库、机修、变电房　　　　　　　--　　　 2,200,000.00　　　　-- 
其中：利息资本化金额　　　　　　--　　　　　　 --　　　　　　-- 
仓库、机修、变电房设备安装　　　--　　　　 180,500.00　　　　-- 
其中：利息资本化金额　　　　　　--　　　　　　 --　　　　　　-- 
锅炉房改造　　　　　　　　　　　--　　　　 114,800.00　　　　-- 
其中：利息资本化金额　　　　　　--　　　　　　 --　　　　　　-- 
锅炉房安装　　　　　　　　　　　--　　　　 592,900.00　　　　-- 
其中：利息资本化金额　　　　　　--　　　　　　 --　　　　　　-- 
水电分网工程　　　　　　　　　　--　　　　 104,500.00　　　　-- 
其中：利息资本化金额　　　　　　--　　　　　　 --　　　　　　-- 
挡土墙、围墙工程　　　　　　　　--　　　 2,015,000.00　　　　-- 
其中：利息资本化金额　　　　　　--　　　　　　 --　　　　　　-- 
厂区通讯工程　　　　　　　　　　--　　　　　18,000.00　　　　-- 
其中：利息资本化金额　　　　　　--　　　　　　 --　　　　　　-- 
厂区道路　　　　　　　　　　　　--　　　　 115,000.00　　　　-- 
其中：利息资本化金额　　　　　　--　　　　　　 --　　　　　　-- 
厂区绿化　　　　　　　　　　　　--　　　　 100,000.00　　　　-- 
其中：利息资本化金额　　　　　　--　　　　　　 --　　　　　　-- 
消防工程　　　　　　　　　　　　--　　　　 214,004.00　　　　-- 
其中：利息资本化金额　　　　　　--　　　　　　 --　　　　　　-- 
给排水管网及热力管道　　　　　　--　　　 1,150,000.00　　　　-- 
其中：利息资本化金额　　　　　　--　　　　　　 --　　　　　　-- 
老大输液车间改造　　　　　　　　--　　　　 150,000.00　　　　-- 
其中：利息资本化金额　　　　　　--　　　　　　 --　　　　　　-- 
待摊投资(攀西药业)　　　　　　　--　　　 2,056,719.68 
其中：利息资本化金额　　　　　　--　　　　　　 --　　　　　　-- 
合计　　　　　　　　　　　2,659,016.68　21,629,179.23　 2,319,936.72 
其中：利息资本化金额　　　 --　　　　　　 --　　　　　　-- 

工程名称　　　　　　　　　　　其他　　　　　 年末数　　　 资金　　项目 
　　　　　　　　　　　　　　 减少数　　　　　　　　　　　 来源　　进度 
九里4 号井改造　　　　　　　　 --　　　　　　　--　　　　　其他　 100% 
其中：利息资本化金额　　　　　 --　　　　　　　-- 
电缆改造　　　　　　　　　　　 --　　　　　　　--　　　　　其他　 100% 
其中：利息资本化金额　　　　　 --　　　　　　　-- 
天燃气工程　　　　　　　　　 1,396,844.50　　　--　　　　　其他　 100% 
其中：利息资本化金额　　　　　 --　　　　　　　-- 
程控交换机扩容　　　　　　　　 370,000.00　　　--　　　　　其他　 100% 
其中：利息资本化金额　　　　　 --　　　　　　　-- 
3 号炉技改工程　　　　　　　　 --　　　　　　　--　　　　　其他　　50% 
其中：利息资本化金额　　　　　 --　　　　　　　-- 
3 号井改造工程　　　　　　　　 --　　　　　　186,020.00　　其他　　85% 
其中：利息资本化金额　　　　　 --　　　　　　　-- 
渣4 号水源井改造工程　　　　　 --　　　　　　　--　　　　　其他　　70% 
其中：利息资本化金额　　　　　 --　　　　　　　-- 
钒油渣技改工程　　　　　　　　 --　　　　　 2　04,247.19　 其他　　90% 
其中：利息资本化金额　　　　　 --　　　　　　　-- 
龙门吊技改　　　　　　　　　　 --　　　　　　　-- 
其中：利息资本化金额　　　　　 --　　　　　　　-- 
其他零星工程　　　　　　　　 241,219.30　　　 137,114.57　 其他 
其中：利息资本化金额　　　　　 --　　　　　　　-- 
大输液车间　　　　　　　　　　 --　　　　　 3,870,000.00　 自筹 
其中：利息资本化金额　　　　　 --　　　　　　　-- 
大输液设备安装　　　　　　　　 --　　　　　 4,391,351.00　 自筹 
其中：利息资本化金额　　　　　 --　　　　　　　-- 
质检楼　　　　　　　　　　　　 --　　　　　　 510,746.95　 自筹 
其中：利息资本化金额　　　　　 --　　　　　　　-- 
质检设备安装　　　　　　　　　 --　　　　　　 718,999.00　 自筹 
其中：利息资本化金额　　　　　 --　　　　　　　-- 
动物房工程　　　　　　　　　　 --　　　　　　 702.675.00　 自筹 
其中：利息资本化金额　　　　　 --　　　　　　　-- 
动物房设备安装　　　　　　　　 --　　　　　　 227,618.00　 自筹 
其中：利息资本化金额　　　　　 --　　　　　　　-- 
仓库、机修、变电房　　　　　　 --　　　　　 2,200,000.00　 自筹 
其中：利息资本化金额　　　　　 --　　　　　　　-- 
仓库、机修、变电房设备安装　　 --　　　　　　 180,500.00　 自筹 
其中：利息资本化金额　　　　　 --　　　　　　　-- 
锅炉房改造　　　　　　　　　　 --　　　　　　 114,800.00　 自筹 
其中：利息资本化金额　　　　　 --　　　　　　　-- 
锅炉房安装　　　　　　　　　　 --　　　　　　 592,900.00　 自筹 
其中：利息资本化金额　　　　　 --　　　　　　　-- 
水电分网工程　　　　　　　　　 --　　　　　　 104,500.00　 自筹 
其中：利息资本化金额　　　　　 --　　　　　　　-- 
挡土墙、围墙工程　　　　　　　 --　　　　　 2,015,000.00　 自筹 
其中：利息资本化金额　　　　　 --　　　　　　　-- 
厂区通讯工程　　　　　　　　　 --　　　　　　　18,000.00　 自筹 
其中：利息资本化金额　　　　　 --　　　　　　　-- 
厂区道路　　　　　　　　　　　 --　　　　　　 115,000.00　 自筹 
其中：利息资本化金额　　　　　 --　　　　　　　-- 
厂区绿化　　　　　　　　　　　 --　　　　　　 100,000.00　 自筹 
其中：利息资本化金额　　　　　 --　　　　　　　-- 
消防工程　　　　　　　　　　　 --　　　　　　 214,004.00　 自筹 
其中：利息资本化金额　　　　　 --　　　　　　　-- 
给排水管网及热力管道　　　　　 --　　　　　 1,150,000.00　 自筹 
其中：利息资本化金额　　　　　 --　　　　　　　-- 
老大输液车间改造　　　　　　　 --　　　　　　 150,000.00　 自筹 
其中：利息资本化金额　　　　　 --　　　　　　　-- 
待摊投资(攀西药业)　　　　　　　　　　　　　2,056,719.68 
其中：利息资本化金额　　　　　 --　　　　　　　-- 
合计　　　　　　　　　　　2,008,063.80　　 19,960,195.39 
其中：利息资本化金额　　　　　 --　　　　　　　　　　　-- 
　　在建工程“其他减少数”2,008,063.80 元包括：代川投峨铁集团公司支付天然气工程安装费1,396,844.50 元、程控交换机扩容费和零星设备款370,000.00 元转入川投峨铁集团公司；另241,219.30元系零星转入川投峨铁集团公司等。 
　　在建工程本年转入固定资产2,319,936.72 元。 
　　注13、无形资产 
类别　　　　 原始金额　　　　　年初数　　　　　　　 本年增加　　本年转出 

土地使用权　24,181,869.04　　 16,616,023.66　　　　4,500,000.00　　-- 

类别　　　　本年摊销　　 年末数　　　　　剩余摊销 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　年限 
土地使用权　448,020.74　 20,668,002.92　　42-49 年 
　　注14、长期待摊费用 
类别　　　　　　　原始金额　　　 年初数　　　　本年增加　　　 本年摊销 

办公楼装修费　　 465,000.00　　175,000.00　　290,000.000　　 253,636.36 
开办费　　　　 4,414,046.95　　　　--　　　4,414,046.95　　　　　-- 
合计　　　　　 4,879,046.95　　175,000.00　4,704,046.95　　　253,636.36 

