2016 年第三季度报告
公司代码：600678 公司简称：四川金顶
四川金顶（集团）股份有限公司
2016 年第三季度报告
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2016 年第三季度报告
目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 6
四、 附录..................................................................... 18
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人杨学品、主管会计工作负责人吴光源及会计机构负责人（会计主管人员）帅宏英
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 350,648,475.19 375,804,494.48 -6.69
归属于上市公司 5,953,064.02 28,185,980.58 -78.88
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的 2,721,129.53 -31,385,886.66 不适用
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 57,940,429.69 35,753,336.09 62.06
归属于上市公司 -23,275,716.03 -2,316,675.80 不适用
股东的净利润
归属于上市公司 -22,103,926.07 -27,202,460.78 不适用
股东的扣除非经
常性损益的净利
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润
加权平均净资产 -136.36 -10.42 不适用
收益率（%）
基本每股收益 -0.0667 -0.0066 不适用
（元/股）
稀释每股收益 -0.0667 -0.0066 不适用
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
-1,001.72 -949,226.66 本期处置闲置固定资产
非流动资产处置损益
产生的损失。
债务重组损益 4000.00 19000.00 主要是中介机构优惠款
-1,145.34 -241,563.30 主要是因 1.27 工亡事故
接受峨眉安检局罚款 22
除上述各项之外的其
万元；处理仓库被盗损失
他营业外收入和支出
27217.96 元；收相关责
任人罚款 6800 元。
合计 1,852.94 -1,171,789.96
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 54,766
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数 比例(%) 持有有限售 质押或冻结情况 股东性质
（全称） 量 条件股份数 股份状态 数量
量
海亮金属贸易 97,002,984 27.80 0 境内非国有
无
集团有限公司 法人
中国银行股份 3,616,046 1.04 0 未知
有限公司-国
投瑞银锐意改
未知
革灵活配置混
合型证券投资
基金
周永祥 3,158,000 0.90 0 未知 境内自然人
刘伟 2,800,000 0.80 0 未知 境内自然人
张蕊 2,049,078 0.59 0 未知 境内自然人
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皮敏蓉 1,620,030 0.46 0 未知 境内自然人
钟建伦 1,540,700 0.44 0 未知 境内自然人
庄妙欣 1,312,300 0.38 0 未知 境内自然人
深圳市粮油食 1,110,301 0.32 0 境内非国有
未知
品有限公司 法人
张记军 1,099,850 0.32 0 未知 境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的 股份种类及数量
数量 种类 数量
海亮金属贸易集团有限公司 97,002,984 人民币普通股 97,002,984
中国银行股份有限公司-国投 3,616,046 3,616,046
瑞银锐意改革灵活配置混合 人民币普通股
型证券投资基金
周永祥 3,158,000 人民币普通股 3,158,000
刘伟 2,800,000 人民币普通股 2,800,000
张蕊 2,049,078 人民币普通股 2,049,078
皮敏蓉 1,620,030 人民币普通股 1,620,030
钟建伦 1,540,700 人民币普通股 1,540,700
庄妙欣 1,312,300 人民币普通股 1,312,300
深圳市粮油食品有限公司 1,110,301 人民币普通股 1,110,301
张记军 1,099,850 人民币普通股 1,099,850
上述股东关联关系或一致行 海亮金属贸易集团有限公司系公司第一大股东，与公司上述
动的说明 其余前十名股东、前十名无限售条件股东不存在关联关系或一致
行动人关系。
除海亮金属外，公司未知其余前十名股东、前十名无限售条
件股东之间是否存在关联关系和一致行动人关系。
表决权恢复的优先股股东及 不适用
持股数量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
资产表项目
年末余额 年初余额 增减 增减比例(%) 变动原因
货币资金 9,527,937.92 27,486,980.78 -17,959,042.86 -65.34 按合同支付工程款及购买货物等减少。
预付款项 605,184.28 870,116.00 -264,931.72 -30.45 本期结算减少
其他应收款 3,999,973.65 2,991,884.55 1,008,089.10 33.69 本期新增按合同应收核工业金华设备转让款。
长期应收款 3,780,000.00 2,740,000.00 1,040,000.00 37.96 公司按合同支付 2015 年度矿山地质恢复治理保证金 104 万。
工程物资 6,873,190.26 737,601.12 6,135,589.14 831.83 本期收到前期项目所购设备。
其他非流动资产 33,000.00 2,018,000.00 -1,985,000.00 -98.36 前期 800 万吨项目预付设备款本期收货减少。
负债表项目无变动大于
或等于 30%的项目。
年末余额 年初余额 增减 增减比例(%) 变动原因
短期借款 38700000 233768633 -195,068,633.00 -83.45 本期向海亮财务公司办理长期借款归还到期短期借款 1.95 亿。
应付账款 9869377.61 14787263.75 -4,917,886.14 -33.26 按合同支付购货结算款减少
预收款项 2193155.63 480355.17 1,712,800.46 356.57 本期为拓展市场，公司出台的一系列促销政策，故预收款项增加。
应付职工薪酬 3289333.3 5937921.32 -2,648,588.02 -44.60 公司 2 月支付 2015 年度效益工资等减少
其他应付款 23968633.03 48327920.52 -24,359,287.49 -50.40 主要是本期归还海亮金属借款 2790 万元
本期向海亮财务公司办理长期借款归还到期短期借款 1.95 亿，另
262,900,000.00 40,000,000.00 222,900,000.00 557.25
长期借款 归还海亮金属借款 2790 万元。
预计负债 795,300.00 578,400.00 216,900.00 37.50 预计矿山治理恢复保证金
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专项储备 4,222,721.92 3,179,922.45 1,042,799.47 32.79 本期按产量计提的安全生产费使用数小于计提数增加.
