股票代码：600674 股票简称：川投能源 公告编号：2021-045 号
转债代码：110061 转债简称：川投转债
四川川投能源股份有限公司
关于募集资金 2021 年度上半年存放与使用情况的
专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个
别及连带责任。
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的
《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》（证监会公告[2012]44号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易
所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关规定，现将四川
川投能源股份有限公司（以下简称“川投能源公司”或“本公司”）2021
年度上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告如下：
一、募集资金基本情况
（一） 募集资金金额及到位时间
根据川投能源公司第十届董事会第一次会议决议、第十届董事会第
九次会议决议和2018年第二次临时股东大会决议、2019年第一次临时股
东大会、《四川省政府国有资产监督管理委员会关于四川川投能源股份
有限公司公开发行可转换公司债券有关事项的批复》 （川国资产权
[2018]15号文）、并经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕1575
号《关于核准四川川投能源股份有限公司公开发行可转换公司债券的批
复》核准，川投能源公司向社会公开发行40亿元可转换公司债券，每张
面值人民币100元，按面值发行，发行期限为6年，即自2019年11月11日
至2025年11月10日。
可 转 债 发 行 募 集 资 金 4,000,000,000.00 元 ， 扣 除 保 荐 及 承 销 费 用
3,200,000.00元后余额为3,996,800,000.00元，已于2019年11月15日全部到
位。此外川投能源发生会计师费用105,000.00元、律师费用680,000.00元、
1
资信评级费用100,000.00元、发行手续费449,000.00元、用于本次发行信
息披露费用1,400,600.00元等其他相关发行费用。上述募集资金扣除承销
及保荐费用以及其他相关发行费用合计5,934,600.00元后，募集资金净额
为3,994,065,400.00元，已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审
验，并出具《XYZH/2019CDA40226》号验资报告。
（二） 募集资金以前年度使用金额
截至 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金使用金额及年末余额如下：
项目 金额
首次募集资金实际到账金额 3,996,800,000.00
减：置换以自有资金投入募投项目 980,000,000.00
减：手续费支出 5.80
加：利息收入 5,974,623.16
2019 年 12 月 31 日余额 3,022,774,617.36
其中：募集资金账户余额 28,709,217.36
购买理财产品余额 2,994,065,400.00
截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金使用金额及期末余额如下：
项目 金额（元） 说明
2020 年 1 月 1 日余额 3,022,774,617.36
其中：募集资金账户余额 28,709,217.36
购买理财产品余额 2,994,065,400.00
减：支付其他发行费用 2,734,600.00
加：理财产品投资收益（税前） 89,533,907.10
减：当年投入募投项目 600,000,000.00
减：银行手续费支出 4,290.71
加：银行存款利息收入 10,474,150.10
2020 年 12 月 31 日余额 2,520,043,783.85
其中：募集资金专户余额 20,043,783.85
理财产品年末余额 2,500,000,000.00
（三） 募集资金 2021 年度上半年使用金额及期末余额
截至 2021 年 6 月 30 日，本年度募集资金使用金额及期末余额如下：
项目 金额（元） 说明
2021 年 1 月 1 日余额 2,520,043,783.85
其中：募集资金账户余额 20,043,783.85
购买理财产品余额 2,500,000,000.00
加：理财产品投资收益（税前） 8,004,931.50 1
减：银行手续费支出 1,401.00
加：银行存款利息收入 1,495,075.26
2
项目 金额（元） 说明
2021 年 6 月 30 日余额 2,529,542,389.61
其中：募集资金专户余额 379,542,389.61
理财产品年末余额 2,150,000,000.00 2
本年度募集资金使用情况说明如下：
1、2020 年 10 月 23 日公司召开十届二十二次董监事会会议，审议通
过了《关于授权继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理的提案报告》,
在确保不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，对 25 亿元以内的暂
时闲置募集资金进行现金管理。现金管理品种为商业银行保本型理财产