类别　　　　　 累计摊销　　　 期末数　　 剩余摊销 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 年限 
办公楼装修费　 253,636.36　　211,363.64　 10 个月 
开办费　　　　　　　--　　 4,414,046.95　　　* 
合计　　　　　 253,636.36　4,625,410.59 
　　*开办费本年增加4,414,046.95 元，包括本公司子公司四川攀西生物药业有限责任公司开办费3,851,050.33 元，四川攀西植物资源有限公司开办费562,996.62 元。 
　　注15、短期借款 
借款类别　　　年初数　　　　　年末数　　　　 备注 
抵押借款　 145,100,000.00　65,170,000.00 
担保借款　　　 --　　　　　　　 -- 
信用借款　　　 --　　　　　　　 -- 
合计　　　 145,100,000.00　65,170,000.00 
　　短期借款2001 年末余额较上年末减少55.09% ，主要是由于本期销售较好、货款回收较多，归还了部份借款。 
　　注16、应付票据 
　　应付票据2000 年末余额80,999,975.00 元，2001 年末余额74,117,300.00 元，减少8.50%。 
　　应付票据全部为不带息的银行承兑汇票，用于结算欠原材料款、燃料款、电费及运输费用。 
　　应付票据年末余额中无应付持本公司5％以上股份的股东单位票据。 
　　注17、应付帐款 
　　应付帐款年末帐龄、余额如下： 
帐龄　　　 金额　　　　　　比例 
1 年以内　20,274,274.69　　83.96% 
1-2 年　　 2,281,583.43　　 9.45% 
2-3 年　　 1,591,094.65　　 6.59% 
3 年以上　　　　 563.61　　　-- 
合计　　　24,147,516.38　 100.00% 
　　应付帐款主要是欠付原材料款、燃料款及加工费等,应付帐款2000 年末余额51,151,610.02元，2001 年12 月末余额24,147,516.38元，下降52.79%，原因是本年度资金较充裕，及时结算了大量货款，应付购货款相应减少。 
　　应付帐款期末余额中无应付持本公司5％以上股权的股东单位款项。 
　　注18、预收帐款 
　　预收帐款年末帐龄、余额列示如下： 
帐龄　　　　 金额　　　　　 比例 
1 年以内　6,679,590.58　　 98.76% 
1-2 年　　　 71,207.46　　　0.79% 
2-3 年　　　 68,267.70　　　0.21% 
3 年以上　　 721811.04　　　0.24% 
合计　　　7,540,876.78　　100.00% 
　　预收帐款2001 年12 月末余额较上年末减少41,713,651.32 元，下降84.69%。预收帐款主要是本公司预收的铁合金款和成都光芒实业有限公司预收的铁路电气化远动控制系统款。本年末余额较上年末减少较多，主要是成都光芒实业有限公司上年末预收的铁路电气化远动控制系统货款本年已实现销售冲销预收帐款。 
　　预收帐款年末余额中无预收持本公司5％以上股权的股东单位的款项。 
　　注19、应付股利 
主要投资者　　　　　　年初数　　　　年末数 
发起人股股东　　　560,835.00　　　239,289.60 
其他法人股股东 10,289,220.75　　4,390,067.52 
社会公众　　　　7,253,466.00　　3,094,812.16 
合计　　　　　 18,103,521.75　　7,724,169.28 
　　应付股利本年末余额7,724,169.28 元。2002 年2 月25 日，本公司董事会作出“关于2001 年度利润分配预案”：（1）对2001 年实现的净利润提取10%的法定公积金7,665,783.06 元，提取5%的法定公益金3,832,891.53 元，提取15%的法定公积金11,498,674.59 元；（2）以2001 年末总股本386,208,464 股为基数，向全体股东按每10 股派现金股利0.20 元（含税），共计派现金股利7,724,169.28元。 
　　注20、应交税金 
项目　　　　　　　　 年初数　　　　　　　期末数 
增值税　　　　　　-7,844,677.97　　　 -1,769,051.03 
城市建设维护税　　 1,313,299.04　　　　2,091,062.04 
营业税　　　　　　　 275,186.70　　　　　238,781.70 
企业所得税　　　　 5,627,656.76　　　　2,024,180.43 
个人所得税　　　　　　27,762.54　　　　　 83,479.44 
印花税　　　　　　　　　 --　　　　　　　　1,775.42 
合计　　　　　　　　-600,772.93　　　　2,670,228.00 
　　应交税金2001 年12 月末较上年末增加3,271,000.93 元，主要是本年末预缴的增值税减少和应缴的企业所得税减少。 
　　根据四川省峨眉山国家税务局[峨市国税函（1998）07 号]批复，本公司与川投峨铁集团公司属峨眉山市同一纳税人，使用同一个税务登记号，2001 年7 月1 日以前，本公司通过川投峨铁集团有限公司缴纳增值税。根据四川省峨眉山市国家税务局[峨市国税发（2001）94 号]批复，本公司从2001 年7 月1 日起分户独立申报、缴纳增值税。 
　　注21、其他应交款 
项目　　　　　　　　年初数　　　　　　　 期末数 
教育费附加　　　　1,355,615.18　　　　　1,041,953.26 
交通费附加　　　　　144,836.31　　　　　　 31,894.10 
能源交通建设基金　　100,000.17　　　　　　　　-- 
预算调节基金　　　　100,000.56　　　　　　　　-- 
副调基金　　　　　　 48,735.57　　　　　　 16,025.52 
职工个人教育费　　　　　　　　　　　　　　　　703.88 
职教费附加　　　　　　　　　　　　　　　　　　　0.98 
合计　　　　　　　1,749,187.79　　　　　1,090,577.74 
　　注22、其他应付款 
　　其他应付款2000 年末余额64,069,878.92 元，2001 年12 月末余额92,082,861.40 元，其中金额较大的明细如下： 
户名　　　　　　　　　　　　　　　　 金额　　　　　　　　　　内容 
巴蜀电力公司　　　　　　　　　 60,770,000.00　　　　　　代付的乐山电业局 
电费 
四川省投资集团有限责任公司　　 14,596,850.00　　　　　　　　 暂借款 
中信国际合作公司　　　　　　　　5,526,585.52　　　　　　　　 暂借款 
　　其他应付款2001 年12 月末余额较上年末增加30.42%，主要是本期暂借四川省投资集团有限责任公司14,596,850.00 元、中信国际合作公司5,526,585.52 所致。 
　　其他应付款年末余额中应付持本公司5％以上股权的股东单位款项如下: 
单位名称　　　　　　　　　　　　欠款金额　　　 欠款时间　　　欠款原因 
四川省投资集团有限责任公司　 14,596,850.00　　1 年以内　　　　暂借款 
　　注23、预提费用 
项目　　　　　　　　　　　　　　　　 年初数　　　　　　　　 年末数 
借款利息　　　　　　　　　　　　　 598,437.37　　　　　　　 827,572.48 
武广线10KV 远动装置维护成本　　　1,500,000.00 
武广线10KV 电力远动装置质保费　　　　 --　　　　　　　　　　456,546.71 
合计　　　　　　　　　　　　　　 2,098,437.37　　　　　　 1,284,119.19 
　　注24、长期借款 
借款单位　　　　 借款金额　　　　　 借款期限　　 利率　　　借款条件 备注 
中国进出口银行 50,000,000.00 2001.11.14---2003.05.13 4.05%　 担保* 
合计　　　　　 50,000,000.00 
　　*该笔借款由四川省投资集团有限责任公司提供担保。 
　　注25、递延税项 
项目　　　　　　年初数　　　　本年结转数　　　　 年末数 
递延税款贷项　1,915,377.61　　 273,625.38　　　1,641,752.23 
　　递延税款贷项是根据财政部[财会函（1998）25 号]和《关于执行具体会计准则和〈股份有限公司会计制度〉有关会计问题解答》规定，将“资本公积”1998 年初余额中资产评估增值按现行税率计算的未来应交纳的企业所得税2,736,253.75 元记入递延税款贷方的数额。按10 年期限平均结转列入应交税金。从1998 年起已结转至“应交税金－应交所得税”为1,094,501.52 元，结转后余额为1,641,752.23 元。 
　　注26、股本 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 本年变动增减（+，-） 
项目　　　　　　　　　　年初数　　　 配股　　　　送股　　　公积金转股 
一、未上市流通股份 
1、发起人股份　　　　 7,477,800.00　　--　 2,243,340.00　 2,243,340.00 
其中：国家持有股份　　　　　　　--　　--　　　　　　 --　　　　　　 -- 
境内法人持有股份　　　7,477,800.00　　--　 2,243,340.00　 2,243,340.00 
境外法人持有股份　　　　　　　　--　　--　　　　　　 --　　　　　　 -- 
其他　　　　　　　　　　　　　　--　　--　　　　　　 --　　　　　　 -- 
2、募集法人股　　　　　　　　　 --　　--　　　　　　 --　　　　　　 -- 
3、内部职工股　　　　　　　　　 --　　--　　　　　　 --　　　　　　 -- 
4、优先股或其他　　 137,189,610.00　　--　41,156,883.00　41,156,883.00 
其中：转配股　　　　　　　　　　--　　--　　　　　　 --　　　　　　 -- 
国有法人股　　　　　130,958,110.00　　--　39,287,433.00　39,287,433.00 
其他法人股　　　　　　6,231,500.00　　--　 1,869,450.00　 1,869,450.00 
未上市流通股份合计　144,667,410.00　　--　43,400,223.00　43,400,223.00 
二、已上市流通股份 
1、人民币普通股　　　96,712,880.00　　--　29,013,864.00　29,013,864.00 
2、境内上市的外资股　　　　　　 --　　--　　　　　　 --　　　　　　 -- 
3、境外上市的外资股　　　　　　 --　　--　　　　　　 --　　　　　　 -- 
4、其他　　　　　　　　　　　　 --　　--　　　　　　 --　　　　　　 -- 
已上市流通股份合计　 96,712,880.00　　--　29,013,864.00　29,013,864.00 
三、股份总数　　　　241,380,290.00　　--　72,414,087.00　72,414,087.00 

　　　　　　　　　　　　本年变动增减（+，-）　　　　　　年末数 
项目　　　　　　　　　增发　其他　　　　 小计 
一、未上市流通股份 
1、发起人股份　　　　　 --　　--　　 4,486,680.00　　11,964,480.00 
其中：国家持有股份　　　--　　--　　　　　　　 --　　　　　　　 -- 
境内法人持有股份　　　　--　　--　　 4,486,680.00　　11,964,480.00 
境外法人持有股份　　　　--　　--　　　　　　　 --　　　　　　　 -- 
其他　　　　　　　　　　--　　--　　　　　　　 --　　　　　　　 -- 
2、募集法人股　　　　　 --　　--　　　　　　　 --　　　　　　　 -- 
3、内部职工股　　　　　 --　　--　　　　　　　 --　　　　　　　 -- 
4、优先股或其他　　　　 --　　--　　82,313,766.00　 219,503,376.00 
其中：转配股　　　　　　--　　--　　　　　　　 --　　　　　　　 -- 
国有法人股　　　　　　　--　　--　　78,574,866.00　 209,532,976.00 
其他法人股　　　　　　　--　　--　　 3,738,900.00　　 9,970,400.00 
未上市流通股份合计　　　--　　--　　86,800,446.00　 231,467,856.00 
二、已上市流通股份 
1、人民币普通股　　　　 --　　--　　58,027,728.00　 154,740,608.00 
2、境内上市的外资股　　 --　　--　　　　　　　 --　　　　　　　 -- 
3、境外上市的外资股　　 --　　--　　　　　　　 --　　　　　　　 -- 
4、其他　　　　　　　　 --　　--　　　　　　　 --　　　　　　　 -- 
已上市流通股份合计　　　--　　--　　58,027,728.00　 154,740,608.00 
三、股份总数　　　　　　--　　--　 144,828,174.00　 386,208,464.00 
　　2001 年1 月10 日本公司第四届董事会第十二次会议通过“2000年度利润分配预案”和“2000 年度资本公积转增股本预案”，即“以2000 年末总股本241,380,290 股为基数，用未分配利润向全体股东按每10 股送红股3 股，用资本公积金向全体股东按每10 股转增股份3 股”。该预案于2001 年2 月15 日经本公司2000 年度股东大会审议通过，并于2001 年4 月4 日实施完毕，共计增加股本144,828,174.00 元。上述股本变更已经四川君和会计师事务所[君和验字（2001）第1025 号]验证，于2002 年1 月9 日办理了工商变更登记。 
　　经四川省人民政府[川府函（2000）234 号]同意，并报经财政部[财企（2000）234 号]批准，2000 年度四川川投峨眉铁合金（集团）有限责任公司将其持有的本公司130,958,110 股国有法人股划转给四川省投资集团有限责任公司持有，股权性质仍为国有法人股，划转后，四川省投资集团有限责任公司持有股份占本公司总股份的54.25%，成为本公司第一大股东。 
　　注27、资本公积 
　　资本公积2001 年度变动如下： 
项目　　　　　　　　　　　　年初数　　　　　本年增加　　　　 本年减少 
股本溢价　　　　　　　　 66,010,352.51　　　　--　　　　　56,326,794.85 
接受捐赠非现金资产准备　　　　--　　　　　　　--　　　　　　　　-- 
接受现金捐赠　　　　　　　　　--　　　　　　　--　　　　　　　　-- 
股权投资准备　　　　　　　　　--　　　　　2,888,154.80　　　　　-- 
拨款转入　　　　　　　　　　　--　　　　　　　--　　　　　　　　-- 
外币资本折算差额　　　　　　　--　　　　　　　--　　　　　　　　-- 
其他资本公积　　　　　　 19,976,089.19　　　200,000.73　　 16,087,292.15 
合计　　　　　　　　　　 85,986,441.70　 *3,088,155.53　 **72,414,087.00 