归属于母公司股东权
5,953,064.02 28,185,980.58 -22,232,916.56 -78.88 主要是本期母公司亏损
益合计
少数股东权益 1,117,166.10 1,779,975.93 -662,809.83 -37.24 主要是本期子公司亏损
损益表项目
本期 上年同期 增减 增减比例(%) 变动原因
主要是本期矿石销量增加 39 万吨、石灰销量增加 8.5 万吨，所以
其中：营业收入 57,940,429.69 35,753,336.09 22,187,093.60 62.06
销售收入上年同期大幅增加
其中：营业成本 54,269,424.08 39,600,597.97 14,668,826.11 37.04 由于产量增加，当期成本增加。
营业税金及附加 665,585.09 409,507.04 256,078.05 62.53 因销售收入增加而增加
资产减值损失 539,696.78 389,353.96 150,342.82 38.61 根据公司会计政策计提
投资收益（损失以“－”
0.00 463,494.24 -463,494.24 -100.00 上期处置了乐山商行股权，本期无投资收益。
号填列）
主要是上年同期支付中十冶债权清偿款后，获债务重组收益 1673
19,000.00 24,901,668.31 -24,882,668.31 -99.92 万元以及处理了山东合同纠纷赔款，获烟台农村商业银行福山区支
加：营业外收入 行补贴借款费用 740 万元，转回前期预计负债 53 万元。
减：营业外支出 1,190,789.96 15,883.33 1,174,906.63 7,397.11 主要是本期处置车辆损失 86 万万，因工伤受到安检局处罚 22 万。
其中：非流动资产处置
949,226.66 12,038.53 937,188.13 7,784.91 主要是本期车辆处置损失.
损失
由于上述原因影响，今年公司实现利润为亏损 2327 万元,比上年同
净利润（净亏损以“－”
-23,938,525.86 -4,187,065.77 -19,751,460.09 471.73 期增加亏损利润 1975 万元；归属于母公司所有者的净利润比上年
号填列）
增加亏损 2096 万元
归属于母公司所有者的
-23,275,716.03 -2,316,675.80 -20,959,040.23 904.70
净利润
本期四川金铁阳物流有限责任公司从 3 月 1 日起对外承包经营，本
少数股东损益 -662,809.83 -1,870,389.97 1,207,580.14 -64.56 期亏损 135.27 万元，按股份比例归少数股东的损益-66.28 万元，
比上年减少亏损 120 万元。
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现金流量表项目
本期 上年同期 增减 增减比例(%) 变动原因
销售商品、提供劳务收 主要是本期矿石销量增加 39 万吨、石灰销量增加 8.5 万吨，所以
41,149,166.92 29,604,561.47 11,544,605.45 39.00
到的现金 销售收入上年同期大幅增加
支付的各项税费 9,720,034.41 6,243,676.50 3,476,357.91 55.68 本期因销售收入增加，增值税增加。
支付其他与经营活动有 上期母公司本期支付山东合同纠纷赔款 2040 万元，支付绿化费 246
8,682,380.24 33,084,402.17 -24,402,021.93 -73.76
关的现金 万元，支付危岩设计费 106.48 万元;今年无此项.
