四川金顶（集团）股份有限公司独立董事
     关于第九届董事会第十九次会议相关事项的独立意见


     四川金顶（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 4

月 15 日召开第九届董事会第十九次会议，会议审议了《公司 2021 年

年度利润分配和资本公积金转增的预案》《关于公司高管人员 2021 年

度报酬考核及拟定 2022 年度报酬方案》《关于公司对外担保情况说明

的议案》《公司 2021 年度内部控制自我评价报告》《关于公司 2022 年

度融资额度预计及担保事项的议案》。根据《关于上市公司建立独立董

事制度的指导意见》《上市公司治理准则》和《上海证券交易所股票上

市规则》以及《公司章程》等有关规定，我们作为公司的独立董事，

在事前已认真审阅了相关资料，现发表独立意见如下：

     一、公司 2021 年年度利润分配和资本公积金转增的预案的独立意

见

     1、公司2021年度利润分配的预案符合《公司法》《公司章程》和

《企业会计准则》的有关规定，符合公司实际情况和可持续发展的需

要，不存在损害投资者利益的情况。

     2、我们同意公司2021年度利润分配方案为不进行利润分配，也不

进行资本公积金转增股本。

     3、同意将此利润分配方案提交公司 2021 年度股东大会审议。

     二、关于公司高管人员 2021 年度报酬考核及拟定 2022 年度报酬

方案的独立意见


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    根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等相关规

章制度的规定，我们对公司高管人员 2021 年度报酬考核以及拟定的

2022 年度报酬方案进行了认真的核查。发表独立意见如下：

    公司高管人员 2021 年度考核及 2022 年度报酬方案符合相关薪酬

政策的规定，不会损害公司和中小股东的利益，我们同意上述薪酬方

案。

    三、关于公司对外担保情况说明的议案的独立意见

    我们作为公司独立董事，对截至2021年12月31日的公司累计及当

期对外担保、关联方资金往来情况进行了认真的检查和审核，并对公

司进行了必要的核查和问询。我们基于独立判断立场，就公司累计及

当期对外担保、关联方资金往来情况发表独立意见如下：

    1、2021年度，公司担保发生额为50,676,637.32元，截止2021年末

的担保余额为153,519,470.33元，均系上市公司为全资子公司顺采矿业

提供的担保；截至2021年末，公司不存在违规对外提供担保且尚未解

除情形，除前述担保外不存在其他对外担保情况。

    2、关联方资金往来情况

    截止报告期末，公司向关联方朴素至纯借款本金余额为零元。

    除上述披露信息外，截至 2021 年 12 月 31 日，公司没有为关联方

朴素至纯、洛阳均盈及其附属企业、其他法人单位、非法人单位或者

个人提供担保，公司的控股股东及其他关联方也未强制公司为他人提

供担保。

    公司与子公司的累计和当期资金往来属正常的经营性资金往来，


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不存在公司控股股东及其附属企业、公司持股 50%以下的关联方非经

营性占用公司资金的情况。

     3、同意将此议案提交公司 2021 年年度股东大会审议。

     四、公司 2021 年度内部控制自我评价报告的独立意见

     公司按照《企业内部控制基本规范》和《上市公司内部控制指引》

的规定，对 2021 年公司内部控制制度建立健全及实施情况以及 2021

年度内部控制的健全性和有效性进行了评价，并出具了《公司 2021 年

度内部控制自我评价报告》。作为公司独立董事，我们对公司 2021 年

度内部控制情况发表独立意见如下：

     1、2021 年度，公司对照中国证监会、上海证券交易所关于内部控

制的有关规定，修订、完善、批准及实施的一系列内部控制制度，符

合国家有关法律、法规和监管部门的有关要求，具有合法性、合理性

和有效性，也适应公司目前生产经营情况的需要。

     2、公司内部控制的自我评价基本符合公司内部控制的实际情况，

真实客观地反映了目前公司内部控制体系建设、内控制度执行和监督

的实际情况。

     3、公司已经建立起的内部控制体系是健全的，在设计与执行等方

面不存在重大缺陷。

     4、我们同意公司作出的 2021 年度内部控制自我评价报告。

     五、关于公司 2022 年度融资额度预计及担保事项的议案的独立意

见

     根据《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》《上市公司治


                               3
理准则》和《上海证券交易所股票上市规则》以及《公司章程》等有

关规定，我们作为公司的独立董事，在事前已认真审阅了相关资料，

现发表独立意见如下：

    1、本次融资额度和担保事项的担保对象均系上市公司的全资子公

司，是基于被担保方生产经营发展的合理需求，有利于提高被担保方

的融资效率；且被担保方生产经营正常，资信状况良好，偿债能力强。

其担保风险较小。

    2、本次担保的审议和表决程序符合有关法律、法规及《公司章程》

等相关规定，决策程序合法、有效；不会对公司产生不利影响，不会

影响公司的持续经营能力；不存在损害公司及股东，特别是中小投资

者利益的情形。

    3、我们同意 2022 年度公司及子公司向银行等金融机构申请合计

不超过人民币 2 亿元的融资额度预计及担保事项，同意将此议案提交

公司股东大会审议。




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   （本页无正文，为四川金顶独立董事关于第九届董事会第十九次

会议相关事项的独立意见之签字页）




独立董事签名：




刘 民                贺志勇                夏启斌




                                           2022 年 4 月 15 日




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