项目　　　　　　　　　　　　年末数 
股本溢价　　　　　　　　　9,683,557.66 
接受捐赠非现金资产准备　　　　-- 
接受现金捐赠　　　　　　　　　-- 
股权投资准备　　　　　　　2,888,154.80 
拨款转入　　　　　　　　　　　-- 
外币资本折算差额　　　　　　　-- 
其他资本公积　　　　　　　4,088,797.77 
合计　　　　　　　　　　　16,660,51 
　　*资本公积“本年增加”包括：（1）本公司子公司四川攀西生物药业有限责任公司的另一股东攀枝花市国有资产投资经营有限责任公司以原攀枝花市金江制药有限责任公司经评估确认的房屋和建筑物及机器设备4,322,140.00 元，作价800,000.00 元投入本公司，产生投资溢价款3,522,140.00 元，本公司按对其投资比例即82%计算的股权投资准备为2,888,154.80 元；（2）经四川省峨眉山市国家税务局[峨市国税函（2001）003 号]批准豁免的“预算外调节基金”100,000.56 元、“能源交通建设基金”100,000.17 元转入。 
　　**资本公积“本年减少”是实施本公司2000 年度股东大会审议通过的“用资本公积金转增股本方案”，即“以2000 年末总股本241,380,290 股为基数，用资本公积金向全体股东按每10 股转增股份3 股”，该方案于2001 年4 月4 日实施完毕，共计减少资本公积72,414,087.00 元。 
　　资本公积各明细项目是根据《企业会计制度》的规定列示，将本公司原股份制改造时的“资产评估增值准备”转至“其他资本公积”。 
　　注28、盈余公积 
项目　　　　　 年初数　　　　 本期增加　　　本期减少　　　　期末数 
法定盈余公积　22,001,515.11　 7,665,783.06　　　--　　　 29,667,298.17 
公益金　　　　16,821,580.87　 3,832,891.53　　　--　　　 20,654,472.40 
任意盈余公积　58,705,674.04　11,498,674.59　　　--　　　 70,204,348.63 
合计　　　　　97,528,770.02　22,997,349.18　　　--　　　120,526,119.20 
　　2002 年2 月25 日，本公司董事会作出“关于2001 年度利润分配预案”， 对2001 年实现的净利润提取10% 的法定公积金7,665,783.06 元，提取15%的法定公益金3,832,891.53 元，提取15%的法定公积金11,498,674.59 元。 
　　注29、未分配利润 
项目　　　　　　　　　　　　　　 本年数　　　　　上年数 
一、净利润　　　　　　　　 68,414,586.83　　 120,229,086.79 
加：年初未分配利润　　　　 89,563,911.57　　　23,507,072.57 
加：其他转入　　　　　　　　　　 --　　　　　　　　　-- 
二、可供分配的利润　　　　157,978,498.40　　 143,736,159.36 
减：提取法定盈余公积　　　　7,665,783.06　　　12,022,908.68 
提取法定公益金　　　　　　　3,832,891.53　　　 6,011,454.34 
提取职工奖励及福利基金　　　　　 --　　　　　　　　　-- 
提取储备基金　　　　　　　　　　 --　　　　　　　　　-- 
提取企业发展基金　　　　　　　　 --　　　　　　　　　-- 
利润归还投资　　　　　　　　　　 --　　　　　　　　　-- 
三、可供股东分配的利润　　146,479,823.81　　 125,701,796.34 
减：应付优先股股利　　　　　　　 --　　　　　　　　　-- 
提取任意盈余公积　　　　　 11,498,674.59　　　18,034,363.02 
应付普通股股利　　　　　　　7,724,169.28　　　18,103,521.75 
转作股本的普通股股利　　　 72,414,087.00　　　　　　 -- 
四、未分配利润　　　　　　*54,842,892.94　　**89,563,911.57 
　　*2002 年2 月25 日，本公司董事会作出“关于2001 年度利润分配预案”：（1）对2001 年实现的净利润提取10%的法定公积金7,665,783.06 元，提取5%的法定公益金3,832,891.53 元，提取15%的法定公积金11,498,674.59 元；（2） 以2001 年末总股本386,208,464 股为基数，向全体股东按每10 股派现金0.20 元（含税），总计派现金7,724,169.28 元。 
　　**祥见附注二.17 会计政策变更及附注二.18 会计差错更正。 
　　注30、主营业务收入、主营业务成本 
项目　　　　　　　　　　　 收入　　　　　　　　　　成本 
冶金行业　　　　　　　　 597,015,119.97　　　　　502,192,698.41 
铁路电气化远动控制系统　　56,853,174.87　　　　　 33,240,770.73 
合计　　　　　　　　　　 653,868,294.84　　　　　535,433,469.14 
　　前五名客户销售情况列示如下： 
客户名称　　　　　　　　　　　　　　　　　 金额　　　　　 占总收入比例 
四川川投峨眉铁合金(集团)有限责任 
公司*　　　　　　　　　　　　　　　 348,695,593.90　　　　　　53.33 
中国光大对外贸易总司　　　　　　　　 49,590,754.00　　　　　　 7.58 
安阳钢厂20,770,295.01 3.18 
攀钢国贸总公司　　　　　　　　　　　 18,719,341.89　　　　　　 2.86 
鞍山钢铁公司　　　　　　　　　　　　 14,445,993.02　　　　　　 2.21 
合计　　　　　　　　　　　　　　　　452,221,977.82　　　　　　69.16 
　　*该项销售的销售合同与销售发票均对四川川投峨眉铁合金（集团）有限责任公司，但其中有327,316,079.86 元是通过四川峨眉铁合金进出口公司出口的。 
　　注31、主营业务税金及附加 
项目　　　　　　　　　　　本年数　　　　　　 上年数 
城建税　　　　　　　 1,303,086.86　　　　　1,259,293.43 
教育附加　　　　　　　 558,465.79　　　　　　522,467.86 
交通附加　　　　　　　 137,339.92　　　　　　143,397.85 
职工个人教育经费　　　　28,054.86　　　　　　　　 -- 
副调基金　　　　　　　　59,984.45　　　　　　 48,735.57 
合计　　　　　　　　 2,086,931.88　　　　　1,973,894.71 
　　注32、其他业务利润 
项目　　　　　　 收入　　　　　　 成本　　　　　　 利润 
废渣　　　　 2,391,107.06　　　 22,829.00　　　 2,368,278.06 
材料销售　　93,114,010.99　 93,847,970.67　　　　-733,959.68 
产品加工费　　　72,647.02　　　　　 --　　　　　　 72,647.02 
运费　　　　　　 6,857.00　　　　　 --　　　　　　　6,857.00 
过磅费　　　　　19,882.00　　　　4,705.70　　　　　15,176.30 
技术培训收入 2,384,912.87　　　117,245.64　　　 2,267,667.23 
其他　　　　　　19,473.33　　　 17,980.53　　　　　 1,492.80 
合计　　　　98,008,890.27　 94,010,731.54　　　 3,998,158.73 
　　注33、营业费用 
项目　　　　 本年发生数　　　　　　上年发生数 
运输费　　　 1,390,967.07　　　　6,095,219.38 
工资　　　　 1,393,705.60　　　　　994,174.47 
仓管费　　　　 279,973.57　　　　1,571,440.23 
差旅费　　　　 434,091.78　　　　　225,173.56 
广告宣传费　　 107,500.00　　　　　　　 -- 
包装费　　　　 187,503.68　　　　3,519,879.94 
售后服务费　　 362,796.51　　　　　　　 -- 
业务招待费　　　 8,747.00　　　　　　4,463.20 
其他　　　　 1,978,777.03　　　　1,159,503.40 
合计　　　　 6,144,062.24　　　 13,569,854.18 
　　营业费用较上年减少7,425,791.94 元，下降54.72%，主要原因：（1）本期销售产品大部分采取工厂交货，运费改由客户承担，运杂费减少4,704,252.31 元；（2）本期收回的委托加工产品为包装好的合格商品，包装费减少3,332,376.26 元。 
　　注34、财务费用 
类别　　　　　　　 本年数　　　　　　上年数 
利息支出　　　9,192,761,.40　　　 5,800,940.94 
减：利息收入　 1,058,531.59　　　　 327,967.35 
汇兑损失　　　　　　--　　　　　　　　　-- 
减：汇兑收益　　　　--　　　　　　　　　-- 
其他　　　　　　 137,634.03　　　　 126,664.21 
合计　　　　　 8,271,863.84　　　 5,599,637.80 
　　财务费用2001 年度发生额较上年增加47.72%，主要是由于本公司铁合金生产、销售较好，生产规模扩大，生产经营资金需求加大，上年末银行短期借款增加，导致本年利息支出增加。 
　　注35、投资收益 
项目　　　 股票投　 债权投　联营或合　　年末调整的被投　　 合计 
　　　　　 资收益　 资收益　营公司分　　资公司所有者权 
　　　　　　　　　　　　　　来的利润　　益净增减的金额 
短期投资　　　--　　　--　　--　　　　　 --　　　　　　　　　-- 
长期投资　　　--　　　--　　6,000.00　　-8,580,669.27　　　-8,574,669.27 
合计　　　　　--　　　--　　6,000.00　　-8,580,669.27　　　-8,574,669.27 
　　（1）“投资收益－联营或合营公司分来的利润”6,000.00 元，是2001 年6 月26 日收到的“攀钢集团财务公司”按投资额6%分配的2000 年度红利。 
　　（2）“投资收益－期末调整的被投资公司所有者权益净增减的金额”-8,580,669.27 元，包括：①本公司对成都光芒实业有限公司的股权投资差额摊销为-2,728,318.40 元；②本公司对宜宾丝丽雅集团有限公司的损益调整为-889,320.39 元，股权投资差额摊销为-4,001,299.62 元；③本公司对四川川投药业有限责任公司的损益调整为-961,730.86 元。 
　　注36、营业外收入 
类别　　　　　　　　　　本年数　　　　　 上年数 
保险公司赔款　　　　　118,000.00　　　　　 -- 
处理固定资产净收益　　　　　--　　　　　1,621,503.33 
违约金收入　　　　　　　　　--　　　　 22,119,865.13 
合计　　　　　　　　　118,000.00　　　 23,741,368.46 
　　注37、营业外支出 
类别　　　　　　　　　　 本年数　　　　　 上年数 
债务重组损失　　　　　 582,550.00　　　160,552.00 
计提的固定资产减值准备　70,121.51　　　 90,532.45 
固定资产盘亏　　　　　　 1,501.60　　　　　　0 
处理固定资产净损失　　　40,193.16　　　　　　0 
违约金　　　　　　　　　　　--　　　 1,892,356.73 
合计　　　　　　　　　 694,366.27　　2,143,441.18 
　　注38、支付的其他与经营活动有关的现金 
　　2001 年度支付的其他与经营活动有关的现金为20,704,703.84元，其中金额较大的项目如下： 
费用类别　　　　　　　　　　　　　　金额 
差旅费　　　　　　　　　　　　 1,126,341.29 
业务招待费　　　　　　　　　　 1,105,787.70 
保险费　　　　　　　　　　　　　　95,000.00 
办公费　　　　　　　　　　　　 1,645,351.41 
售后服务费　　　　　　　　　　　 283,244.31 
包装费　　　　　　　　　　　　　　30,463.68 
现场调试费　　　　　　　　　　　　79,552.20 
广告费　　　　　　　　　　　　　 107,500.00 
科技开发费　　　　　　　　　　 1,183,143.07 
技术咨询费　　　　　　　　　　　 740,000.00 
运输费　　　　　　　　　　　　 1,113,458.70 
排污费　　　　　　　　　　　　　 538,663.40 
董事会费及信息披露费　　　　　　 754,711.73 
开办费　　　　　　　　　　　　　 949,374.62 
暂借款（中信国际合作公司）　　 5,526,585.52 
合计　　　　　　　　　　　　　15,279,177.63 
　　注39、支付的其他与投资活动有关的现金 
　　2001 年度支付的其他与投资活动有关的现金为0.00 元。 
　　注40、支付的其他与筹资活动有关的现金 
　　2001 年度支付的其他与筹资活动有关的现金为0.00 元。 
　　六、母公司会计报表主要项目注释 
　　1、应收帐款 
　　应收帐款年末余额、帐龄如下： 
帐龄　　　　　　　　　　　　　 年初数 
　　　　　　　　金额　　　　　 比例(%)　　　　坏帐准备 
1年以内　　　 89,490,599.20　　69.36　　　4,474,529.96 
1-2年　　　　 13,010,613.99　　10.08　　　　650,530.70 
2-3 年　　　　10,655,947.29　　 8,26　　　　532,797.36 
3 年以上　　　15,875,238.00　　12.30　　　　793,761.90 
合计　　　　 129,032,398.48　 100.00　　　6,451,619.92 