取得投资收益收到的现
0.00 463,494.24 -463,494.24 -100.00 上期处置了乐山商行股权，本期无投资收益。
金
处置固定资产、无形资
产和其他长期资产收回 1,577,990.00 45,500.00 1,532,490.00 3,368.11
的现金净额 主要是本期处置车辆收入。
收到其他与投资活动有关
20,000.00 4,011,000.00 -3,991,000.00 -99.50 上期收项目保证金比本期多。
的现金
购建固定资产、无形资
本期购建固定资产主要是筛分水洗项目和 471 平台，上期为均化堆
产和其他长期资产所支 9,361,102.19 14,760,643.49 -5,399,541.30 -36.58
场和西破技改，本期支出比上期减少。
付的现金
支付其他与投资活动有
600,000.00 1,821,000.00 -1,221,000.00 -67.05 上期退还项目保证金比本期多。
关的现金
取得借款收到的现金 222,900,000.00 30,000,000.00 192,900,000.00 643.00 本期向海亮财务公司借款 22290 万元，用于归还海亮金属借款。
收到其他与筹资活动有
195,000,000.00 29,900,000.00 165,100,000.00 552.17 本期因归还财务公司到期借款 1.95 亿，向海亮金属借款 1.95 亿。
关的现金
偿还债务支付的现金 195,068,633.00 6,231,367.00 188,837,266.00 3,030.43 本期因归还财务公司到期借款 1.95 亿，向海亮金属借款 1.95 亿。
支付其他与筹资活动有
222,900,000.00 4,000,000.00 218,900,000.00 5,472.50 本期向海亮财务公司借款 22290 万元，用于归还海亮金属借款。
关的现金
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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、2016年8月5日,公司收到四川省眉山市中级人民法院（以下简称“眉山中院”）（2015）
眉民初字第223号的《民事裁定书》，眉山中院在审理原告四川省欣隆投资有限公司（以下简称欣
隆公司）诉金顶公司、仁寿县人民特种水泥有限公司（以下简称人民水泥）股东损害公司债权人
利益责任纠纷一案中，原告欣隆公司于2016年7月13日向眉山中院提出撤诉申请。眉山中院认为，
原告欣隆公司的撤诉申请符合法律规定，准许原告欣隆公司撤回起诉，本案案件受理费实际收取
44227元，由原告欣隆公司负担。
2016 年 9 月 9 日,公司收到眉山中院（2016）川 14 民初 82 号《应诉通知书》《举证通知书》
《合议庭组成人员及诉讼权利义务告知书》和《民事起诉状》文件资料。法院已受理原告欣隆公
司诉金顶公司、人民水泥股东损害公司债权人利益责任纠纷一案，目前上述案件正在审理进程中，
公司已聘请专业律师代理本次诉讼，努力维护公司合法权益。诉讼相关情况详见刊登在《中国证
券报》、 上海证券报》、 证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司临 2015-044，
2016-027、042、050、058 号公告。
2、2015 年 8 月 5 日，公司收到眉山中院（2015）眉民初字第 222 号传票、义务告知书、应
诉通知书、举证通知书及民事起诉状。法院已受理原告仁寿县华鑫建材贸易有限公司与被告杨胜
坤、张文奎、陈文惠、金顶公司股权转让纠纷一案，目前上述案件正在审理进程中，公司已聘请
专业律师代理本次诉讼，努力维护公司合法权益。诉讼相关情况详见公司刊登在《上海证券报》、
《中国证券报》、《证券日报》及上海证券交易所网站的公司临 2015-044、051 号公告。
3、2016 年 9 月 12 日,公司收到四川省高级人民法院（以下简称“四川高院”）（2015）川
行监字第 138 号《民事裁定书》。再审申请人三星堆公司因与被申请人省工商局、创程公司、成
都水泥、金顶公司工商行政处罚一案，不服法院（2014）川知行终字第 1 号行政判决，向法院申
请再审。四川高院裁定驳回广汉三星堆水泥有限公司的再审申请，诉讼相关情况详见公司临
2014-065、2016-059 号公告。
4、2016 年 10 月 24 日,公司收到中华人民共和国最高人民法院（以下简称“最高人民法院”）
（2016）最高法民申 2236 号的《民事裁定书》，再审申请人四川金顶集团成都水泥有限公司因与
被申请人本公司股东出资纠纷一案，不服四川省高级人民法院作出的（2015）川知民终字第 92
号民事判决，向最高人民法院提起再审申请。法院依照相关法律法规，裁定驳回四川金顶集团成
都水泥有限公司的再审申请。诉讼相关情况请详见公司临 2016-013、051、065 号公告。
5、2016年3月28日，公司收到中国国际经济贸易仲裁委员会《V20160288号合资合同争议案
仲裁通知》（<2016>中国贸促京字第010261号）及《仲裁申请书》，国际经贸仲裁委受理了申请
人DURALITE ENGINEERING LIMITED（迪力工程有限公司）就四川金顶与迪力工程有限公司于1991
年12月18日签订的《合资兴办“峨眉协和水泥有限公司合同》所引起的争议仲裁。目前上述案件
正在审理进程中，公司已聘请专业律师代理本次仲裁，努力维护公司合法权益。仲裁相关情况详
见公司刊登在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》及上海证券交易所网站的公司临
2016-032、040号公告。
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3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
是否有 是否及 如未能及时履行 如未能及时
承诺时间及
承诺背景 承诺类型 承诺方 承诺内容 履行期 时严格 应说明未完成履 履行应说明
期限
限 履行 行的具体原因 下一步计划
收购报告书或权益 其他 海亮金属贸 保证上市公司独立性的承诺： 1、 2010-11-25 否 是
变动报告书中所作 易集团有限 保证上市公司人员独立； 2、保证 作出，本承诺
承诺 公司 上市公司资产独立完整； 3、保证 于
上市公司的财务独立； 4、保证上 2012-11-05
市公司机构独立； 5、保证上市公 再次作出。
司业务独立。
解决同业竞 海亮金属贸 关于避免同业竞争的承诺：1、本 2010-11-25 否 是
争 易集团有限 次权益变动完成后，本公司将不从 作出，本承诺
公司 事与上市公司相竞争的业务。本公 于
司将对其他控股、实际控制的企业 2012-11-05
进行监督，并行使必要的权力，促 再次作出。本
使其遵守本承诺。本公司及其控 承诺期限为
股、实际控制的其他企业将来不会 长期。
以任何形式直接或间接地从事与
上市公司相竞争的业务。2、在上
市公司审议是否与本公司存在同
业竞争的董事会或股东大会上，本
