平安证券股份有限公司

               关于上海普天邮通科技股份有限公司

        2018 年度募集资金存放与使用情况专项核查意见


    平安证券股份有限公司（以下简称“平安证券”或“保荐机构”）作为上海
普天邮通科技股份有限公司（以下简称“上海普天”或“公司”）2008年非公开
发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易
所上市公司持续督导工作指引》、《上海证券交易所股票上市规则（2018年11月修
订）》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关规
定，对上海普天2018年度募集资金存放与使用情况进行了核查并发表意见如下：

    一、募集资金基本情况

    上海普天申请非公开发行A股股票于2008年1月9日经中国证监会审核通过。
中国证监会2008年2月22日下达《关于核准上海普天邮通科技股份有限公司非公
开发行股票的批复》（证监许可[2008]310号），核准公司非公开发行A股股票不超
过8,000万股。本次非公开发行股份数量为7,730万股，发行价格9.05元/股。经
开元信德会计师事务所有限公司2008年8月11日出具的开元信德深专审字（2008）
第107号《上海普天邮通科技股份有限公司关于非公开发行股票认购资金实收情
况的审核报告》和立信会计师事务所有限公司2008年8月12日出具的信会师报字
（2008）第11912号《验资报告》审验，本次募集资金总额69,956.50万元，扣除
发行费用1,637.63万元，募集资金净额68,318.87万元。
    截至2017年12月31日，公司已使用募集资金57,731.04万元，尚未实际投入
使用的募集资金总额13,730.91万元（包括利息收入）。
    2018年度，公司无募集资金投入募投项目的情况。
    截至2018年12月31日，公司合计实际已使用募集资金57,731.04万元，尚未
实际投入使用的募集资金总额13,755.23万元（包括利息收入），具体包括：公司
用于暂时补充流动资金11,513.82万元，募集资金专用账户存款余额2,241.41万
元（包括利息收入）。
    二、募集资金的管理情况

   （一）募集资金的管理情况

    公司董事会已于2007年9月制订了《公司募集资金管理办法》，对募集资金的
存放、使用、项目实施管理及使用情况的监督等方面均作出了具体明确的规定。
2008年6月28日，上海证券交易所发布新的《上市公司募集资金管理规定》。2008
年8月，公司对《公司募集资金管理办法》进行了修订。2013年5月，根据上海证
券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）。公司再次对《公司募集资
金管理办法》进行了修订，并经公司第七届董事会第十二次会议审议通过并实施。
    公司于2008年9月分别与交通银行上海分行漕河泾支行、招商银行上海分行
延西支行、华夏银行上海分行虹口支行及平安证券签订了《募集资金专户存储三
方监管协议》。详见《关于签署募集资金专户存储三方监管协议的公告》（临
2008-024）。开立于华夏银行上海分行虹口支行的募集资金专户已于2016年11月9
日销户，详见《上海普天邮通科技股份有限公司2016年度募集资金存放与实际使
用情况的专项报告》（临2017-027）。
    公司使用募集资金增资全资子公司上海普天能源科技有限公司（原名上海普
天信息科技有限公司，以下简称“普天能源”），2012年1月，普天能源分别与上
海银行浦西支行、招商银行上海分行宜山支行、华夏银行上海分行虹口支行及平
安证券签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。详见《上海普天关于公司全
资子公司上海普天信息科技有限公司签署募集资金专户存储三方监管协议的公
告》（临2012-001）。开立于华夏银行上海分行虹口支行的募集资金专户已于2016
年11月10日销户，详见《上海普天邮通科技股份有限公司2016年度募集资金存放
与实际使用情况的专项报告》（临2017-027）。
    公司于2018年6月与招商银行上海宜山支行及平安证券签订了《募集资金三
方监管协议》，详见《上海普天邮通科技股份有限公司关于新增开立募集资金专
户并签订募集资金专户存储三方监管协议的公告》（临2018-045）。
   （二）截至 2018 年 12 月 31 日，公司募集资金专户存储情况如下：