帐龄　　　　　　　　　　　　　期末数 
　　　　　　　　 金额　　　　　　 比例（%）　　坏帐准备 
1年以内　　　　95,682,463.14　　 75.48　　　　 4,784,123.16 
1-2年　　　　　16,531,338.39　　 13.04　　　　　 826,566.92 
2-3 年　　　　　1,549,597.26　　　　　　　　 1.22 77,479.86 
3 年以上　　　 13,009,782.33　　 10.26　　　　　 650,489.11 
合计　　　　　126,773,181.12　　100.00　　　　 6,338,659.05 
　　2、其他应收款 
　　其他应收款年末余额、帐龄如下： 
帐龄　　　　　　　　　　　　　年初数 
　　　　　　　　 金额　　　　比例%　　 坏帐准备 
1 年以内　　149,644,695.60　 98.65　　 1,042,234.78 
1-2 年　　　　　　--　　　　　--　　　　　 -- 
2-3 年　　　　1,728,062.98　　1,14　　　　86,403.15 
3 年以上　　　　317,002.57　　0.21　　　　15,850.13 
合计　　　　151,689,761.15　100.00　　 1,144,488.06 

帐龄　　　　　　　　　　　　　年初数　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 期末数 
　　　　　　　金额　　　　　比例%　　　　　坏帐准备 
1 年以内　 14,802,514.02　 99.12　　　　　 740,125.70 
1-2 年　　　　　8,519.23　　0.05　　　　　　　 425.96 
2-3 年　　　　 32,339.62　　0.22　　　　　　 1,616.98 
3 年以上　　　 91,068.41　　0.61　　　　　　 4,553.42 
合计　　　 14,934,441.28　100.00　　　　　 746,722.06 
　　其他应收款2001 年12 月末余额较上年末余额减少136,755,319.87元，主要是本公司有经常业务关系的单位上年末资金周转困难，向本公司临时借款128,800,000.00 元，该借款已于2001 年1 月收回或退汇。 
　　3、长期投资 
　　1、长期投资项目 
项目　　　　　　　　　　 年初数　　　　　　　　　　　　本期增加 
　　　　　　　　金额　　　　　　　　 减值准备 
长期股权投资　203,561,968.78　　　9,000,000.00　　　 108,762,958.86 
长期债权投资　　　 95,700.00　　　　　 --　　　　　　　　　 -- 
合计　　　　　203,657,668.78　　　9,000,000.00　　　　108,762,958.86 

项目　　　　　　　本期减少　　　　　　　　期末数 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　金额　　　　 减值准备 
长期股权投资　　6,729,618.02　　305,595,309.62　9,000,000.00 
长期债权投资　　　 95,700.00　　　　 --　　　　　　 -- 
合计　　　　　　6,729,618.02　　305,595,309.62　9,000,000.00 
　　本期增加数包括： 
　　①对成都光芒实业有限公司的的本期损益调整8,825,855.31元； 
　　②对宜宾丝丽雅集团有限公司的本期损益调整-889,320.39 元； 
　　③对四川攀西生物药业有限责任公司的投资16,400,000.00 元及股权投资准备2,888,154.80； 
　　④对四川攀西植物资源有限责任公司的投资8,500,000.00 元； 
　　⑤对成都信息港有限责任公司的投资40,000,000.00 元 
　　⑥对四川川投药业有限责任公司的投资34,000,000.00 元及本期损益调整-961,730.86 元。 
　　本期减少数包括： 
　　① 对成都光芒实业有限公司的的股权投资差额摊销2,728,318.40 元； 
　　② 对宜宾丝丽雅集团有限公司的股权投资差额摊销4,001,299.62 元。 
　　2、长期股权投资 
　　（1）股票投资 
被投资公司名称　　　　　　 股份　　　 股票数量　　　　　　 占被投资单 
　　　　　　　　　　　　　 性质　　　　 (万股)　　　　　　 位注册资 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　的比例 
上海沪昌特钢股份公司*　　　法人股　　　　 14.3　　　　　　　　0.06% 
重庆特殊钢铁股份公司**　　 法人股　　　　500　　　　　　　　　1.67% 
合计 

被投资公司名称　　　　　　　 投资金额　　　减值准备


上海沪昌特钢股份公司*　　　　 365,800.00　　　　 -- 
重庆特殊钢铁股份公司**　　　5,000,000.00　　 5,000,000.00 
合计　　　　　　　　　　　　5,365,800.00　　 5,000,000.00 
　　* 2001 年12 月31 日上海沪昌特钢股份公司流通股市价为7.68元/股； 
　　**重庆特殊钢铁股份公司经营近年来处于亏损状态，投资回收可能性极低，以前年度已全额预估减值准备。 
　　（2）其他股权投资 
被投资单位名称　　　　　　　　　　　　　　投资金额　　　 占被投资单位 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 注册资的比例 
峨眉交通实业公司①　　　　　　　　　　　4,000,000.00　　　　16.00% 
攀钢集团财务公司　　　　　　　　　　　　　101,800.00 
四川川投光通信产业投资有限责任公司②　　2,065,896.89　　　　 4.13% 
宜宾丝丽雅集团有限公司③　　　　　　　122,072,943.08　　　　35.31% 
成都光芒实业有限公司④　　　　　　　　 71,162,445.71　　　　50.00% 
四川攀西生物药业有限责任公司⑤　　　　 19,288,154.80　　　　82.00% 
四川攀西植物资源有限责任公司⑥　　　　　8,500,000.00　　　　85.00% 
成都信息港有限责任公司⑦　　　　　　　 40,000,000.00　　　　40.00% 
四川川投药业有限责任公司⑧　　　　　　 33,038,269.14 
合计　　　　　　　　　　　　　　　　　300,229,509.62 

被投资单位名称　　　　　　　　　　　　　　 减值准备 

峨眉交通实业公司①　　　　　　　　　　　　4,000,000.00 
攀钢集团财务公司　　　　　　　　　　　　　　　　-- 
四川川投光通信产业投资有限责任公司②　　　　　　-- 
宜宾丝丽雅集团有限公司③　　　　　　　　　　　　-- 
成都光芒实业有限公司④　　　　　　　　　　　　　-- 
四川攀西生物药业有限责任公司⑤ 
四川攀西植物资源有限责任公司⑥ 
成都信息港有限责任公司⑦ 
四川川投药业有限责任公司⑧ 
合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　4,000,000.00 
　　①峨眉交通实业公司主要经营“峨九公路”，由于“峨九公路”收费收入较低，该公司不能偿还所欠债务，投资回收可能性较低，以前年度已全额预估减值准备。 
　　②2000 年10 月，本公司与川投集团公司签订《股东出资协议书》，共同出资组建四川川投光通信产业投资有限公司，本公司出资2,065,896.89 元，占被投资公司4.13%的股权。 
　　③2000 年11 月10 日，本公司与川投集团公司签订《资产置换协议》，川投集团公司同意将其持有的宜宾丝丽雅集团有限公司股权以及由此衍生的所有权益（丝丽雅公司35.31%的股权）与本公司所拥有的川投峨铁集团公司的债权12,696.35 万元进行置换。该协议经本公司第四届董事会十一次会议和2000 年11 月10 日召开的2000年度第三次临时股东大会审议通过，有关股权过户已于2000 年12月办理完毕，该项置换增加本公司对宜宾丝丽雅集团有限公司的长期股权投资126,963,563.09 元。 
　　本公司对宜宾丝丽雅集团有限公司的初始投资金额为126,963,563.09 元，初始投资成本为86,950,566.90 元，初始股权投资差额为40,012,996.19 元（按10 年平均摊销）。按经审计的宜宾丝丽雅集团有限公司2001 年度利润总额-2,518,607.73 元和投资比例35.31%，本年损益调整为-889,320.39 元，累计损益调整为-889320.39 元；本年股权投资差额摊销为4,001,299.62 元，累计股权投资差额摊销为4,001,299.62 元。 
　　④2000 年9 月24 日，本公司与川投集团公司签订《资产置换协议》，川投集团公司同意将其持有的成都光芒实业有限公司50%的股权以及由此衍生的所有权益与本公司拥有的川投峨铁集团公司的债权50,009,367.68 元进行置换。该协议经本公司第四届董事会十次会议和2000 年10 月26 日召开的2000 年度第二次临时股东大会审议通过，有关股权过户已于2000 年12 月办理完毕。本公司持有成都光芒实业有限公司50%的股权，该公司另50%的股权由48 个自然人股东持有。2000 年1 月11 日，成都市金牛区科学技术委员会[金牛科委发（2000）2 号]认定该公司为金牛区民营科技企业，自认定之日起享受有关优惠政策。2000 年6 月22 日，成都市科学技术委员会[成科工字（2000）08 号]认定该公司为高新技术企业，全国统一编号为07-00604，自认定之日起享受国家及地方规定的有关优惠政策。 
　　本公司对成都光芒实业有限公司的初始投资金额为50,009,367.68 元，初始投资成本899,636.43 元，初始股权投资差额为49,109,731.25 元（按该公司剩余经营期限18 年平均摊销）。本期损益调整为8,825,855.31 元，累计损益调整为24,336,116.16元；本期股权投资差额摊销为2,728,318.40 元，累计股权投资差额摊销为3,183,038.13 元。 
　　⑤四川攀西生物药业有限责任公司是本公司与攀枝花市国有资产经营有限责任公司共同投资组建的有限责任公司，于2001 年5 月14日成立。该公司经营范围为：植物皂素、甾体、中间体生产，氨基酸、食品添加剂、生物精细化工、药品制剂、中成药、生物制品制造。注册资本为：人民币2,000 万元。法定代表人为：陈宽金。注册地址为：四川省攀枝花市。企业法人营业执照注册号为：5104001803112（2-2）。本公司对其投资金额1,640 万元，占注册资本的82%。 
　　本公司子公司四川攀西生物药业有限责任公司的另一股东攀枝花市国有资产投资经营有限责任公司以原攀枝花市金江制药有限责任公司经评估确认的房屋和建筑物及机器设备4,322,140.00 元，作价800,000.00 元投入本公司，产生投资溢价款3,522,140.00 元，本公司按对其投资比例即82% 计算的股权投资准备为2,888,154.80元。 
　　⑥四川攀西植物资源有限责任公司是本公司与攀枝花市仁和区国有资产管理委员会办公室共同投资组建的有限责任公司，于2001 年5 月28 日成立。该公司注册资本为人民币1,000 万元。本公司对其投资金额850 万元，占注册资本的85% 
　　⑦成都信息港有限责任公司是本公司与成都聚友泰康网络股份有限公司、成都市科技风险开发事业中心共同投资组建的有限责任公司，于2001 年7 月11 日成立。该公司注册资本为人民币10,000 万元。本公司对其投资金额4,000 万元，占注册资本的40%。截止2001年12 月31 日该公司尚未正式经营。 
　　⑧川投药业公司是原成都制药四厂改制后，由本公司以货币资金出资3,400 万元(占注册资本的48.57%)；成都工业投资经营有限责任公司以其在成都制药四厂的债权出资1,886 万元(占注册资本的26.94%) ；成都制药四厂工会代表自然人）以成都制药四厂转制时成都市人民政府核定的职工安置费出资1,714 万元（占注册资本的24.49%）；合计出资7000 万元组建的有限责任公司，于2001 年8 月20 日成立。该公司注册资本7,000 万元，法定代表人：文林，注册地址：成都市一环路南一段1 号，经营范围：制造、销售原料药品、制剂药品、医药中间体、精细化工产品、药用包装材料及兽药药品、味精、调味品、儿童营养食品及其他食品，国内商业贸易、包装装潢印刷、设备租赁、物业管理、进出口业务。由于川投药业公司设立时对成都制药四厂存在的亏损和其土地使用权存在较大增值情况，都未能在川投药业公司设立时在设置成都制药四厂出资方式时考虑。川投药业公司2001 年8 至12 月会计报表和成立前原成都制药四厂2001 年1 至7 月的会计报表经四川君和会计师事务所审计，审计发现：①成都制药四厂截止2001 年7 月31 日亏损16,587,401.11元，其净资产仅为552,598.89 元。成都制药四厂工会（代表自然人）以成都制药四厂转制时成都市人民政府核定的职工安置费出资1,714万元，即以原成都制药四厂净资产出资1,714 万元，经川投药业公司三方股东协议，对审计出的截止2001 年7 月31 日的亏损16,587,401.11 元，以该项出资弥补，川投药业公司三方股东同意用2002 年处置原成都制药四厂部分土地使用权增值部分补足成都制药四厂工会的出资（目前已协议转让其中一宗土地，转让协议价为2,500 万元，并于2002 年1 月收到首批土地出让款500 万元）。②成都制药四厂工会出资1,714 万元，由于部分职工已辞职，川投药业公司已退还其作为出资的职工安置费3,681,277.54 元，将该款项暂挂其他应收款，准备由其股东按各自出资比例补足该部分出资。 
　　由于川投药业公司设立时对成都制药四厂存在的亏损和其土地使用权存在较大增值情况，都未能在川投药业公司设立时在设置成都制药四厂出资方式时考虑。川投药业公司2001 年8 至12 月会计报表和成立前原成都制药四厂2001 年1 至7 月的会计报表经四川君和会计师事务所审计，审计发现：①成都制药四厂截止2001 年7 月31日亏损16,587,401.11 元，其净资产仅为552,598.89 元。成都制药四厂工会（代表自然人）以成都制药四厂转制时成都市人民政府核定的职工安置费出资1,714 万元，即以原成都制药四厂净资产出资1,714 万元，经川投药业公司三方股东协议，对审计出的截止2001年7 月31 日的亏损16,587,401.11 元，以该项出资弥补，川投药业公司三方股东同意用2002 年处置原成都制药四厂部分土地使用权增值部分补足成都制药四厂工会的出资（目前已协议转让其中一宗土地，转让协议价为2,500 万元，并于2002 年1 月收到首批土地出让款500 万元）。②成都制药四厂工会出资1,714 万元，由于部分职工已辞职，川投药业公司已退还其作为出资的职工安置费3,681,277.54元，将该款项暂挂其他应收款，准备由其股东按各自出资比例补足该部分出资。 
　　本公司虽为川投药业公司的第一大出资人，占该公司注册资本48.57%，但其经营活动、业务和财务均由原成都制药四厂人员控制，本公司对其只能产生一定影响，所以按有关规定未合并其2001 年成立后的会计报表。本公司对川投药业公司的初始投资金额为34,000,000.00 元，初始投资成本为34,000,000.00 元， 股权投资差额为0.00 元。按经审计的川投药业公司2001 年8 至12 月利润总额-1,980,092.37 元和投资比例48.57%，调整2001 年8 至12 损益-961,730.86 元，累计损益调整为-961,730.86 元。 
　　4、投资收益 
项目　　　股票投　　债权投　　联营或合　　　 期末调整的被投　　 合计 
　　　　　资收益　　资收益　　营公司分　　　 资公司所有者权 
　　　　　　　　　　　　　　　来的利润　　　 益净增减的金额 
短期投资　　--　　　　--　　　　　--　　　　　　 --　　　　　　　 -- 
长期投资　　--　　　　--　　　　　6,000.00　　　 245,186.04　 251,186.04 
合计　　　　--　　　　--　　　　　6,000.00　　　 245,186.04　 251,186.04 
　　（1）“投资收益－联营或合营公司分来的利润”6,000.00 元，是2001 年6 月26 日收到的“攀钢集团财务公司”按投资额6%分配的2000 年度红利。 
　　（2）“投资收益－期末调整的被投资公司所有者权益净增减的金额”245,186.04 元，包括： 
　　①本公司对成都光芒实业有限公司的损益调整为8,825,855.31元，股权投资差额摊销为-2,728,318.40 元。 
　　②本公司对宜宾丝丽雅集团有限公司的损益调整为-889,320.39元，股权投资差额摊销为-4,001,299.62 元。 
　　③ 本公司对四川川投药业有限责任公司的损益调整为-961,730.86 元。 
　　七、关联方关系及其交易 
　　（一）关联方关系 
　　1、存在控制关系的关联方 
单位名称　　　　　　　　 注册地　　　　　　主营业务范围　　　　　　　　　
四川省投资集团有限　　 成都市　　经营和管理能源（含节能）、交通、通信、 
责任公司　　　　　　　　　　　　 原材料、机电、轻纺、科技、农业、林业 
　　　　　　　　　　　　　　　　 及其他非工业经营性固定资产投资 
成都光芒实业有限公司　 成都市　　开发、生产工业自动化控制设备等 
四川攀西生物药业有限　 攀枝花市　植物皂素、甾体、中间体生产，氨基酸、 
责任公司　　　　　　　　　　　　 食品添加剂、生物精细化工、药品制剂、 
　　　　　　　　　　　　　　　　 中成药、生物制品 
四川攀西植物资源有限　 攀枝花市　植物的引进、繁育、种植及其技术推广应用 
责任公司 
单位名称　　　　　　　 与本公　经济性?　　法定　
　　　　　　　　　　　 司关系　及类型　　 代表人 
四川省投资集团有限　　 母公司　有限公司　 宋伍生 
责任公司 
成都光芒实业有限公司　 子公司　有限公司　 钱清泉 
四川攀西生物药业有限 
责任公司 
　　　　　　　　　　　 子公司　有限公司　 陈宽金 
四川攀西植物资源有限　 子公司　有限公司　 陈宽金 
责任公司 
　　2、存在控制关系关联方的注册资本及其变化 
企业名称　　　　　　　　　　　　　年初数　　　　　　　 本期增加 
四川省投资集团有限责任公司　　　 2,446,510,000.00　　　　 -- 
成都光芒实业有限公司　　　　　　　　 3,000,000.00　　　　 -- 
四川攀西生物药业有限责任公司　　　　 --　　　　　　　 20,000,000.00 
四川攀西植物资源有限责任公司　　　　 --　　　　　　　 10,000,000.00 