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公司承诺，将按规定进行回避，不
参与表决。3、如上市公司认定本
公司或其控股、实际控制的其他企
业正在或将要从事的业务与上市
公司存在同业竞争，则本公司将在
上市公司提出异议后自行或要求
相关企业及时转让或终止上述业
务。如上市公司进一步提出受让请
求，则本公司应无条件按具有证券
从业资格的中介机构审计或评估
后的公允价格将上述业务和资产
优先转让给上市公司。4、本公司
保证严格遵守中国证监会、交易所
有关规章及上市公司章程等公司
管理制度的规定，与其他股东一样
平等的行使股东权利、履行股东义
务，不利用大股东的地位谋取不当
利益，不损害上市公司和其他股东
的合法权益。
解决关联交 海亮金属贸 关于减少和规范关联交易的承诺： 2010-11-25 否 是
易 易集团有限 1、本次权益变动完成后，本公司 作出，本承诺
公司 将继续严格按照《公司法》等法律 于
法规以及上市公司《公司章程》的 2012-11-05
有关规定行使股东权利或者董事 再次作出。
权利，在股东大会以及董事会对有
关涉及本公司事项的关联交易进
行表决时，履行回避表决的义务。
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2、本次权益变动完成后，本公司
将尽量减少与上市公司之间的关
联交易。在进行确有必要且无法规
避的关联交易时，保证按市场化原
则和公允价格进行公平操作，并按
相关法律法规以及规范性文件的
规定履行交易程序及信息披露义
务。本公司和上市公司就相互间关
联事务及交易所做出的任何约定
及安排，均不妨碍对方为其自身利
益、在市场同等竞争条件下与任何
第三方进行业务往来或交易。
其他 冯海良 保证上市公司独立性的承诺：1、 2012-11-05 否 是
保证上市公司人员独立；2、保证 作出。
上市公司资产独立完整；3、保证
上市公司的财务独立； 4、保证上
市公司机构独立；5、保证上市公
司业务独立。
解决同业竞 冯海良 关于避免同业竞争的承诺：1、除 2012-11-05 否 是
争 上市公司外，本人控股或实际控制 作出。
的企业目前未从事与上市公司相
同或类似的业务，未来亦不会从事
与上市公司相竞争的业务。本人将
对本人控股或实际控制的、除上市
公司以外的其他企业进行监督，并
行使必要的权力，促使其遵守本承
诺。本人控股或实际控制的其他企
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业将来不会以任何形式直接或间
接地从事与上市公司相竞争的业
务。2、如上市公司认定本人控股
或实际控制的其他企业正在或将
要从事的业务与上市公司存在同
业竞争，则本人将在上市公司提出
异议后自行或要求相关企业及时
转让或终止上述业务。如上市公司
进一步提出受让请求，则本人将促
使相关企业无条件按具有证券从
业资格的中介机构审计或评估后
的公允价格将上述业务和资产优
先转让给上市公司。3、本人保证
严格遵守中国证监会、交易所有关
规章及上市公司章程等公司管理
制度的规定，不利用对上市公司的
实际控制地位谋取不当利益，不损
害上市公司和其他股东的合法权
益。
解决关联交 冯海良 关于减少和规范关联交易的承诺： 2012-11-05 否 是
易 1、本人将要求海亮金属严格按照 作出。
《公司法》等法律法规以及上市公
司章程的有关规定行使股东权利
或者董事权利，在董事会或股东大
会对涉及海亮金属事项的关联交
易进行表决时，履行回避表决的义
务。2、本人实际控制的其他企业
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将尽量减少与上市公司之间的关
联交易。在进行确有必要且无法规
避的关联交易时，保证按市场化原
则和公允价格进行公平操作，并按
相关法律法规以及规范性文件的
规定履行交易程序及信息披露义
务。本人实际控制的其他企业和上
市公司就相互间关联事务及交易
所做出的任何约定及安排，均不妨
碍对方为其自身利益、在市场同等
竞争条件下与任何第三方进行业
务往来或交易。
与重大资产重组相 股份限售 海亮金属贸 为保证四川金顶控制权在重组完 2014-11-27 是 是
关的承诺 易集团有限 成后不发生变更，本公司承诺：本 作出。本承诺
公司 次交易完成后的 36 个月内，本公 因重大资产
司不转让本公司在本次交易前持 重组事项终
有的 4,000 万股四川金顶股份。 止而履行完
毕。
其他承诺 分红 四川金顶 1、当年实现的归属于上市公司股 2013-10-28 是 是
（集团）股 东的净利润为正数且当年末累计 作出。
份有限公司 可分配利润为正数时，公司可以采
取现金、股票或现金与股票相结合
方式分配股利 2、在满足分配股利
的条件且公司无重大投资计划或
重大现金支出等事项发生时，公司
未来三年以现金方式累计分配的
利润不少于未来三年实现的年均
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2016 年第三季度报告
可分配利润的 30%。 重大投资或
重大现金支出是指公司未来十二
个月内拟对外投资、收购资产或购
买设备累计支出超过公司最近一
期经审计的合并报表净资产的
30%，且超过 5,000 万元。 3、根
据公司经营发展的实际情况，公司
可以采用股票股利方式进行利润
分配。
其他 海亮金属贸 为保证四川金顶在海亮集团财务 2014-03-14 是 是
易集团有限 有限责任公司的资金安全，本公司 作出。本承诺
公司 承诺： 在四川金顶
1、本公司不存在变相占用四川 与海亮集团
金顶资金的情形；2、作为四川金 财务有限责
顶的控股股东，集团财务公司的参 任公司发生
股股东，本公司将加强对集团财务 存贷款等相
公司经营情况的监督，保障四川金 关金融业务
顶在集团财务公司存款及结算资 期间有效。
金的安全； 3、如四川金顶在集团
财务公司的存款及结算资金产生
风险，本公司将保证四川金顶的资
金安全，如发生损失，在确认具体
损失金额后的 15 日内代集团财务
公司全额偿付。 四川金顶也可以
要求集团财务公司直接偿付。本承
诺函在四川金顶与集团财务公司
发生存贷款等相关金融业务期间
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2016 年第三季度报告
有效。
其他 冯海良 为保证四川金顶在本人实际控制 2014-03-14 是 是
的下属企业集团财务公司的资金 作出。本承诺
安全，本人承诺： 1、本人不存在 在四川金顶
变相占用四川金顶资金的情形 2、 与海亮集团
作为四川金顶以及集团财务公司 财务有限责
的实际控制人，本人将加强对集团 任公司发生
财务公司经营情况的监督，保障四 存贷款等相
川金顶在集团财务公司存款及结 关金融业务
算资金的安全；3、如四川金顶在 期间有效。
集团财务公司的存款及结算资金
产生风险，本人将保证四川金顶的
资金安全，如发生损失，在确认具
体损失金额后的 15 日内代集团财
务公司全额偿付。 四川金顶也可
以要求集团财务公司直接偿付。本
承诺函在四川金顶与集团财务公
司发生存贷款等相关金融业务期
间有效。