品，期限为自董事会批准之日起不超过 12 个月，12 个月内资金可滚动使
用。
从 募 集 资 金 到 位 至 2020 年 12 月 31 日 ， 本 公 司 滚 动 购 买
9,072,155.400.00 元银行结构性存款， 滚动到期 6,572,155,400.00 元银行
结构性存款。截至 2020 年 12 月 31 日，本公司累计取得理财产品投资收
益 94,905,941.53 元，扣除应交增值税 5,372,034.43 元（截至 2020 年 12
月 31 日暂未缴纳）后，投资净收益为 89,533,907.10 元。
自 2021 年 1 月 1 日 以 来 ， 本 公 司 银 行 结 构 性 期 初 余 额 为
2,500,000,000.00 元，滚动购买 800,000,000.00 元结构性存款，滚动到
期 1,150,000,000.00 元，截至 2021 年 6 月 30 日，本公司累计取得理财
产品投资收益 8,004,931.50 元，扣除应交增值税 453,109.33 元，2021
年上半年投资净收益为 7,551,822.17 元。
2、截至 2021 年 6 月 30 日，本公司以募集资金购买理财产品—银行
结构性存款余额合计 2,150,000,000.00 元，相比 2020 年初银行结构性存
款余额 2,500,000,000.00 元下降 350,000,000.00 元。
二、募集资金管理情况
（一） 《募集资金管理制度》的制定和执行情况
为了规范对募集资金的存储、使用和管理，切实保护投资者利益，
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次
公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关
于前次募集资金使用情况报告的规定》、《上市公司监管指引第2号——
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所股票上
市规则》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》
等法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《四
川川投能源股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《募集资金管
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理办法》）。根据《募集资金管理办法》规定，公司对募集资金采用专
户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用
进行监督，保证专款专用。
2019 年 12 月本公司与保荐人瑞信方正证券、中国建设银行股份有限
公司成都新华支行共同签署《募集资金专户存储三方监管协议》，协议约
定本公司在该行开设募集资金专项账户（账号：51001870836051508838）。
该专户仅用于“发行可转债募集资金并向雅砻江流域水电开发有限公司
增资且用于杨房沟水电站建设项目的募集资金的存储和使用，不得用作
其他用途”。
2019 年 12 月本公司与保荐人瑞信方正证券、中国建设银行股份有限
公司成都第五支行、雅砻江流域水电开发有限公司共同签署《募集资金
专户存储四方监管协议》，协议约定雅砻江公司在该行开设募集资金专项
账户（账号：51001458208050067640）。该专户仅用于“发行可转债募
集资金并向雅砻江流域水电开发有限公司增资且用于杨房沟水电站建设
项目的资金的存储和使用，不得用作其他用途”。
（二） 募集资金专户存储情况
截至 2021 年 6 月 30 日，募集资金专户具体存放情况如下：
开户银行 银行账号 募集资金专户余额
中国建设银行成都新华支行 51001870836051508838 379,542,389.61
（三） 使用闲置募集资金购买理财产品情况
2019 年 12 月 23 日，公司第十届十五次董监事会会议审议通过《关于
使用自有资金和暂时闲置募集资金进行现金管理的提案报告》，同意公司
在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，对公司
3,014,065,400.00 元以内的闲置募集资金进行现金管理，现金管理品种为
商业银行保本型理财产品，期限为自董事会批准之日起不超过 12 个月，
12 个月内资金可滚动使用。
2020 年 10 月 23 日，公司十届二十二次董监事会会议审议通过了《关
于授权继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理的提案报告》，同意公司
在确保不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，对 25 亿元以内的暂
时闲置募集资金进行现金管理。现金管理品种为商业银行保本型理财产
品，期限为自董事会批准之日起不超过 12 个月，12 个月内资金可滚动使
用。
2021 年度上半年，本公司使用部分闲置募集资金进行现金管理情况如
下：
4
到期日/赎
发行方 购买类型 收益类型 金额 购买日 收益 期末末余额
回日
中国建设 2020年12月 2021年3月
150,000,00 1,235,342.
银 行 成 都 挂钩型结构性存款 保本浮动收益型 28日 28日
0.00 47
新华支行
中 国 农 业 “汇利丰”2020 年第 2020年12月 2021年4月
500,000,00 1,453,150.