企业名称　　　　　　　　　　　　 本期减少　　　　期末数 
四川省投资集团有限责任公司　　　　　--　　　　 2,446,510,000.00 
成都光芒实业有限公司　　　　　　　　--　　　　　　 3,000,000.00 
四川攀西生物药业有限责任公司　　　　--　　　　　　20,000,000.00 
四川攀西植物资源有限责任公司　　　　--　　　　　　10,000,000.00 
　　3、存在控制关系关联方所持股份及其变化 
企业名称　　　　　　　　年初数　　　　　　　 本期增加 
　　　　　　　　 金额　　　　　比例　　　金额　　　　　 比例 
四川省投资集团 
有限责任公司　 130,958,110.00　54.25%　　 --　　　　　　 -- 
成都光芒实业有 
限公司　　　　　50,009,367.09　50.00%　　 --　　　　　　 -- 
四川攀西生物药 
业有限责任公司　　--　　　　　　 --　　 16,400,000.00　　82.00% 
四川攀西植物资 
源有限责任公司　　--　　　　　　 --　　　8,500,000.00　　85.00% 

企业名称　　　　　　　 本期减少　　　　　　　 期末数 
　　　　　　　　　金额　　　　 比例　　 金额　　　　　 比例 
四川省投资集团 
有限责任公司　　　 --　　　　　 --　　 130,958,110.00　54.25% 
成都光芒实业有 
限公司　　　　　　 --　　　　　 --　　　50,009,367.09　50.00% 
四川攀西生物药 
业有限责任公司　　 --　　　　　 --　　　16,400,000.00　82.00% 
四川攀西植物资 
源有限责任公司　　 --　　　　　 --　　　 8,500,000.00　85.00% 
　　4、不存在控制关系的关联方 
单位名称　　　　　　　　　　　　　　　　　　 与本公司关系 
四川川投峨眉铁合金(集团)有限责任公司　　　 受同一母公司控制的公司 
川投长钢集团公司　　　　　　　　　　　　　 受同一母公司控制的公司 
嘉阳电力有限责任公司　　　　　　　　　　　 受同一母公司控制的公司所控制 
四川川投峨眉新银江铁合金有限公司　　　　　 川投峨铁集团公司的参股企业 
成都信息港有限责任公司　　　　　　　　　　 本公司的联营企业 
宜宾丝丽雅集团有限公司　　　　　　　　　　 本公司的联营企业 
四川川投药业有限责任公司　　　　　　　　　 本公司的联营企业 
　　（二）关联方交易 
　　本公司与关联方的交易事项包括原材料供应、产品销售、提供水、电、气、劳务等。 
　　1、销售货物 
　　（1）重大销售合同 
　　本公司2001 年度与关联方签订《产品和进口原料购销协议》，以市场价格为基准出售本公司产品，详细情况列示如下： 
购买方名称　　　　　　　　　　　　　　　　 产品名称　　　数量（吨） 
四川川投峨眉铁合金(集团)有限责任公司　　　 钨铁　　　　　　2,500.00 
四川川投峨眉铁合金(集团)有限责任公司　　　 硅锰　　　　　 50,000.00 
四川川投峨眉铁合金(集团)有限责任公司　　 碳素锰铁　　　　　2,500.00 
四川川投峨眉铁合金(集团)有限责任公司　　 碳素铬铁　　　　　5,000.00 
合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　60,000.00 

购买方名称　　　　　　　　　　　　　　　　　 合同总价（不含税） 
四川川投峨眉铁合金(集团)有限责任公司　　　　　　　市场价 
四川川投峨眉铁合金(集团)有限责任公司　　　　　　　市场价 
四川川投峨眉铁合金(集团)有限责任公司　　　　　　　市场价 
四川川投峨眉铁合金(集团)有限责任公司　　　　　　　市场价 
合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　市场价 
　　（2）实际向关联方销售的货物 
关联方名称　　　　　　　　　　　　　　　　　2001 年度 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　销售数量　　　　　　销售金额 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 （吨） 
川投长钢集团公司　　　　　　　　　　　　　 2,253.166　　　10,343,382.40 
四川川投峨眉新银江铁合金有限公司　　　　　　　　　　　　　63,382,096.34 
四川川投峨眉铁合金(集团)有限责任公司　　　　　　　　　　*373,670,762.66 
其中：硅铁　　　　　　　　　　　　　　　　　　16.979　　　　　31,941.74 
硅锰　　　　　　　　　　　　　　　　　　　65,637.041　　 219,908,854.94 
钨铁　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2,745.265　　 101,041,472.10 
高碳锰铁　　　　　　　　　　　　　　　　　 1,896.569　　　 4,976,514.49 
中碳锰铁　　　　　　　　　　　　　　　　　　 969.718　　　 4,391,128.72 
铬铁　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 4,387.475　　　12,859,818.95 
中低铬铁　　　　　　　　　　　　　　　　　 1,019.462　　　 5,468,867.88 
硅钙　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2.816　　　　　16,995.08 
其他零星　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　24,975,168.76 