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2016 年第三季度报告
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
√适用 □不适用
公司目前利润来源主要依靠石灰石开采销售和氧化钙生产。但石灰石为粗加工产品，利润率
较低，同时公司目前客户也比较单一，而活性氧化钙和物流运输为公司新进入业务领域，虽然公
司经营管理层努力采取多种措施，严格控制费用开支，努力降低生产成本，积极开拓市场，公司
石灰石开采销售、氧化钙生产销售、物流货运吞吐量等方面相比上年同期取得一定增长，但受宏
观经济形势影响，下游企业普遍存在开工不足的现象，公司相关产能未能全部发挥。公司预计年
初至下一报告期末的累计净利润为亏损。
公司名称 四川金顶（集团）股份有限公司
法定代表人 杨学品
日期 2016 年 10 月 27 日
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2016 年第三季度报告
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:四川金顶（集团）股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 9,527,937.92 27,486,980.78
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 4,062,142.56 4,450,017.99
应收账款 12,545,554.91 13,817,699.21
预付款项 605,184.28 870,116.00
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 3,999,973.65 2,991,884.55
买入返售金融资产
存货 3,575,253.59 4,140,208.15
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 286,581.77 322,028.49
流动资产合计 34,602,628.68 54,078,935.17
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款 3,780,000.00 2,740,000.00
长期股权投资
投资性房地产 3,019,313.03 3,100,723.16
固定资产 185,167,687.18 187,277,493.84
在建工程 21,312,411.80 27,314,613.63
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2016 年第三季度报告
工程物资 6,873,190.26 737,601.12
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 95,860,244.24 98,537,127.56
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产 33,000.00 2,018,000.00
非流动资产合计 316,045,846.51 321,725,559.31
资产总计 350,648,475.19 375,804,494.48
流动负债：
短期借款 38,700,000.00 233,768,633.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 9,869,377.61 14,787,263.75
预收款项 2,193,155.63 480,355.17
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 3,289,333.30 5,937,921.32
应交税费 1,335,187.16 1,430,572.42
应付利息 527,258.34 527,471.79
应付股利
其他应付款 23,968,633.03 48,327,920.52
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 79,882,945.07 305,260,137.97
非流动负债：
长期借款 262,900,000.00 40,000,000.00
应付债券
其中：优先股
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2016 年第三季度报告
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债 795,300.00 578,400.00
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 263,695,300.00 40,578,400.00
负债合计 343,578,245.07 345,838,537.97
所有者权益
股本 348,990,000.00 348,990,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 305,353,772.60 305,353,772.60
减：库存股
其他综合收益
专项储备 4,222,721.92 3,179,922.45
盈余公积 27,746,358.80 27,746,358.80
一般风险准备
未分配利润 -680,359,789.30 -657,084,073.27
归属于母公司所有者权益合计 5,953,064.02 28,185,980.58
少数股东权益 1,117,166.10 1,779,975.93
所有者权益合计 7,070,230.12 29,965,956.51
负债和所有者权益总计 350,648,475.19 375,804,494.48
法定代表人：杨学品 主管会计工作负责人：吴光源 会计机构负责人：帅宏英
母公司资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:四川金顶（集团）股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 8,999,584.80 26,388,776.76
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 4,062,142.56 3,450,017.99
应收账款 12,471,320.50 13,661,344.62
预付款项 588,533.16 848,170.10
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2016 年第三季度报告
应收利息
应收股利
其他应收款 4,065,391.06 2,985,614.55
存货 3,569,927.46 4,133,819.82
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 15,377.12