银 行 成 都 6439 期对公定制人民 保本浮动收益型 28日 2日
0.00 68
光华支行 币结构性存款产品
交 通 银 行 交通银行蕴通财富定 2020年12月 2021年4月
150,000,00 4,424,657.
四 川 省 分 期型结构性存款 104 保本浮动收益型 23日 6日
0.00 53
行 天（黄金挂钩看跌）
中国建设
350,000,00 2021 年 4 月 2021 年 5 月 891,780.8
银 行 成 都 挂钩型结构性存款 保本浮动收益型
0.00 28 日 28 日 2
新华支行
中 国 农 业 “汇利丰”2021 年第 2021年4月29 2021年7月
450,000,00
银 行 成 都 4848 期对公定制人民 保本浮动收益型 日 30日 450,000,000.00
0.00
光华支行 币结构性存款产品
2020年12月 2021年9月
成 都 银 行 “芙蓉锦程”单位结 500,000,00
保本浮动收益型 24日 23日 500,000,000.00
琴台支行 构性存款 0.00
中国 银行 2020年12月 2021年9月
（四川）对公结构性 195,000,00
成都 新南 保本浮动收益型 28日 30日 195,000,000.00
存款 202007016H 0.00
支行
中国 银行 2020年12月 2021年9月
（四川）对公结构性 205,000,00
成都 新南 保本浮动收益型 28日 29日 205,000,000.00
存款 20200715H 0.00
支行
挂钩汇率区间累计型
中国工商 2020年12月 2021年9月
法人人民币结构性存 800,000,00
银行成都 保本浮动收益型 28日 22日 800,000,000.00
款产品-专户型 2020 0.00
春熙支行
年第 221 期 U 款
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四川川投能源股份有限公司关于募集资金 2021 年度上半年存放与使用情况的专项报告
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
三、本年度上半年募集资金实际使用情况
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 399,406.54 本年度上半年投入募集资金总额 0.00
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 158,000.00
变更用途的募集资金总额比例
截至期末 截至期末 截至期末累计投 项目可行
已变更项 募集资金 截至期末投 项目达到
承诺投资 调整后 承诺投入 本年度投入 累计投入 入金额与承诺投 本年度实 是否达到 性是否发
目，含部分 承诺投资 入进度 预定可使用
项目 投资总额 金额 金额 金额 入金额的差额 现的效益 预计效益 生重大变
变更（如有） 总额 (4)＝(2)/(1) 状态日期
(1) (2) (3)＝(2)-(1) 化
首台机组预计
杨房沟水电 未做分期
无 399,406.54 399,406.54 0.00 158,000.00 -241,406.54 39.56% 2021 年投产， 不适用 不适用 否
站项目 承诺
2024 年竣工
合计 — 399,406.54 399,406.54 — 0.00 158,000.00 -241,406.54 39.56% — — — —
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
根据本公司 2018 年第十届董事会第一次会议决议、2019 年第十届董事会第九次会议决议和 2018 年第二次临
时股东大会决议、2019 年第一次临时股东大会决议，《四川川投能源集团股份有限公司公开发行可转换公司债
募集资金投资项目先期投入及置换情况 券募集说明书》中披露的募集资金投资计划，以及信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的报告号为
XYZH/2019CDA40224 的《四川川投能源股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的专项鉴证报
告》，本公司以募资金置换前期自有资金预先投入募集资金投资项目杨房沟水电站项目款项 980,000,000.00 元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
截至 2021 年 6 月 30 日，募集资金结余金额 379,542,389.61 元，为尚未使用完毕的募集资金余额、取得的利息
项目实施出现募集资金结余的金额及原因
收入和投资收益。
尚未使用的募集资金用途及去向 购买商业银行保本型理财产品。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用
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四川川投能源股份有限公司关于募集资金 2021 年度上半年存放与使用情况的专项报告
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本年度不存在变更募集资金项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
等规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露
工作，不存在违规使用募集资金的情形。
四川川投能源股份有限公司董事会
2021 年 8 月 17 日
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