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　销售金额 

川投长钢集团公司　　　　　　　　　　　　　18,058,917.33 
四川川投峨眉新银江铁合金有限公司　　　　　 1,905,463.05 
四川川投峨眉铁合金(集团)有限责任公司　　 357,922,668.52 
其中：硅铁　　　　　　　　　　　　　　　　　　　-- 
硅锰　　　　　　　　　　　　　　　　　　 227,508,595.34 
钨铁　　　　　　　　　　　　　　　　　　　75,602,393.24 
高碳锰铁　　　　　　　　　　　　　　　　　15,262,690.71 
中碳锰铁　　　　　　　　　　　　　　　　　13,510,295.07 
铬铁　　　　　　　　　　　　　　　　　　　22,169,360.49 
中低铬铁　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　-- 
硅钙　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　-- 
其他零星　　　　　　　　　　　　　　　　　 3,869,333.67 
　　*该项销售的销售合同与销售发票均对四川川投峨眉铁合金（集团）有限责任公司，但其中有327,316,079.86 元是通过四川峨眉铁合金进出口公司出口的。 
　　2、货物采购 
　　（1）重大购货合同 
　　本公司2000 年度与关联方签订《产品和进口原料购销协议》购买原材料，详细情况列示如下： 
购买方名称　　　　　　　　　　　　　 产品名称　　　数量（吨）　 合同总价 
四川川投峨眉铁合金(集团)有限责任公司　　锰矿　　　 100,000.00　　市场价 
四川川投峨眉铁合金(集团)有限责任公司　　铬矿　　　　30,000.00　　市场价 
　　（2）实际采购 
关联方名称　　　　　　　　　　　　　　　　 2001 年度　　　 2000 年度 
川投长钢集团公司1,730,548.10 -- 
四川川投峨眉铁合金(集团)有限责任公司　　 82,743,316.12　　 63,631,736.89 
四川川投峨眉新银江铁合金有限公司　　　　 94,400,161.16　　　　　 -- 
　　3、委托加工 
　　本公司与四川川投峨眉新银江铁合金有限公司（乙方）签订《委托加工协议书》，委托乙方为本公司加工72,000 吨硅锰合金、高碳锰铁10,800 吨，本公司负责按消耗定额向乙方供应相关原料及电力，加工费为每吨275 元（不含税），加工费合计为2,277 万元。2001 年度乙方实际为本公司加工69,731.255 吨硅锰合金、9,790.717 吨高碳锰铁产品，加工费为21,982,337.37 元。 
　　4、水、气供应 
　　本公司与川投峨铁集团公司签订《供气、供水协议》，川投峨铁集团公司为本公司供应生活水72 万吨、软化水2 万吨，供天然气58万立方米，结算价格为：生活水0.30 元/吨、软化水2.05 元/吨，天然气0.98 元/立方米（含税价）。 
　　5、电力供应 
　　本公司与嘉阳电力有限责任公司（乙方）签订《供、用电合同》，乙方2001 年度向本公司供电不少于4 亿度，全年用电量4 亿度及以上时，全部电量按不高于0.20 元/度（含税）结算计费，平时电费均按0.20 元/度（含税）结算，年底按实际用电量调整差额，预计全年电费8,000 万元人民币左右。2001 年度乙方实际为本公司供电57,584万KWH，计电费115,167,975.80 元。 
　　6、关联方应收应付款项余额 
项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2001 年末　　　　2000 年末 
应收帐款： 
川投长钢集团公司　　　　　　　　　　　　5,957,039.66　　　29,367,180.60 
四川川投峨眉铁合金(集团)有限责任公司　 20,992,953.51　　　　　　-- 
四川川投峨眉新银江铁合金有限公司　　　　　　--　　　　　　　　87,635.90 
预付帐款：　　　　　　　　　　　　　　　　 
四川川投峨眉铁合金(集团)有限责任公司　 18,528,496.82　　　18,232,874.91 
嘉阳电力公司　　　　　　　　　　　　　　　　--　　　　　　16,083,650.10 
四川川投峨眉新银江铁合金有限公司　　　 46,958,233.25　　　52,271,845.90 
其他应收款： 
四川川投峨眉新银江铁合金有限公司　　　　　　--　　　　　　18,507,373.50 
其他应付款 
四川省投资集团有限责任公司　　　　　　*14,596,850.00　　　　　　-- 
四川巴蜀电力开发公司　　　　　　　　　 60,770,000.00　　　60,770,000.00 
　　*含周转借款13,700,000.00 元，2001 年度利息为460,640.88元。 
　　7、资产使用： 
　　本公司与川投峨铁集团公司签订《资产使用协议》，川投峨铁集团公司使用本公司动力分厂、电气分厂和储运公司的资产，并收取使用费，具体情况如下： 
单位　　　　　　　　资产原值　　　　　　　收取的使用费 
动力分厂　　　　　16,302,282.23　　　　　　725,674.87 
电气分厂　　　　　11,137,957.16　　　　　　510,707.39 
储运公司（铁运）　13,808,013.49　　　　　　566,800.98 
储运公司（汽运）　 5,756,736.52　　　　　　425,526.37 
储运公司（仓库）　 9,568,082.83　　　　　　300,394.98 
合计　　　　　　　56,573,072.23　　　　　2,529,104.59 
　　八、或有事项 
　　无。 
　　九、承诺事项 
　　无。 
　　十、资产负债表日后事项 
　　1、资产负债表日后事项中的调整事项 
　　2002 年2 月25 日，本公司董事会作出“关于2001 年度利润分配预案”：（1）对2001 年实现的净利润提取10%的法定公积金7,665,783.06 元，提取5%的法定公益金3,832,891.53 元，提取15%的法定公积金11,498,674.59 元；（2） 以2001 年末总股本386,208,464 股为基数，向全体股东按每10 股派现金0.20 元（含税），总计派现金7,724,169.28 元。 
　　2、资产负债表日后事项中的非调整事项 
　　2002 年1 月7 日收到承兑票据款50,000.00 元；2002 年1 月16日收到承兑票据款500,000.00 元；2002 年1 月29 日收到承兑票据款10,000.00 元。 
　　十一、其他重大事项 
　　2001 年7 月1 日以前，根据四川省峨眉山市国家税务局[峨市国税函（1998）07 号]的批复，本公司与川投峨铁集团公司属峨眉山市同一纳税人，使用同一个税务登记号，本公司通过川投峨铁集团有限公司缴纳增值税。从2001 年7 月1 日起，根据四川省峨眉山市国家税务局[峨市国税发（2001）94 号]的批复，本公司分户独立申报、缴纳增值税。 
　　四川川投控股股份有限公司 
　　法定代表人：宋伍生 
　　财务负责人：罗朝顺 
　　二00 二年二月二十五日 
　　十一、备查文件 
　　（一）载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名盖章的会计报表。 
　　（二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 
　　（三）报告期内在中国证券报和上海证券上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 
　　（四）年度报告正本。 

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　四川川投控股股份有限公司 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　董事长（签名）：宋伍生 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二OO 二年二月二十五日 

　　　　　　　　　　　　　　　　资产负债表 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　会企02表 
　　编制单位：四川川投控股股份有限公司　　2001年12月31日　　单位：元 
　　资产　　　　　　　　　　注　　　　　　　年未数 
　　　　　　　　　　　　　　释　　 母公司　　　　　　　合并数 
流动资产： 
货币资金　　　　　　　　　　1　　 117,266,049.34　　　177,697,529.36 
短期投资　　　　　　　　　　2　　　　　　　　 -　　　　　　　　　 - 
应收票据　　　　　　　　　　3　　　 4,843,000.00　　　　4,843,000.00 
应收股利　　　　　　　　　　　　　　　　　　　-　　　　　　　　　 - 
应收利息　　　　　　　　　　　　　　　　　　　-　　　　　　　　　 - 
应收帐款　　　　　　　　　　4　　 120,434,522.07　　　135,145,463.49 
其他应收款　　　　　　　　　5　　　14,187,719.21　　　　5,161,187.74 
预付帐款　　　　　　　　　　6　　 117,948,966.78　　　122,635,687.10 
应收补贴款　　　　　　　　　　　　　　　　　　-　　　　　　　　　 - 
存货　　　　　　　　　　　　7　　 143,741,989.03　　　149,052,642.85 
待摊费用　　　　　　　　　　8　　　　 166,698.97　　　　　176,959.33 
一年内到期的长期债权投资　　9　　　　　95,700.00　　　　　 95,700.00 
其他流动资产　　　　　　　　　　　　　　　　　-　　　　　　　　　 - 
流动资产合计　　　　　　　　　　　518,684,645.40　　　594,808,169.87 
长期投资： 
长期股权投资　　　　　　　　10　　296,595,309.62　　　244,081,402.23 
长期债权投资　　　　　　　　10　　　　　　　　-　　　　　　　　　 - 
长期投资合计　　　　　　　　　　　296,595,309.62　　　244,081,402.23 
固定资产： 
固定资产原价　　　　　　　　11　　136,526,111.39　　　142,524,840.99 
减：累计折旧　　　　　　　　11　　 81,789,097.21　　　 83,437,196.22 
固定资产净值　　　　　　　　11　　 54,737,014.18　　　 59,087,644.77 
减：固定资产减值准备　　　　11　　　4,987,575.11　　　　4,987,575.11 
固定资产净额　　　　　　　　11　　 49,749,439.07　　　 54,100,069.66 
工程物资　　　　　　　　　　　　　　　　　　　-　　　　 1,508,123.20 
在建工程　　　　　　　　　　12　　　　527,381.76　　　 19,960,195.39 
固定资产清理　　　　　　　　　　　　　　　　　-　　　　　　　　　 - 
固定资产合计　　　　　　　　　　　 50,276,820.83　　　 75,568,388.25 
无形资产及其他资产： 
无形资产　　　　　　　　　　13　　 16,222,336.28　　　 20,668,002.92 
长期待摊费用　　　　　　　　14　　　　　　　　-　　　　 4,625,410.59 
其他长期资产　　　　　　　　　　　　　　　　　-　　　　　　　　　 - 
无形资产及其他资产合计　　　　　　 16,222,336.28　　　 25,293,413.51 
递延税项： 
递延税款借项　　　　　　　　　　　　　　　　　-　　　　　　　　　 - 
资产总计　　　　　　　　　　　　　881,779,112.13　　　939,751,373.86 
流动负债：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 
短期借款　　　　　　　　　　15　　 65,170,000.00　　　 65,170,000.00 
应付票据　　　　　　　　　　16　　 74,117,300.00　　　 74,117,300.00 
应付帐款　　　　　　　　　　17　　 19,460,785.40　　　 24,147,516.38 
预收帐款　　　　　　　　　　18　　　3,601,020.15　　　　7,540,876.78 
应付工资　　　　　　　　　　　　　　　　　　　-　　　　　 802,508.12 
应付福利费　　　　　　　　　　　　　　　　　　-　　　　　 655,221.66 
应付股利　　　　　　　　　　19　　　7,724,169.28　　　　7,724,169.28 
应交税金　　　　　　　　　　20　　　4,153,839.36　　　　2,670,228.00 
其他应交款　　　　　　　　　21　　　1,055,460.86　　　　1,090,577.74 
其他应付款　　　　　　　　　22　　 74,755,318.60　　　 92,082,861.40 
预提费用　　　　　　　　　　23　　　　827,572.48　　　　1,284,119.19 
预计负债　　　　　　　　　　　　　　　　　　　-　　　　　　　　　 -　 
一年内到期的长期负债　　　　　　　　　　　　　-　　　　　　　　　 -　 
其他流动负债　　　　　　　　　　　　　　　　　-　　　　　　　　　 -　 
流动负债合计　　　　　　　　　　　250,865,466.13　　　277,285,378.55 
长期负债：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 
长期借款　　　　　　　　　　24　　 50,000,000.00　　　 50,000,000.00 
应付债券　　　　　　　　　　　　　　　　　　　-　　　　　　　　　 -　 
长期应付款　　　　　　　　　　　　　1,616,518.94　　　　1,616,518.94 
专项应付款　　　　　　　　　　　　　　　　　　-　　　　　　　　　 -　 
其他长期负债　　　　　　　　　　　　　　　　　-　　　　　　　　　 -　 
长期负债合计　　　　　　　　　　　 51,616,518.94　　　 51,616,518.94 
递延税项：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 
递延税款贷项　　　　　　　　25　　　1,641,752.23　　　　1,641,752.23 
负债合计　　　　　　　　　　　　　304,123,737.30　　　330,543,649.72 
少数股东权益　　　　　　　　　　　　　　　　　-　　　　30,969,737.77 
股东权益：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 
股本　　　　　　　　　　　　26　　386,208,464.00　　　386,208,464.00 
减：已归还投资　　　　　　　　　　　　　　　　-　　　　　　　　　 -　 
股本净额　　　　　　　　　　26　　386,208,464.00　　　386,208,464.00 
资本公积　　　　　　　　　　27　　 16,660,510.23　　　 16,660,510.23 
盈余公积　　　　　　　　　　28　　117,878,362.60　　　120,526,119.20 
其中：法定公益金　　　　　　28　　 20,213,179.63　　　 20,654,472.40 
未分配利润　　　　　　　　　29　　 56,908,038.00　　　 54,842,892.94 
外币报表折算差额　　　　　　　　　　　　　　　-　　　　　　　　　 -　 
股东权益合计　　　　　　　　　　　577,655,374.83　　　578,237,986.37 
负债和股东权益总计　　　　　　　　881,779,112.13　　　939,751,373.86 