流动资产合计 33,756,899.54 51,483,120.96
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款 3,780,000.00 2,740,000.00
长期股权投资 5,100,000.00 5,100,000.00
投资性房地产 44,911,463.86 46,598,155.74
固定资产 141,800,277.02 141,930,921.98
在建工程 21,312,411.80 27,314,613.63
工程物资 6,873,190.26 737,601.12
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 95,860,244.24 98,537,127.56
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产 33,000.00 2,018,000.00
非流动资产合计 319,670,587.18 324,976,420.03
资产总计 353,427,486.72 376,459,540.99
流动负债：
短期借款 38,700,000.00 233,768,633.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 9,900,427.90 14,237,638.54
预收款项 2,193,155.63 480,355.17
应付职工薪酬 3,234,615.18 5,684,093.60
应交税费 1,334,904.17 1,427,365.89
应付利息 527,258.34 527,471.79
应付股利
其他应付款 23,951,526.20 48,322,230.44
划分为持有待售的负债
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2016 年第三季度报告
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 79,841,887.42 304,447,788.43
非流动负债：
长期借款 262,900,000.00 40,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债 795,300.00 578,400.00
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 263,695,300.00 40,578,400.00
负债合计 343,537,187.42 345,026,188.43
所有者权益：
股本 348,990,000.00 348,990,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 305,353,772.60 305,353,772.60
减：库存股
其他综合收益
专项储备 4,222,721.92 3,179,922.45
盈余公积 27,746,358.80 27,746,358.80
未分配利润 -676,422,554.02 -653,836,701.29
所有者权益合计 9,890,299.30 31,433,352.56
负债和所有者权益总计 353,427,486.72 376,459,540.99
法定代表人：杨学品 主管会计工作负责人：吴光源 会计机构负责人：帅宏英
合并利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：四川金顶（集团）股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额 （1-9 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
月） （1-9 月）
一、营业总收入 21,413,097.10 9,965,440.03 57,940,429.69 35,753,336.09
其中：营业收入 21,413,097.10 9,965,440.03 57,940,429.69 35,753,336.09
利息收入
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2016 年第三季度报告
已赚保费
手续费及佣金收
入
二、营业总成本 27,786,386.02 22,953,318.24 80,707,165.59 65,289,681.08
其中：营业成本 19,985,484.72 13427184.69 54,269,424.08 39,600,597.97
利息支出
手续费及佣金支
出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准
备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 244,363.86 89,310.30 665,585.09 409,507.04
销售费用 338,910.59 331,149.21 619,354.62 625,598.90
管理费用 2,254,511.92 4,381,677.76 11,613,079.38 12,003,435.78
财务费用 4,503,963.11 4,176,114.90 13,000,025.64 12,261,187.43
资产减值损失 459,151.82 547,881.38 539,696.78 389,353.96
加：公允价值变动收
益（损失以“－”号填
列）
投资收益（损失 463,494.24
以“－”号填列）
其中：对联营企
业和合营企业的投资收
益
汇兑收益（损失
以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以 -6,373,288.92 -12,987,878.21 -22,766,735.90 -29,072,850.75
“－”号填列）
加：营业外收入 4,000.00 7,981,091.39 19,000.00 24,901,668.31
其中：非流动资
产处置利得
减：营业外支出 2,147.06 1,190,789.96 15,883.33
其中：非流动资 1,001.72 26,472.78 949,226.66 12,038.53
产处置损失
四、利润总额（亏损总 -6,371,435.98 -5,006,786.82 -23,938,525.86 -4,187,065.77
额以“－”号填列）
减：所得税费用
五、净利润（净亏损以 -6,371,435.98 -5,006,786.82 -23,938,525.86 -4,187,065.77
“－”号填列）
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2016 年第三季度报告
归属于母公司所有者 -6,372,710.30 -4,283,797.43 -23,275,716.03 -2,316,675.80