                         上海普天邮通科技股份有限公司

                                                          单位：人民币 元
     开户银行             银行帐号          账户类别      存储余额
交行漕河泾支行      310066632018170079351     专户              19,308.38
招商银行延西支行    021900127110901           专户           1,659,635.64
招商银行宜山支行    021900127110503           专户               3,616.26
       合计                                                  1,682,560.28

                         上海普天能源科技有限公司

                                                          单位：人民币 元
     开户银行              银行帐号          账户类别      存储余额
 上海银行浦西支行   31573603001722076          专户             10,041.24
 上海银行浦西支行   23001703064               3 年定期       5,000,000.00
 上海银行浦西支行   23001774859              6 个月定期      4,019,967.33
 招商银行宜山支行   021900480610701            专户            180,409.38
 招商银行宜山支行   02190048068200027        3 个月定期     10,273,211.00
 招商银行宜山支行   02190048068000127        6 个月定期      1,247,948.31
       合计                                                 20,731,577.26


     三、2018 年度募集资金的使用情况

   （一）募集资金投资项目的资金使用情况

    2018年度，公司无募集资金投入募投项目的情况。

   （二）募投项目先期投入及置换情况

    2018年度，公司不存在募投项目先期投入及置换的情况。

   （三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

    根据公司第八届董事会第二十四次会议审议通过《公司关于拟使用部分闲置
募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司使用闲置募集资金11,513.82万元暂时
补充流动资金，并于2018年6月22日全部归还至募集资金专用账户。
    2018年6月25日，根据公司第八届董事会第三十三次会议审议通过《公司关
于拟使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司使用闲置募集资金
11,513.82万元暂时补充流动资金。
   （四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

    2018年度，公司未发生以闲置募集资金进行现金管理、投资等情况。

   （五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

    2018年度，公司不存在利用募投资金永久补充流动资金或归还银行贷款情
况。

   （六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

    2018年度，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目的情况。

       四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

   （一）收购中国普天信息产业上海工业园发展公司 100%股权项目情况

    2008年12月底，公司收购中国普天信息产业上海工业园发展公司100%股权，
收购价款为20,222.10万元。
    公司第五届董事会第三十六次会议审议通过并经公司2008年第三次临时股
东大会审议通过《关于公司拟变更部分募集资金用途的议案》，公司变更部分募
集资金的使用方式，将原准备在A3地块工程建筑相关预算资金18,960万元加上部
分的设备安装工程费用1,263万元，共计20,223万元，用以收购普天上海工业园
100%股权，从而直接利用其所拥有的已建和在建厂房。
       收购完成后，中国普天信息产业上海工业园发展公司于2009年6月更名为上
海普天信息科技有限公司。
       此次拟变更用途的部分募集资金的最终投向仍为公司的行业电子机具基地
发展项目，变更后的募投项目实施地点毗邻原募投项目的实施地点，资金用途未
发生实质性改变，资金的投资回报情况未变。

   （二）变更剩余募集资金用途情况

       2011年11月，经公司第六届董事会第二十八次（临时）会议审议和2011年第
一次临时股东大会审议通过《关于公司拟变更剩余募集资金用途的议案》，本次
变更用途的募集资金金额为34,503.12万元（包含利息收入2,185.20万元），其中
大部分用于增资上海普天信息科技有限公司，变更后的募集资金投向为新能源充
电终端系统集成项目，变更后的募投项目实施地点毗邻原募投项目的实施地点，
资金用途发生实质性改变。新项目的总投资为32,233.54万元，其中用于上述新
能源充电终端系统集成项目设备投资及配套建设以为23,272.98万元，项目流动
资金需求为8,960.56万元。剩余的募集资金（包括利息收入）2,269.58万元将变
更用于永久性补充公司流动资金。
    一期增资完成后，上海普天信息科技有限公司于2012年4月更名为上海普天
能源科技有限公司。

    五、募集资金使用及披露中存在的问题

    2018年度，公司已披露的关于募集资金使用的相关信息及时、准确、真实、
完整，不存在募集资金管理违规的情形。

    六、核查意见

    保荐机构认为：
    上海普天2018年度募集资金使用和管理规范，符合《上海普天邮通科技股份
有限公司募集资金管理办法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法
（2013年修订）》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，
不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金
的情形。

（以下无正文）