　　资产　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　年初数 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 母公司　　　　合并数 
流动资产： 
货币资金　　　　　　　　　　　　　35,152,683.21　　　　　88,045,331.67 
短期投资　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　　　　- 
应收票据　　　　　　　　　　　　　10,089,873.06　　　　　10,089,873.06 
应收股利　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　　　　- 
应收利息　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　　　　- 
应收帐款　　　　　　　　　　　　 122,580,778.56　　　　 138,783,149.64 
其他应收款　　　　　　　　　　　 150,545,273.09　　　　 151,359,545.11 
预付帐款　　　　　　　　　　　　 182,856,348.31　　　　 183,562,330.11 
应收补贴款　　　　　　　　　　　　 9,504,111.38　　　　　 9,504,111.38 
存货　　　　　　　　　　　　　　　99,749,966.63　　　　 114,326,554.74 
待摊费用　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　　　　- 
一年内到期的长期债权投资　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　　　　- 
其他流动资产　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　　　　- 
流动资产合计　　　　　　　　　　 610,479,034.24　　　　 695,670,895.71 
长期投资： 
长期股权投资　　　　　　　　　　 194,561,968.78　　　　 178,152,071.50 
长期债权投资　　　　　　　　　　　　　95,700.00　　　　　　　95,700.00 
长期投资合计　　　　　　　　　　 194,657,668.78　　　　 178,247,771.50 
固定资产： 
固定资产原价　　　　　　　　　　 133,091,914.35　　　　 135,235,361.15 
减：累计折旧　　　　　　　　　　　75,867,727.67　　　　　76,387,768.58 
固定资产净值　　　　　　　　　　　57,224,186.68　　　　　58,847,592.57 
减：固定资产减值准备　　　　　　　 4,917,453.60　　　　　 4,917,453.60 
固定资产净额　　　　　　　　　　　52,306,733.08　　　　　53,930,138.97 
工程物资　　　　　　　　　　　　　　 233,000.00　　　　　　 233,000.00 
在建工程　　　　　　　　　　　　　 2,659,016.68　　　　　 2,659,016.68 
固定资产清理　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　　　　- 
固定资产合计　　　　　　　　　　　55,198,749.76　　　　　56,822,155.65 
无形资产及其他资产： 
无形资产　　　　　　　　　　　　　16,616,023.66　　　　　16,616,023.66 
长期待摊费用　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　175,000.00 
其他长期资产　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　　　　- 
无形资产及其他资产合计　　　　　　16,616,023.66　　　　　16,791,023.66 
递延税项： 
递延税款借项　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　　　　- 
资产总计　　　　　　　　　　　　 876,951,476.44　　　　 947,531,846.52 
流动负债： 
短期借款　　　　　　　　　　　　 143,100,000.00　　　　 145,100,000.00 
应付票据　　　　　　　　　　　　　80,999,975.00　　　　　80,999,975.00 
应付帐款　　　　　　　　　　　　　48,656,347.68　　　　　51,151,610.02 
预收帐款　　　　　　　　　　　　　 8,464,528.10　　　　　49,254,528.10 
应付工资　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　226,700.00 
应付福利费　　　　　　　　　　　　　 749,252.70　　　　　　 977,573.40 
应付股利　　　　　　　　　　　　　18,103,521.75　　　　　18,103,521.75 
应交税金　　　　　　　　　　　　　-4,727,720.15　　　　　　-600,772.93 
其他应交款　　　　　　　　　　　　 1,446,988.66　　　　　 1,749,187.79 
其他应付款　　　　　　　　　　　　61,637,085.49　　　　　64,069,878.92 
预提费用　　　　　　　　　　　　　　 530,187.37　　　　　 2,098,437.37 
预计负债　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　　　　- 
一年内到期的长期负?　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　　　　- 
其他流动负债　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　　　　- 
流动负债合计　　　　　　　　　　 358,960,166.60　　　　 413,130,639.42 
长期负债：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 
长期借款　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　　　　- 
应付债券　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　　　　- 
长期应付款　　　　　　　　　　　　 1,616,518.94　　　　　 1,616,518.94 
专项应付款　　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　　　　- 
其他长期负债　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　　　　- 
长期负债合计　　　　　　　　　　　 1,616,518.94　　　　　 1,616,518.94 
递延税项：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 
递延税款贷项　　　　　　　　　　　 1,915,377.61　　　　　 1,915,377.61 
负债合计　　　　　　　　　　　　 362,492,063.15　　　　 416,662,535.97 
少数股东权益　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　 16,409,897.26 
股东权益：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 
股本　　　　　　　　　　　　　　 241,380,290.00　　　　 241,380,290.00 
减：已归还投资　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　　　　- 
股本净额　　　　　　　　　　　　 241,380,290.00　　　　 241,380,290.00 
资本公积　　　　　　　　　　　　　85,986,441.70　　　　　85,986,441.70 
盈余公积　　　　　　　　　　　　　97,528,770.02　　　　　97,528,770.02 
其中：法定公益金　　　　　　　　　16,821,580.87　　　　　16,821,580.87 
未分配利润　　　　　　　　　　　　89,563,911.57　　　　　89,563,911.57 
外币报表折算差额　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　　　　- 
股东权益合计　　　　　　　　　　 514,459,413.29　　　　 514,459,413.29 
负债和股东权益总计　　　　　　　 876,951,476.44　　　　 947,531,846.52 
　　法定代表人：宋伍生　　　财务负责人：罗朝顺　　　编制人：姜雪梅 

　　　　　　　　　　　　　　　　　　利润表 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　会企02表 
　　编制单位：四川川投控股股份有限公司　　2001年度　　　　　　　单位：元 
项目　　　　　　　　　　注释　　　　　　　　 本年累计数 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　母公司　　　　　　 合并数 
一、主营业务收入　　　　 30　　　597,015,119.97　　　653,868,294.84 
减：主营业务成本　　　　 30　　　502,192,698.41　　　535,433,469.14 
主营业务税金及附加　　　 31　　　　1,518,202.87　　　　2,086,931.88 
二、主营业务利润　　　　　　　　　93,304,218.69　　　116,347,893.82 
加：其他业务利润　　　　 32　　　　1,730,491.50　　　　3,998,158.73 
减：营业费用　　　　　　 33　　　　5,346,390.20　　　　6,144,062.24 
管理费用　　　　　　　　　　　　　 3,237,904.34　　　　9,902,583.09 
财务费用　　　　　　　　 34　　　　8,821,660.56　　　　8,271,863.84 
三、营业利润　　　　　　　　　　　77,628,755.09　　　 96,027,543.38 
加：投资收益　　　　　　 35　　　　　251,186.04　　　 -8,574,669.27 
补贴收入　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　　 - 
营业外收入　　　　　　　 36　　　　　118,000.00　　　　　118,000.00 
减：营业外支出　　　　　 37　　　　　694,366.27　　　　　694,366.27 
四、利润总额　　　　　　　　　　　77,303,574.86　　　 86,876,507.84 
减：所得税　　　　　　　　　　　　 9,471,599.57　　　　9,636,065.70 
少数股东损益　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　 8,825,855.31 
五、净利润　　　　　　　　　　　　67,831,975.29　　　 68,414,586.83 

项目　　　　　　　　　　　　　　　　　 上年累计数 
　　　　　　　　　　　　　　　 母公司　　　　　　　合并数 
一、主营业务收入　　　　　　549,343,415.66　　595,897,999.41 
减：主营业务成本　　　　　　443,365,402.43　　456,411,602.45 
主营业务税金及附加　　　　　　1,383,068.60　　　1,973,894.71 
二、主营业务利润　　　　　　104,594,944.63　　137,512,502.25 
加：其他业务利润　　　　　　　1,238,616.89　　　1,925,799.85 
减：营业费用　　　　　　　　 13,437,225.39　　 13,569,854.18 
管理费用　　　　　　　　　　　 -697,195.19　　　1,730,853.93 
财务费用　　　　　　　　　　　5,576,096.81　　　5,599,637.80 
三、营业利润　　　　　　　　 87,517,434.51　　118,537,956.19 
加：投资收益　　　　　　　　 29,967,756.38　　 14,457,495.53 
补贴收入　　　　　　　　　　　　　　　　-　　　　　　　　 - 
营业外收入　　　　　　　　　 23,741,368.46　　 23,741,368.46 
减：营业外支出　　　　　　　　2,143,441.18　　　2,143,441.18 
四、利润总额　　　　　　　　139,083,118.17　　154,593,379.00 
减：所得税　　　　　　　　　 18,854,031.38　　 18,854,031.38 
少数股东损益　　　　　　　　　　　　　　-　　　15,510,260.83 
五、净利润　　　　　　　　　120,229,086.79　　120,229,086.79 

补充资料： 
项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　本年累计数 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　母公司　　　 合并数 
1. 出售、处置部门或被投资单位所得收益　　　　　 -　　　　　　- 
2. 自然灾害发生的损失　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　- 
3. 会计政策变更增加（或减少）利润总额　　　　-70,121.51　　-70,121.51 
4. 会计估计变更增加（或减少）利润总额　　　　　 -　　　　　　 - 
5. 债务重组损失　　　　　　　　　　　　　　　582,550.00　　582,550.00 
6. 其他　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　 - 

项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 上年实际数 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 母公司　　　　　 合并数 
1. 出售、处置部门或被投资单位所得收益　　　1,617,003.33　　1,617,003.33 
2. 自然灾害发生的损失　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　 - 
3. 会计政策变更增加（或减少）利润总额　　　　-90,532.45　　　-90,532.45 
4. 会计估计变更增加（或减少）利润总额　　　　　 -　　　　　　　 - 
5. 债务重组损失　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　 - 
6. 其他　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　 - 
　　法定代表人：宋伍生　　财务负责人：罗朝顺　　编制人：姜雪梅 

　　　　　　　　　　　　　　　　　利润分配表 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　会企02表附表1 
　　编制单位：四川川投控股股份有限公司　　2001年度　　　　　　　单位：元 
项目　　　　　　　　　　　 注释　　　　　　　　 本年实际 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　母公司　　　　　　　合并数 
一、净利润　　　　　　　　　　　　　　 67,831,975.29　　68,414,586.83 
加：年初未分配利润　　　　　　　　　　 89,563,911.57　　89,563,911.57 
其他转入　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　-　　　　　　　　- 
二、可供分配的利润　　　　　　　　　　157,395,886.86　 157,978,498.40 
减：提取法定盈余公积　　　　　　　　　　6,783,197.53　　 7,665,783.06 
提取法定公益金　　　　　　　　　　　　　3,391,598.76　　 3,832,891.53 
提取职工奖励及福利基金　　　　　　　　　　　　　　-　　　　　　　　- 
提取储备基金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　-　　　　　　　　- 
提取企业发展基金　　　　　　　　　　　　　　　　　-　　　　　　　　- 
利润归还投资　　　　　　　　　　　　　　　　　　　-　　　　　　　　- 
三、可供投资者分配的利润　　　　　　　147,221,090.57　 146,479,823.81 
减：应付优先股股利　　　　　　　　　　　　　　　　-　　　　　　　　- 
提取任意盈余公积　　　　　　　　　　　 10,174,796.29　　11,498,674.59 
应付普通股股利　　　　　　　　　　　　　7,724,169.28　　 7,724,169.28 
转作股本的普通股股利　　　　　　　　　 72,414,087.00　　72,414,087.00 
四、未分配利润　　　　　　 29　　　　　56,908,038.00　　54,842,892.94 