的净利润
少数股东损益 1,274.32 -722,989.39 -662,809.83 -1,870,389.97
六、其他综合收益的税
后净额
归属母公司所有者的
其他综合收益的税后净
额
（一）以后不能重
分类进损益的其他综合
收益
1.重新计量设定
受益计划净负债或净资
产的变动
2.权益法下在被
投资单位不能重分类进
损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分
类进损益的其他综合收
益
1.权益法下在被
投资单位以后将重分类
进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融
资产公允价值变动损益
3.持有至到期投
资重分类为可供出售金
融资产损益
4.现金流量套期
损益的有效部分
5.外币财务报表
折算差额
6.其他
归属于少数股东的其
他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 -6,371,435.98 -5,006,786.82 -23,938,525.86 -4,187,065.77
归属于母公司所有者 -6,372,710.30 -4,283,797.43 -23,275,716.03 -2,316,675.80
的综合收益总额
归属于少数股东的综 1,274.32 -722,989.39 -662,809.83 -1,870,389.97
合收益总额
八、每股收益：
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2016 年第三季度报告
（一）基本每股收益 -0.0167 -0.0166 -0.0667 -0.0066
(元/股)
（二）稀释每股收益 -0.0167 -0.0166 -0.0667 -0.0066
(元/股)
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为： 元, 上期被合并方
实现的净利润为： 元。
法定代表人：杨学品 主管会计工作负责人：吴光源 会计机构负责人：帅宏英
母公司利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：四川金顶（集团）股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入 21,336,904.25 9,755,744.85 57,620,672.24 34,411,129.30
减：营业成本 19,936,641.69 12,157,981.41 53,409,839.90 35,689,817.88
营业税金及附加 244,363.86 89,310.30 657,087.46 409,507.04
销售费用 338,910.59 289,446.59 587,913.23 498,041.00
管理费用 2,228,391.33 4,011,951.16 10,921,898.58 10,885,232.80
财务费用 4,504,419.98 4,179,949.05 13,001,193.12 12,276,641.97
资产减值损失 460,066.36 536,941.81 544,348.90 372,007.17
加：公允价值变动收
益（损失以“－”号填
列）
投资收益（损失 463,494.24
以“－”号填列）
其中：对联营企
业和合营企业的投资收
益
二、营业利润（亏损以 -6,375,889.56 -11,509,835.47 -21,501,608.95 -25,256,624.32
“－”号填列）
加：营业外收入 4,000.00 7981091.39 19,000.00 24,901,668.31
其中：非流动资
产处置利得
减：营业外支出 2,147.06 1,103,243.78 15,883.33
其中：非流动资 1,001.72 26,472.78 861,680.48 12,038.53
产处置损失
三、利润总额（亏损总额 -6,374,036.62 -3,528,744.08 -22,585,852.73 -370,839.34
以“－”号填列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以 -6,374,036.62 -3,528,744.08 -22,585,852.73 -370,839.34
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2016 年第三季度报告
“－”号填列）
五、其他综合收益的税后
净额
（一）以后不能重分
类进损益的其他综合收
益
1.重新计量设定受
益计划净负债或净资产
的变动
2.权益法下在被投
资单位不能重分类进损
益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类
进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投
资单位以后将重分类进
损益的其他综合收益中
享有的份额
2.可供出售金融资
产公允价值变动损益
3.持有至到期投资
重分类为可供出售金融
资产损益
4.现金流量套期损
益的有效部分
5.外币财务报表折
算差额
6.其他
六、综合收益总额 -6,374,036.62 -3,528,744.08 -22,585,852.73 -370,839.34
七、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.0147 -0.0111 -0.0647 -0.0011
(元/股)
（二）稀释每股收益 -0.0147 -0.0111 -0.0647 -0.0011
(元/股)
法定代表人：杨学品 主管会计工作负责人：吴光源 会计机构负责人：帅宏英
合并现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：四川金顶（集团）股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
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2016 年第三季度报告
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 41,149,166.92 29,604,561.47
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 7,239,431.35 9,007,327.71
经营活动现金流入小计 48,388,598.27 38,611,889.18
购买商品、接受劳务支付的现金 10,816,981.62 13,704,130.96
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 16,448,072.47 16,965,566.21
支付的各项税费 9,720,034.41 6,243,676.50
支付其他与经营活动有关的现金 8,682,380.24 33,084,402.17
经营活动现金流出小计 45,667,468.74 69,997,775.84
经营活动产生的现金流量净额 2,721,129.53 -31,385,886.66
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 463,494.24
处置固定资产、无形资产和其他长期资 1,577,990.00 45,500.00
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 20,000.00 4,011,000.00
投资活动现金流入小计 1,597,990.00 4,519,994.24
购建固定资产、无形资产和其他长期资 9,361,102.19 14,760,643.49
产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现
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2016 年第三季度报告
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 600,000.00 1,821,000.00
投资活动现金流出小计 9,961,102.19 16,581,643.49
投资活动产生的现金流量净额 -8,363,112.19 -12,061,649.25
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
现金
取得借款收到的现金 222,900,000.00 30,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 195,000,000.00 29,900,000.00
筹资活动现金流入小计 417,900,000.00 59,900,000.00
偿还债务支付的现金 195,068,633.00 6,231,367.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 12,248,427.20 13,780,861.44
其中：子公司支付给少数股东的股利、
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 222,900,000.00 4,000,000.00
筹资活动现金流出小计 430,217,060.20 24,012,228.44
筹资活动产生的现金流量净额 -12,317,060.20 35,887,771.56
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -17,959,042.86 -7,559,764.35
加：期初现金及现金等价物余额 26,686,980.78 20,777,026.08
六、期末现金及现金等价物余额 8,727,937.92 13,217,261.73
法定代表人：杨学品 主管会计工作负责人：吴光源 会计机构负责人：帅宏英
母公司现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：四川金顶（集团）股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 40,546,552.14 27,944,815.39
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 7,070,219.28 9,567,654.38
经营活动现金流入小计 47,616,771.42 37,512,469.77
购买商品、接受劳务支付的现金 10,573,653.70 12,992,390.52
支付给职工以及为职工支付的现金 15,284,789.59 14,399,957.64
支付的各项税费 9,709,713.53 6,207,030.25
支付其他与经营活动有关的现金 8,602,841.26 32,269,055.69
经营活动现金流出小计 44,170,998.08 65,868,434.10
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2016 年第三季度报告
经营活动产生的现金流量净额 3,445,773.34 -28,355,964.33
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 463,494.24
处置固定资产、无形资产和其他长期资 1,424,300.00 45,500.00
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 20,000.00 4,011,000.00
投资活动现金流入小计 1,444,300.00 4,519,994.24
购建固定资产、无形资产和其他长期资 9,362,205.10 14,470,316.49
产支付的现金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 600,000.00 1,821,000.00
投资活动现金流出小计 9,962,205.10 16,291,316.49
投资活动产生的现金流量净额 -8,517,905.10 -11,771,322.25
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 222,900,000.00 30,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 195,000,000.00 29,900,000.00
筹资活动现金流入小计 417,900,000.00 59,900,000.00
偿还债务支付的现金 195,068,633.00 6,231,367.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 12,248,427.20 13,780,861.44
支付其他与筹资活动有关的现金 222,900,000.00 4,000,000.00
筹资活动现金流出小计 430,217,060.20 24,012,228.44
筹资活动产生的现金流量净额 -12,317,060.20 35,887,771.56
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -17,389,191.96 -4,239,515.02
加：期初现金及现金等价物余额 25,588,776.76 13,929,611.70
六、期末现金及现金等价物余额 8,199,584.80 9,690,096.68
法定代表人：杨学品 主管会计工作负责人：吴光源 会计机构负责人：帅宏英
4.2 审计报告
□适用 √不适用
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