项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　上年实际 
　　　　　　　　　　　　　　　　　 母公司　　　　　　合并数 
一、净利润　　　　　　　　　　120,229,086.79　　 120,229,086.79 
加：年初未分配利润　　　　　　 23,507,072.57　　　23,507,072.57 
其他转入　　　　　　　　　　　　　　　　　-　　　　　　　　　- 
二、可供分配的利润　　　　　　143,736,159.36　　 143,736,159.36 
减：提取法定盈余公积　　　　　 12,022,908.68　　　12,022,908.68 
提取法定公益金　　　　　　　　　6,011,454.34　　　 6,011,454.34 
提取职工奖励及福利基金　　　　　　　　　　-　　　　　　　　　- 
提取储备基金　　　　　　　　　　　　　　　-　　　　　　　　　- 
提取企业发展基金　　　　　　　　　　　　　-　　　　　　　　　- 
利润归还投资　　　　　　　　　　　　　　　-　　　　　　　　　- 
三、可供投资者分配的利润　　　125,701,796.34　　 125,701,796.34 
减：应付优先股股利　　　　　　　　　　　　-　　　　　　　　　- 
提取任意盈余公积　　　　　　　 18,034,363.02　　　18,034,363.02 
应付普通股股利　　　　　　　　 18,103,521.75　　　18,103,521.75 
转作股本的普通股股利　　　　　　　　　　　-　　　　　　　　　- 
四、未分配利润　　　　　　　　 89,563,911.57　　　89,563,911.57 
　　法定代表人：宋伍生　　财务负责人：罗朝顺　 编制人：姜雪梅 

附表： 

报告期利润　　　　　　　　　　　　　　　　 金额 

　　　　　　　　　　　　　　　　　 2000年　　　 2001年 
主营业务利润　　　　　　　　　137,512,502.25　 116,347,893.82 
营业利润　　　　　　　　　　　118,537,956.19　　96,027,543.38 
净利润　　　　　　　　　　　　120,229,086.79　　68,414,586.83 
扣除非经常性损益后的净利润　　 91,358,120.57　　68,904,498.16 

报告期利润　　　　　　　　　　　　　 净资产收益率 
　　　　　　　　　　　　　　 2000年　　　　　　　　　 2001年 
　　　　　　　　　　 全面摊薄　　加权平均　　全面摊薄　　　加权平均 
主营业务利润　　　　　26.73%　　　 29.01%　　　20.12%　　　　20.97% 
营业利润　　　　　　　23.04%　　　 25.00%　　　16.61%　　　　17.31% 
净利润　　　　　　　　23.37%　　　 25.36%　　　11.83%　　　　12.33% 
扣除非经常性损 
益后的净利润　　　　　17.76%　　　 19.27%　　　11.92%　　　　12.42% 

报告期利润　　　　　　　　　　　　　 每股收益 
　　　　　　　　　　　　　　　2000年　　　　　　　　 2001年 
　　　　　　　　　　　 全面摊薄　　加权平均　　全面摊薄　 加权平均 
主营业务利润　　　　　　 0.57　　　　0.57　　　　0.301　　　0.301 
营业利润　　　　　　　　 0.491　　　 0.491　　　 0.249　　　0.249 
净利润　　　　　　　　　 0.498　　　 0.498　　　 0.177　　　0.177 
扣除非经常性损 
益后的净利润　　　　　　 0.378　　　 0.378　　　 0.178　　　0.178 
法定代表人：宋伍生　　财务负责人：罗朝顺　 编制人：姜雪梅 

上述指标的计算过程： 
　　1、全面摊薄净资产收益率=报告期利润/期末净资产　　　　　3、全面摊薄每股收益=报告期利润/期末股份总数 
　　2、加权平均净资产收益率（ROE）　　　　　　　　　　　　 4、加权平均每股收益（EPS） 
　　ROE=P/Eo+NP/2+Ei*Mi/Mo-Ej*Mj/Mo　　　　　　　　　　　　EPS=P/So+S1+Si*Mi/Mo-Sj*Mj/Mo 
　　P　　报告期利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　P 报告期利润 
　　NP　 报告期净利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　So 期初股份总数 
　　Eo　 期初净资产　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　S1 报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数 
　　Ei　 报告期发行新股或债转股等新增净资产　　　　　　　　Si 报告期因发行新股或债转股等增加股份数 
　　Ej　 报告期回购或现金分红等减少净资产　　　　　　　　　Sj 报告期因回购或缩股等减少股份数 
　　Mo　 报告期月份数　　　　　　　　　　　　　　　　　　　Mo 报告期月份数 
　　Mi　 新增净资产下一月份起至报告期期末的月份数　　　　　Mi 新增净资产下一月份起至报告期期末的月份数 
　　Mj　 减少净资产下一月份起至报告期期末的月份数　　　　　Mj 减少净资产下一月份起至报告期期末的月份数 

　　　　　　　　　　　　　　　　　　现金流量表 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 会企03表 
编制单位：四川川投控股股份有限公司　2001年度　　　　　　　　　　 单位：元 
项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 注释　　　　 母公司 
一、经营活动产生的现金流量： 
销售商品、提供劳务收到的现金　　　　　　　　　　　　　　　530,470,693.84 
收到的税费返还　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 35,506,800.00 
收到的其他与经营活动有关的现金　　　　　　　　　　　　　　129,353,900.00 
现金流入小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　695,331,393.84 
购买商品、接受劳务支付的现金　　　　　　　　　　　　　　　374,738,133.13 
支付给职工以及为职工支付的现金　　　　　　　　　　　　　　 23,500,222.43 
支付的各项税费　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 49,058,398.36 
支付的其他与经营活动有关的现金　　　　　　　　　　38　　　 12,794,667.74 
现金流出小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　460,091,421.66 
经营活动产生的现金流量净额　　　　　　　　　　　　　　　　235,239,972.18 
二、投资活动产生的现金流量： 
收回投资所收到的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　- 
取得投资收益所收到的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　6,000.00 
处置固定资产、无形资产和其他 
长期资产所收回的现金净额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　800.00 
收到的其他与投资活动有关的现金　　　　　　　　　　　　　　　　453,836.48 
现金流入小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　460,636.48 
购建固定资产、无形资产和其他 
长期资产所支付的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　392,505.89 
投资所支付的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 98,900,000.00 
支付的其他与投资活动有关的现金　　　　　　　　　　39　　　 11,600,000.00 
现金流出小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　110,892,505.89 
投资活动产生的现金流量净额　　　　　　　　　　　　　　　 -110,431,869.41 
三、筹资活动产生的现金流量： 
吸收投资所收到的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　- 
其中：子公司吸收少数股东投资所收到的现金　　　　　　　　　　　　　　　- 
借款所收到的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　161,270,000.00 
收到的其他与筹资活动有关的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　- 
现金流入小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　161,270,000.00 
偿还债务所支付的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　177,570,000.00 
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金　　　　　　　　　　　 26,394,736.64 
其中：子公司支付少数股东的股利　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　- 
支付的其他与筹资活动有关的现金　　　　　　　　　　40　　　　　　　　　- 
现金流出小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　203,964,736.64 
筹资活动产生的现金流量净额　　　　　　　　　　　　　　　　-42,694,736.64 
四、汇率变动对现金的影响　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　- 
五、现金及现金等价物净增加额　　　　　　　　　　　　　　　 82,113,366.13 

项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　合并数 
一、经营活动产生的现金流量： 
销售商品、提供劳务收到的现金　　　　　　　　　 563,393,265.53 
收到的税费返还　　　　　　　　　　　　　　　　　35,506,800.00 
收到的其他与经营活动有关的现金　　　　　　　　 135,079,136.95 
现金流入小计　　　　　　　　　　　　　　　　　 733,979,202.48 
购买商品、接受劳务支付的现金　　　　　　　　　 400,544,609.18 
支付给职工以及为职工支付的现金　　　　　　　　　27,108,047.20 
支付的各项税费　　　　　　　　　　　　　　　　　63,000,940.79 
支付的其他与经营活动有关的现金　　　　　　　　　20,704,703.84 
现金流出小计　　　　　　　　　　　　　　　　　 511,358,301.01 
经营活动产生的现金流量净额　　　　　　　　　　 222,620,901.47 
二、投资活动产生的现金流量： 
收回投资所收到的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 - 
取得投资收益所收到的现金　　　　　　　　　　　　　　 6,000.00 
处置固定资产、无形资产和其他 
长期资产所收回的现金净额　　　　　　　　　　　　　　　 800.00 
收到的其他与投资活动有关的现金　　　　　　　　　　 537,036.40 
现金流入小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 543,836.40 
购建固定资产、无形资产和其他 
长期资产所支付的现金　　　　　　　　　　　　　　23,143,595.54 
投资所支付的现金　　　　　　　　　　　　　　　　74,510,000.00 
支付的其他与投资活动有关的现金　　　　　　　　　　　　　　 - 
现金流出小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　97,653,595.54 
投资活动产生的现金流量净额　　　　　　　　　　 -97,109,759.14 
三、筹资活动产生的现金流量： 
吸收投资所收到的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 - 
其中：子公司吸收少数股东投资所收到的现金　　　　　　　　　 - 
借款所收到的现金　　　　　　　　　　　　　　　 171,894,042.00 
收到的其他与筹资活动有关的现金　　　　　　　　　　　　　　 - 
现金流入小计　　　　　　　　　　　　　　　　　 171,894,042.00 
偿还债务所支付的现金　　　　　　　　　　　　　 181,170,000.00 
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金　　　　　　26,582,986.64 
其中：子公司支付少数股东的股利　　　　　　　　　　　　　　 - 
支付的其他与筹资活动有关的现金　　　　　　　　　　　　　　 - 
现金流出小计　　　　　　　　　　　　　　　　　 207,752,986.64 
筹资活动产生的现金流量净额　　　　　　　　　　 -35,858,944.64 
四、汇率变动对现金的影响　　　　　　　　　　　　　　　　　 - 
五、现金及现金等价物净增加额　　　　　　　　　　89,652,197.69 
公司负责人：宋伍生财务负责人:罗朝顺编制人：姜雪梅 

现金流量表附表 
补充资料　　　　　　　　　　　　　　 注释　　　　母公司 
1、将净利润调节为经营活动现金流量： 
净利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　67,831,975.29 
加：少数股东损益　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 - 
计提的资产减值准备　　　　　　　　　　　　　　-6,663,883.27 
固定资产折旧　　　　　　　　　　　　　　　　　 6,117,230.78 
无形资产摊销　　　　　　　　　　　　　　　　　　 393,687.38 
长期待摊费用摊销　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 - 
待摊费用的减少（减：增加）　　　　　　　　　　　-176,959.33 
预提费用的增加（减：减少）　　　　　　　　　　　 297,385.11 
处置固定资产、无形资产和其他 
长期资产的损失（减：收益）　　　　　　　　　　　　40,193.16 
固定资产报废损失　　　　　　　　　　　　　　　　　 1,501.60 
财务费用　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 8,080,792.08 
投资损失（减：收益）　　　　　　　　　　　　　　-251,186.04 
递延税款贷项（减：借项）　　　　　　　　　　　　-273,625.38 
存货的减少（减：增加）　　　　　　　　　　　 -43,992,022.40 
经营性应收项目的减少（减：增加）